基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫 - 副本

?基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫

單選題（共60題）1、中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經(jīng)（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數(shù)【答案】C3、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D4、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金【答案】D5、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，常用的指標(biāo)不包括（）。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.已獲利息倍數(shù)D.總收益倍數(shù)【答案】C6、（）是指其接受客戶委托，按照約定，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A.基金募集服務(wù)B.投資顧問服務(wù)C.份額登記服務(wù)D.估值核算服務(wù)【答案】B7、股權(quán)投資基金起源于（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.信托投資基金【答案】A8、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對(duì)估值法【答案】C11、下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是()A.對(duì)投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查B.在募集期間對(duì)激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險(xiǎn)揭示C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作D.對(duì)募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督【答案】D12、（2019年真題）公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、股東名冊(cè)確定、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、股東名冊(cè)確定D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D13、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。A.派生募集機(jī)構(gòu)B.委派募集機(jī)構(gòu)C.直接募集機(jī)構(gòu)D.間接募集機(jī)構(gòu)【答案】C14、（2017年真題）中國基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動(dòng)私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A15、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。A.財(cái)政權(quán)B.人事權(quán)C.控制權(quán)D.投資權(quán)【答案】C16、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D17、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A18、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A19、相對(duì)估值法的計(jì)算公式為（）。A.目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)x(可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）B.目標(biāo)公司價(jià)值=可比公司價(jià)值x(目標(biāo)公司某種指標(biāo)/可比公司某種指標(biāo)）C.目標(biāo)公司價(jià)值=可比公司價(jià)值x(可比公司某種指標(biāo)/目標(biāo)公司某種指標(biāo)）D.目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)x(可比公司某種指標(biāo)/可比公司價(jià)值）【答案】A20、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B21、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C22、政府投資基金通常投資于（）。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.定向增發(fā)基金【答案】C23、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）A.管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用B.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用D.以上都是【答案】D24、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法考慮了（）的影響。A.股本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷B.資本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷D.股權(quán)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷【答案】B25、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C26、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股東C.永久合伙人和股東D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D29、關(guān)于基金合同，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任【答案】D30、某股權(quán)投資基金正在對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時(shí)，以下內(nèi)容屬于參考財(cái)務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C31、(2017年)基金必然的當(dāng)事人不包括（）。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.B和C【答案】B32、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。A.可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介B.可以通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介C.可以通過講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介D.不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金【答案】D33、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B34、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資中的回售權(quán)條款，以下屬于常見觸發(fā)條件的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對(duì)于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級(jí)人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場【答案】D36、（2018年真題）常用的企業(yè)估值方法不包括（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.相對(duì)估值法C.損益法D.清算價(jià)值法【答案】C37、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C38、對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是()。A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，實(shí)施良好的投資后管理B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間【答案】B39、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解【答案】D40、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（）。A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任【答案】D41、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D42、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B43、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是（）A.近三年年均收入不低于50萬的個(gè)人B.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶C.資產(chǎn)不低于300萬的個(gè)人D.資產(chǎn)高于300萬的單位【答案】D44、二手資料，又稱次級(jí)資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、以下選項(xiàng)中一般不屬于董事會(huì)權(quán)利的是（）。A.制定公司的利益分配方案和彌補(bǔ)虧損方案B.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算方案C.決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置【答案】B46、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B47、申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的，擬上市企業(yè)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于（）元人民幣。A.4億B.3億C.2億D.1億【答案】A48、相對(duì)估值法常用常用的倍數(shù)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B49、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.并購?fù)顿Y基金【答案】D50、（2020年真題）按現(xiàn)行自律規(guī)則要求，股權(quán)投資基金管理人可以在（）向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送其經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.I、IIIB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.III、IV【答案】A51、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計(jì)劃融資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類共做屬于（）。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查B.行業(yè)盡職調(diào)查C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】C52、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.300D.1000【答案】B53、私募股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（）。A.備案、投資、上市、退出B.備案、投資、管理、退出C.募資、投資、管理、退出D.募資、投資、上市、退出【答案】C54、在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定預(yù)期經(jīng)營水平相適應(yīng)的外包活動(dòng)范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營C.時(shí)間優(yōu)先D.利益分配【答案】B55、合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)。清算人由（）擔(dān)任，未確定清算人的，合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請(qǐng)（）指定清算人。A.