DB36T 1660-2022“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范

ICS03.160

CCSA00

DB36

江西省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB36/T1660—2022

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范

Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“randomselectionofboth

inspectorsandinspectiontargetsandthepromptreleaseofresults”

2022-10-25發(fā)布2022-10-25實(shí)施

江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

1

DB36/T1660-2022

目次

目次..............................................................................I

前??言.............................................................................II

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義..........................................................................1

4總體要求............................................................................1

5組織方式............................................................................2

6工作基礎(chǔ)............................................................................2

7監(jiān)管實(shí)施............................................................................3

8結(jié)果運(yùn)用............................................................................6

附錄A（規(guī)范性附錄）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表...............................................7

附錄B（規(guī)范性附錄）“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表.................................8

I

DB36/T1660-2022

前??言

本文件按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)定起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：江西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、江西省質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院、新余市市場(chǎng)監(jiān)督管理局。

本文件主要起草人：劉濤、黃軍根、季建芳、陳梅、程旭亮、彭小毛。

II

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“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的術(shù)語(yǔ)和定義、總體要求、組織方式、工作基礎(chǔ)、監(jiān)管

實(shí)施和結(jié)果運(yùn)用。

本文件適用于各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在法定授權(quán)范圍內(nèi)以及受委托的組織在委托范圍內(nèi)，組織開(kāi)展

的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

雙隨機(jī)、一公開(kāi)Randomselectionofbothinspectorsandinspectiontargetsandtheprompt

releaseofresults

在監(jiān)管過(guò)程中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

3.2

單一部門(mén)抽查Departmentinternalsupervisionandinspection

抽查工作全過(guò)程由單一部門(mén)自行組織和實(shí)施。

3.3

部門(mén)聯(lián)合抽查Interdepartmentalsupervisionandinspection

由確定的部門(mén)牽頭，其他相關(guān)部門(mén)參與，共同開(kāi)展的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管活動(dòng)。

3.4

抽查比例Ratioofsupervisionandinspection

根據(jù)監(jiān)管工作需要，確定的隨機(jī)抽取數(shù)量與同類市場(chǎng)檢查對(duì)象之間的占比。

4總體要求

4.1開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作應(yīng)堅(jiān)持全面覆蓋、規(guī)范透明、問(wèn)題導(dǎo)向、協(xié)同推進(jìn)的原則。

4.2所有的列入清單的隨機(jī)抽查事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于法有據(jù)，嚴(yán)格按照隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單組織實(shí)施，不應(yīng)在清

單外設(shè)立或?qū)嵤┏椴椤z查事項(xiàng)。

4.3各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)統(tǒng)籌安排本部門(mén)的檢查事項(xiàng)，按照市場(chǎng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類分級(jí)的要求進(jìn)

行差異化監(jiān)管，并制定實(shí)施計(jì)劃或?qū)嵤┓桨福瑢?duì)檢查事項(xiàng)實(shí)施檢查。

4.4除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或依法依規(guī)不適合公開(kāi)的，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開(kāi)

的以外，抽查計(jì)劃、抽查結(jié)果應(yīng)及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。

1

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5組織方式

5.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查方式分為單一部門(mén)抽查和部門(mén)聯(lián)合抽查兩種。

5.2屬于上級(jí)部門(mén)管轄的檢查對(duì)象可依法依規(guī)委托下級(jí)部門(mén)實(shí)施檢查，下級(jí)部門(mén)應(yīng)按屬地管理原則落

實(shí)監(jiān)管責(zé)任。

5.3對(duì)于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的抽查事項(xiàng)，由上級(jí)部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)，上下級(jí)部門(mén)聯(lián)動(dòng)聯(lián)合抽查。

5.4應(yīng)將江西省“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”行政執(zhí)法監(jiān)督平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管平臺(tái)”）作為統(tǒng)一實(shí)施“雙

隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管工作的平臺(tái)。

6工作基礎(chǔ)

6.1制定隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單

6.1.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門(mén)的監(jiān)管事項(xiàng)，確定隨機(jī)抽

查事項(xiàng)清單，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，并通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)向社會(huì)公示。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單相關(guān)內(nèi)容、樣式按附錄A

執(zhí)行。

6.1.2部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)中，牽頭部門(mén)應(yīng)會(huì)同相關(guān)部門(mén)，結(jié)合機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能分工、風(fēng)險(xiǎn)管理、上級(jí)

部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單等情況，共同制定部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單。清單應(yīng)重點(diǎn)納入以下事項(xiàng)：

a)國(guó)家層面制定公布的部門(mén)聯(lián)合抽查事項(xiàng)；

b)與民生關(guān)系密切、涉及多部門(mén)監(jiān)管事項(xiàng)、基層重復(fù)檢查交叉執(zhí)法發(fā)生頻率高的檢查事項(xiàng)；

c)現(xiàn)有涉及行政檢查活動(dòng)的各類聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、綜合治理機(jī)制、聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制等，可以實(shí)施“雙

隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管的檢查事項(xiàng)。

6.2建立檢查對(duì)象名錄庫(kù)

6.2.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)按照法定職權(quán)和監(jiān)管領(lǐng)域，在監(jiān)管平臺(tái)分類設(shè)置檢查對(duì)象名錄庫(kù)，實(shí)

行動(dòng)態(tài)管理。

6.2.2檢查對(duì)象名錄庫(kù)可按照監(jiān)管平臺(tái)檢查對(duì)象名錄庫(kù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)直接導(dǎo)入，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)市場(chǎng)主體：名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/注冊(cè)號(hào)、住所/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、聯(lián)絡(luò)

員及聯(lián)系方式、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)期限；

b)非市場(chǎng)主體：名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、檢查部門(mén)區(qū)域代碼、住所/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、聯(lián)系人及聯(lián)系

方式；

c)產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為：名稱、檢查部門(mén)區(qū)域代碼、所屬單位信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式。

6.2.3檢查對(duì)象可按照行業(yè)類別、所在區(qū)域、信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果等進(jìn)行分類管理。

6.3建立檢查人員名錄庫(kù)

6.3.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)綜合考慮行政區(qū)域、執(zhí)法層級(jí)和執(zhí)法類別等情況，建立和完善執(zhí)法檢

查人員名錄庫(kù)，并實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。

6.3.2執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從

事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)進(jìn)行分類標(biāo)注。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可吸收檢測(cè)機(jī)

構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，對(duì)專業(yè)性要求高的檢查事項(xiàng)可建立專家?guī)臁?/p>

6.3.3執(zhí)法人員名錄庫(kù)應(yīng)包括但不限于內(nèi)容：

a)姓名；

b)性別；

c)身份證號(hào)；

d)學(xué)歷；

e)職務(wù)（職級(jí)/職稱）；

f)所屬部門(mén)；

g)執(zhí)法證號(hào)；

h)發(fā)證時(shí)間；

i)執(zhí)法類別；

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j)專業(yè)特長(zhǎng)；

k)聯(lián)系方式；

l)是否具有法律職業(yè)資格；

m)執(zhí)法證件類型（行業(yè)證件/地方證件）；

n)執(zhí)法區(qū)域；

o)是否在崗；

p)執(zhí)法人員性質(zhì)(公務(wù)員/聘任制公務(wù)員/事業(yè)編)。

6.3.4專家名錄庫(kù)應(yīng)包括但不限于內(nèi)容：

a)名稱/姓名；

b)性別；

c)身份證號(hào)；

d)學(xué)歷；

e)職務(wù)（職級(jí)/職稱）；

f)專業(yè)特長(zhǎng)；

g)聯(lián)系方式。

6.4制定抽查工作細(xì)則

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)制定和完善隨機(jī)抽查工作細(xì)則或指引，明確檢查依據(jù)、檢查主體、抽查程

序、抽查方式、抽查內(nèi)容、抽查比例、數(shù)量和頻次、處理程序、抽查結(jié)果公開(kāi)、后續(xù)監(jiān)管處置等內(nèi)容。

7監(jiān)管實(shí)施

7.1制定抽查工作計(jì)劃

7.1.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際及上級(jí)部門(mén)的抽查要求，統(tǒng)籌制定本部門(mén)年度抽查工作

計(jì)劃，涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)。

7.1.2部門(mén)聯(lián)合抽查由牽頭部門(mén)會(huì)同相關(guān)部門(mén)協(xié)商聯(lián)合制定抽查年度工作計(jì)劃，明確各參與部門(mén)負(fù)責(zé)

監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容、監(jiān)管措施、共同參與的方法途徑等內(nèi)容。

7.1.3年度抽查工作計(jì)劃下達(dá)以后，原則上不進(jìn)行調(diào)整。確需進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的，調(diào)整后應(yīng)及時(shí)向社會(huì)

公示。

7.1.4年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)計(jì)劃名稱；

b)抽查類別（監(jiān)管事項(xiàng)主項(xiàng)）；

c)抽查事項(xiàng)（監(jiān)管事項(xiàng)子項(xiàng)）；

d)檢查對(duì)象；

e)檢查內(nèi)容；

f)檢查方式；

g)抽查比例；

h)抽查頻次；

i)抽查數(shù)量；

j)抽查時(shí)間；

k)抽查部門(mén)；

l)參與部門(mén)（部門(mén)聯(lián)合抽查）。

7.2明確抽查任務(wù)

7.2.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)年度抽查工作計(jì)劃細(xì)化抽查任務(wù)，明確任務(wù)名稱、開(kāi)展時(shí)間、參

與檢查的具體部門(mén)等事宜。

7.2.2部門(mén)聯(lián)合抽查應(yīng)由牽頭部門(mén)明確抽查任務(wù)，制定抽查方案。

7.2.3同一個(gè)任務(wù)里對(duì)同一檢查對(duì)象的多項(xiàng)抽查事項(xiàng)，應(yīng)一次完成。

3

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7.3確定抽查比例和頻次

7.3.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在制定“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管抽查工作計(jì)劃時(shí)，將法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定

和監(jiān)管領(lǐng)域、執(zhí)法隊(duì)伍實(shí)際情況，市場(chǎng)主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果作為參考依據(jù)，執(zhí)行差異化監(jiān)管措施，合

理確定、動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次：

——對(duì)A類市場(chǎng)主體實(shí)施包容審慎監(jiān)管，以全面自治為主，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、轉(zhuǎn)

辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)現(xiàn)“無(wú)事不擾”；合

理降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查

措施；

——對(duì)B類市場(chǎng)主體實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持正常監(jiān)管頻率，定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)；“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”

監(jiān)管按常規(guī)比例和頻次抽取，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

——對(duì)C類市場(chǎng)主體實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象，定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)；適

當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，實(shí)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；開(kāi)展專項(xiàng)整治時(shí)列入重點(diǎn)

關(guān)注對(duì)象；

——對(duì)D類市場(chǎng)主體實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，大幅提高監(jiān)管頻率；列為重點(diǎn)監(jiān)測(cè)對(duì)象，定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，

增加監(jiān)測(cè)次數(shù)；有針對(duì)性地大幅度提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，被隨機(jī)抽中的，嚴(yán)格實(shí)行

現(xiàn)場(chǎng)檢查等全方位檢查，必要時(shí)主動(dòng)實(shí)施檢查；開(kāi)展專項(xiàng)整治時(shí)列入重點(diǎn)整治對(duì)象。

7.3.2抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)，應(yīng)嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽

查比例：

a)重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可

以通過(guò)隨機(jī)方式確定檢查批次順序；

b)一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。

7.3.3抽查頻次應(yīng)根據(jù)監(jiān)管工作需要確定，每項(xiàng)任務(wù)每年宜≥1次。

7.3.4依據(jù)檢查對(duì)象數(shù)量和信用風(fēng)險(xiǎn)程度及出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)適當(dāng)調(diào)整抽查比例和頻次：

a)對(duì)涉及安全和民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，以及投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、有失信行為，或有

嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況，或風(fēng)險(xiǎn)較高的行業(yè)檢查對(duì)象，宜適當(dāng)提高隨機(jī)抽查比例和頻次；

b)對(duì)守信檢查對(duì)象，或風(fēng)險(xiǎn)較低的區(qū)域和行業(yè)檢查對(duì)象，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。

7.3.5對(duì)需要全覆蓋檢查的重點(diǎn)行業(yè)，應(yīng)將轄區(qū)內(nèi)的全部相關(guān)檢查對(duì)象分批次抽取，實(shí)現(xiàn)全面檢查。

7.4隨機(jī)抽取檢查對(duì)象

7.4.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)按照年度抽查工作計(jì)劃的安排，通過(guò)公開(kāi)、公正的方式從監(jiān)管平臺(tái)檢

查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象。部門(mén)聯(lián)合抽查的由發(fā)起部門(mén)負(fù)責(zé)抽取檢查對(duì)象。

7.4.2在抽取檢查對(duì)象時(shí)，應(yīng)結(jié)合監(jiān)管平臺(tái)信用等級(jí)分類，針對(duì)不同的信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果合理調(diào)整抽

查比例配置。

7.4.3抽取過(guò)程應(yīng)全程留痕，可通過(guò)拍照或錄音、錄像等方式記錄抽取全過(guò)程。

7.5隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員

7.5.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)通過(guò)監(jiān)管平臺(tái)，從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員，每個(gè)

檢查組≥2人。可根據(jù)檢查事項(xiàng)執(zhí)法類別要求，在相應(yīng)或相近執(zhí)法類別中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

7.5.2本級(jí)執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)不能滿足選派需要時(shí)，可從上級(jí)或下級(jí)部門(mén)檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取。

7.5.3已抽取的執(zhí)法檢查人員不得隨意更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等特殊情

況無(wú)法繼續(xù)履行抽查任務(wù)的，可由當(dāng)事人提出申請(qǐng)并經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，再次采取隨機(jī)選派方式產(chǎn)

生替補(bǔ)執(zhí)法檢查人員。

7.5.4上級(jí)部門(mén)可統(tǒng)一組織開(kāi)展隨機(jī)選派工作，也可委托下級(jí)部門(mén)開(kāi)展隨機(jī)選派工作，還可通過(guò)授權(quán)或

政府采購(gòu)方式聘請(qǐng)有關(guān)專家、第三方機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展專業(yè)服務(wù)。

7.5.5部門(mén)聯(lián)合抽查的，由牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)，牽頭成立聯(lián)合檢查組，確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)

和組長(zhǎng)。牽頭部門(mén)和參與部門(mén)分別隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

7.5.6抽取過(guò)程應(yīng)全程留痕，可通過(guò)拍照、錄音、錄像等方式記錄抽取全過(guò)程。

7.6確定檢查方式

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7.6.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)檢查對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果、經(jīng)營(yíng)方式和檢查工作實(shí)際需要，確

定檢查方式，一般采用實(shí)地核查方式，也可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、委托第三方參與核查等方式進(jìn)行。

7.6.2對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低（A類）的檢查對(duì)象可采取書(shū)面檢查方式。對(duì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或公示信息

的檢查對(duì)象，可采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)方式。

7.6.3對(duì)于專業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過(guò)授權(quán)或政府采購(gòu)方式，委托專業(yè)事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、消

費(fèi)者協(xié)會(huì)、征信機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)參與，并由其出具專業(yè)文書(shū)、檢查、檢測(cè)等結(jié)論報(bào)告。

7.6.4部門(mén)聯(lián)合抽查的由牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)確定檢查方式。

7.7執(zhí)行檢查

7.7.1檢查組應(yīng)統(tǒng)籌考慮檢查工作各項(xiàng)要求，科學(xué)合理制定具體檢查工作方案，明確路線圖、時(shí)間表，

落實(shí)檢查工作保障。聯(lián)合抽查活動(dòng)組織實(shí)施前，牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)按計(jì)劃會(huì)同各參與部門(mén)制定聯(lián)合抽查的具

體實(shí)施方案，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)分工、工作階段安排等，牽頭安排后勤保障。

7.7.2檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、檢查對(duì)象應(yīng)提供的材料等。根據(jù)檢查需要，制

作相關(guān)檢查表。對(duì)采取實(shí)地檢查的，除監(jiān)管執(zhí)法部門(mén)掌握問(wèn)題線索需要實(shí)施突擊檢查外，實(shí)地檢查原則

上應(yīng)當(dāng)提前以書(shū)面或電話、傳真等形式與企業(yè)取得聯(lián)系，一次性告知檢查事項(xiàng)、檢查時(shí)間以及需要準(zhǔn)備

的檢查材料，并要求企業(yè)相關(guān)人員到場(chǎng)配合檢查。

7.7.3可舉辦集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)與當(dāng)次隨機(jī)抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、制度規(guī)定和要

求等。

7.7.4檢查組開(kāi)展實(shí)地核查，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

a)應(yīng)表明身份，出示執(zhí)法證件，說(shuō)明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程；

b)應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過(guò)查閱材料、查看現(xiàn)場(chǎng)、詢問(wèn)當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行核

查；

c)應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作，無(wú)法提取材料原件的，由檢查對(duì)象提供與原件核對(duì)無(wú)誤

的復(fù)印件，并簽字蓋章確認(rèn)；

d)檢查材料確需封存帶回核查的，應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并按規(guī)定與檢查對(duì)象辦理相關(guān)手續(xù)；

e)應(yīng)如實(shí)填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表（參見(jiàn)附錄B），并由檢查對(duì)象簽字蓋章確認(rèn)；

f)可通過(guò)拍照、錄音、錄像等方式記錄執(zhí)法核查全過(guò)程。

7.7.5檢查組應(yīng)綜合分析檢查對(duì)象自查、書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、實(shí)地核查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)檢

查檢測(cè)報(bào)告等各方面情況，及時(shí)形成檢查結(jié)果。

7.7.6檢查對(duì)象有下列情形之一的，可視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”，應(yīng)按規(guī)定公示并依法處理：

a)拒絕執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

b)拒絕或不如實(shí)、不按要求向執(zhí)法檢查人員或其委托的專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)材料的；

c)其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無(wú)法正常進(jìn)行的。

7.8檢查結(jié)果公示

7.8.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)在抽查任務(wù)完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)負(fù)

責(zé)”的原則和行政執(zhí)法公示制度要求，將檢查結(jié)果錄入監(jiān)管平臺(tái)，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)

一向社會(huì)公開(kāi)，依法依規(guī)不適合公開(kāi)的情形除外。

7.8.2信息錄入應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，檢查結(jié)果一經(jīng)公開(kāi)不得擅自更改。

7.8.3已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公開(kāi)的，視為未完成檢查任務(wù)。

7.8.4自檢查結(jié)果公示之日起60日內(nèi)，任務(wù)執(zhí)行部門(mén)應(yīng)受理檢查對(duì)象提交的、對(duì)檢查結(jié)果有異議的相

關(guān)申請(qǐng)材料，并按相關(guān)法律法規(guī)予以及時(shí)處理。

7.9后續(xù)處理

7.9.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)對(duì)抽查檢查情況進(jìn)行回顧小結(jié)，及時(shí)匯總形成統(tǒng)計(jì)表，并逐級(jí)上報(bào)。

7.9.2對(duì)檢查結(jié)果中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取有效的處理措施，做好后續(xù)監(jiān)管銜接：

a)對(duì)違法違規(guī)行為，屬于本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)做出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)

向社會(huì)公示；

b)對(duì)違法違規(guī)行為，屬于其他部門(mén)管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門(mén)處理；

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DB36/T1660-2022

c)對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

7.9.3應(yīng)將檢查過(guò)程中形成的文字和音像記錄等材料整理歸檔，紙質(zhì)和電子檔案保存期限應(yīng)按照有關(guān)

規(guī)定執(zhí)行。

8結(jié)果運(yùn)用

8.1各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)工作需要，將檢查結(jié)果與相關(guān)部門(mén)共享、互認(rèn)，為市場(chǎng)主體信用風(fēng)

險(xiǎn)分類結(jié)果動(dòng)態(tài)更新提供實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)支持，并依法實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒。

8.2應(yīng)根據(jù)檢查情況，調(diào)整隨機(jī)抽查方式、比例、數(shù)量和頻次。

8.3應(yīng)強(qiáng)化檢查結(jié)果分析利用，并應(yīng)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、分析和比對(duì)，提升

風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)能力，及時(shí)防范區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

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附錄A

（規(guī)范性附錄）

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表見(jiàn)表A.1。

表A.1隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表

序號(hào)抽查類別抽查事項(xiàng)事項(xiàng)類別檢查對(duì)象檢查方式檢查主體檢查內(nèi)容檢查依據(jù)是否聯(lián)合抽查牽頭部門(mén)參與部門(mén)備注

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附錄B

（規(guī)范性附錄）

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表

“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表見(jiàn)表B.1。

表B.1“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”現(xiàn)場(chǎng)核查記錄表

檢查對(duì)象法定代表人

名稱/負(fù)責(zé)人

住所/經(jīng)營(yíng)統(tǒng)一社會(huì)

聯(lián)系電話

場(chǎng)所信用代碼

檢查單位檢查項(xiàng)目檢查子項(xiàng)檢查結(jié)果

合法

□是□否

…………

合法

□是□否

…………

合法

□是□否

…………

□未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題□發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已責(zé)令改正

□不配合檢查情節(jié)嚴(yán)重□通過(guò)登記的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）無(wú)法聯(lián)系

檢查結(jié)論□未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息□公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假

□未發(fā)現(xiàn)開(kāi)展本次抽查涉及的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)□發(fā)現(xiàn)問(wèn)題待后續(xù)處理

□其他

備注

檢查日期檢查組長(zhǎng)

法定代表人/負(fù)責(zé)人/受

委托人簽字/（并加蓋檢

檢查成員

查對(duì)象公章）

見(jiàn)證人簽字

_________________________________

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目次

目次..............................................................................I

前??言.............................................................................II

1范圍................................................................................1

2規(guī)范性引用文件......................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義..........................................................................1

4總體要求............................................................................1

5組織方式............................................................................2

6工作基礎(chǔ)............................................................................2

7監(jiān)管實(shí)施............................................................................3

8結(jié)果運(yùn)用............................................................................6

附錄A（規(guī)范性附錄）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單表...............................................7

附錄B（規(guī)范性附錄）“雙隨機(jī)、一