《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理簡明教程》課件第11章

第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長理論

第二節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論

本章小結(jié)第十一章經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)周期理論如Yt表示

t時期的總產(chǎn)量，Yt－1表示

t－1時期的總產(chǎn)量，則增長率為

(11.1)第一節(jié)經(jīng)濟(jì)增長理論

一、哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型

（一）哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型的假定

哈羅德-多馬經(jīng)濟(jì)增長模型的假定包括：

（1）為單市場兩部門經(jīng)濟(jì)，收入均衡的條件為總需求等于收入；

（2）折舊等于零，即I=ΔK；

（3）資本-產(chǎn)量比率固定不變，即。

這就是哈羅德模型中的生產(chǎn)函數(shù)（任何經(jīng)濟(jì)增長模型都有一獨特的生產(chǎn)函數(shù)）。該生產(chǎn)函數(shù)只有資本一種要素，撇開了勞動，意味著資本-勞動比率是固定不變的。否則，產(chǎn)出就不可能僅僅是資本的函數(shù)。由，得出

，它的意義是

I=ΔK→K↑→Yf↑

(4)采用長期消費函數(shù)分析，即C=cYd，平均消費傾向與邊際消費傾向相等。

(5)勞動力按照固定不變的速率n=ΔL／L增長。

(6)技術(shù)、價格與利率等其他因素既定不變。

（二）哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型

哈羅德模型是從國民收入、資本-產(chǎn)量比率和儲蓄率三個經(jīng)濟(jì)變量及其相互關(guān)系的分析中來考察決定經(jīng)濟(jì)增長的因素的。用G表示經(jīng)濟(jì)增長率，Y表示國民收入，ΔY表示國民收入的增量，

則有

(11.2)

用v表示資本-產(chǎn)量比率，則有用s表示儲蓄-收入比率（儲蓄率），則有

把式和式作些變化，分別變成I=ΔY·v、S=s·Y的形式，使I=S，經(jīng)整理，并用G表示ΔY／Y，于是得到G、v、s三者之間的如下關(guān)系：

(11.3)

（三）多馬經(jīng)濟(jì)增長模型

多馬經(jīng)濟(jì)增長模型研究的是三個變量及其相互關(guān)系，這三個變量是收入增長率（G）、儲蓄在收入中的比例（s）、資本生產(chǎn)率（又稱投資效率，即每單位資本的產(chǎn)出或收入，由σ代表)。前兩個變量與哈羅德公式中的兩個變量是一致的，后一個變量即資本生產(chǎn)率σ實際上就是哈羅

德的資本-產(chǎn)量比率的倒數(shù)。

多馬的基本公式是

G=sσ

(11.4)將、、代入G=sσ中，得

即

S=I

（四）均衡增長率、實際增長率和自然增長率

1.均衡增長率

均衡增長率是指經(jīng)濟(jì)在實現(xiàn)充分就業(yè)條件下均衡的、穩(wěn)定的增長所需要的增長率。在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長條件下，只有保證使增加的儲蓄能全部轉(zhuǎn)化為投資，才能使總供給和總需求相等，實現(xiàn)均衡增長。假設(shè)在充分就業(yè)條件下人們愿意的儲蓄率為sw（稱合意的儲蓄率），用vw表示合意的資本-產(chǎn)出比率（用投資-收入增量比率I/ΔY表示），為了必須使投資者在保證實現(xiàn)最大利潤條件下愿意按資本-產(chǎn)出比率增加投資，則為實現(xiàn)充分就業(yè)的有保證的均衡經(jīng)濟(jì)增長率（Gw）應(yīng)是

(11.5)

2.實際增長率及其與均衡增長率之間的關(guān)系

實際增長率就是在事后統(tǒng)計的實際達(dá)到的增長率。G=s/v中的數(shù)字s、v如果是實際的統(tǒng)計數(shù)字，則G就是實際增長率，此時的G可表達(dá)為GA。實際增長率可能大于均衡增長率，亦可能低于均衡增長率。均衡增長率高于實際增長率條件下，實際資本存量超過合意的資本存量（企業(yè)家所需要的資本存量），表示有過剩的資本存量。這是因為，較低的經(jīng)濟(jì)增長率造成的商品滯銷，必然導(dǎo)致庫存增加、生產(chǎn)能力過剩，在這種情況下，企業(yè)家就要用逐步削減投資的辦法來減少庫存，使實際資本存量降低到與合意的資本存量相當(dāng)?shù)乃健Ｓ纱嗽斐傻膶嶋H投資下降，會通過乘數(shù)和加速系數(shù)作用而引起經(jīng)濟(jì)過程的累積性收縮，其結(jié)果是經(jīng)濟(jì)的衰退與蕭條。反之，如果實際增長率大于均衡增長率，就會有實際資本存量小于合意資本存量的情況出現(xiàn)。在資本不足的情況下，企業(yè)家就會通過增加投資使實際資本存量同合意資本存量相當(dāng)。這就意味著實際的儲蓄率或?qū)嶋H的投資率會大于合意的儲蓄率或合意的投資率，從而使實際的需求大于合意的供給。這樣就會形成經(jīng)濟(jì)的累積性的擴(kuò)張，可能導(dǎo)致通貨膨脹。

3.自然增長率與均衡增長率的關(guān)系

自然增長率是指與人口增長率相對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長率。從長期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展來看，人口的增長和技術(shù)的進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響是極其重要的。哈羅德的增長模型中引進(jìn)了這兩種因素，把人口增長歸為勞動力增長，把技術(shù)進(jìn)步歸為勞動生產(chǎn)率增長。用n代表勞動力增長率，ε代表勞動生產(chǎn)率增長率，則經(jīng)濟(jì)的自然增長率（Gn）等于兩者之和，即

Gn=n+ε投資的增加通過乘數(shù)與加速系數(shù)機(jī)制，使收入或經(jīng)濟(jì)累積性地擴(kuò)張：

投資的減少通過乘數(shù)與加速系數(shù)機(jī)制，使收入或經(jīng)濟(jì)累積性地收縮：

因此在哈羅德模型中，不僅經(jīng)濟(jì)均衡增長的可能性極小，而且均衡增長的穩(wěn)定性極差。經(jīng)濟(jì)均衡增長的軌跡是“刀刃式”式的，非常狹窄，一旦滑落，很難再攀登上去。最后，有保證的增長率（Gw）與自然增長率（Gn）的不一致也會引起經(jīng)濟(jì)的劇烈動蕩。如果Gw>Gn，經(jīng)濟(jì)則長期處于就業(yè)不足的蕭條狀態(tài)。如果Gw<Gn，經(jīng)濟(jì)則長期處于過度繁榮的狀態(tài)。

二、新古典經(jīng)濟(jì)增長模型

（一）新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的假定

新古典增長模型有如下幾個假定：

(1)社會儲蓄函數(shù)為S=s·Y，S為儲蓄量。

(2)勞動力按照一個不變的比率n增長。

(3)技術(shù)水平不變。

(4)生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變。

(5)在完全競爭的市場條件下，勞動和資本是可以通過市場調(diào)節(jié)而充分地相互替代。

根據(jù)以上五個假定，生產(chǎn)函數(shù)可以表示為人均形式：

y=f(k)（二）新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的基本方程

（1）基本方程：

(11.6)

(2)基本方程的簡單推導(dǎo)：

因為

所以

（3）基本方程表示。一個社會由人均儲蓄sf(k)轉(zhuǎn)化而來的新資本分為兩個部分：一部分n+k是為新增加的每個勞動力提供社會平均水平的資本量，稱為“資本廣化”；另一部分則用來增加人均資本擁有量，即為每個人配備更多的資本品，稱為“資本深化”。也可以這樣來理解：在兩部門經(jīng)濟(jì)中，社會總產(chǎn)品扣除消費（C）以后，剩下的便是儲蓄，儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，投資所增加的資本存量分成兩部分，用于兩種用途：一部分為新增加的勞動力提供社會平均水平的資本，另一部分用于增加人均資本擁有量。（三）穩(wěn)態(tài)分析

穩(wěn)態(tài)是指一種長期穩(wěn)定、均衡的狀態(tài)，是指人均資本與人均產(chǎn)量達(dá)到均衡數(shù)值并維持在均衡水平不變。在穩(wěn)態(tài)下，k和y達(dá)到一個持久的水平。這就是說，要實現(xiàn)穩(wěn)態(tài)，資本的深化為零，即人均儲蓄全部用于資本的廣化。因此，穩(wěn)態(tài)條件是：sy=(n+δ)k。穩(wěn)態(tài)時，Δk=0。

雖然在穩(wěn)態(tài)時y和k的數(shù)值不變，但總產(chǎn)量Y與總資本存量K都在增長。由于、，所以，總產(chǎn)量Y與總資本存量K的增長率必須與勞動力數(shù)量N的增長率n相等。這就是說，在穩(wěn)態(tài)時，總產(chǎn)量與總資本存量的增長率相等，且都與勞動力的增長率n相等，即

(11.7)

三、新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型

（一）含義

新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型(又稱新劍橋增長模型，neoCambridgeGrowthModel)是現(xiàn)代凱恩斯主義新劍橋?qū)W派的經(jīng)濟(jì)增長模型。

（二）基本假設(shè)

該模型的基本假設(shè)有：①資本-產(chǎn)量比率保持不變，即常數(shù)；②均衡條件為I=S；③社會成員分為工資收入者(工人)和利潤收入者(資本家)，兩者的儲蓄率都是固定的，而且利潤收入者的儲蓄率大于工資收入者的儲蓄率。以P代表資本利潤，W代表工資，Y代表國民收入，則有

Y=P+W

或W=Y－P

以Sp代表利潤收入者的儲蓄率，Sw代表工資收入者的儲蓄率，S代表總儲蓄率，則有

(11.9)

(11.8)

將式(11.8)和式(11.9)代入哈羅德-多馬模型中，得到

(11.10)

P/K即是利潤率，以π為代表，則有

(11.11)

（三）新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型的特點

新劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型具有以下特點：

第一，模型是哈羅德-多馬模型的延伸，和后者一樣，其基本觀點是增長率決定于儲蓄率或投資率，而資本-產(chǎn)出比例是固定不變的。

第二，模型把經(jīng)濟(jì)增長與收入分配結(jié)合起來，說明經(jīng)濟(jì)增長過程中收入分配的變化趨勢以及收入分配關(guān)系對經(jīng)濟(jì)增長的影響。第三，模型認(rèn)為：在社會分化為兩個階級“資本家和工人”的條件下，經(jīng)濟(jì)增長加劇了收入分配比例失調(diào)，收入分配比例失調(diào)反過來又影響經(jīng)濟(jì)增長。要解決這一問題，重要的不是簡單地謀求經(jīng)濟(jì)快速增長，而是消除收入分配比例失調(diào)的狀況。

第四，模型否定了新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的思路，即持續(xù)穩(wěn)定增長取決于投入要素比例的變化和技術(shù)進(jìn)步，而認(rèn)為要實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定增長必須靠國家政策對分配比例失調(diào)進(jìn)行干預(yù)。

（四）新劍橋增長模型的意義

新劍橋增長模型旨在說明資本主義社會結(jié)構(gòu)的癥結(jié)在于國民收入分配的失衡，因而解決資本主義社會問題的途徑不在于加速經(jīng)濟(jì)增長，而是實現(xiàn)收入分配的均等化，這種改良主義的觀點和主張，使其博得“凱恩斯左派”的稱號。新劍橋?qū)W派的基本特征是以歷史的、收入分配的結(jié)構(gòu)分析為凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)分析的理論基礎(chǔ)。其分配理論是經(jīng)濟(jì)增長理論緊密結(jié)合在一起的動態(tài)分析方式，力圖以勞動價值論為理論基礎(chǔ)，拋棄了新古典學(xué)派的在分配理論上的辯護(hù)性，不回避分配問題上所蘊(yùn)藏的階級結(jié)構(gòu)。它無非是用數(shù)學(xué)語言說出馬克思早已道出的一個歷史現(xiàn)象，即利潤收入者所得恰好是工資收入者所失。

四、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的政策

根據(jù)增長核算方程

(11.12)

（一）鼓勵技術(shù)進(jìn)步

在現(xiàn)代社會，特別是已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)化的國家或地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長的源泉主要來自于技術(shù)進(jìn)步。一個國家或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的水平主要取決于教育和科學(xué)研究的發(fā)展水平。然而，教育和科學(xué)研究尤其是基礎(chǔ)研究是具有正外部性的產(chǎn)業(yè)。如果通過市場機(jī)制來調(diào)節(jié)，私人和企業(yè)在教育和科學(xué)研究上選擇的投資水平一定會低于社會最優(yōu)水平。顯然，這需要政府對該部門進(jìn)行投資。因此，政府對教育和科學(xué)研究部門的投資政策是影響一國技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而影響該國長期經(jīng)濟(jì)增長的最重要的因素。同時，與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的其他政策對長期經(jīng)濟(jì)增長的作用也是不容忽視的。例如有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的政策和專利制度、受政府政策影響的企業(yè)固定資產(chǎn)的折舊制度以及產(chǎn)業(yè)政策等都會在不同程度上影響技術(shù)進(jìn)步和長期經(jīng)濟(jì)增長。鼓勵技術(shù)進(jìn)步的具體措施有以下方面：（1）保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，通過專利制度提高個人和企業(yè)從事研究的積極性。

（2）通過稅收減免鼓勵企業(yè)進(jìn)行研究和開發(fā)。

（3）增加公共教育投入，提高人才素質(zhì)。

（4）政府積極傳播和推廣技術(shù)知識，支持大學(xué)的基礎(chǔ)研究工作。

（二）鼓勵資本形成

資本存量的增長依存于儲蓄和投資的推動，所以政府應(yīng)該鼓勵儲蓄和投資。資本的形成或資本積累意味著資本存量的增加。資本存量的持續(xù)增加是促進(jìn)長期經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。在現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)條件下，為把經(jīng)濟(jì)增長提高一個百分點，資本存量需要增加幾個百分點。資本存量的高增長需要持續(xù)的高水平的投資支出，而為了維持持續(xù)的高水平的投資支出，就必須增加儲蓄，包括私人儲蓄、政府儲蓄或公共儲蓄，也包括引進(jìn)外資。因此，一切影響私人儲蓄、公共儲蓄和引進(jìn)外資的政策都會影響一個國家或地區(qū)的長期經(jīng)濟(jì)增長。

（三）增加勞動供給

勞動供給也是影響一國長期經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。勞動供給的狀況取決于人口增長的狀況。如果一個國家的人口增長過快，導(dǎo)致勞動供給過剩，就會減少人均資本存量，從而使人均產(chǎn)出水平降低。相反，如果人口增長過慢，存在勞動供給的嚴(yán)重短缺，也同樣會對經(jīng)濟(jì)增長起制約作用。人口增長率的高低通常是和收入水平聯(lián)系在一的，低收入國家的人口增長率通常高于高收入國家的人口增長率。因此，制定一個符合本國國情的人口政策，保持長期穩(wěn)定、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長也就具有特別重要的意義，具體的措施包括：（1）減少個人所得稅可以激勵人們努力工作，增加工作時間。

（2）勞動供給除了數(shù)量上的增加，還體現(xiàn)為質(zhì)量的提高，即提升人力資本，即勞動者通過教育和培訓(xùn)提升自身的知識和技能。

一、經(jīng)濟(jì)周期的含義與類型

（一）經(jīng)濟(jì)周期的含義

經(jīng)濟(jì)周期是指經(jīng)濟(jì)活動水平的一種波動（通常以國民收入來代表），它形成一種規(guī)律性模式，即先是經(jīng)濟(jì)活動的擴(kuò)張，隨后是經(jīng)濟(jì)活動的衰退，接著是進(jìn)一步擴(kuò)張。這類周期隨著產(chǎn)量的長期趨勢進(jìn)程而出現(xiàn)。第二節(jié)經(jīng)濟(jì)周期理論

（二）經(jīng)濟(jì)周期的類型

（1）朱格拉周期：①平均每一個周期長度為9~10年；②危機(jī)或恐慌并不是一種獨立的現(xiàn)象，

是經(jīng)濟(jì)中周期性波動的三個連續(xù)階段（繁榮、危機(jī)、清算）中的一個階段。

（2）基欽周期：①經(jīng)濟(jì)周期有主要周期和次要周期兩種；②主要周期為中周期，次要周期為3~4年一次的短周期。（3）康德拉季耶夫周期：①認(rèn)為資本主義社會有一種為期50~60年的長周期，平均長度為54年左右；②對長周期現(xiàn)象有多種解釋和看法：（A）認(rèn)為這是一種長期積累的變動；（B）認(rèn)為是由戰(zhàn)爭引起的，與政府在繁榮時期的大量軍費開支有關(guān)。（C）長周期僅僅是一種價格現(xiàn)象，而不是產(chǎn)量現(xiàn)象。（4）庫茲涅茨周期：①周期長度在15~25年之間，平均長度為20年左右；②周期與人口增長而引起的建筑業(yè)增長與衰退相關(guān)，是由建筑業(yè)的周期性變動引起的；③在周期變動過程中，工業(yè)國家中產(chǎn)量增長呈現(xiàn)出漸減的趨勢。（5）熊彼特周期（創(chuàng)新周期）：①周期變動與創(chuàng)新變動緊密相關(guān)，有創(chuàng)新就會進(jìn)入復(fù)蘇、繁榮發(fā)展階段，沒有創(chuàng)新就進(jìn)入衰退、蕭條階段，即創(chuàng)新的大小和多少決定著繁榮與衰退的交替進(jìn)行；②每個周期包括6個中周期，每個中周期包括3個短周期，短周期約為40個月，中周期約為9~10年，長周期為48~60年；③劃分了三個長周期，第一個長周期從18世紀(jì)80年代到1842年，是“產(chǎn)業(yè)革命時代”，第二個長周期從1842年到1897年，是“蒸汽和鋼鐵時期”，第三個長周期從1897年以后，是“電氣、化學(xué)和汽車時期”。

二、凱恩斯的經(jīng)濟(jì)周期理論

凱恩斯經(jīng)濟(jì)周期理論是從心理因素角度論述經(jīng)濟(jì)周期的理論。

該理論于1936年由英國現(xiàn)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·梅納德·凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中提出。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會出現(xiàn)一種始向上、繼向下、再重新向上的周期性運動，并具有明顯的規(guī)則性，即經(jīng)濟(jì)周期。凱恩斯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期可以分為四個階段：

（1）繁榮階段（高漲階段）：國民收入與經(jīng)濟(jì)活動高于正常水平的一個階段。在這一階段，生產(chǎn)迅速增加，投資增加，信用擴(kuò)張，價格水平上升，就業(yè)增加，公眾對未來樂觀。當(dāng)就業(yè)與產(chǎn)量水平達(dá)到最高時，經(jīng)濟(jì)就開始進(jìn)入衰退階段。

（2）衰退階段（危機(jī)階段）：生產(chǎn)急劇減少，投資減少，信用緊縮，價格水平下降，企業(yè)破產(chǎn)倒閉，失業(yè)急劇增加，公眾對未來悲觀。蕭條的最低點稱為谷底，這時就業(yè)與產(chǎn)量跌至最低。（3）蕭條階段：生產(chǎn)、投資、價格水平等不再繼續(xù)下降，失業(yè)人數(shù)也不增加，國民收入與經(jīng)濟(jì)活動低于正常水平，即在低水平上徘徊向前。

但這時由于存貨減少，商品價格、股票價格開始回升，公眾的情緒由悲觀逐漸轉(zhuǎn)為樂觀。

（4）復(fù)蘇階段（恢復(fù)階段）：經(jīng)濟(jì)開始從低谷全面回升，投資不斷在增加，商品價格水平、股票價格、利息率等逐漸上升，信用逐漸活躍，就業(yè)人數(shù)也在逐漸增加，公眾的情緒逐漸高漲。當(dāng)產(chǎn)量或產(chǎn)值等相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)恢復(fù)到衰退前的最高水平時，就進(jìn)入了新一輪的繁榮高漲階段。總的來說形成周期性波動的原因主要是資本邊際效率的循環(huán)性變動，這種變動一般呈

現(xiàn)3~5年的周期性，主要由三個因素決定：

（1）固定資產(chǎn)壽命和人口增長速度；

（2）過剩存貨的保存費；

（3）生產(chǎn)資本使用完畢所需要的時間。

三、非凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)周期理論

（一）外生經(jīng)濟(jì)周期理論

該理論認(rèn)為存在經(jīng)濟(jì)周期的根源在于經(jīng)濟(jì)之外的某些因素的變動。這種理論并不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)中內(nèi)在因素（如投資等）的重要性，但它們強(qiáng)調(diào)引起這種因素變動的根本原因在經(jīng)濟(jì)體系之外，而且這些外生因素本身并不受經(jīng)濟(jì)因素的影響。其主要觀點有以下幾種。

1.創(chuàng)新周期理論

這種理論的代表人物是熊彼特。

2.太陽黑子理論

該理論認(rèn)為是太陽黑子的變化影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與整個經(jīng)濟(jì)，引起經(jīng)濟(jì)周期性波動。

3.非貨幣投資過度理論

該理論認(rèn)為是新領(lǐng)土開拓、技術(shù)發(fā)明或人口增加等引起投資過度導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)的周期性波動。

4.政治性周期理論

該理論認(rèn)為政府出于政治目的（如選舉等），周期性地制定的通貨膨脹或用通貨膨脹來消滅失業(yè)引起了經(jīng)濟(jì)周期。

此外，還有用戰(zhàn)爭、革命、移民、偶然事件等解釋經(jīng)濟(jì)周期的。

（二）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)周期理論

1.純貨幣周期理論

這種理論的代表人物是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家R·霍特里。這種理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)周期是一種純貨幣現(xiàn)象。

2.貨幣投資過度論

這種理論的代表人物是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈耶克、密塞斯等。這種理論認(rèn)為，無論是什么原因引起了投資的增加，這種增加都會引起經(jīng)濟(jì)繁榮。

3.消費不足周期理論

這種理論的代表人物是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯、法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西斯蒙第和近代英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍布森等。這是一種歷史悠久的理論，主要用于解釋經(jīng)濟(jì)周期中危機(jī)階段的出現(xiàn)以及生產(chǎn)過剩的原因，并沒有形成為解釋經(jīng)濟(jì)周期整個過程的理論。這種理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)蕭條與危機(jī)是因為社會對消費品的需求趕不上消費品的增長。而消費品需求不足