2023-2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)試題及答案二

2023年-2024年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)

精選試題及答案二

單選題（共45題）

1、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有0名以上取得證券、期

貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

2、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請

備案，提交的文件包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

3、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

4、柜臺(tái)市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事

項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的

重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，

并于（）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】A

5、關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有（）。

A.n、HRIV

B.i、n、in

c.i、II

D.HRIV

【答案】c

6、下列說法正確的是（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①②

D.①②③

【答案】D

7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定

的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（）。

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】A

8、下列選項(xiàng)中，不屬于作為法律主體中的組織的是（）。

A.北京市第八中學(xué)

B.和興實(shí)業(yè)有限公司

C.某無國籍人

D.紅十字會(huì)

【答案】C

9、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】B

10、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)

當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理

人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

11、融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）

A.在交易所上市交易超過2個(gè)月

B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

D.股東人數(shù)不少于4000人

【答案】A

12、金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大業(yè)務(wù)損失或影響持續(xù)運(yùn)行等

重大事件的，證券公司應(yīng)立即采取有效措施，并與重大事件發(fā)生后（）個(gè)工作

日內(nèi)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交報(bào)告。

A.2

B.5

C.7

D.10

【答案】A

13、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或

變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】C

14、（）不屬于證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象。

A.①③④

B.①③

C.③④

D.①②④

【答案】D

15、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商，自確定并公告發(fā)行

價(jià)格之日起（）日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】B

16、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的缺點(diǎn)有（）

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②④

【答案】D

17、下列說法正確的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

18、下列選項(xiàng)中，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡膠

D.原油

【答案】D

19、下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

20、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)

當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確

認(rèn)。

A.賬戶信息表

B.身份確認(rèn)書

C.業(yè)務(wù)合同書

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

【答案】D

21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人

共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購

的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要

約。

A.15%

B.25%

C.30%

D.45%

【答案】C

22、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額

30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以

上通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

【答案】B

23、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生

（）行為的，視為剛性兌付。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

24、證券公司融資、融券的對象不包括（）的客戶。

A.I.IkIV

B.n、IIRIV

C.II,III

D.IILIV

【答案】B

25、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的

依據(jù)，并以（）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客

戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

A.口頭

B.書面

C.電子

D.網(wǎng)絡(luò)

【答案】B

26、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機(jī)構(gòu)

從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員處5年以下有期徒刑或者

拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對

單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，處（）年

以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5

【答案】B

27、中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施

的人員包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、IkIV

c.n、in

D.I、HRIV

【答案】A

28、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中

錯(cuò)誤的是（）。

A.可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)

B.可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)

C.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事

項(xiàng)

D.利益保證承諾

【答案】D

29、證券研究報(bào)告可以使用的信息來源不包括（）。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)

相關(guān)信息

B.相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)

信息答

【答案】B

30、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私

募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】D

31、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定（），明確

跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。

A.信息隔離制度

B.業(yè)務(wù)隔離制度

C.跨墻管理制度

D.人員隔離制度

【答案】C

32、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。

A.I.IIL

B.n、IIRIV

C.I.IkIILIV

D.I.IkIV

【答案】c

33、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)

行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】D

34、有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠信信息有

錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。

A.I.IkHRIV

B.II、IIRIV

c.i.n、iv

D.I.II,III

【答案】A

35、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

36、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)

令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得

或者違法所得不足30萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】D

37、合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持有人將

其代理的實(shí)際投資者或基金的信息在每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告

中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】A

38、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的有（）。

A.IILIV

B.n、iv

C.I、III

D.i、n、in

【答案】c

39、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。

A.I.II

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】C

40、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】A

41、下列有關(guān)科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）

A.戰(zhàn)略投資者在承諾的持有期限內(nèi)，不得通過與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行約定申報(bào)、與其他

主體合謀等方式，鎖定配售股票收益、實(shí)施利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益

B.通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的，證券出借

期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定

C.科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板證券出借的標(biāo)的證券范圍，與相應(yīng)板塊的可融券賣出的標(biāo)的

范圍不同

D.上海