DB31T644-2023設備監(jiān)理單位能力評價準則編制說明

一、背景情況和起草過程

（一）任務來源和主要起草單位

2021年6月16日，上海市市場監(jiān)督管理局下達2021年

度第二批上海市地方標準制修訂項目計劃（滬市監(jiān)標技

〔2021〕341號），由上海市市場監(jiān)督管理局提出、上海市

工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會技術歸口的《DB31/T644—2012設備

監(jiān)理機構能力評價準則》列入上海市地方標準修訂計劃。詳

見滬市監(jiān)標技〔2021〕341號文《附件：2021年度第二批上

海市地方標準制修訂項目計劃（共計87項）》“修訂項目”

第12項“設備監(jiān)理機構能力評價準則”。本標準起草單位：

上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會、英泰克工程顧問（上海）有

限公司、上海宏波工程咨詢管理有限公司、上海眾深科技股

份有限公司、上海計算機軟件技術開發(fā)中心。

（二）目的和意義

1.目的意義

《DB31/T644—2012設備監(jiān)理機構能力評價準則》自

2012年發(fā)布實施以來，該標準已在本市設備監(jiān)理行業(yè)五十多

家主要設備監(jiān)理企業(yè)中推廣應用，有效規(guī)范了本市設備監(jiān)理

企業(yè)的監(jiān)理行為，保障了重大設備質量和重大設備工程項目

投資效益，為推動本市設備監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作

用。

上海市地方標準《DB31/T644—2012設備監(jiān)理機構能力

評價準則》，由原上海市質量技術監(jiān)督局提出并歸口，由原

上海市質量技術監(jiān)督局、上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會、原

上海市工程設備監(jiān)理招標投標中心作為本標準起草單位。在

本標準實施初期，由原上海市質量技術監(jiān)督局和上海市工程

設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會組織，首先在英泰克工程顧問（上海）有

限公司和上海宏波工程咨詢管理有限公司兩家設備監(jiān)理企

業(yè)進行了成功試點，隨后在上海市設備監(jiān)理行業(yè)五十多家企

業(yè)進行推廣運用。通過企業(yè)自評和專家評審，提高了本市設

備監(jiān)理企業(yè)的管理水平和設備監(jiān)理機構能力。

由于該標準發(fā)布實施至今已近十年，部分內容需要修

改，以適應“十四五”時期本市設備監(jiān)理行業(yè)高質量發(fā)展的

要求?！对O備監(jiān)理機構能力評價準則》的修訂將深入貫徹落

實黨中央國務院“質量提升指導意見”對設備監(jiān)理工作的要

求，配合國家市場監(jiān)管總局“會同有關部門組織實施重大工

程設備質量監(jiān)理制度”的工作職責，反映設備監(jiān)理行業(yè)作為

國家質量基礎設施有機組成部分及工程咨詢行業(yè)的重要組

成部分的定位，整合質量管理、項目管理、風險管理等最新

理論成果和最佳實踐，進一步規(guī)范服務行為、提高服務水平、

提升人員能力，促進我國重大設備、技術裝備及工程項目質

量，落實企業(yè)主體責任、提高投資效益，減少項目風險，為

實現(xiàn)國家的質量強國戰(zhàn)略、“一帶一路”倡議、中國制造2025

等國家政策做出貢獻?！对O備監(jiān)理機構能力評價準則》的修

訂將是在新時代大環(huán)境下改革、完善和創(chuàng)新本市設備監(jiān)理制

度、確保設備工程監(jiān)理行業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的一項重要基

礎工作。

2.必要性

（1）《設備監(jiān)理機構能力評價準則》的部分條款已不

適應本市設備監(jiān)理行業(yè)發(fā)展，如國家規(guī)定的專業(yè)機構法定資

質已取消（詳見：國發(fā)2016第9號《國務院關于第二批取

消152項中央指定地方實施行政審批事項的決定》和質檢總

局2016第24號文件《關于取消設備監(jiān)理單位資格證書核發(fā)

事項的公告》），涉及資質部分的條款需修改。設備監(jiān)理機

構資質雖取消，“設備監(jiān)理”行業(yè)表述仍然納入國家市場主

體登記系統(tǒng)，各設備監(jiān)理從業(yè)單位可依據(jù)《企業(yè)名稱登記管

理規(guī)定》《企業(yè)經(jīng)營范圍登記管理規(guī)定》，以包含“設備監(jiān)

理”字樣的企業(yè)名稱和經(jīng)營范圍，在當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門進行

登記或變更。在“經(jīng)營范圍規(guī)范表述查詢系統(tǒng)”（選擇地區(qū)：

上海市）中，“設備監(jiān)理服務”條目代碼“M2087”，對應

行業(yè)“7499其他未列明專業(yè)技術服務業(yè)”。

（2）隨著“放管服”改革不斷深入，行業(yè)組織的服務

功能和企業(yè)質量主體責任需要強化，該地方標準中需增加信

息化管理和企業(yè)誠信自律等內容。

3.可行性

本市擁有專業(yè)齊全的認證評價機構和成熟的認證評價

人才隊伍，為開展設備監(jiān)理機構能力分級評價提供了基本保

障；社會信用體系的不斷完善和大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、視頻遠程

傳輸技術的應用普及，為設備監(jiān)理信息化管理提供了技術支

撐。目前，該地方標準（修訂版草案）已在本市部分設備監(jiān)

理企業(yè)中測試，企業(yè)反映比較積極正面。

（三）標準制定過程

2021年3月5日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會召開標

準工作領導小組會議，會議由協(xié)會原會長、標準工作領導小

組原組長陳東輝先生主持，會議研究通過對上海市地方標準

《DB31/T644—2012設備監(jiān)理機構能力評價準則》進行修訂

的決定，并要求正式組建標準修訂起草工作組。前期工作小

組，分別向會議匯報“關于征求會員對修訂《設備監(jiān)理機構

能力評價準則》意見的情況匯報”、“關于上海市制修訂地

方標準項目立項申請書網(wǎng)上申報和網(wǎng)上公示材料的情況匯

報”等。前期共征集50多條修改意見。

2021年3月11日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會秘書

處召開第一次《設備監(jiān)理機構能力評價準則》修訂專家討論

會，籌建完成了標準修訂起草組，由10名專家組成。會議

確定了近期工作計劃，完成了標準草案（工作組第1稿）。

2021年5月25日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會標準

修訂起草組兩位代表，參加“上海市制修訂地方標準項目立

項申請”答辯會。同一天，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會召

開“2021年上半年上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會理事會暨工

作研討會”，標準修訂起草組兩位代表，向會議匯報了“《設

備監(jiān)理機構能力評價準則》的修訂及申報評審工作的情況”。

2021年5月26日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會秘書

處召開第二次《設備監(jiān)理機構能力評價準則》修訂專家討論

會。會上就標準修改框架達成了一致，對標準修改的內容進

行了充分討論。會后，標準修訂起草組修改完了標準草案（工

作組第2稿）。

2021年6月16日，上海市市場監(jiān)督管理局下達2021年

度第二批上海市地方標準制修訂項目計劃（滬市監(jiān)標技

〔2021〕341號），《設備監(jiān)理機構能力評價準則》正式列

入上海市地方標準修訂計劃。

2021年6月17日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會秘書

處召開第三次《設備監(jiān)理機構能力評價準則》修訂專家討論

會。會后，標準修訂起草組修改完了標準草案（工作組第3

稿）。

2022年1月7日，上海市市場監(jiān)督管理局質量發(fā)展處周

曙光副處長、劉旭陽調研員，赴上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)

會進行設備監(jiān)理工作調研，在英泰克工程顧問（上海）有限

公司召開的調研會上，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會鄧衛(wèi)會

長就《設備監(jiān)理機構能力評價準則》修訂工作等進行了全面

匯報，市局質量發(fā)展處領導就《設備監(jiān)理機構能力評價準則》

的修訂工作提出了工作和進度要求。會后，標準修訂起草組

完成《設備監(jiān)理機構能力評價準則》（征求意見稿20220309），

并且修改了近期工作計劃。

2022年3月9日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會秘書處

向所有會員單位發(fā)文“關于征求《設備監(jiān)理機構能力評價準

則》（征求意見稿）修訂意見的通知”。截止2022年4月

23日，共收到10家企業(yè)、約70條修改意見。2022年6月9

日，標準修訂起草組完成《設備監(jiān)理機構能力評價準則》（征

求意見稿20220609）。

2022年6月14日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會會長、

標準工作領導小組組長鄧衛(wèi)先生主持召開第四次《設備監(jiān)理

機構能力評價準則》修訂專家討論會。根據(jù)會議修改意見，

標準修訂起草組完成標準草案征求意見稿（征求意見稿

20220616）。2022年6月20日，標準修訂起草組完成上海

市地方標準《設備監(jiān)理機構能力評價準則》（征求意見稿

20220620）和編制說明。

2022年6月22日，上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會會長、

標準工作領導小組組長鄧衛(wèi)先生主持召開第五次《設備監(jiān)理

機構能力評價準則》修訂專家討論會。參加本次會議的主要

人員有：上海市市場監(jiān)管局質量發(fā)展處調研員劉旭陽、上海

標準評審資深專家陳立明、上海市青浦區(qū)市場監(jiān)管局認證科

科長趙建新、上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會常務副秘書長朱

燕青、上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會副秘書長盧亞斌、上海

宏波工程咨詢管理有限公司高級工程師韓忠、上海眾深科技

股份有限公司高級工程師方壽奇、上海計算機軟件技術開發(fā)

中心教授級高級工程師張風垠、英泰克工程顧問（上海）有

限公司高級工程師徐元、上海市建設工程監(jiān)理咨詢有限公司

高級工程師楊勝強等十多位專家。會上，上海市工程設備監(jiān)

理行業(yè)協(xié)會副秘書長、標準修訂起草組負責人盧亞斌對本標

準的修訂作了全面匯報，各位專家對《設備監(jiān)理機構能力評

價準則》（征求意見稿）提出修改意見。會后，標準修訂起

草組于2022年6月27日，完成上海市地方標準《設備監(jiān)理

機構能力評價準則》（征求意見稿20220627）和編制說明的

修改工作。

2022年7月12日至2022年8月11日，上海市市場監(jiān)

督管理局在其官方網(wǎng)站發(fā)布“關于對《設備監(jiān)理機構能力評

價準則》（征求意見稿）地方標準公開征求意見的通知”，

面向社會廣泛征求意見。在“網(wǎng)上征詢”期間，沒有收到修

改意見。

二、標準主要技術內容（如技術指標、參數(shù)、公式、性

能要求、實驗方法、檢驗規(guī)則等）的論據(jù)（包括試驗、統(tǒng)

計數(shù)據(jù)），修訂標準時，應增加新、舊標準水平的對比。

（一）標準修訂原則

1.基礎性

《設備監(jiān)理機構能力評價準則》是上海市設備監(jiān)理行業(yè)

的基礎標準，標準修訂以基礎理論、知識體系、技術方法、

最佳實踐四個方面為主要內容，對設備監(jiān)理相關術語、設備

監(jiān)理機構能力評價分類、設備監(jiān)理機構能力劃分依據(jù)、設備

監(jiān)理機構基本要求和社會責任、設備監(jiān)理機構綜合能力評價

要求、設備監(jiān)理機構專業(yè)能力評價要求、評價方法、設備監(jiān)

理機構能力評價指標體系等提出了明確的規(guī)定。

2.適用性

標準修訂中既考慮了標準實施10年來上海市和全國設

備監(jiān)理行業(yè)出現(xiàn)的新的理念和技術方法，又借鑒了質量管

理、項目管理、風險管理等最新理論成果和最佳實踐，體現(xiàn)

了上海市設備監(jiān)理行業(yè)發(fā)展與專業(yè)化、市場化和國際化要

求。在廣泛征求主管部門、企業(yè)、有關專家意見的基礎上，

標準的修訂考慮了不同專業(yè)領域和不同企業(yè)的特點，充分考

慮行業(yè)和企業(yè)實際狀況，結合了我市相關品牌評價的實踐經(jīng)

驗，增強了標準的可操作性和適用性。

3.協(xié)調性

標準修訂兼顧了國際接軌和上海市設備監(jiān)理行業(yè)的業(yè)

務與管理現(xiàn)狀，以及與相關建設行業(yè)、專業(yè)領域規(guī)范體系的

協(xié)調性?！对O備監(jiān)理機構能力評價準則》標準修訂過程中，

注重與與現(xiàn)行的法律法規(guī)、政策相協(xié)調，特別是與新修訂的

《上海市標準化條例》，以及相關法規(guī)的協(xié)調。

4.前瞻性

本標準修訂考慮設備監(jiān)理體系融入長三角一體化戰(zhàn)略，

實現(xiàn)“上海設備監(jiān)理”與“江蘇設備監(jiān)理”“浙江設備監(jiān)理”

“安徽設備監(jiān)理”的互認，最終實現(xiàn)國內互認和國際接軌的

目標。

（二）標準編制的范圍與參考依據(jù)

標準規(guī)定了設備監(jiān)理機構的評價要求和評價方法。標準

適用于在上海市行政區(qū)域內從事設備監(jiān)理服務的設備監(jiān)理

機構能力的評價，也可用于設備監(jiān)理機構能力的自我評價。

標準主要參考GB/T19000、GB/T19001、GB/T19015、

GB/T19016、GB/T24001、GB/T45001、GB/T37507、GB/T

27020、GB/T19580、GB/T26429等標準和設備監(jiān)理業(yè)務實

踐，對設備監(jiān)理服務管理和服務過程的能力評價、設備監(jiān)理

人員的能力提出明確的要求和建議。

（三）標準的主要內容

本文件按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部

分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。主要包括

范圍、規(guī)范性引用文件、術語和定義、總則、評價要求、評

價方法、附錄A（規(guī)范性附錄）設備監(jiān)理專業(yè)劃分、附錄B

（規(guī)范性附錄）設備監(jiān)理機構能力等級標識規(guī)定、附錄C（規(guī)

范性附錄）設備監(jiān)理機構能力評價系統(tǒng)、附錄D（資料性附

錄）設備監(jiān)理機構能力評價準則定性指標的評分系統(tǒng)、參考

文獻等11部分內容。

主要章節(jié)結構如下：

1范圍

2規(guī)范性引用文件

3術語和定義

4總則

5評價要求

6評價方法

附錄A（規(guī)范性附錄）設備監(jiān)理專業(yè)劃分

附錄B（規(guī)范性附錄）設備監(jiān)理機構能力等級標識規(guī)定

附錄C（規(guī)范性附錄）設備監(jiān)理機構能力評價系統(tǒng)

附錄D（資料性附錄）設備監(jiān)理機構能力評價準則定性

指標的評分系統(tǒng)

參考文獻

（四）標準修訂的主要內容

過去一年多來，通過對上海五十多家設備監(jiān)理企業(yè)的書

面和現(xiàn)場調研，經(jīng)過專家多次集體討論，修改和完善了18

處條文。與DB31/T644—2012相比，本次主要修訂如下：

——更改了“設備監(jiān)理機構基本要求”，將原來的“法

定資質”改為“必要條件”；

——更改了“設備監(jiān)理專業(yè)劃分”；

——增加了“參考文獻”；

——更改了部分條文。

詳見：《附件：<設備監(jiān)理機構能力評價準則>（征求意

見稿）條文修改或新增理由》。

三、主要試驗（驗證）的分析、綜述報告，技術經(jīng)濟論

證，預期的經(jīng)濟效果

本標準不涉及。

四、采用國際標準和國外先進標準的程度，以及與國際、

國外同類標準水平的對比情況、或與測試的國外樣品、樣

機的有關數(shù)據(jù)對比情況。

本標準不涉及。

五、與有關現(xiàn)行法律、法規(guī)和強制性標準的關系。

本標準按照GB/T1.1-2020《標準化工作導則第1部

分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。通過檢

索《上海標準化服務信息網(wǎng)》、《中國標準服務網(wǎng)——國家

標準文獻共享服務平臺》，目前尚無可比的同類國際標準。

本標準與有關的現(xiàn)行法律、法規(guī)和強制性國家標準沒有沖

突。

六、標準在編寫過程中意見分歧情況

本標準在編寫過程中沒有重大分歧，初審過程中專家指

出的修改意見，經(jīng)起草者與專家進一步協(xié)商討論，都達成了

一致，并進行了修改。

七、地方標準作為強制性地方標準或推薦性地方標準的

建議。

建議作為推薦性地方標準予以發(fā)布。

八、貫徹地方標準的要求和措施建議。

建議本標準批準發(fā)布2個月后實施。

九、廢除現(xiàn)行有關標準的建議。

本文件代替DB31/T644—2012《設備監(jiān)理機構能力評

價準則》。

十、其它應予說明的事項

根據(jù)2022年9月29日《上海市地方標準<設備監(jiān)理機

構能力評價準則>專家審定意見》文件中“建議標準名稱改

為《設備監(jiān)理單位能力評價準則》”的專家意見，將2012

年版的《設備監(jiān)理機構能力評價準則》修改為《設備監(jiān)理單

位能力評價準則》。

一、背景情況和起草過程

（一）任務來源和主要起草單位

2021年6月16日，上海市市場監(jiān)督管理局下達2021年

度第二批上海市地方標準制修訂項目計劃（滬市監(jiān)標技

〔2021〕341號），由上海市市場監(jiān)督管理局提出、上海市

工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會技術歸口的《DB31/T644—2012設備

監(jiān)理機構能力評價準則》列入上海市地方標準修訂計劃。詳

見滬市監(jiān)標技〔2021〕341號文《附件：2021年度第二批上

海市地方標準制修訂項目計劃（共計87項）》“修訂項目”

第12項“設備監(jiān)理機構能力評價準則”。本標準起草單位：

上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會、英泰克工程顧問（上海）有

限公司、上海宏波工程咨詢管理有限公司、上海眾深科技股

份有限公司、上海計算機軟件技術開發(fā)中心。

（二）目的和意義

1.目的意義

《DB31/T644—2012設備監(jiān)理機構能力評價準則》自

2012年發(fā)布實施以來，該標準已在本市設備監(jiān)理行業(yè)五十多

家主要設備監(jiān)理企業(yè)中推廣應用，有效規(guī)范了本市設備監(jiān)理

企業(yè)的監(jiān)理行為，保障了重大設備質量和重大設備工程項目

投資效益，為推動本市設備監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展發(fā)揮了積極作

用。

上海市地方標準《DB31/T644—2012設備監(jiān)理機構能力

評價準則》，由原上海市質量技術監(jiān)督局提出并歸口，由原

上海市質量技術監(jiān)督局、上海市工程設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會、原

上海市工程設備監(jiān)理招標投標中心作為本標準起草單位。在

本標準實施初期，由原上海市質量技術監(jiān)督局和上海市工程

設備監(jiān)理行業(yè)協(xié)會組織，首先在英泰克工程顧問（上海）有

限公司和上海宏波工程咨詢管理有限公司兩家設備監(jiān)理企

業(yè)進行了成功試點，隨后在上海市設備監(jiān)理行業(yè)五十多家企

業(yè)進行推廣運用。通過企業(yè)自評和專家評審，提高了本市設

備監(jiān)理企業(yè)的管理水平和設備監(jiān)理機構能力。