合同管理內(nèi)控制度(2024版)

合同管理內(nèi)控制度(2024版)第一章總則第一條目的為加強(qiáng)合同管理，提高合同執(zhí)行效率，確保公司利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本內(nèi)控制度。第二條適用范圍本內(nèi)控制度適用于公司所有合同的簽訂、執(zhí)行、變更、解除等全過(guò)程。第三條管理原則合法性：合同管理應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)。規(guī)范性：合同管理應(yīng)遵循公司內(nèi)部規(guī)定和流程。透明性：合同管理過(guò)程應(yīng)公開(kāi)透明，便于監(jiān)督。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條組織機(jī)構(gòu)公司設(shè)立合同管理小組，負(fù)責(zé)合同管理內(nèi)控制度的實(shí)施與監(jiān)督。第五條職責(zé)合同管理部門負(fù)責(zé)合同的起草、審核、簽訂及檔案管理。財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同涉及的財(cái)務(wù)審核與支付。法務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的法律審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。第三章合同起草與審核第六條合同起草合同起草應(yīng)由相關(guān)部門根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求進(jìn)行。合同草案應(yīng)包括合同主體、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限等內(nèi)容。第七條合同審核合同草案完成后，應(yīng)提交合同管理部門進(jìn)行初步審核。合同管理部門應(yīng)審核合同的合規(guī)性、合理性及完整性。第四章合同簽訂與備案第八條合同簽訂合同經(jīng)審核無(wú)誤后，由授權(quán)代表簽訂。合同簽訂應(yīng)使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)合同文本。第九條合同備案簽訂后的合同應(yīng)進(jìn)行備案，備案信息包括合同編號(hào)、簽訂日期、合作方等。合同管理部門負(fù)責(zé)合同備案的登記與管理。第五章合同履行與監(jiān)督第十條合同履行合同履行應(yīng)嚴(yán)格按照合同條款執(zhí)行。相關(guān)部門應(yīng)定期報(bào)告合同履行情況。第十一條合同監(jiān)督合同管理部門應(yīng)定期檢查合同履行情況。對(duì)于合同履行中的問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)采取措施予以解決。第六章合同變更與解除第十二條合同變更合同變更應(yīng)基于雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議應(yīng)遵循本內(nèi)控制度的審核與備案流程。第十三條合同解除合同解除應(yīng)符合合同條款及法律規(guī)定。解除合同應(yīng)簽訂書(shū)面解除協(xié)議，并進(jìn)行備案。第七章合同風(fēng)險(xiǎn)管理第十四條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別合同管理部門應(yīng)定期對(duì)合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。第十五條風(fēng)險(xiǎn)控制針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等。第八章合同檔案管理第十六條檔案管理合同檔案應(yīng)包括合同文本、變更協(xié)議、履行記錄、解除協(xié)議等。合同檔案應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行歸檔與管理。第十七條檔案保密合同檔案應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)授權(quán)不得查閱、復(fù)制或泄露。合同檔案管理人員應(yīng)定期接受保密培訓(xùn)。第九章違規(guī)處理第十八條違規(guī)認(rèn)定違反本內(nèi)控制度的行為，視為違規(guī)行為。違規(guī)行為包括但不限于未按規(guī)定流程簽訂合同、未履行合同監(jiān)督職責(zé)等。第十九條違規(guī)處理對(duì)違規(guī)行為，公司將根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、解除職務(wù)等處理。違規(guī)行為造成公司損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第十章附則第二十條制度解釋本內(nèi)控制度由公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)解釋。第二十一條制度修訂本內(nèi)控制度的修訂應(yīng)由公司管理層審議通過(guò)，并公布實(shí)施。第二十二條制度生效本內(nèi)控制度自_______年_______月_______日起生效。公司名稱（蓋章）：________________法定代表人或授權(quán)代表簽字：________________日期：_______年_______月_______日（注：以上內(nèi)容為合同管理內(nèi)控制度草案，具體條款需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。）第十一章培訓(xùn)與考核第二十三條培訓(xùn)制度公司應(yīng)定期對(duì)合同管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其專業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。培訓(xùn)內(nèi)容包括合同法律法規(guī)、合同管理流程、風(fēng)險(xiǎn)控制方法等。第二十四條考核機(jī)制合同管理人員應(yīng)接受定期或不定期的業(yè)務(wù)考核?？己私Y(jié)果作為員工晉升、獎(jiǎng)勵(lì)或處罰的依據(jù)。第十二章信息披露第二十五條信息披露原則公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，對(duì)合同相關(guān)信息進(jìn)行披露。信息披露應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二十六條披露內(nèi)容披露內(nèi)容包括但不限于合同簽訂、履行、變更、解除等重要信息。對(duì)外披露的信息應(yīng)經(jīng)過(guò)公司法務(wù)和公關(guān)部門審核。第十三章合同爭(zhēng)議解決第二十七條爭(zhēng)議解決機(jī)制合同爭(zhēng)議應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，可依據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。第二十八條法律適用本內(nèi)控制度的解釋、適用及合同爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。對(duì)于涉及國(guó)際合同的爭(zhēng)議，應(yīng)依據(jù)合同約定的法律適用。第十四章附則第二十九條補(bǔ)充規(guī)定公司可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展需要，對(duì)本內(nèi)控制度進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定。第三十條制度沖突本內(nèi)控制度與公司其他制度發(fā)生沖突時(shí)，以本內(nèi)控制度為準(zhǔn)。第三十一條制度生效本內(nèi)控制度自發(fā)布之日起生效，原有相關(guān)內(nèi)控制度同時(shí)廢止。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：合同管理流程圖合同審核表合同變更申請(qǐng)表合同解除通知書(shū)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告合同檔案管理規(guī)定合同管理人員培訓(xùn)計(jì)劃二、違約行為及認(rèn)定：違約行為包括但不限于：未按合同約定時(shí)間履行義務(wù)違反合同條款或條件未經(jīng)授權(quán)擅自變更或解除合同泄露合同保密信息違約行為的認(rèn)定應(yīng)由合同管理部門根據(jù)合同條款和實(shí)際情況進(jìn)行。三、法律名詞及解釋：“合同管理”：指對(duì)合同的起草、審核、簽訂、履行、變更、解除等全過(guò)程的管理活動(dòng)。“不可抗力”：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況，導(dǎo)致合同不能履行或需延遲履行?！斑B帶責(zé)任”：指兩個(gè)或兩個(gè)以上的債務(wù)人對(duì)同一債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，債權(quán)人可以要求任何一個(gè)債務(wù)人承擔(dān)全部責(zé)任。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：可能遇到的問(wèn)題及解決辦法包括：合同條款不明確：通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議明確條款。合同履行延誤：加強(qiáng)監(jiān)督，必要時(shí)采取法律手段。合同爭(zhēng)議：優(yōu)先協(xié)商解決，協(xié)商不