ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理體系之3：“4 組織環(huán)境-4.3 確定人工智能管理體系的范圍”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制-2024)

“4組織環(huán)境——4.3確定人工智能管理體系的范圍”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述ISO∕IEC42001-2023人工智能管理體系之3：“4組織環(huán)境——4.3確定人工智能管理體系的范圍”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制，2024年9月)第1部分：“4.3確定人工智能管理體系的范圍”解讀“4.3確定人工智能管理體系的范圍”條文“4.3確定人工智能管理體系的范圍”標(biāo)準(zhǔn)條文解讀4.3確定人工智能管理體系的范圍確定人工智能管理體系的范圍的意義提高管理效率：通過(guò)明確人工智能管理體系的范圍和邊界，組織可以更加有針對(duì)性地制定和實(shí)施管理策略和措施。這有助于避免資源的浪費(fèi)和重復(fù)勞動(dòng)，提高管理效率和質(zhì)量；增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力：確定范圍還有助于組織更好地識(shí)別和管理與人工智能相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)明確哪些領(lǐng)域或環(huán)節(jié)可能受到風(fēng)險(xiǎn)的影響，組織可以采取相應(yīng)的預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施，降低潛在損失；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)：人工智能管理體系是一個(gè)持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程。通過(guò)定期評(píng)估和調(diào)整人工智能管理體系的范圍和邊界，組織可以確保其始終與組織的發(fā)展目標(biāo)和外部環(huán)境保持同步，推動(dòng)人工智能技術(shù)的健康、可持續(xù)發(fā)展。組織應(yīng)確定人工智能管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。理解人工智能管理體系的范圍與邊界確定確定人工智能管理體系的邊界；邊界的涵義：邊界在人工智能管理體系（人工智能管理體系）中指的是人工智能管理體系所管轄和控制的特定范圍或領(lǐng)域。它界定了哪些人工智能活動(dòng)、系統(tǒng)、流程、服務(wù)、數(shù)據(jù)和人員等將受到人工智能管理體系的規(guī)范和指導(dǎo)，同時(shí)也明確了人工智能管理體系的管轄范圍之外的內(nèi)容。組織應(yīng)清晰地界定人工智能管理體系所涵蓋的具體領(lǐng)域或項(xiàng)目。這包括哪些人工智能系統(tǒng)、應(yīng)用或服務(wù)將納入人工智能管理體系之中，以及它們之間的關(guān)聯(lián)和界限。通過(guò)明確邊界，組織可以確保人工智能管理體系的實(shí)施不會(huì)超出預(yù)定范圍，從而保持管理的有效性和可控性；界定邊界的步驟與方法。邊界的界定應(yīng)基于組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求以及法律法規(guī)的要求。具體而言，組織可以通過(guò)以下步驟來(lái)界定邊界：明確戰(zhàn)略目標(biāo)：首先，組織需要清晰定義其戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)愿景，這有助于確定哪些人工智能活動(dòng)是核心和關(guān)鍵的；評(píng)估業(yè)務(wù)需求：分析當(dāng)前和未來(lái)的業(yè)務(wù)需求，識(shí)別出需要人工智能技術(shù)支持的關(guān)鍵領(lǐng)域和流程；考慮法律與合規(guī)性：考慮相關(guān)的法律法規(guī)要求，確保人工智能管理體系的邊界符合法律框架；溝通與協(xié)作：與內(nèi)部利益相關(guān)者（如IT部門、業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門等）進(jìn)行溝通，確保邊界的界定得到廣泛認(rèn)可和支持。確定人工智能管理體系的適用性。適用性涵義：指人工智能管理體系對(duì)組織內(nèi)部人工智能活動(dòng)的適用程度和有效性。它評(píng)估人工智能管理體系是否能夠有效地滿足組織的實(shí)際需求，解決存在的問(wèn)題，并推動(dòng)人工智能技術(shù)的健康發(fā)展；評(píng)估適用性的關(guān)鍵因素。適用性的評(píng)估應(yīng)基于組織的特定環(huán)境、資源和技術(shù)能力。以下是一些評(píng)估適用性的關(guān)鍵因素：組織文化與技術(shù)能力：人工智能管理體系的適用性首先取決于組織是否具備實(shí)施該體系所需的技術(shù)能力和文化背景。組織應(yīng)評(píng)估其員工的技術(shù)水平、對(duì)人工智能的認(rèn)知程度以及是否愿意接受新的人工智能管理體系；資源投入：實(shí)施人工智能管理體系需要一定的人力、物力和財(cái)力投入。組織應(yīng)評(píng)估其是否有足夠的資源來(lái)支持人工智能管理體系的建立和運(yùn)行；業(yè)務(wù)匹配度：人工智能管理體系應(yīng)與組織的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)緊密相關(guān)，以確保其能夠真正發(fā)揮作用。組織應(yīng)評(píng)估人工智能管理體系是否與其核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域相匹配。開(kāi)展適用性的評(píng)估；需求分析：進(jìn)行全面的需求分析，對(duì)組織內(nèi)部現(xiàn)有的人工智能應(yīng)用、技術(shù)、過(guò)程以及外部環(huán)境（如法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）的全面考察，判斷人工智能管理體系是否符合實(shí)際需求，是否能夠有效應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)；體系匹配度：分析人工智能管理體系與組織內(nèi)部人工智能活動(dòng)的匹配程度，包括體系的覆蓋范圍、流程控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面是否能夠滿足實(shí)際需求。組織應(yīng)根據(jù)以下內(nèi)容確定人工智能管理體系的范圍：——4.1提及的內(nèi)部和外部因素；——4.2提及的要求。理解組織環(huán)境對(duì)人工智能管理體系范圍的影響；確定人工智能管理體系的范圍時(shí)，應(yīng)考慮“4.1理解組織及其環(huán)境”中提及的內(nèi)部和外部因素。這些因素不僅涉及組織自身的資源、能力、治理結(jié)構(gòu)，還包括外部的法律法規(guī)、市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)趨勢(shì)等。內(nèi)部因素：包括組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、資源配置、技術(shù)能力、文化氛圍等。這些因素直接影響人工智能管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施方式。例如，一個(gè)技術(shù)導(dǎo)向型組織可能更傾向于在人工智能管理體系中強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)能力；外部因素：涵蓋法律法規(guī)要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、技術(shù)進(jìn)步等。這些因素要求組織在建立人工智能管理體系時(shí)，必須確保合規(guī)性，同時(shí)緊跟市場(chǎng)和技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，保持競(jìng)爭(zhēng)力。相關(guān)方需求和期望對(duì)人工智能管理體系范圍的指導(dǎo)；“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”提及的要求是確定人工智能管理體系范圍的另一重要依據(jù)。相關(guān)方包括客戶、員工、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等，他們的需求和期望對(duì)組織具有重要影響?？蛻粜枨螅嚎蛻魧?duì)人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的需求直接影響組織在人工智能管理體系中的投入方向。例如，如果客戶高度關(guān)注數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)，組織就需要在人工智能管理體系中加強(qiáng)這方面的規(guī)定和執(zhí)行力度；員工期望：?jiǎn)T工對(duì)工作環(huán)境、職業(yè)發(fā)展、工作生活平衡等方面的期望也是組織必須考慮的因素。一個(gè)完善的人工智能管理體系應(yīng)能夠滿足員工的合理期望，提高員工的工作滿意度和忠誠(chéng)度；監(jiān)管要求：監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)人工智能技術(shù)的監(jiān)管要求日益嚴(yán)格，組織必須確保人工智能管理體系符合相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，避免因違規(guī)而面臨法律風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失；投資者偏好：投資者的偏好和期望對(duì)組織的發(fā)展方向和戰(zhàn)略決策具有重要影響。一個(gè)關(guān)注可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)責(zé)任的投資者可能會(huì)更傾向于支持那些在人工智能領(lǐng)域具有明確道德準(zhǔn)則和負(fù)責(zé)任行為的組織。組織應(yīng)4.1提及的內(nèi)部和外部因素和4.24.2提及的要求來(lái)確定人工智能管理體系的范圍。組織在確定人工智能管理體系范圍時(shí)，應(yīng)全面評(píng)估內(nèi)外部因素，確保人工智能管理體系既符合組織實(shí)際情況，又能適應(yīng)外部環(huán)境變化，提高人工智能管理體系的有效性和適應(yīng)性；組織在確定人工智能管理體系范圍時(shí)，應(yīng)充分考慮相關(guān)方的需求和期望，準(zhǔn)確地把握市場(chǎng)需求和趨勢(shì)，確保人工智能管理體系能夠滿足各方的合理訴求，實(shí)現(xiàn)多方共贏，提高人工智能管理體系的針對(duì)性和有效性。范圍應(yīng)作為成文信息可獲取。成文信息的重要性：人工智能管理體系的范圍是組織根據(jù)其業(yè)務(wù)需求、戰(zhàn)略目標(biāo)及相關(guān)方的要求而界定的，是體系運(yùn)行的基礎(chǔ)；成文信息（如文件、記錄等）具有正式性、可追溯性和權(quán)威性，能夠清晰地界定人工智能管理體系的范圍，為體系的運(yùn)行提供指導(dǎo)?？色@取性的含義：成文信息應(yīng)被妥善保存，并易于被組織內(nèi)部的相關(guān)人員（如管理者、員工、審核員等）及外部相關(guān)方（如客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）訪問(wèn)和查閱；可獲取性不僅指物理上的可訪問(wèn)性（如文件存放在易于找到的位置），還包括信息格式和媒介的適宜性（如電子文檔、紙質(zhì)文檔等），以確保信息能夠被各類用戶方便地獲取和理解。人工智能管理體系范圍的具體內(nèi)容：范圍應(yīng)明確界定人工智能管理體系所覆蓋的過(guò)程、活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)；可能包括但不限于人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、部署、運(yùn)行、監(jiān)視、審核和持續(xù)改進(jìn)等全生命周期過(guò)程；范圍還可能涉及人工智能技術(shù)的具體應(yīng)用領(lǐng)域（如自然語(yǔ)言處理、計(jì)算機(jī)視覺(jué)、機(jī)器學(xué)習(xí)等）以及與之相關(guān)的數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、倫理合規(guī)等方面。確保成文信息的可獲取性。制定并執(zhí)行文件管理程序，確保人工智能管理體系范圍的成文信息得到妥善保存和及時(shí)更新；提供多種信息獲取渠道（如內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、文件服務(wù)器、紙質(zhì)文件柜等），以滿足不同用戶的需求；對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高他們對(duì)人工智能管理體系范圍的理解和認(rèn)識(shí)，促進(jìn)信息的有效傳遞和利用。人工智能管理體系的范圍應(yīng)根據(jù)本文件對(duì)人工智能管理體系、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、改進(jìn)、控制和目標(biāo)的要求確定組織的活動(dòng)。ISO∕IEC42001-2023依據(jù)《人工智能管理體系》標(biāo)準(zhǔn)要求確定組織活動(dòng)：基于標(biāo)準(zhǔn)要求；組織在界定AI人工智能管理體系范圍時(shí)，必須以ISO/IEC42001-2023標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，確保所確定的范圍符合標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)要求；這要求組織深入理解標(biāo)準(zhǔn)的每一項(xiàng)條款，明確各項(xiàng)管理要素的具體含義和實(shí)施要求。全面覆蓋關(guān)鍵活動(dòng)；組織活動(dòng)應(yīng)涵蓋從領(lǐng)導(dǎo)決策到運(yùn)行維護(hù)，從績(jī)效評(píng)價(jià)到持續(xù)改進(jìn)的全過(guò)程（見(jiàn)《附件A：組織的人工智能管理體系管理活動(dòng)清單》）；這包括明確AI戰(zhàn)略方向、制定詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃、提供必要資源支持、監(jiān)視AI系統(tǒng)運(yùn)行狀況、定期評(píng)估績(jī)效指標(biāo)、及時(shí)識(shí)別并改進(jìn)問(wèn)題等多個(gè)方面。附件A：組織的人工智能管理體系管理活動(dòng)清單人工智能管理體系要素體系要素對(duì)應(yīng)的確定組織的活動(dòng)組織環(huán)境分析組織的內(nèi)外部環(huán)境，包括法律法規(guī)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、技術(shù)進(jìn)步等理解相關(guān)方的需求和期望領(lǐng)導(dǎo)確定組織的人工智能愿景、使命和價(jià)值觀制定并發(fā)布人工智能管理體系的方針和目標(biāo)分配職責(zé)和權(quán)限，確保人工智能管理體系的有效運(yùn)行提供資源支持人工智能的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)策劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定人工智能相關(guān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和機(jī)遇利用計(jì)劃規(guī)劃人工智能系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)、實(shí)施、運(yùn)行和維護(hù)策略確立人工智能管理體系的過(guò)程和程序支持提供培訓(xùn)和教育，確保員工具備實(shí)施人工智能管理體系所需的知識(shí)和技能維護(hù)和更新人工智能相關(guān)的技術(shù)文檔和標(biāo)準(zhǔn)確保獲取和維護(hù)必要的技術(shù)和資源來(lái)支持人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)運(yùn)行開(kāi)發(fā)和部署人工智能系統(tǒng)，確保其符合組織人工智能管理方針和目標(biāo)監(jiān)視人工智能系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性，確保符合既定的標(biāo)準(zhǔn)和要求記錄和報(bào)告人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵活動(dòng)、異常和事件績(jī)效評(píng)價(jià)定期進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)和審核，確保人工智能管理體系的有效性監(jiān)視和評(píng)價(jià)人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPIs）收集和分析用戶反饋，評(píng)估人工智能系統(tǒng)的用戶滿意度和效果改進(jìn)根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)和審核結(jié)果，制定并實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃鼓勵(lì)員工提出改進(jìn)建議，并積極參與改進(jìn)活動(dòng)控制目標(biāo)設(shè)定明確、可量化的控制目標(biāo)，以確保人工智能系統(tǒng)的合規(guī)性、安全性、有效性和可持續(xù)性定期監(jiān)視和評(píng)價(jià)控制目標(biāo)的達(dá)成情況，并采取必要的糾正和預(yù)防措施控制實(shí)施必要的控制措施，如訪問(wèn)控制、變更管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等，以確保人工智能系統(tǒng)的安全性和合規(guī)性管理對(duì)人工智能系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限，確保只有授權(quán)人員才能訪問(wèn)系統(tǒng)定期評(píng)審和更新控制措施，以應(yīng)對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和威脅精細(xì)劃分組織活動(dòng)。在確定范圍時(shí)，組織需要對(duì)各項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行精細(xì)劃分，明確各項(xiàng)活動(dòng)的責(zé)任主體、執(zhí)行流程、輸入輸出要求等關(guān)鍵要素；這有助于組織實(shí)現(xiàn)管理活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化、流程化和規(guī)范化，提高管理效率和效果。第2部分：“4.3確定人工智能管理體系的范圍”流程控制表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程節(jié)點(diǎn)控制要點(diǎn)期望輸出通過(guò)界定確定人工智能管理體系的邊界和適用性來(lái)確定人工智能管理體系范圍理解組織環(huán)境分析內(nèi)部和外部因素識(shí)別并評(píng)估組織內(nèi)部因素（如戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、技術(shù)能力）識(shí)別并評(píng)估組織外部因素（如法律法規(guī)、市場(chǎng)趨勢(shì)）內(nèi)外部因素分析報(bào)告確定人工智能管理體系邊界明確人工智能管理體系涵蓋領(lǐng)域和具體項(xiàng)目確定哪些AI活動(dòng)、系統(tǒng)、流程、服務(wù)、數(shù)據(jù)和人員將納入人工智能管理體系界定人工智能管理體系的邊界，避免管理范圍過(guò)大或過(guò)小人工智能管理體系邊界定義文檔評(píng)估人工智能管理體系適用性評(píng)估組織文化與技術(shù)能力、資源投入和業(yè)務(wù)匹配度評(píng)估組織是否具備實(shí)施AI人工智能管理體系所需的技術(shù)能力和文化背景評(píng)估組織是否有足夠資源支持人工智能管理體系運(yùn)行分析人工智能管理體系與組織主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的匹配度人工智能管理體系適用性評(píng)估報(bào)告根據(jù)內(nèi)部和外部因素和相關(guān)方要求確定范圍分析4.1提及的內(nèi)部和外部因素對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求分析內(nèi)外部因素確保人工智能管理體系范圍符合組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求確保人工智能管理體系符合外部法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求范圍定義符合標(biāo)準(zhǔn)的文檔整合4.2提及的相關(guān)方需求和期望綜合考慮客戶、員工、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的要求和期望確保人工智能管理體系范圍能夠響應(yīng)客戶對(duì)AI產(chǎn)品或服務(wù)的需求滿足員工對(duì)工作環(huán)境和職業(yè)發(fā)展的期望符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)性要求相關(guān)方需求和期望整合報(bào)告生成范圍應(yīng)作為成文信息并可獲取編寫范圍定義文檔明確人工智能管理體系的邊界、適用性和范圍詳細(xì)記錄人工智能管理體系的范圍、邊界和具體涵蓋內(nèi)容確保文檔清晰、準(zhǔn)確，易于理解和獲取成文信息范圍定義文檔確保成文信息的可獲取性制定并執(zhí)行文件管理程序制定文件管理程序，確保范圍定義文檔的妥善保存和更新提供多種信息獲取渠道，如內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、文件服務(wù)器等成文信息管理程序及訪問(wèn)指南確定組織活動(dòng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)要求分析人工智能管理體系活動(dòng)識(shí)別關(guān)鍵管理活動(dòng)并明確責(zé)任主體識(shí)別人工智能管理體系涉及的關(guān)鍵活動(dòng)，如領(lǐng)導(dǎo)決策、資源分配、運(yùn)行維護(hù)等明確各項(xiàng)活動(dòng)的責(zé)任主體和執(zhí)行流程人工智能管理體系活動(dòng)清單及責(zé)任分配文檔制定詳細(xì)活動(dòng)計(jì)劃制定活動(dòng)執(zhí)行計(jì)劃、輸入輸出要求和監(jiān)控措施為每項(xiàng)關(guān)鍵活動(dòng)制定詳細(xì)的執(zhí)行計(jì)劃和時(shí)間表明確活動(dòng)的輸入輸出要求及監(jiān)控指標(biāo)確保計(jì)劃的可執(zhí)行性和有效性詳細(xì)活動(dòng)執(zhí)行計(jì)劃及監(jiān)控措施文檔第3部分：“4.3確定人工智能管理體系的范圍”過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)清單過(guò)程名稱風(fēng)險(xiǎn)描述（風(fēng)險(xiǎn)源及流程運(yùn)行可能發(fā)生什么并產(chǎn)生什么后果或?qū)?shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程目標(biāo)帶來(lái)什么影響）確定人工智能管理體系邊界和適用性

風(fēng)險(xiǎn)源：對(duì)內(nèi)外部因素評(píng)估不足；-風(fēng)險(xiǎn)描述：未充分識(shí)別和分析內(nèi)部（如組織資源、技術(shù)能力）和外部（如法律法規(guī)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)）因素，可能導(dǎo)致確定的范圍不準(zhǔn)確，無(wú)法有效覆蓋關(guān)鍵的人工智能管理活動(dòng)，進(jìn)而影響體系的有效性和合規(guī)性。風(fēng)險(xiǎn)源：范圍界定不清晰。-風(fēng)險(xiǎn)描述：人工智能管理體系的邊界和適用性界定模糊，可能導(dǎo)致體系實(shí)施過(guò)程中的職責(zé)不明確，資源分配不合理，進(jìn)而影響體系的運(yùn)行效率和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)內(nèi)外部因素確定范圍風(fēng)險(xiǎn)源：內(nèi)外部因素變化未及時(shí)更新；-風(fēng)險(xiǎn)描述：未定期監(jiān)測(cè)和評(píng)估內(nèi)外部因素的變化（如政策調(diào)整、技術(shù)革新），可能導(dǎo)致體系范圍過(guò)時(shí)，無(wú)法適應(yīng)新的環(huán)境和要求，進(jìn)而影響體系的適應(yīng)性和有效性。風(fēng)險(xiǎn)源：因素識(shí)別不全面。-風(fēng)險(xiǎn)