基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識練習題(一)及答案

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單選題（共60題）1、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。A.SHIBORB.LIBORC.SIBORD.NIBOR【答案】A2、下列哪項不是影響期權價格的因素（）。A.合約標的資產的市場價格與期權的執(zhí)行價格B.期權的有效期C.無風險利率水平D.權利金的波動率【答案】D3、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B4、股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，通過選舉公司董事來實現(xiàn)其參與權。這說明股票具有（）的特征。A.收益性B.風險性C.參與性D.永久性【答案】C5、下列關于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B6、下列屬于股票特征的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、下列關于衍生品合約的特點，說法錯誤的是（）。A.衍生品合約涉及基礎資產的跨期轉移B.衍生品合約只要支付少量保證金或權利金就可以買入，可以以小搏大C.一般衍生品合約的風險一般要比復雜衍生品合約的風險大D.衍生資產價格與標的資產的價格具有聯(lián)動性，兩者一般高度相關【答案】C8、()僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任，并不直接參與管理和經營項目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A9、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時間價值B.貨幣溢價C.貨幣價值D.貨幣乘數(shù)【答案】A10、某證券實際利率為4%，通貨膨脹率為3%，則名義利率為()。A.7%B.4%C.3%D.1%【答案】A11、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。A.相對收益B.絕對收益C.投資收益D.超額收益【答案】B12、下列對通脹風險的說法中，錯誤的是（）。A.少部分的債券會面臨通脹風險，因為利息和本金是不隨通脹水平變化的名義金額B.通脹使物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動利息債券因其利息是浮動的而在一定程度上降低了通脹風險，但其本金可能遭受的購買力下降而帶來的損失無法避免，因此仍面臨一定的通脹風險D.對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結債券，其本金隨通脹水平的高低進行變化，而利息的計算由于以本金為基準也隨通脹水平變化，從而可以避免通脹風險【答案】A13、下列關于基金利潤的敘述中，錯誤的是（）。A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個開放日的利潤將與整個節(jié)假日期間的利潤合并后于法定節(jié)假日后第一日進行分配B.節(jié)假日的利潤計算基本與在周五申購或贖回的情況相同C.貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤D.貨幣市場基金每周一至周四進行分配時，僅對當日利潤進行分配【答案】A14、利潤表的構成部分不包括（）。A.營業(yè)收入B.利潤C.與營業(yè)收入相關的生產性費用、銷售費用和其他費用D.營業(yè)費用【答案】D15、另類投資通常不包括（）。A.私募股權B.房產商鋪C.礦業(yè)與能源D.現(xiàn)金投資【答案】D16、2018年6月12日某投資者以5元買入A股票1000股，并以20元價格賣出B股票5000股，該投資者繳納的印花稅為（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B17、QDII基金產品起點僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D18、假設某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時間內的時間加權收益率為（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D19、關于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。A.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢B.提供分散、轉移價格風險的工具有助于穩(wěn)定國民經濟C.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性D.農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業(yè)發(fā)展的不利影響【答案】C20、風險管理的基礎工作是（）。A.考慮最大回撤指標B.計算出風險因子的變化C.測量風險D.估算風險因子的概率分布【答案】C21、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.證券組合的真實收益率/基準組合的收益率C.證券組合的真實收益率*基準組合的收益率D.證券組合的真實收益率-基準組合的收益率【答案】D22、下列比例中，不能反映企業(yè)短期償債能力的是（）A.流動比率B.速動比率C.現(xiàn)金比率D.利息倍數(shù)【答案】D23、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D24、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場外市場的固定收益證券【答案】D25、預計A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）A.95B.200C.150D.100【答案】D26、以下哪一個選項不是根據發(fā)行主體分類的債券種類（）A.公司債B.政府債C.金融債D.利率債【答案】D27、看跌期權的買方具有在約定期限內按（）賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。A.市場價格B.協(xié)定價格C.期權費加買入價格D.期權價格【答案】B28、以下關于基金托管人的基金估值責任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準B.基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任C.我國基金資產估值的責任人是基金管理人D.在復核基金管理人的估值結果之前，基金投管人應該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A29、關于遠期市場的作用，以下表述錯誤的是（）。A.遠期市場能讓生產、加工和經營者規(guī)避未來價格波動風險B.遠期合約沒有固定、集中的交易場所，不利于市場信息披露C.遠期合約相對期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性D.遠期市場設有每日價格最大波動限制以免價格波動過大造成交易者重大損失【答案】D30、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括()。A.對資產管理機構而言，其經營資產管理業(yè)務應在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于5億美元B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元C.對證券公司而言，經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元D.對商業(yè)銀行而言，經營銀行業(yè)務5年以上，一級資本不少于3億美元【答案】D31、下列關于政府債券的說法錯誤的是（）。A.地方政府債券包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券B.金融債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發(fā)行的債券C.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務憑證【答案】D32、關于QFII主體資格的申請，以下不符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的是()A.資產管理機構經營資產管理業(yè)務2年以上，最近一年會計年度管理的證券資產不于5億美元B.證券公司經營證券業(yè)務5年以上，凈資產不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元C.保險公司成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元D.商業(yè)銀行經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元【答案】C33、權證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時間B.行權比例C.標的資產D.贖回條款【答案】D34、下列關于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣C.當合約標的資產的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C35、下列關于股票回購、股票拆分的說法，不正確的是（）。A.股票回購的方式主要有場內公開市場回購和場外協(xié)議回購兩種B.股票回購會減少流通在外的股份，購回的股票會被注銷或以庫存股的形式存在C.股票拆分對公司的資本結構和股東權益不會產生任何影響，一般只會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低D.場內公開市場回購是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此種方法的透明度比較高【答案】A36、下列屬于內在價值法的是（）。A.市盈率模型B.股利貼現(xiàn)模型C.市凈率模型D.市現(xiàn)率模型【答案】B37、基金管理過程中的費用不包括（）。A.申購費B.基金管理費C.基金托管費D.持有人大會費用【答案】A38、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨脹率【答案】D39、買斷式回購以凈價交易，全價結算，任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20％，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在債券登記托管結算機構托管的自營債券總量的（）％。A.200B.100C.50D.25【答案】A40、關于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是（）。A.多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等B.多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內的各種債券的久期分布更廣C.規(guī)避風險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風險D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平【答案】B41、（），中國證監(jiān)會正式批復上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點，簡稱滬港通。A.2014-4-10B.2014-6-17C.2014-11-10D.2014-11-17【答案】A42、下列關于證券市場做市商和經紀人的說法，錯誤的是()。A.利潤來源不同B.市場流動性貢獻不同C.不能共同合作完成證券交易D.市場角色不同【答案】C43、下列證券的持有者，對公司事務有表決權的是()A.金融債券B.優(yōu)先股C.普通股D.政府債券【答案】C44、甲公司2015年經營活動產生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動產生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動產生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。A.150B.300C.250D.50【答案】C45、股票作為投資的憑證，每一股份代表公司一定數(shù)量的（）。A.資本B.收益C.所有權D.紅利【答案】C46、以時間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權基金投資收益率與時間關系的曲線叫做（）。A.β曲線B.α曲線C.K曲線D.J曲線【答案】D47、下列關于股票收益互換的說法中錯誤的是（）。A.交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權益類標的證券的表現(xiàn)掛鉤B.雙方按照收益軋差后的凈額進行支付，會發(fā)生本金交換C.股票收益互換可以幫助投資者鎖定買入成本，對沖買入期間價格波動的風險D.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換【答案】B48、關于另類投資的局限，以下表述錯誤的是（）。A.估值難度大B.流動性較好C.杠桿率較高D.信息透明度低【答案】B49、期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。A.3%～5%B.1%～3%C.5%～10%D.5%～15%【答案】C50、中國人民銀行于（）在銀行間債券市場正式推出了債券遠期交易。A.1997年B.1999年C.2002年D.2005年【答案】D51、經合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計劃治理白皮書》C.《證券集合投資機構經營標準規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標和原則》【答案】B52、一只UCITS基金投資于同一機構發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產品的資產總值不能超過基金資產的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C53、公司債券的發(fā)行主體是（）。A.有限責任公司B.股份公司C.集體所有制公司D.混合所有制公司【答案】B54、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D55、投資本金20