2024年綜合性?xún)?nèi)控體系搭建及運(yùn)維服務(wù)合同

2024年綜合性?xún)?nèi)控體系搭建及運(yùn)維服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱(chēng)及地址1.2乙方名稱(chēng)及地址第二條服務(wù)內(nèi)容2.1內(nèi)控體系搭建2.1.1內(nèi)控體系設(shè)計(jì)2.1.2內(nèi)控制度制定2.1.3內(nèi)控流程優(yōu)化2.2內(nèi)控體系運(yùn)維2.2.1運(yùn)維團(tuán)隊(duì)配置2.2.2定期檢查與評(píng)估2.2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)2.2.4培訓(xùn)與指導(dǎo)第三條服務(wù)期限3.1內(nèi)控體系搭建期限3.2內(nèi)控體系運(yùn)維期限第四條服務(wù)費(fèi)用4.1內(nèi)控體系搭建費(fèi)用4.2內(nèi)控體系運(yùn)維費(fèi)用4.3費(fèi)用支付方式及時(shí)間第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3違約責(zé)任第七條違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律訴訟第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件第十條合同的終止10.1合同終止條件10.2合同終止后的處理第十一條合同的生效11.1合同簽訂時(shí)間11.2合同生效時(shí)間第十二條其他條款12.1甲方聲明12.2乙方聲明12.3第三方聲明第十三條附件13.1內(nèi)控體系搭建方案13.2內(nèi)控體系運(yùn)維方案13.3相關(guān)法律法規(guī)第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱(chēng)：×××公司1.1甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)1.2乙方名稱(chēng)：×××咨詢(xún)有限公司1.2乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)第二條服務(wù)內(nèi)容2.1內(nèi)控體系搭建2.1.1內(nèi)控體系設(shè)計(jì)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，進(jìn)行內(nèi)控體系的整體設(shè)計(jì)，包括但不限于內(nèi)控組織架構(gòu)、內(nèi)控制度、內(nèi)控流程、內(nèi)控措施等。2.1.2內(nèi)控制度制定乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定內(nèi)控制度，確保甲方的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，包括但不限于財(cái)務(wù)內(nèi)控制度、采購(gòu)內(nèi)控制度、銷(xiāo)售內(nèi)控制度等。2.1.3內(nèi)控流程優(yōu)化乙方應(yīng)對(duì)甲方的內(nèi)控流程進(jìn)行審查，提出優(yōu)化建議，并協(xié)助甲方進(jìn)行流程改進(jìn)，以提高甲方運(yùn)營(yíng)效率和降低風(fēng)險(xiǎn)。2.2內(nèi)控體系運(yùn)維2.2.1運(yùn)維團(tuán)隊(duì)配置乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供專(zhuān)業(yè)的內(nèi)控運(yùn)維團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以確保內(nèi)控系統(tǒng)的有效運(yùn)行。2.2.2定期檢查與評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的內(nèi)控體系進(jìn)行檢查和評(píng)估，并提出改進(jìn)建議，以保證內(nèi)控體系的合規(guī)性和有效性。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)乙方應(yīng)根據(jù)內(nèi)控體系的運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助甲方制定應(yīng)對(duì)措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)影響。2.2.4培訓(xùn)與指導(dǎo)乙方應(yīng)對(duì)甲方相關(guān)人員就內(nèi)控體系進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保甲方人員了解和掌握內(nèi)控體系的相關(guān)知識(shí)和操作技能。第三條服務(wù)期限3.1內(nèi)控體系搭建期限：自合同簽訂之日起至內(nèi)控體系設(shè)計(jì)完成之日止。3.2內(nèi)控體系運(yùn)維期限：自?xún)?nèi)控體系設(shè)計(jì)完成之日起至合同約定服務(wù)期滿(mǎn)之日止。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1內(nèi)控體系搭建費(fèi)用：人民幣××萬(wàn)元整。4.2內(nèi)控體系運(yùn)維費(fèi)用：人民幣××萬(wàn)元整。4.3費(fèi)用支付方式及時(shí)間：甲方應(yīng)按照雙方約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況和相關(guān)信息，以便乙方進(jìn)行內(nèi)控體系的搭建和運(yùn)維。5.1.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的內(nèi)控體系搭建和運(yùn)維服務(wù)給予必要的協(xié)助和支持。5.1.3甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.2.1乙方應(yīng)按照合同約定，為甲方提供專(zhuān)業(yè)的內(nèi)控體系搭建和運(yùn)維服務(wù)。5.2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況和相關(guān)信息予以保密。5.2.3乙方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間完成內(nèi)控體系的搭建和運(yùn)維服務(wù)。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。6.2保密期限：自雙方簽署本合同之日起至合同終止或履行完畢之日止。6.3違約責(zé)任：違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金數(shù)額為泄露秘密所造成損失的兩倍。第七條違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.1.1甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付遲延履行違約金，違約金計(jì)算方式為：遲延支付金額×日違約金率（日違約金率為本合同服務(wù)費(fèi)用的0.05%）。7.1.2甲方未履行合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2乙方違約責(zé)任7.2.1乙方未按照約定時(shí)間完成內(nèi)控體系搭建和運(yùn)維服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付遲延履行違約金，違約金計(jì)算方式為：遲延完成金額×日違約金率（日違約金率為本合同服務(wù)費(fèi)用的0.05%）。7.2.2乙方未履行合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決在合同履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議。8.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決：如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交合同簽訂地仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.4法律訴訟：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件任何一方可以根據(jù)實(shí)際情況，提出合同變更的請(qǐng)求。變更請(qǐng)求應(yīng)以書(shū)面形式提出，并由雙方協(xié)商一致。9.2合同解除條件9.2.1雙方同意解除合同的，可以書(shū)面形式協(xié)商解除。9.2.2一方未履行合同義務(wù)的，對(duì)方有權(quán)解除合同。9.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的，雙方可以協(xié)商解除合同。第十條合同的終止10.1合同終止條件合同終止的條件包括但不限于：10.1.1雙方同意終止合同的；10.1.2合同履行期限屆滿(mǎn)的；10.1.3合同約定的其他終止條件。10.2合同終止后的處理合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理內(nèi)控體系的相關(guān)事宜，并移交所有的內(nèi)控體系相關(guān)資料。第十一條合同的生效11.1合同簽訂時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效時(shí)間：本合同自簽字蓋章之日起生效。第十二條其他條款12.1甲方聲明：甲方保證所提供的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況和相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。12.2乙方聲明：乙方保證所提供的內(nèi)控體系搭建和運(yùn)維服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。12.3第三方聲明：本合同的簽訂和履行不影響任何第三方合法權(quán)益。第十三條附件13.1內(nèi)控體系搭建方案：詳見(jiàn)附件一。13.2內(nèi)控體系運(yùn)維方案：詳見(jiàn)附件二。13.3相關(guān)法律法規(guī)：詳見(jiàn)附件三。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章：（此處甲方加蓋公章）14.2乙方簽字蓋章：（此處乙方加蓋公章）第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：內(nèi)控體系搭建方案附件二：內(nèi)控體系運(yùn)維方案附件三：相關(guān)法律法規(guī)附件一：內(nèi)控體系搭建方案的詳細(xì)要求和說(shuō)明1.內(nèi)控體系搭建方案應(yīng)包括但不限于內(nèi)控組織架構(gòu)設(shè)計(jì)、內(nèi)控制度制定、內(nèi)控流程設(shè)計(jì)、內(nèi)控措施等。2.內(nèi)控組織架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)明確內(nèi)控機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)分工、人員配置等。3.內(nèi)控制度制定應(yīng)包括但不限于財(cái)務(wù)內(nèi)控制度、采購(gòu)內(nèi)控制度、銷(xiāo)售內(nèi)控制度等。4.內(nèi)控流程設(shè)計(jì)應(yīng)明確業(yè)務(wù)流程中的內(nèi)控節(jié)點(diǎn)、控制措施、責(zé)任人等。5.內(nèi)控措施應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審計(jì)、信息披露、合規(guī)檢查等。附件二：內(nèi)控體系運(yùn)維方案的詳細(xì)要求和說(shuō)明1.內(nèi)控體系運(yùn)維方案應(yīng)包括但不限于運(yùn)維團(tuán)隊(duì)配置、定期檢查與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)、培訓(xùn)與指導(dǎo)等。2.運(yùn)維團(tuán)隊(duì)配置應(yīng)明確團(tuán)隊(duì)人員數(shù)量、專(zhuān)業(yè)背景、職責(zé)分工等。3.定期檢查與評(píng)估應(yīng)包括但不限于內(nèi)控體系的有效性、合規(guī)性、效率等。4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任人等。5.培訓(xùn)與指導(dǎo)應(yīng)包括但不限于內(nèi)控體系知識(shí)培訓(xùn)、操作技能培訓(xùn)、合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)等。附件三：相關(guān)法律法規(guī)的詳細(xì)要求和說(shuō)明1.相關(guān)法律法規(guī)應(yīng)包括但不限于《公司法》、《合同法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)控規(guī)范》等。2.法律法規(guī)應(yīng)用于指導(dǎo)甲方建立健全內(nèi)控體系，確保甲方的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定。3.法律法規(guī)應(yīng)用于規(guī)范乙方的內(nèi)控體系搭建和運(yùn)維服務(wù)，確保乙方的服務(wù)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.1甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付遲延履行違約金。1.2甲方未履行合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：2.1乙方未按照約定時(shí)間完成內(nèi)控體系搭建和運(yùn)維服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付遲延履行違約金。2.2乙方未履行合同約定的其他義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說(shuō)明：假設(shè)甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方在催款后仍未能收到款項(xiàng)，則乙方有權(quán)根據(jù)合同約定向甲方收取遲延履行違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.內(nèi)控體系：指企業(yè)為達(dá)到內(nèi)部控制目標(biāo)，通過(guò)組織架構(gòu)、制度建設(shè)、流程設(shè)計(jì)、措施落實(shí)等手段，形成的涵蓋企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系。2.內(nèi)控組織架構(gòu)：指企業(yè)內(nèi)部控制體系的組織結(jié)構(gòu)，包括內(nèi)控機(jī)構(gòu)的設(shè)置、職責(zé)分工、人員配置等。3.內(nèi)控制度：指企業(yè)為規(guī)范運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，制定的內(nèi)部控制規(guī)章制度，包括財(cái)務(wù)內(nèi)控制度、采購(gòu)內(nèi)控制度、銷(xiāo)售內(nèi)控制度等。4.內(nèi)控流程：指企業(yè)內(nèi)部控制體系中的業(yè)務(wù)流程，包括內(nèi)控節(jié)點(diǎn)、控制措施、責(zé)任人等。5.內(nèi)控措施：指企業(yè)在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中采取的控制手