企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度

企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了規(guī)范企業(yè)的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，保障企業(yè)的經(jīng)營(yíng)安全和可連續(xù)發(fā)展，訂立本制度。本制度依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部管理要求，旨在明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、責(zé)任分工、操作流程和掌控措施，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和有效性。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)及其全部子公司、分支機(jī)構(gòu)和合作伙伴，涵蓋企業(yè)的全部運(yùn)營(yíng)活動(dòng)和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第三條定義和術(shù)語(yǔ)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：指企業(yè)在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中面對(duì)的各種不確定性因素，可能對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)造成損失或影響的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理：指對(duì)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和掌控的過(guò)程，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響，確保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)安全和可連續(xù)發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：指對(duì)已識(shí)別和評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的措施和策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行概率和影響分析，以確定風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和優(yōu)先級(jí)。第二章組織架構(gòu)和職責(zé)第四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)負(fù)主任，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員構(gòu)成，任期三年。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)包含訂立企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和制度，審議重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件和應(yīng)對(duì)措施，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施情況等。第五條風(fēng)險(xiǎn)管理部門企業(yè)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)具體的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部門由專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員構(gòu)成，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)等工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部門的職責(zé)包含：訂立風(fēng)險(xiǎn)管理的操作流程和方法；針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估；監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生和影響，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施；供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和建議，參加企業(yè)決策。第六條部門風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人企業(yè)各個(gè)部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。部門風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人由部門負(fù)責(zé)人指定，任期一年。部門風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人的職責(zé)包含：開展本部門的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作；做好本部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和應(yīng)對(duì)；供應(yīng)部門風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告和建議。第三章風(fēng)險(xiǎn)管理流程第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)管理部門依據(jù)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，訂立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法和標(biāo)準(zhǔn)。各部門搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門，對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類，并報(bào)告給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估采用定性與定量相結(jié)合的方法，確保評(píng)估結(jié)果具有科學(xué)性和可比性。評(píng)估結(jié)果分為五個(gè)級(jí)別：極高、高、中、低、極低。依據(jù)評(píng)估結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。第九條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生和影響情況。各部門搭配風(fēng)險(xiǎn)管理部門，定期報(bào)告本部門的風(fēng)險(xiǎn)情況，并參加風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)對(duì)和處理工作。第十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部門依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的措施和策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包含風(fēng)險(xiǎn)防備、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)彌補(bǔ)等，具體依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和優(yōu)先級(jí)確定。各部門負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)告執(zhí)行情況給風(fēng)險(xiǎn)管理部門。第十一條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，包含風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和應(yīng)對(duì)情況。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)依據(jù)報(bào)告情況，及時(shí)采取相應(yīng)的決策和措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性和連續(xù)性。風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，提出改進(jìn)措施和建議，不絕完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度。第四章法律責(zé)任與違約懲罰第十二條法律責(zé)任對(duì)于違反本制度的行為，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部紀(jì)律進(jìn)行處理，包含但不限于警告、懲罰、停職、調(diào)崗、降職、解聘等。第十三條違約懲罰對(duì)于違反本制度的部門或個(gè)人，依據(jù)實(shí)際情況予以相應(yīng)的違約懲罰，包含但不限于罰款、降級(jí)、項(xiàng)目停工、工資調(diào)整等。第五章附則第十四條制度的解釋和修訂對(duì)于本制度的解釋和修訂，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)