ISO∕IEC 42001-2023人工智能管理體系之8：“6策劃-6.1 確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制-2024)

“6策劃-6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述ISO∕IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能管理體系》之8：“6策劃-6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”解讀、實(shí)施流程和風(fēng)險(xiǎn)描述(雷澤佳編制，2024年9月)第1部分：“6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”解讀“6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”條文“6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”標(biāo)準(zhǔn)條文解讀6策劃6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則在對(duì)人工智能管理體系進(jìn)行策劃時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：——確保人工智能管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；——預(yù)防或減少不利影響；——實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則—策劃AI管理體系需考慮內(nèi)外部因素，明確風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇策劃AI管理體系需全面考慮內(nèi)外部因素；在策劃人工智能管理體系時(shí)，組織必須全面審視“4.1理解組織及其環(huán)境”中提到的各種內(nèi)部因素（如組織文化、組織結(jié)構(gòu)、人工智能系統(tǒng)的角色和人員能力、技術(shù)資源、財(cái)務(wù)狀況、信息系統(tǒng)等）和外部因素（如，如法律法規(guī)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)文化因素、經(jīng)濟(jì)狀況、供應(yīng)鏈關(guān)系等）；應(yīng)需要考慮“4.2理解相關(guān)方的需求和期望”中明確的相關(guān)方(包括組織內(nèi)部員工、客戶(hù)、供應(yīng)商和合作伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社區(qū)和公眾)等要求，確保人工智能管理體系能夠滿(mǎn)足這些要求。這有助于組織在策劃階段就明確管理方向和重點(diǎn)，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以實(shí)現(xiàn)以下目的；確保人工智能管理體系能夠有效實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果：這些預(yù)期結(jié)果可能涉及AI系統(tǒng)的有效性和效率、安全性、合規(guī)性、業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成、提升競(jìng)爭(zhēng)力、風(fēng)險(xiǎn)管理和可持續(xù)發(fā)展等多個(gè)方面；通過(guò)系統(tǒng)地識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，組織可以預(yù)見(jiàn)潛在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，提前制定應(yīng)對(duì)策略，從而確保管理體系的穩(wěn)定運(yùn)行和預(yù)期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；識(shí)別并抓住機(jī)遇，有助于組織在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境中保持領(lǐng)先地位，推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展。預(yù)防或減少不利影響；“不利影響”的涵義：它是一個(gè)廣泛的概念，它涵蓋了人工智能管理體系實(shí)施過(guò)程中可能對(duì)組織、個(gè)人及社會(huì)造成的各種負(fù)面后果。這些不利影響可以細(xì)分為以下幾個(gè)方面：組織層面：包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中斷、財(cái)務(wù)損失、品牌聲譽(yù)受損、法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)增加等。例如，如果人工智能系統(tǒng)存在安全漏洞，可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露，進(jìn)而引發(fā)法律糾紛和財(cái)務(wù)賠償；個(gè)人層面：可能涉及個(gè)人隱私泄露、權(quán)益受損、歧視性決策等。例如，基于有偏見(jiàn)的人工智能算法做出的決策可能影響到特定群體的就業(yè)機(jī)會(huì)或信貸評(píng)估；社會(huì)層面：涉及倫理道德?tīng)?zhēng)議、社會(huì)不公、就業(yè)結(jié)構(gòu)變化等。人工智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用可能加劇社會(huì)不平等，特別是當(dāng)自動(dòng)化取代了大量低技能勞動(dòng)崗位時(shí)；環(huán)境層面：考慮到人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行可能需要大量計(jì)算資源和能源，其不利影響還可能包括能源消耗增加、碳排放上升等環(huán)境問(wèn)題。通過(guò)確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)實(shí)現(xiàn)預(yù)防或減少不利影響。系統(tǒng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：組織在策劃人工智能管理體系時(shí)，應(yīng)全面系統(tǒng)地識(shí)別可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和潛在的機(jī)遇。這包括分析內(nèi)外部環(huán)境因素（如法律法規(guī)變化、技術(shù)進(jìn)步、市場(chǎng)需求變動(dòng)等），以及評(píng)估這些因素對(duì)管理體系可能產(chǎn)生的影響；風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)與優(yōu)先級(jí)排序：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析其發(fā)生的可能性和潛在后果，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。這一過(guò)程有助于組織將有限的資源優(yōu)先投入到最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)上；制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織應(yīng)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移或接受等。例如，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)的隱私泄露問(wèn)題，組織可以采取加密技術(shù)、定期安全審核等措施來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)；把握并利用機(jī)遇：在識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，組織還應(yīng)積極尋找并把握潛在的機(jī)遇。這些機(jī)遇可能來(lái)源于市場(chǎng)需求的變化、技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的新應(yīng)用場(chǎng)景等。通過(guò)有效利用這些機(jī)遇，組織可以進(jìn)一步鞏固其市場(chǎng)地位，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)——識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇是持續(xù)改進(jìn)的前提。通過(guò)系統(tǒng)地識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)失敗、數(shù)據(jù)安全漏洞、法規(guī)遵從性問(wèn)題等）和機(jī)遇（如新技術(shù)應(yīng)用、市場(chǎng)拓展、效率提升等），組織能夠制定出更為精準(zhǔn)和有效的管理策略和和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，通過(guò)加強(qiáng)數(shù)據(jù)保護(hù)、優(yōu)化算法設(shè)計(jì)、建立反饋機(jī)制等方式，確保人工智能管理體系能夠在不斷變化的環(huán)境中持續(xù)優(yōu)化和進(jìn)步。組織應(yīng)建立和保持人工智能風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以支持以下工作：——區(qū)分可接受與不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；——進(jìn)行人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；——實(shí)施人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；——評(píng)估人工智能風(fēng)險(xiǎn)的影響。注1：ISO/IEC38507和ISO/IEC23894中提供了確定組織愿意追求或保留的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和類(lèi)型的考慮因素。建立和保持人工智能風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；制定并維護(hù)AI風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的必要性：組織應(yīng)制定一套明確的人工智能風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，這套準(zhǔn)則應(yīng)作為組織在人工智能領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。這些準(zhǔn)則不僅需要建立，還需要隨著時(shí)間的推移和外部環(huán)境的變化而持續(xù)更新和維護(hù)，以確保其有效性和適用性；參考相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)確定風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和類(lèi)型：在制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)，組織可以參考ISO/IEC38507:2022《信息技術(shù)—IT治理—組織使用人工智能的治理影響》和ISO/IEC23894：2023《信息技術(shù)—人工智能—風(fēng)險(xiǎn)管理指南》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)提供了確定組織愿意追求或保留的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量和類(lèi)型的考慮因素，有助于組織更加科學(xué)、合理地制定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。通過(guò)參考這些標(biāo)準(zhǔn)，組織可以確保其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的先進(jìn)性和實(shí)用性，從而更好地支持組織的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。區(qū)分可接受與不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；明確風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則：組織應(yīng)利用建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則來(lái)明確區(qū)分哪些風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的，哪些是不可接受的。這有助于組織在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出快速且一致的決策，避免因風(fēng)險(xiǎn)判斷不清而導(dǎo)致的損失;人工智能風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則：指一套由組織制定的，用于指導(dǎo)人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的原則、標(biāo)準(zhǔn)和程序。這些準(zhǔn)則應(yīng)涵蓋人工智能技術(shù)的全生命周期，包括從設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、部署到運(yùn)維的各個(gè)階段。通過(guò)制定這些準(zhǔn)則，組織可以確保在人工智能技術(shù)的各個(gè)階段都能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、分析和評(píng)介、應(yīng)對(duì)、評(píng)審和監(jiān)視；可接受風(fēng)險(xiǎn)：指組織在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響在可接受范圍內(nèi)，不會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)或聲譽(yù)造成重大損害的風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、業(yè)務(wù)需求和法律法規(guī)要求，明確界定可接受風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)；不可接受風(fēng)險(xiǎn)：指組織在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后，認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響超出了可接受范圍，可能會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)或聲譽(yù)造成重大損害的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，組織應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)或避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。進(jìn)行人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；組織應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)人工智能相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。這包括識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)源、分析風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，組織可以更加準(zhǔn)確地了解自身面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，為后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供依據(jù)；實(shí)施人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，組織應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。這些措施可能包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等，旨在降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響。同時(shí)，組織還應(yīng)確保這些措施得到有效執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。評(píng)估人工智能風(fēng)險(xiǎn)的影響；量化風(fēng)險(xiǎn)影響：組織應(yīng)利用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則來(lái)評(píng)估人工智能風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織目標(biāo)的影響程度。這包括分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、聲譽(yù)等方面可能造成的潛在損失，以及這些損失對(duì)組織整體戰(zhàn)略和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。通過(guò)量化風(fēng)險(xiǎn)影響，組織可以更加準(zhǔn)確地了解風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，從而做出更加明智的決策。組織應(yīng)根據(jù)以下因素確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：——人工智能系統(tǒng)的領(lǐng)域和應(yīng)用背景；——預(yù)期用途；——4.1中提及的外部和內(nèi)部因素。組織確定風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的基準(zhǔn)：組織在確定與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，應(yīng)依據(jù)一系列明確且全面的因素。這些因素構(gòu)成了組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和機(jī)遇探索的基礎(chǔ)，確保了組織能夠做出合理、科學(xué)的決策。人工智能系統(tǒng)的領(lǐng)域和應(yīng)用背景；組織在確定與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，應(yīng)首先考慮該系統(tǒng)的領(lǐng)域和應(yīng)用背景。不同的領(lǐng)域和應(yīng)用背景可能帶來(lái)不同的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型和機(jī)遇；人工智能系統(tǒng)的應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，包括但不限于智能制造、智能醫(yī)療、智能交通、智能金融、智能教育等。每個(gè)領(lǐng)域都有其特定的行業(yè)規(guī)范、技術(shù)要求和潛在風(fēng)險(xiǎn)。例如，在醫(yī)療領(lǐng)域，人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)可能涉及患者安全和數(shù)據(jù)隱私，而機(jī)遇則可能包括提高診斷準(zhǔn)確性和降低醫(yī)療成本；人工智能系統(tǒng)的應(yīng)用背景包括系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)目的、技術(shù)基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)來(lái)源、使用場(chǎng)景等。例如，一個(gè)基于深度學(xué)習(xí)的人臉識(shí)別系統(tǒng)，其應(yīng)用背景可能包括大規(guī)模的數(shù)據(jù)收集與標(biāo)注、算法的選擇與優(yōu)化、硬件設(shè)備的配置等。這些背景因素直接影響AI系統(tǒng)的性能和穩(wěn)定性，進(jìn)而影響組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。分析人工智能系統(tǒng)的預(yù)期用途；“人工智能系統(tǒng)預(yù)期用途”的涵義：指組織在設(shè)計(jì)和部署人工智能系統(tǒng)時(shí)，所設(shè)定的該系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的功能、目標(biāo)以及服務(wù)的應(yīng)用場(chǎng)景和范圍。人工智能系統(tǒng)的預(yù)期用途主要包括以下幾個(gè)方面：功能實(shí)現(xiàn)：這是指人工智能系統(tǒng)被設(shè)計(jì)用來(lái)完成的具體任務(wù)，如圖像識(shí)別、語(yǔ)音識(shí)別、自然語(yǔ)言處理等。這些功能的實(shí)現(xiàn)情況是評(píng)估系統(tǒng)性能和風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)；應(yīng)用場(chǎng)景：應(yīng)用場(chǎng)景描述了人工智能系統(tǒng)將在何種環(huán)境下、針對(duì)何種問(wèn)題或需求進(jìn)行工作。不同的應(yīng)用場(chǎng)景可能帶來(lái)不同的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)，如醫(yī)療領(lǐng)域的AI系統(tǒng)可能面臨數(shù)據(jù)隱私和倫理問(wèn)題，而金融領(lǐng)域的AI系統(tǒng)則可能關(guān)注欺詐檢測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)管理；目標(biāo)用戶(hù)群體：目標(biāo)用戶(hù)群體是指人工智能系統(tǒng)主要服務(wù)的對(duì)象。了解用戶(hù)群體的需求和特點(diǎn)有助于組織更好地設(shè)計(jì)系統(tǒng)，并識(shí)別與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。例如，針對(duì)老年人的AI系統(tǒng)可能需要考慮易用性和可訪問(wèn)性，而針對(duì)組織的AI系統(tǒng)則可能更關(guān)注效率和準(zhǔn)確性；服務(wù)范圍：服務(wù)范圍定義了人工智能系統(tǒng)所提供的服務(wù)內(nèi)容和邊界。明確服務(wù)范圍有助于組織界定系統(tǒng)的責(zé)任和義務(wù)，從而更準(zhǔn)確地評(píng)估潛在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。組織應(yīng)明確人工智能系統(tǒng)的預(yù)期功能、應(yīng)用場(chǎng)景、目標(biāo)用戶(hù)群體和服務(wù)范圍，以便預(yù)測(cè)可能的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。例如，如果人工智能系統(tǒng)旨在提供客戶(hù)服務(wù)，那么組織可能需要關(guān)注與用戶(hù)體驗(yàn)、數(shù)據(jù)安全和隱私保護(hù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)探索提高客戶(hù)滿(mǎn)意度和降低運(yùn)營(yíng)成本的機(jī)遇?？紤]“4.1理解組織及其環(huán)境”中提及的外部和內(nèi)部因素。在確定與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇時(shí)，組織還需要考慮其外部和內(nèi)部環(huán)境。這包括法律法規(guī)、市場(chǎng)趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、技術(shù)發(fā)展、社會(huì)文化因素、經(jīng)濟(jì)狀況、供應(yīng)鏈關(guān)系等外部因素，以及組織的戰(zhàn)略、組織文化、組織結(jié)構(gòu)、人工智能系統(tǒng)的角色和人員能力、技術(shù)資源、財(cái)務(wù)狀況、信息系統(tǒng)等內(nèi)部因素。這些因素可能對(duì)人工智能系統(tǒng)的實(shí)施和運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，因此組織需要對(duì)其進(jìn)行全面分析，以便更準(zhǔn)確地識(shí)別潛在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。通過(guò)綜合考慮這些因素，組織可以制定出更全面、更科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和機(jī)遇探索策略。注2：在人工智能管理體系的范圍內(nèi)可考慮不止一個(gè)人工智能系統(tǒng)。在這種情況下，應(yīng)針對(duì)每個(gè)人工智能系統(tǒng)或人工智能系統(tǒng)組確定機(jī)會(huì)和用途。多AI系統(tǒng)環(huán)境下的機(jī)會(huì)與用途確定考慮人工智能管理體系中的多個(gè)系統(tǒng)；在建立和管理人工智能管理體系時(shí)，組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到其范圍內(nèi)可能涉及不止一個(gè)人工智能系統(tǒng)。組織不能僅局限于單一系統(tǒng)的視角，而應(yīng)具備全局觀，考慮多個(gè)系統(tǒng)可能帶來(lái)的復(fù)雜性、相互依賴(lài)性以及潛在的協(xié)同效應(yīng)。每個(gè)人工智能系統(tǒng)或系統(tǒng)組明確機(jī)會(huì)與用途。在存在多個(gè)人工智能系統(tǒng)的情況下，組織應(yīng)針對(duì)每個(gè)人工智能系統(tǒng)或人工智能系統(tǒng)組進(jìn)行具體的機(jī)會(huì)和用途分析。這包括識(shí)別每個(gè)系統(tǒng)或系統(tǒng)組能夠帶來(lái)的獨(dú)特價(jià)值、可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及它們?nèi)绾闻c組織的整體戰(zhàn)略和目標(biāo)相契合。通過(guò)這一過(guò)程，組織可以確保對(duì)每個(gè)系統(tǒng)都有清晰的認(rèn)識(shí)和規(guī)劃，從而最大化其效益并有效管理潛在的風(fēng)險(xiǎn)。多AI系統(tǒng)環(huán)境中的應(yīng)用實(shí)例分析示例以一個(gè)大型組織的人工智能管理體系為例，該組織可能同時(shí)運(yùn)行著多個(gè)人工智能系統(tǒng)，如智能客服系統(tǒng)、智能供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)和智能財(cái)務(wù)分析系統(tǒng)。根據(jù)“注2”的指導(dǎo)，組織在構(gòu)建和管理其人工智能管理體系時(shí)，不能將這些系統(tǒng)視為一個(gè)整體進(jìn)行統(tǒng)一的機(jī)會(huì)和用途分析，而應(yīng)分別針對(duì)每個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行個(gè)別分析。智能客服系統(tǒng)：機(jī)會(huì)：通過(guò)自然語(yǔ)言處理和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，提高客戶(hù)服務(wù)效率和滿(mǎn)意度，減少人工客服成本；用途：用于處理客戶(hù)咨詢(xún)、投訴和建議，提供24小時(shí)不間斷的服務(wù)。智能供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)：機(jī)會(huì)：利用大數(shù)據(jù)分析和預(yù)測(cè)算法，優(yōu)化庫(kù)存管理、物流調(diào)度和供應(yīng)商選擇，降低運(yùn)營(yíng)成本；用途：用于實(shí)時(shí)監(jiān)視供應(yīng)鏈狀態(tài)，預(yù)測(cè)需求變化，自動(dòng)調(diào)整庫(kù)存和物流計(jì)劃。智能財(cái)務(wù)分析系統(tǒng)：機(jī)會(huì)：通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘和機(jī)器學(xué)習(xí)算法，發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中的異常和趨勢(shì)，提高財(cái)務(wù)決策的準(zhǔn)確性和效率；用途：用于財(cái)務(wù)分析、預(yù)算制定、成本控制和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。組織應(yīng)策劃：a）應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；b）如何做：1）在其人工智能管理體系過(guò)程中整合并實(shí)施這些措施；2）評(píng)價(jià)這些措施的有效性。組織應(yīng)保留為識(shí)別和應(yīng)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇而采取的措施的成文信息。策劃風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施；組織應(yīng)針對(duì)識(shí)別出的人工智能風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定具體的應(yīng)對(duì)措施。這些措施應(yīng)明確、具體，并考慮到風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，以及機(jī)遇的潛在價(jià)值和實(shí)現(xiàn)難度。通過(guò)策劃，組織能夠有條不紊地應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)，把握發(fā)展機(jī)遇；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施：針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，考慮以下方面制定具體的應(yīng)對(duì)措施，這些措施應(yīng)明確、具體，并考慮到風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和嚴(yán)重程度；規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)避免涉及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域或活動(dòng)來(lái)規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)；采用成熟、穩(wěn)定的技術(shù)方案，避免采用未經(jīng)充分驗(yàn)證的新技術(shù)。為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：在充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)與收益的基礎(chǔ)上，有意識(shí)地承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)以追求更大的機(jī)遇；建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或保險(xiǎn)機(jī)制，為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)提供財(cái)務(wù)支持。消除風(fēng)險(xiǎn)源：通過(guò)技術(shù)改進(jìn)、流程優(yōu)化等措施，消除導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源；加強(qiáng)安全管理，防止數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)被攻擊等風(fēng)險(xiǎn)事件。改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性或后果：通過(guò)降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的影響，來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的整體水平；采用冗余設(shè)計(jì)、備份策略等，提高系統(tǒng)的可靠性和穩(wěn)定性。分擔(dān)或轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)與合作伙伴、供應(yīng)商等共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，降低單一組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)壓力；通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移協(xié)議等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。通過(guò)信息充分的決策而保留風(fēng)險(xiǎn)：在充分收集、分析風(fēng)險(xiǎn)信息的基礎(chǔ)上，做出明智的決策，選擇承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)以獲取潛在收益；建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視機(jī)制，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整應(yīng)對(duì)措施。機(jī)遇利用措施：針對(duì)識(shí)別出的機(jī)遇，考慮以下方面制定具體的利用措施，這些措施應(yīng)明確如何抓住機(jī)遇、如何利用機(jī)遇為組織創(chuàng)造價(jià)值：加大研發(fā)投入：增加對(duì)人工智能技術(shù)的研發(fā)投入，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和突破；建立研發(fā)團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人才，提升組織的技術(shù)創(chuàng)新能力；推出新產(chǎn)品：利用人工智能技術(shù)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，提升組織競(jìng)爭(zhēng)力；通過(guò)市場(chǎng)調(diào)研和用戶(hù)需求分析，確保新產(chǎn)品的針對(duì)性和實(shí)用性；開(kāi)辟新市場(chǎng)：利用人工智能技術(shù)拓展新的市場(chǎng)領(lǐng)域，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)；分析市場(chǎng)趨勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況，制定有效的市場(chǎng)進(jìn)入策略；贏得新顧客：通過(guò)人工智能技術(shù)提升產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量，吸引和留住新顧客；利用個(gè)性化推薦、智能客服等手段，提升顧客體驗(yàn)和滿(mǎn)意度；優(yōu)化流程：利用人工智能技術(shù)優(yōu)化組織內(nèi)部流程，提高工作效率和質(zhì)量；通過(guò)自動(dòng)化、智能化等手段，減少人工干預(yù)和錯(cuò)誤，降低成本；采用新實(shí)踐：借鑒和采用行業(yè)內(nèi)外的先進(jìn)實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)，提升組織的管理水平和創(chuàng)新能力；通過(guò)學(xué)習(xí)、交流等方式，不斷吸收新的知識(shí)和理念，推動(dòng)組織的持續(xù)改進(jìn)；建立合作伙伴關(guān)系：與其他組織建立合作伙伴關(guān)系，共同開(kāi)發(fā)人工智能技術(shù)和應(yīng)用場(chǎng)景；通過(guò)合作共享資源、技術(shù)和市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)互利共贏和共同發(fā)展。利用新技術(shù)：關(guān)注和跟蹤人工智能技術(shù)的最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)將新技術(shù)應(yīng)用到組織的業(yè)務(wù)中；通過(guò)技術(shù)升級(jí)和迭代，保持組織在技術(shù)上的領(lǐng)先地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在AI管理體系中整合與實(shí)施措施；組織應(yīng)將其策劃的應(yīng)對(duì)措施整合到人工智能管理體系的過(guò)程中，確保這些措施在日常運(yùn)營(yíng)中得到有效實(shí)施。這要求組織對(duì)管理體系進(jìn)行必要的調(diào)整和優(yōu)化，以確保措施與體系的其他部分相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)。通過(guò)整合與實(shí)施，組織能夠?qū)?yīng)對(duì)措施轉(zhuǎn)化為實(shí)際的行動(dòng)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)、抓住機(jī)遇。評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)措施的有效性；組織應(yīng)定期對(duì)其采取的應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，以了解這些措施是否達(dá)到了預(yù)期的效果。評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)客觀、公正，并基于充分的數(shù)據(jù)和信息。通過(guò)評(píng)價(jià)，組織能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)措施存在的問(wèn)題和不足，進(jìn)而進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。這種持續(xù)的評(píng)價(jià)和改進(jìn)過(guò)程有助于組織不斷提升其應(yīng)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的能力。保留應(yīng)對(duì)措施的成文信息。組織應(yīng)保留為識(shí)別和應(yīng)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇而采取的措施的成文信息。這些信息應(yīng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，并易于查閱和理解。通過(guò)保留成文信息，組織能夠確保其應(yīng)對(duì)措施的透明度和可追溯性，為未來(lái)的決策和改進(jìn)提供有力的支持。同時(shí)，這也有助于組織滿(mǎn)足相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求，提升其管理體系的合規(guī)性和有效性。識(shí)別和應(yīng)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇而采取的所有措施的成文信息包括（但不限于）：風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別報(bào)告：詳細(xì)記錄組織識(shí)別出的人工智能相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、來(lái)源、潛在影響以及機(jī)遇的潛在價(jià)值和實(shí)現(xiàn)難度；應(yīng)對(duì)措施策劃文件：針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定詳細(xì)的應(yīng)對(duì)措施，包括措施的具體內(nèi)容、實(shí)施步驟、職責(zé)分配等；整合與實(shí)施記錄：記錄組織如何將策劃的應(yīng)對(duì)措施整合到人工智能管理體系中，并在日常運(yùn)營(yíng)中加以實(shí)施，包括實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)、人員等；評(píng)價(jià)報(bào)告：定期評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的有效性，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告，包括評(píng)價(jià)的方法、結(jié)果、改進(jìn)建議等。注3：關(guān)于如何為開(kāi)發(fā)、提供或使用人工智能產(chǎn)品、系統(tǒng)和服務(wù)的組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)見(jiàn)ISO/IEC23894。注4：組織及其活動(dòng)的環(huán)境會(huì)對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)產(chǎn)生影響。注5：不同部門(mén)和行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義以及風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)想可能有所不同。3.7中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范性定義允許對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)廣泛的認(rèn)識(shí)，以適應(yīng)任何部門(mén)，如條款D.1中提到的部門(mén)。在任何情況下，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一部分，組織的職責(zé)是首先采用適合其環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)觀。這可以包括通過(guò)人工智能系統(tǒng)為之開(kāi)發(fā)和使用的部門(mén)所使用的定義來(lái)看待風(fēng)險(xiǎn)，如ISO/IEC導(dǎo)則51中的定義。注3：風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)的參考標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)于開(kāi)發(fā)、提供或使用人工智能產(chǎn)品、系統(tǒng)和服務(wù)的組織，在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)應(yīng)參考ISO/IEC23894：2023《信息技術(shù)—人工智能—風(fēng)險(xiǎn)管理指南》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)提供了針對(duì)人工智能領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)管理的詳細(xì)指導(dǎo)和最佳實(shí)踐，組織應(yīng)依據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建立和完善其風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保人工智能產(chǎn)品、系統(tǒng)和服務(wù)的安全性和可靠性；注4：組織環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響：組織及其活動(dòng)的環(huán)境會(huì)對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)產(chǎn)生影響。組織在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，需要充分考慮其內(nèi)外部環(huán)境因素，包括組織文化、行業(yè)特點(diǎn)、法律法規(guī)要求等，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和適應(yīng)性；注5：風(fēng)險(xiǎn)定義的多樣性與適應(yīng)性：不同部門(mén)和行業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義以及風(fēng)險(xiǎn)管理的設(shè)想可能有所不同。為了適應(yīng)這種多樣性，3.7條款中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)給出了規(guī)范性定義，允許對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)廣泛的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一部分，組織的職責(zé)是首先采用適合其環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)觀。組織在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)和所處環(huán)境，選擇或制定適合的風(fēng)險(xiǎn)定義和風(fēng)險(xiǎn)管理策略。此外，還可以參考如ISO/IEC導(dǎo)則51：2014《安全方面—標(biāo)準(zhǔn)中安全問(wèn)題導(dǎo)則》中的定義，以確保風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性和合理性。6.1.2人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估組織應(yīng)規(guī)定并建立人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程，該過(guò)程應(yīng)：a）引用并符合人工智能方針（見(jiàn)5.2）和人工智能目標(biāo)（見(jiàn)6.2）；注：在評(píng)估作為6.1.2d)1）部分的后果時(shí)，組織可利用6.1.4所述的人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估。人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定義；人工智能體系影響評(píng)估的定義：由開(kāi)發(fā)、提供或使用人工智能產(chǎn)品或服務(wù)的組織識(shí)別、評(píng)估和解決對(duì)個(gè)人(或個(gè)人群體)和社會(huì)的影響的正式的、文件化的過(guò)程；人工智能體系影響評(píng)估的目的：確保人工智能技術(shù)的使用是負(fù)責(zé)任的、可持續(xù)的，并且能夠在最大程度上促進(jìn)個(gè)人和社會(huì)的福祉，同時(shí)減少潛在的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面后果；人工智能體系影響評(píng)估主體；開(kāi)發(fā)組織：負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、研發(fā)人工智能系統(tǒng)的實(shí)體；提供組織：將人工智能系統(tǒng)或服務(wù)推向市場(chǎng)的供應(yīng)商或服務(wù)商；使用組織：在實(shí)際業(yè)務(wù)或運(yùn)營(yíng)中應(yīng)用人工智能技術(shù)的實(shí)體。人工智能體系影響評(píng)估內(nèi)容；識(shí)別影響：識(shí)別人工智能產(chǎn)品或服務(wù)可能對(duì)個(gè)人（或個(gè)人群體）以及社會(huì)產(chǎn)生的各種影響，包括正面和負(fù)面影響；評(píng)估影響：對(duì)識(shí)別出的影響進(jìn)行深入分析，評(píng)估其嚴(yán)重性、范圍、可能性和持續(xù)時(shí)間；解決影響：基于評(píng)估結(jié)果，制定并實(shí)施措施以減輕負(fù)面影響，增強(qiáng)正面影響，并確保人工智能系統(tǒng)的使用符合道德、法律和社會(huì)期望。人工智能體系影響評(píng)估的正式性與文件化。正式性：評(píng)估過(guò)程應(yīng)遵循一定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)估的嚴(yán)肅性和權(quán)威性；文件化：評(píng)估過(guò)程及其結(jié)果應(yīng)以書(shū)面形式記錄，便于追溯、審核和持續(xù)改進(jìn)。規(guī)定并建立人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程；組織需要制定并確立一個(gè)明確的人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程。這個(gè)過(guò)程是組織在實(shí)施人工智能項(xiàng)目或應(yīng)用時(shí)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)的關(guān)鍵步驟。通過(guò)這一過(guò)程，組織能夠確保其對(duì)人工智能的使用是安全、可控且符合預(yù)期的。人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程評(píng)估階段人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程主要內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定義與范圍：明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、范圍和邊界，確保評(píng)估的全面性和針對(duì)性風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別：識(shí)別可能導(dǎo)致人工智能項(xiàng)目或應(yīng)用出現(xiàn)問(wèn)題的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)源，包括技術(shù)、法律、倫理、社會(huì)等方面風(fēng)險(xiǎn)事件收集：通過(guò)歷史數(shù)據(jù)、專(zhuān)家意見(jiàn)、利益相關(guān)者反饋等方式，收集與人工智能項(xiàng)目或應(yīng)用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)分析可能性評(píng)估：評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，通常使用概率或頻率來(lái)表示影響評(píng)估：評(píng)估每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)人工智能項(xiàng)目或應(yīng)用的影響程度，包括財(cái)務(wù)、聲譽(yù)、安全、合規(guī)等方面風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需要優(yōu)先關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)制定：根據(jù)組織的實(shí)際情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和閾值風(fēng)險(xiǎn)比較與決策：將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，決定是否接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)或避免風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告與溝通：將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果以清晰、準(zhǔn)確的方式報(bào)告給相關(guān)利益相關(guān)者，并確保信息的有效溝通風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與評(píng)審和監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施制定：針對(duì)每個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)，制定具體的應(yīng)對(duì)措施和行動(dòng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)評(píng)審和監(jiān)視機(jī)制建立：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)視機(jī)制，定期跟蹤和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的變化情況，確保及時(shí)應(yīng)對(duì)持續(xù)改進(jìn)與更新：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和外部環(huán)境的變化，持續(xù)改進(jìn)和更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程和方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程需引用并符合人工智能方針和目標(biāo)；在建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程時(shí)，組織必須確保該過(guò)程引用并符合其已制定的人工智能方針（見(jiàn)“5.2人工智能方針”2）和人工智能目標(biāo)（見(jiàn)“6.2人工智能目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃”）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程、方法和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與組織的整體人工智能戰(zhàn)略和目標(biāo)保持一致，以確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的有效性和針對(duì)性。通過(guò)這一要求，組織能夠確保其在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，能夠充分考慮到人工智能項(xiàng)目的戰(zhàn)略重要性和業(yè)務(wù)目標(biāo)，從而做出更加明智的決策。利用人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估進(jìn)行后果評(píng)估。在評(píng)估作為“6.1.2d)1）評(píng)估如果確定的風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，將對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)造成的潛在后果”部分所提到的后果時(shí)，組織可以利用“6.1.4人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估”所述的人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，特別是在評(píng)估潛在后果時(shí)，組織應(yīng)充分利用已有的人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估結(jié)果。通過(guò)這樣做，組織能夠更加準(zhǔn)確地了解人工智能系統(tǒng)可能帶來(lái)的潛在后果，從而更加有效地制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。這一要求有助于組織在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中實(shí)現(xiàn)資源的有效利用和信息的共享，提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效率和準(zhǔn)確性。b）在設(shè)計(jì)上使重復(fù)的人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠產(chǎn)生一致、有效和可比較的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的設(shè)計(jì)原則——設(shè)計(jì)上確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一致性、有效性和可比性組織在建立人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程時(shí)，應(yīng)注重過(guò)程的設(shè)計(jì)，以確保在多次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，能夠產(chǎn)生一致、有效且可比較的結(jié)果。這一要求強(qiáng)調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，以減少評(píng)估過(guò)程中的主觀性和不確定性。一致性：指在相同條件下，重復(fù)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)得出相同或相似的結(jié)論。這要求評(píng)估過(guò)程具有明確的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、方法和流程，以確保評(píng)估結(jié)果的可重復(fù)性；有效性：指風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程應(yīng)能夠準(zhǔn)確反映人工智能項(xiàng)目或應(yīng)用的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)情況。這要求評(píng)估過(guò)程應(yīng)基于充分的數(shù)據(jù)和信息，采用科學(xué)的評(píng)估方法和技術(shù)，以確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性；可比性：指不同時(shí)間、不同項(xiàng)目或不同應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果應(yīng)能夠進(jìn)行相互比較。這要求評(píng)估過(guò)程應(yīng)具有統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和度量單位，以便對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行量化分析和比較。c）識(shí)別有助于或阻礙實(shí)現(xiàn)人工智能目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；識(shí)別影響人工智能目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需關(guān)注對(duì)目標(biāo)的影響組織在構(gòu)建人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程時(shí)，應(yīng)確保該過(guò)程能夠有效地識(shí)別出那些對(duì)實(shí)現(xiàn)人工智能目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響的風(fēng)險(xiǎn)。這意味著風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不僅應(yīng)關(guān)注可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或產(chǎn)生負(fù)面后果的風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)識(shí)別那些可能促進(jìn)項(xiàng)目成功或帶來(lái)額外收益的風(fēng)險(xiǎn)。有助于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：這些風(fēng)險(xiǎn)可能看似不利，但實(shí)際上為組織提供了改進(jìn)、創(chuàng)新或超越預(yù)期目標(biāo)的機(jī)會(huì)。例如，一項(xiàng)新技術(shù)的不穩(wěn)定性可能帶來(lái)挑戰(zhàn)，但同時(shí)也可能使組織在解決這些問(wèn)題時(shí)獲得獨(dú)特的技術(shù)優(yōu)勢(shì)；阻礙實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)：這些風(fēng)險(xiǎn)直接威脅到人工智能項(xiàng)目的成功，可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期、成本超支或性能不達(dá)標(biāo)。識(shí)別這些風(fēng)險(xiǎn)是制定有效緩解策略的關(guān)鍵。d）分析人工智能風(fēng)險(xiǎn)，以：1）評(píng)估如果確定的風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，將對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)造成的潛在后果；2）酌情評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)可能性；3）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。分析人工智能風(fēng)險(xiǎn)并確定其后果、可能性和等級(jí)組織在建立人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程時(shí)，需要確保該過(guò)程能夠全面、深入地分析風(fēng)險(xiǎn)，并基于分析結(jié)果做出決策。具體來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程應(yīng)包括以下三個(gè)關(guān)鍵步驟：評(píng)估潛在后果（“評(píng)估如果確定的風(fēng)險(xiǎn)成為現(xiàn)實(shí)，將對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)造成的潛在后果”）：組織應(yīng)預(yù)測(cè)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事件如果發(fā)生，將對(duì)組織自身、相關(guān)個(gè)人以及更廣泛的社會(huì)環(huán)境產(chǎn)生的具體影響。這有助于組織了解風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和影響范圍，從而制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。層面潛在后果對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)造成的潛在后果描述組織層面經(jīng)濟(jì)損失風(fēng)險(xiǎn)事件可能導(dǎo)致項(xiàng)目延期、成本超支、投資回報(bào)降低、修復(fù)損害所需特定技能的財(cái)務(wù)成本增加時(shí)間成本包括調(diào)查和修復(fù)時(shí)間、工作時(shí)間的得失機(jī)會(huì)成本機(jī)會(huì)的得失，如錯(cuò)失市場(chǎng)機(jī)會(huì)、合作機(jī)會(huì)等員工影響員工的招聘、滿(mǎn)意度和留存率可能受到影響，如員工流失、招聘難度增加聲譽(yù)損害風(fēng)險(xiǎn)事件可能損害組織的品牌形象、聲譽(yù)和商譽(yù)，影響客戶(hù)信任和忠誠(chéng)度法律合規(guī)問(wèn)題可能導(dǎo)致組織面臨法律訴訟、處罰、罰款和顧客訴訟安全威脅對(duì)個(gè)人健康或安全的威脅，如員工受傷、工作場(chǎng)所安全事故個(gè)人層面隱私泄露人工智能系統(tǒng)可能泄露個(gè)人隱私信息，導(dǎo)致個(gè)人權(quán)益受損安全威脅數(shù)據(jù)泄露、身份盜用等風(fēng)險(xiǎn)事件可能對(duì)個(gè)人安全構(gòu)成威脅就業(yè)影響人工智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用可能對(duì)某些崗位的就業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，如失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增加權(quán)益影響對(duì)個(gè)人的隱私、公平性、人權(quán)等方面的影響，如算法偏見(jiàn)導(dǎo)致的不公平待遇社會(huì)層面社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)事件可能引發(fā)社會(huì)不滿(mǎn)、抗議或沖突，影響社會(huì)穩(wěn)定公共安全人工智能系統(tǒng)的錯(cuò)誤或?yàn)E用可能對(duì)公共安全構(gòu)成威脅，如自動(dòng)駕駛汽車(chē)的交通事故道德倫理問(wèn)題人工智能技術(shù)的應(yīng)用可能引發(fā)道德倫理爭(zhēng)議，如算法偏見(jiàn)、不公平?jīng)Q策等環(huán)境影響對(duì)社會(huì)環(huán)境的影響，如資源消耗、環(huán)境污染等（根據(jù)具體情況而定）社會(huì)福祉對(duì)社會(huì)整體福祉的影響，如技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的生活改善與潛在的社會(huì)分化評(píng)估現(xiàn)實(shí)可能性（“酌情評(píng)估已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)可能性”）：組織應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，以確定它們實(shí)際發(fā)生的可能性。這有助于組織區(qū)分哪些風(fēng)險(xiǎn)是緊迫且需要立即關(guān)注的，哪些風(fēng)險(xiǎn)則可能較為遙遠(yuǎn)或不太可能發(fā)生。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：基于前兩個(gè)步驟的分析結(jié)果，組織需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序和分類(lèi)，以確定它們的優(yōu)先級(jí)和重要性。這有助于組織在資源有限的情況下，優(yōu)先處理那些對(duì)組織影響最大、發(fā)生可能性最高的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)通?？梢愿鶕?jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性進(jìn)行劃分。以下是一種常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方式及其涵義：低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性都相對(duì)較低，對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)的影響較小；中等風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性或發(fā)生可能性適中，可能對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)造成一定的影響；高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)事件的嚴(yán)重性和發(fā)生可能性都較高，對(duì)組織、個(gè)人和社會(huì)的影響較大，甚至可能引發(fā)嚴(yán)重后果。e）評(píng)估人工智能風(fēng)險(xiǎn)，以：1）將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（見(jiàn)6.1.1）進(jìn)行比較；2）對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。評(píng)估人工智能風(fēng)險(xiǎn)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，組織需要執(zhí)行以下兩個(gè)關(guān)鍵步驟：將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較：組織應(yīng)首先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別出與人工智能相關(guān)的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)。隨后，這些風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果需要與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（見(jiàn)“6.1.1總則”）進(jìn)行對(duì)比。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是一組用于衡量風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性和可能性的標(biāo)準(zhǔn)，有助于組織確定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受或需要進(jìn)一步處理；對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序：在對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則后，組織應(yīng)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序。這一步驟對(duì)于資源分配和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)至關(guān)重要，因?yàn)樗軌驇椭M織確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需要立即處理，哪些風(fēng)險(xiǎn)可以稍后處理或接受。組織應(yīng)保留有關(guān)人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的成文信息。保留有關(guān)人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的成文信息的重要性：組織在進(jìn)行人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過(guò)程中，應(yīng)確保所有相關(guān)的評(píng)估信息都以成文的形式被記錄和保留下來(lái)。這一要求強(qiáng)調(diào)了信息記錄和文檔管理的重要性，是確保評(píng)估過(guò)程透明度、可追溯性和可審核性的關(guān)鍵。通過(guò)保留成文信息，組織能夠隨時(shí)回顧和評(píng)審評(píng)估過(guò)程，驗(yàn)證評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性，同時(shí)也為未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)提供參考和依據(jù)。此外，這還有助于組織在面臨外部評(píng)審或監(jiān)管要求時(shí)，能夠提供充分的證據(jù)來(lái)證明其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的合規(guī)性和有效性。組織應(yīng)保留有關(guān)人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的成文信息清單。人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程規(guī)定：詳細(xì)描述人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程、方法、工具、責(zé)任分配等，確保評(píng)估過(guò)程符合人工智能方針和目標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估引用文件：人工智能方針和目標(biāo)引用文件清單，列出在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中引用的所有相關(guān)方針、目標(biāo)、政策、標(biāo)準(zhǔn)等文件，確保評(píng)估的準(zhǔn)確性和合規(guī)性；人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)計(jì)文檔：說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的設(shè)計(jì)原理、方法選擇、數(shù)據(jù)收集和分析計(jì)劃等，確保評(píng)估過(guò)程能夠產(chǎn)生一致、有效和可比較的結(jié)果；人工智能風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄：列出所有識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，包括風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、類(lèi)型、潛在影響等，以及有助于或阻礙實(shí)現(xiàn)人工智能目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素；人工智能風(fēng)險(xiǎn)分析記錄：對(duì)每個(gè)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析，包括潛在后果的評(píng)估、現(xiàn)實(shí)可能性的酌情評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定，利用人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估（如6.1.4所述）來(lái)輔助后果評(píng)估；人工智能風(fēng)險(xiǎn)比較與排序記錄：將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（見(jiàn)6.1.1）進(jìn)行比較，確保評(píng)估的準(zhǔn)確性和一致性。對(duì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，以便組織進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程記錄：記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中的所有關(guān)鍵活動(dòng)、決策點(diǎn)、變更記錄等，確保評(píng)估過(guò)程的透明度和可追溯性；人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)審與改進(jìn)記錄：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)，記錄評(píng)審結(jié)果、改進(jìn)措施以及未來(lái)的評(píng)估計(jì)劃等，確保評(píng)估過(guò)程的持續(xù)優(yōu)化和有效性。6.1.3人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)考慮到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，組織應(yīng)確定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程，以：組織需基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程在完成了人工智能風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，組織需要根據(jù)評(píng)估的結(jié)果來(lái)確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程。這一步驟是風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它確保了組織能夠針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)采取有效的措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為組織提供了關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、可能性和潛在影響的重要信息，這些信息是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的基礎(chǔ)。通過(guò)確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程，組織能夠確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地進(jìn)行應(yīng)對(duì)，從而減輕風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的負(fù)面影響。人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程概述序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)步驟人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程概要描述1選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，選擇最適合的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、接受）2確定并核實(shí)控制確定實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案所需的所有控制，并與附錄A中的參考控制比較，確保無(wú)遺漏3考慮附錄A中的控制考慮附錄A中提供的與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案相關(guān)的控制，以增強(qiáng)有效性和效率4評(píng)估其他控制需求評(píng)估是否需要附錄A外的其他控制來(lái)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，可能需設(shè)計(jì)新控制或獲取額外控制5參考實(shí)施指南參考附錄B中的實(shí)施指南，包括實(shí)施步驟、最佳實(shí)踐、監(jiān)視和評(píng)審要求等6編制適用性聲明編制適用性聲明，包含必要控制，并說(shuō)明納入和排除控制的理由，提供排除控制的文件證明a）選擇適當(dāng)?shù)娜斯ぶ悄茱L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的目標(biāo)——降低負(fù)面后果與提高積極結(jié)果；組織在選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，應(yīng)確保其目標(biāo)是將風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面后果降低到可接受的水平，并同時(shí)提高實(shí)現(xiàn)積極結(jié)果的可能性。這意味著風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案不僅要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的減輕，還要關(guān)注如何利用風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的潛在機(jī)會(huì)。對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)-效益分析；如果應(yīng)用不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案后，仍然無(wú)法將負(fù)面后果降低到必要的水平，組織應(yīng)對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)-效益分析。這一步驟是為了確保組織在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠獲得足夠的收益，以抵消風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的潛在損失。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的具體策略。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：組織可以考慮決定不開(kāi)始或退出會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。這是一種避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的直接方法；承擔(dān)或增加風(fēng)險(xiǎn)：在某些情況下，組織可能會(huì)選擇承擔(dān)或增加風(fēng)險(xiǎn)，以尋求潛在的機(jī)會(huì)和收益；消除風(fēng)險(xiǎn)源：通過(guò)消除導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的因素或條件，可以徹底消除風(fēng)險(xiǎn)；改變可能性：通過(guò)采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，可以減少風(fēng)險(xiǎn)的影響；改變后果：即使風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，通過(guò)采取措施減輕其后果，也可以降低風(fēng)險(xiǎn)的影響；分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：組織可以通過(guò)簽訂合同、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式，將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)給其他方，以減輕自身的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)；保留風(fēng)險(xiǎn)：在慎重考慮后，組織可能會(huì)決定保留某些風(fēng)險(xiǎn)，這通常是因?yàn)檫@些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的影響較小，或者組織愿意接受這些風(fēng)險(xiǎn)以換取其他方面的收益。b）確定實(shí)施所選人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案所必需的所有控制，并將這些控制與附錄A中的控制進(jìn)行比較，以核實(shí)沒(méi)有遺漏任何必要的控制。注1：附錄A提供了實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)和應(yīng)對(duì)與人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和使用有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的參考控制。確定必需的控制措施；在實(shí)施所選的人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，組織必須首先確定所有必需的控制措施。這些控制措施是確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案有效執(zhí)行的關(guān)鍵，它們可能涉及技術(shù)、流程、人員培訓(xùn)、監(jiān)控和審核等多個(gè)方面。組織應(yīng)全面分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的需求，確保所確定的控制措施能夠覆蓋所有潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。與《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》中的控制進(jìn)行比較（對(duì)照附錄A驗(yàn)證控制措施的完整性）；在確定了必需的控制措施后，組織需要將這些控制措施與附錄A中的參考控制進(jìn)行比較。附錄A為組織提供了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和應(yīng)對(duì)與人工智能系統(tǒng)設(shè)計(jì)和使用相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的參考控制框架。通過(guò)比較，組織可以驗(yàn)證其確定的控制措施是否全面，是否遺漏了任何必要的控制。這一步驟是確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案有效性的重要環(huán)節(jié)，有助于組織發(fā)現(xiàn)和彌補(bǔ)潛在的控制缺陷。核實(shí)無(wú)遺漏的必要控制，確保控制措施的全面性和有效性。在對(duì)照《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》進(jìn)行驗(yàn)證后，組織應(yīng)核實(shí)其確定的控制措施是否確實(shí)涵蓋了所有必要的控制點(diǎn)。如果發(fā)現(xiàn)有遺漏的必要控制，組織應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充和完善，以確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的全面性和有效性。這一步驟是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它有助于組織確保所選風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案能夠在實(shí)際操作中發(fā)揮預(yù)期的作用，降低人工智能系統(tǒng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。c）考慮附錄A中與實(shí)施人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案相關(guān)的控制；注2：控制目標(biāo)隱含在所選擇的控制中。組織可根據(jù)需要選擇附錄A中列出的控制目標(biāo)和控制。附錄A中的控制并非詳盡無(wú)遺，可能還需要額外的控制目標(biāo)和控制。如果需要附錄A以外的不同或額外控制，組織可設(shè)計(jì)此類(lèi)控制或從現(xiàn)有來(lái)源獲取。如適用，人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理可融入其他管理體系。參考《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》以?xún)?yōu)化人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的控制理解附錄A的作用與內(nèi)容：在實(shí)施人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，組織應(yīng)重視《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》的指導(dǎo)作用。附錄A為組織提供了一套全面的參考控制框架，旨在幫助組織更有效地應(yīng)對(duì)與人工智能系統(tǒng)設(shè)計(jì)和使用相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。這些控制目標(biāo)與控制措施是基于行業(yè)最佳實(shí)踐和專(zhuān)家知識(shí)制定的，具有高度的實(shí)用性和針對(duì)性；識(shí)別并應(yīng)用相關(guān)控制于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案：組織應(yīng)仔細(xì)審閱附錄A，識(shí)別出那些與實(shí)施人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案密切相關(guān)的控制目標(biāo)與控制措施。這些控制可能涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控、報(bào)告以及應(yīng)對(duì)策略的制定和執(zhí)行等多個(gè)方面。通過(guò)將這些控制融入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，組織可以確保其方案更加完善、有效，并能夠更好地應(yīng)對(duì)潛在的人工智能風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)合實(shí)際情況靈活應(yīng)用附錄A中的控制：雖然《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》提供了豐富的參考控制，但組織在應(yīng)用時(shí)應(yīng)結(jié)合自身的實(shí)際情況進(jìn)行靈活調(diào)整。不同組織在人工智能系統(tǒng)的使用、風(fēng)險(xiǎn)狀況、資源條件等方面可能存在差異，因此，組織應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)，選擇最適合的控制措施，并將其融入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。同時(shí)，組織還應(yīng)持續(xù)關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和最佳實(shí)踐的發(fā)展，以便及時(shí)更新和優(yōu)化其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案中的控制措施。理解并應(yīng)用《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》中的控制目標(biāo)，靈活擴(kuò)展控制框架，融合風(fēng)險(xiǎn)管理?？刂颇繕?biāo)隱含于所選擇控制中：控制目標(biāo)隱含在組織所選擇的控制措施之中。這意味著，當(dāng)組織在設(shè)計(jì)和實(shí)施控制措施時(shí)，應(yīng)明確這些措施背后的目標(biāo)和意圖，以確?？刂拼胧┑挠行院歪槍?duì)性。組織需要深入理解控制措施與風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)，從而確?？刂拼胧┠軌蛑苯俞槍?duì)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)進(jìn)行作用；靈活選擇附錄A中的控制目標(biāo)和控制：組織可以根據(jù)自身需求，從《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》中選擇合適的控制目標(biāo)和控制措施。這要求組織對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)務(wù)目標(biāo)和監(jiān)管要求有清晰的認(rèn)識(shí)，以便能夠準(zhǔn)確識(shí)別出最符合自身需求的控制目標(biāo)和控制措施；識(shí)別并補(bǔ)充附錄A以外的控制需求：附錄A中的控制并非詳盡無(wú)遺，組織可能還需要額外的控制目標(biāo)和控制措施。這要求組織在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，保持對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的敏銳洞察，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并評(píng)估那些未被附錄A所覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。當(dāng)識(shí)別出這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，組織應(yīng)設(shè)計(jì)或獲取相應(yīng)的控制措施，以確保風(fēng)險(xiǎn)得到全面有效的管理；整合人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理于組織的其他管理體系:如適用，人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理可以融入組織的其他管理體系。這意味著，組織應(yīng)將人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理視為整體風(fēng)險(xiǎn)管理策略的一部分，與其他管理體系（如質(zhì)量管理體系、信息安全管理體系等）進(jìn)行協(xié)同管理。通過(guò)整合風(fēng)險(xiǎn)管理于組織管理體系，組織可以更有效地利用資源、提高管理效率，并確保風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)性和一致性。d）確定除了附錄A中的控制外，是否還需要其他控制，以實(shí)施所有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)備選方案；評(píng)估并確定額外控制需求以全面實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)認(rèn)識(shí)附錄A控制的局限性：盡管《附錄A：參考控制目標(biāo)與控制》提供了一套全面的控制框架，用于指導(dǎo)組織應(yīng)對(duì)與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，但組織應(yīng)認(rèn)識(shí)到這些控制可能并不涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)備選方案所需的全部控制。因此，組織需要評(píng)估附錄A中的控制是否足以滿(mǎn)足其特定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需求；識(shí)別并確定額外控制的需求：在評(píng)估附錄A中的控制后，組織應(yīng)確定是否還需要其他控制來(lái)全面實(shí)施其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)備選方案。這可能需要組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行深入分析，識(shí)別出任何未被附錄A中的控制所覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并考慮是否需要額外的控制措施來(lái)應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)；制定并有效實(shí)施額外控制：一旦確定了額外控制的需求，組織應(yīng)制定相應(yīng)的控制措施，并確保這些措施得到有效實(shí)施。這可能涉及制定新的政策、程序、技術(shù)解決方案或培訓(xùn)計(jì)劃等，以增強(qiáng)組織對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)的管理能力。組織還應(yīng)定期評(píng)審和更新這些額外控制，以確保它們與當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)狀況和業(yè)務(wù)需求保持一致。注2：考慮附錄B中關(guān)于實(shí)施b)和c)中確定的控制措施的指南；參考《附錄B：人工智能控制的實(shí)施指南》以有效實(shí)施b)和c)中確定的控制措施（注2）理解附錄B的參考價(jià)值：在實(shí)施b)和c)中確定的控制措施時(shí)，組織應(yīng)參考《附錄B：人工智能控制的實(shí)施指南》。附錄B為組織提供了一套詳細(xì)的實(shí)施指南，旨在幫助組織更有效地實(shí)施與人工智能相關(guān)的控制措施。這些指南可能包括實(shí)施步驟、最佳實(shí)踐、案例研究等，對(duì)組織來(lái)說(shuō)具有高度的實(shí)用性和指導(dǎo)意義；依據(jù)附錄B實(shí)施b)中的控制措施：對(duì)于b)中確定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案所需的所有控制，組織應(yīng)依據(jù)附錄B中的指南進(jìn)行實(shí)施。這包括識(shí)別、評(píng)估、選擇和實(shí)施控制措施的全過(guò)程。附錄B可能提供了關(guān)于如何識(shí)別關(guān)鍵控制點(diǎn)、如何評(píng)估控制的有效性、如何選擇適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮约叭绾未_保控制得到持續(xù)監(jiān)控和更新的具體指導(dǎo)；遵循附錄B實(shí)施c)中的控制措施：對(duì)于c)中考慮的與附錄A中控制相關(guān)的控制措施，組織同樣應(yīng)遵循附錄B中的指南進(jìn)行實(shí)施。附錄B可能提供了關(guān)于如何與附錄A中的控制進(jìn)行對(duì)接、如何根據(jù)組織特定情況調(diào)整控制措施、如何確?？刂拼胧┡c組織目標(biāo)一致性的具體指導(dǎo)。通過(guò)遵循這些指南，組織可以更有效地實(shí)施c)中確定的控制措施，從而降低人工智能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。e）編制一份適用性聲明，其中包含必要的控制[見(jiàn)b)、c）和d)]，并說(shuō)明納入和排除控制的理由。排除的理由可包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)為不需要的控制，以及適用的外部要求不需要（或?qū)儆诶馇闆r）的控制。注3：組織可提供文件證明排除一般或特定人工智能系統(tǒng)控制目標(biāo)的理由，不論是附錄A中列出的還是組織自己制定的。編制適用性聲明，明確控制選擇與理由；制定適用性聲明文件：組織需要編制一份適用性聲明，這份聲明是一個(gè)正式的文檔，用于記錄組織在人工智能管理體系中選擇的控制措施及其相關(guān)決策。這份聲明是組織對(duì)控制措施選擇和實(shí)施過(guò)程的透明化體現(xiàn)，有助于組織內(nèi)部和外部相關(guān)方了解組織的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和控制措施的選擇依據(jù)；包含必要的控制措施：適用性聲明中應(yīng)包含組織根據(jù)b)、c）和d)條款確定的必要控制措施。這些控制措施是組織在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案制定以及額外控制需求確定過(guò)程中所選定的，對(duì)于確保人工智能系統(tǒng)的安全性和合規(guī)性至關(guān)重要；說(shuō)明納入控制的理由或依據(jù)：對(duì)于納入適用性聲明的控制措施，組織需要說(shuō)明選擇的理由。這些理由可能包括控制措施對(duì)于降低風(fēng)險(xiǎn)的有效性、符合組織業(yè)務(wù)目標(biāo)和監(jiān)管要求的重要性，以及控制措施與組織其他管理體系的協(xié)同作用等。通過(guò)說(shuō)明納入控制的理由，組織可以展示其風(fēng)險(xiǎn)管理的合理性和科學(xué)性；說(shuō)明排除控制的理由或依據(jù)：對(duì)于未納入適用性聲明的控制措施，組織同樣需要說(shuō)明排除的理由。這些理由可能包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果表明某些控制不是必需的、適用的外部要求（如法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）不需要某些控制或存在例外情況，以及組織內(nèi)部資源或技術(shù)條件限制等。通過(guò)說(shuō)明排除控制的理由，組織可以展示其風(fēng)險(xiǎn)管理的靈活性和針對(duì)性，同時(shí)確保相關(guān)方對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)管理決策有清晰的理解。文件證明排除控制目標(biāo)的合理性（注3)。提供文件證明作為決策支持：當(dāng)組織決定排除某些一般或特定人工智能系統(tǒng)的控制目標(biāo)時(shí)，應(yīng)提供文件證明來(lái)支持這一決策。這意味著組織需要記錄并保留相關(guān)的信息和理由，以證明其排除控制目標(biāo)的決策是合理和有據(jù)可依的；全面覆蓋所有控制目標(biāo)：這種文件證明的要求不僅適用于附錄A中列出的控制目標(biāo)，也適用于組織自己制定的控制目標(biāo)。這要求組織在對(duì)待排除的控制目標(biāo)上，無(wú)論其來(lái)源如何，都應(yīng)保持一致的決策透明度和合理性證明；確保理由的充分與合理：雖然注3沒(méi)有直接說(shuō)明文件證明中應(yīng)包含哪些具體內(nèi)容，但隱含的要求是，組織提供的理由應(yīng)足夠充分和合理，能夠支持其排除控制目標(biāo)的決策。這可能包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果、業(yè)務(wù)需求的考慮、技術(shù)實(shí)施的可行性、成本效益的分析，以及任何適用的外部要求或法規(guī)的考慮。f）制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的重要性：制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃是至關(guān)重要的一環(huán)。這一計(jì)劃旨在明確組織在面對(duì)人工智能相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)采取的策略和行動(dòng)，從而確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理和控制。通過(guò)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，組織能夠提前準(zhǔn)備，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和影響，保障人工智能系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的內(nèi)容：制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃需要綜合考慮多個(gè)方面。首先，應(yīng)對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)和緊急程度。其次，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略（如風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等）。此外，還需要明確具體的行動(dòng)步驟和時(shí)間表，以確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的有效實(shí)施。最后，應(yīng)建立監(jiān)控和評(píng)審機(jī)制，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行情況和效果，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化計(jì)劃；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定過(guò)程：制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃應(yīng)遵循一定的流程。首先，需要組建專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定。其次，應(yīng)充分利用現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和技術(shù)，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣、風(fēng)險(xiǎn)概率影響圖等，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的準(zhǔn)確性和可行性。同時(shí)，還應(yīng)充分考慮組織的實(shí)際情況和資源條件，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的可行性和有效性。最后，應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的制定過(guò)程得到充分的記錄和文檔化，以便后續(xù)的檢查和審核。g）獲得指定管理層對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和接受剩余人工智能風(fēng)險(xiǎn)的批準(zhǔn)。確保管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及剩余風(fēng)險(xiǎn)的批準(zhǔn)管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的正式批準(zhǔn)：組織應(yīng)獲得指定管理層對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃不僅需要經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)的制定和評(píng)估，還必須得到管理層的正式認(rèn)可和支持。管理層的批準(zhǔn)是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃得以有效實(shí)施的重要保障，它確保了組織在應(yīng)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠獲得必要的資源和支持；管理層對(duì)剩余風(fēng)險(xiǎn)的明確接受：求管理層應(yīng)明確接受剩余的人工智能風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)管理中，盡管可以通過(guò)各種措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)，但通常很難完全消除所有風(fēng)險(xiǎn)。因此，管理層需要了解并接受那些在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃后仍然存在的風(fēng)險(xiǎn)。這種接受不僅是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀的認(rèn)可，也是對(duì)未來(lái)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的準(zhǔn)備；管理層批準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的意義：管理層對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和剩余風(fēng)險(xiǎn)的批準(zhǔn)具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。它表明了組織對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)管理的重視和承諾，為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的順利進(jìn)行提供了高層級(jí)的支持和保障。同時(shí)，管理層的批準(zhǔn)也促進(jìn)了組織內(nèi)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的共識(shí)和協(xié)作，有助于形成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。此外，這種批準(zhǔn)還為組織在面對(duì)外部監(jiān)管和審核時(shí)提供了有力的證據(jù)，證明了組織在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合規(guī)性和有效性。必要的控制應(yīng)：——與6.2中的目標(biāo)相一致；——作為成文信息提供；——在組織內(nèi)得到溝通；——適宜時(shí)，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。確保必要控制與人工智能目標(biāo)一致并有效溝通控制需與目標(biāo)保持一致：必要的控制措施應(yīng)與“6.2人工智能目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃”中設(shè)定的目標(biāo)保持一致。組織在設(shè)計(jì)和實(shí)施控制措施時(shí)，必須確保其能夠直接支持并促進(jìn)人工智能目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。通過(guò)保持這種一致性，組織可以更有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，確保人工智能系統(tǒng)的運(yùn)行既安全又符合既定目標(biāo)；控制措施需以成文信息提供：控制措施應(yīng)以文件信息的形式提供。這要求組織將控制措施詳細(xì)記錄并歸檔，以便在需要時(shí)進(jìn)行查閱和審核。文件化的控制措施有助于組織確保控制措施的準(zhǔn)確性和一致性，同時(shí)也為組織提供了可追溯性和可審核性的依據(jù)；控制措施應(yīng)在組織內(nèi)得到有效溝通。組織應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保所有相關(guān)人員都了解并理解控制措施的內(nèi)容和要求。通過(guò)有效的溝通，組織可以確?？刂拼胧┑玫秸_實(shí)施，并促進(jìn)組織內(nèi)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的共識(shí)和協(xié)作；控制措施在適宜時(shí)可為有關(guān)相關(guān)方所獲?。涸谶m宜的情況下，控制措施應(yīng)為有關(guān)相關(guān)方所獲取。這表示組織在考慮控制措施的實(shí)施和傳達(dá)時(shí)，應(yīng)充分考慮到外部相關(guān)方的需求和利益。通過(guò)向相關(guān)方提供控制措施的信息，組織可以增強(qiáng)透明度，建立信任，并促進(jìn)與外部相關(guān)方的合作和協(xié)同。組織應(yīng)保留有關(guān)人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的成文信息。組織應(yīng)保留有關(guān)人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程的成文信息，包括（但不限于）：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案選擇；應(yīng)對(duì)方案列表：列出所有考慮的應(yīng)對(duì)方案；方案選擇依據(jù)：說(shuō)明選擇特定應(yīng)對(duì)方案的理由和依據(jù)?？刂拼_定與實(shí)施；必需控制清單：列出實(shí)施所選應(yīng)對(duì)方案所必需的所有控制；與附件A對(duì)比：將必需控制與附件A中的參考控制進(jìn)行對(duì)比，確保沒(méi)有遺漏；附加控制考慮：確定是否需要附件A以外的額外控制，并說(shuō)明理由。適用性聲明；納入控制列表：列出納入風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的控制；排除控制列表及理由：列出被排除的控制及其排除理由，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)為不需要的控制和適用的外部要求不需要（或?qū)儆诶馇闆r）的控制；文件證明：提供排除控制目標(biāo)的理由的文件證明。人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)辦法；詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體步驟和措施；指定責(zé)任人和執(zhí)行時(shí)間表。管理層批準(zhǔn)；批準(zhǔn)記錄：記錄指定管理層對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃和接受殘余風(fēng)險(xiǎn)的批準(zhǔn)情況；批準(zhǔn)意見(jiàn)：附上管理層的批準(zhǔn)意見(jiàn)和簽名。溝通記錄；組織內(nèi)溝通記錄：記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃在組織內(nèi)的溝通情況，包括溝通對(duì)象、時(shí)間和方式；相關(guān)方溝通記錄：記錄與外部相關(guān)方就風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的溝通情況，包括溝通內(nèi)容、時(shí)間和方式。持續(xù)監(jiān)控與評(píng)審；監(jiān)控計(jì)劃：制定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施情況的持續(xù)監(jiān)控計(jì)劃；評(píng)審記錄：定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行評(píng)審，并記錄評(píng)審結(jié)果和改進(jìn)措施。其他相關(guān)文件。附件A參考控制：附上附件A中與控制相關(guān)的參考內(nèi)容；附件B實(shí)施指南：附上附件B中與控制實(shí)施相關(guān)的指南內(nèi)容；外部要求文件：附上與人工智能風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的外部要求文件，如法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等。6.1.4人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估組織應(yīng)確定過(guò)程，用于評(píng)估開(kāi)發(fā)、提供或使用人工智能系統(tǒng)可能對(duì)個(gè)人和社會(huì)造成的潛在后果。人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估的重要性：人工智能系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用對(duì)社會(huì)和個(gè)人產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。為了確保這些影響得到合理的評(píng)估和管理，組織必須建立專(zhuān)門(mén)的過(guò)程來(lái)評(píng)估其開(kāi)發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)可能帶來(lái)的潛在后果。這一步驟是保障人工智能系統(tǒng)負(fù)責(zé)任開(kāi)發(fā)和應(yīng)用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估過(guò)程的確定：組織應(yīng)確定一個(gè)明確的過(guò)程來(lái)評(píng)估人工智能系統(tǒng)的影響。這個(gè)過(guò)程應(yīng)涵蓋從系統(tǒng)構(gòu)思、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)到部署、運(yùn)行和維護(hù)的全生命周期。通過(guò)這一過(guò)程，組織可以系統(tǒng)地識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)人工智能系統(tǒng)可能帶來(lái)的正面和負(fù)面影響，特別是對(duì)個(gè)人權(quán)利、社會(huì)公正、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性等方面的影響；人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估范圍與考慮因素：在評(píng)估過(guò)程中，組織應(yīng)全面考慮人工智能系統(tǒng)可能影響的各個(gè)方面，包括但不限于個(gè)人隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)安全性、社會(huì)公平性、就業(yè)機(jī)會(huì)變化、經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變等。特別地，組織應(yīng)關(guān)注那些可能對(duì)弱勢(shì)群體產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，并制定相應(yīng)的緩解措施；人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估與相關(guān)法律法規(guī)和道德標(biāo)準(zhǔn)的契合：人工智能系統(tǒng)的影響評(píng)估不僅是對(duì)技術(shù)可行性的考慮，更是對(duì)法律法規(guī)和道德標(biāo)準(zhǔn)的遵循。組織在進(jìn)行評(píng)估時(shí)，必須確保所開(kāi)發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)符合國(guó)家和地區(qū)的法律法規(guī)要求，以及國(guó)際公認(rèn)的道德準(zhǔn)則。這有助于組織避免法律風(fēng)險(xiǎn)，并維護(hù)其良好的社會(huì)聲譽(yù)；人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估結(jié)果應(yīng)用與持續(xù)改進(jìn)：評(píng)估結(jié)果應(yīng)被廣泛應(yīng)用于人工智能系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、部署和運(yùn)行過(guò)程中。組織應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整系統(tǒng)功能和參數(shù)，以降低潛在負(fù)面影響并提高系統(tǒng)性能。同時(shí)，組織應(yīng)建立持續(xù)監(jiān)控和定期復(fù)審機(jī)制，確保隨著環(huán)境和技術(shù)的變化，人工智能系統(tǒng)的影響評(píng)估過(guò)程能夠不斷得到優(yōu)化和改進(jìn)。人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估應(yīng)確定人工智能系統(tǒng)的部署、預(yù)期使用和可預(yù)見(jiàn)的濫用對(duì)個(gè)人和社會(huì)造成的潛在后果。人工智能系統(tǒng)部署的潛在后果評(píng)估；在進(jìn)行人工智能系統(tǒng)的部署時(shí)，組織必須全面考慮其對(duì)個(gè)人和社會(huì)的潛在影響。這包括但不限于系統(tǒng)對(duì)工作環(huán)境、組織結(jié)構(gòu)、以及員工技能的改變要求。人工智能系統(tǒng)部署的潛在后果通常包括：技術(shù)整合挑戰(zhàn)：新系統(tǒng)的部署可能需要與現(xiàn)有IT基礎(chǔ)設(shè)施、軟件和硬件的整合，這可能導(dǎo)致兼容性問(wèn)題、性能下降或額外的技術(shù)債務(wù)；運(yùn)營(yíng)成本增加：部署新系統(tǒng)可能涉及高昂的硬件和軟件采購(gòu)、安裝、配置和維護(hù)成本，以及員工培訓(xùn)和支持費(fèi)用；工作流程變化：AI系統(tǒng)的引入可能要求重新設(shè)計(jì)工作流程，這可能導(dǎo)致暫時(shí)的混亂和效率降低，直到員工適應(yīng)新的工作方式；安全風(fēng)險(xiǎn)：新系統(tǒng)的安全漏洞可能增加，需要額外的安全措施來(lái)保護(hù)數(shù)據(jù)和隱私；員工抵制：?jiǎn)T工可能對(duì)新技術(shù)感到不安或擔(dān)憂(yōu)自己的工作受到威脅，從而導(dǎo)致抵制或消極態(tài)度；組織文化變化：AI系統(tǒng)的部署可能促使組織文化向更加數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)和自動(dòng)化的方向轉(zhuǎn)變，這可能對(duì)某些員工產(chǎn)生負(fù)面影響。預(yù)期使用的潛在后果評(píng)估；人工智能系統(tǒng)的預(yù)期使用應(yīng)基于其設(shè)計(jì)目標(biāo)和功能需求進(jìn)行細(xì)致評(píng)估。這要求組織考慮系統(tǒng)在不同應(yīng)用場(chǎng)景下的表現(xiàn)，包括準(zhǔn)確性、效率、可靠性以及用戶(hù)體驗(yàn)等方面。同時(shí)，也要關(guān)注系統(tǒng)可能帶來(lái)的倫理和社會(huì)影響，比如是否加劇了社會(huì)不平等，或者侵犯了個(gè)人隱私等。通過(guò)對(duì)預(yù)期使用的全面評(píng)估，組織可以確保AI系統(tǒng)的應(yīng)用既符合業(yè)務(wù)目標(biāo)，也符合社會(huì)倫理和法律規(guī)定。預(yù)期使用人工智能系統(tǒng)的潛在后果涉及多個(gè)層面，具體包括：業(yè)務(wù)效率提升：AI系統(tǒng)可以自動(dòng)化繁瑣的任務(wù)，提高生產(chǎn)力和效率，減少錯(cuò)誤；決策質(zhì)量改進(jìn)：通過(guò)大數(shù)據(jù)分析和模式識(shí)別，AI可以輔助或替代人類(lèi)進(jìn)行更準(zhǔn)確的決策；客戶(hù)體驗(yàn)優(yōu)化：個(gè)性化推薦、實(shí)時(shí)響應(yīng)和預(yù)測(cè)性分析可以改善客戶(hù)體驗(yàn)，增加客戶(hù)忠誠(chéng)度；社會(huì)不平等加?。篈I系統(tǒng)的使用可能無(wú)意中加劇社會(huì)不平等，如通過(guò)自動(dòng)化取代低技能工作；隱私侵犯風(fēng)險(xiǎn)：AI系統(tǒng)的數(shù)據(jù)處理和挖掘可能侵犯?jìng)€(gè)人隱私，尤其是在缺乏適當(dāng)保護(hù)的情況下；算法偏見(jiàn)：AI系統(tǒng)的決策可能受到訓(xùn)練數(shù)據(jù)的偏見(jiàn)影響，導(dǎo)致不公平的結(jié)果，如性別、種族或地域歧視?？深A(yù)見(jiàn)濫用的潛在后果評(píng)估。在評(píng)估人工智能系統(tǒng)時(shí)，必須充分考慮到其可能被濫用的風(fēng)險(xiǎn)。這包括但不限于數(shù)據(jù)泄露、算法偏見(jiàn)、以及惡意操縱等問(wèn)題。組織需要識(shí)別出可能導(dǎo)致系統(tǒng)被濫用的漏洞和弱點(diǎn)，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃。例如，建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制機(jī)制，防止敏感信息被非法獲取；對(duì)算法進(jìn)行定期的審查和測(cè)試，確保其公平性和透明度；以及制定明確的濫用舉報(bào)和處罰機(jī)制等。通過(guò)這些措施，組織可以最大限度地降低AI系統(tǒng)被濫用的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)個(gè)人和社會(huì)的利益?？深A(yù)見(jiàn)濫用人工智能系統(tǒng)的潛在后果極其嚴(yán)重，可能包括：數(shù)據(jù)泄露：未受保護(hù)的AI系統(tǒng)可能成為黑客攻擊的目標(biāo)，導(dǎo)致敏感數(shù)據(jù)泄露，對(duì)個(gè)人和組織造成重大損失。誤導(dǎo)性信息：AI生成的虛假信息可能被惡意用于操縱公眾輿論、影響選舉結(jié)果或破壞社會(huì)穩(wěn)定。自動(dòng)化系統(tǒng)失控：在某些情況下，AI系統(tǒng)可能因編程錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)偏差或外部干擾而失控，對(duì)物理世界造成破壞。增強(qiáng)型惡意軟件：AI技術(shù)可能被用于開(kāi)發(fā)更高級(jí)、更難以檢測(cè)的惡意軟件，如勒索軟件或高級(jí)持續(xù)性威脅（APT）。不公平競(jìng)爭(zhēng)：組織可能利用AI技術(shù)進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，如價(jià)格歧視、市場(chǎng)壟斷或侵犯競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。社會(huì)恐慌與不信任：AI系統(tǒng)的濫用可能導(dǎo)致公眾對(duì)技術(shù)的恐慌和不信任，阻礙技術(shù)的健康發(fā)展和社會(huì)接受度。影響評(píng)估應(yīng)考慮到部署人工智能系統(tǒng)的具體技術(shù)和社會(huì)環(huán)境以及適用的管轄范圍。人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估的考慮因素考慮具體技術(shù)環(huán)境：在進(jìn)行人工智能系統(tǒng)的影響評(píng)估時(shí)，首先需要充分考慮其部署的具體技術(shù)環(huán)境。這包括但不限于系統(tǒng)的硬件基礎(chǔ)設(shè)施、軟件平臺(tái)、數(shù)據(jù)處理能力、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)等。技術(shù)環(huán)境的復(fù)雜性要求評(píng)估過(guò)程中必須全面審視系統(tǒng)的技術(shù)依賴(lài)和限制，以確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。例如，評(píng)估中需關(guān)注系統(tǒng)在不同硬件配置下的性能表現(xiàn)、軟件兼容性以及數(shù)據(jù)處理效率等因素，從而更準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)系統(tǒng)在實(shí)際部署中可能遇到的問(wèn)題和挑戰(zhàn)；綜合考慮社會(huì)環(huán)境：社會(huì)環(huán)境包括文化、倫理、法律、政策等多個(gè)維度。在評(píng)估過(guò)程中，必須綜合考慮這些因素對(duì)人工智能系統(tǒng)部署的潛在影響。例如，系統(tǒng)的輸出是否符合當(dāng)?shù)氐牡赖潞臀幕瘶?biāo)準(zhǔn)？系統(tǒng)的使用是否遵循了相關(guān)的法律法規(guī)？政府對(duì)于人工智能技術(shù)的政策導(dǎo)向如何？這些都是在評(píng)估過(guò)程中需要深入探討的問(wèn)題。通過(guò)全面審視社會(huì)環(huán)境，可以確保人工智能系統(tǒng)的部署既符合技術(shù)可行性，又兼顧社會(huì)可接受性；明確界定管轄范圍：適用的管轄范圍包括地理范圍（如國(guó)家、地區(qū)）和法律體系（如不同國(guó)家的法律差異）。由于人工智能技術(shù)的跨國(guó)界特性，其部署和應(yīng)用可能受到多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的法律管轄。因此，在評(píng)估過(guò)程中，必須仔細(xì)研究不同管轄區(qū)域的相關(guān)法律法規(guī)，以確保系統(tǒng)的部署符合所有適用的法律規(guī)定。同時(shí)，還需要關(guān)注國(guó)際間的法律協(xié)調(diào)和合作機(jī)制，以便在跨境部署時(shí)能夠妥善處理可能出現(xiàn)的法律沖突和爭(zhēng)議。通過(guò)明確管轄范圍并遵守相關(guān)法律規(guī)定，可以為人工智能系統(tǒng)的合法、合規(guī)部署提供有力保障。系統(tǒng)影響評(píng)估的結(jié)果應(yīng)形成成文信息。在適當(dāng)情況下，可將系統(tǒng)影響評(píng)估的結(jié)果提供給組織規(guī)定的相關(guān)方。人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估的結(jié)果應(yīng)形成成文信息；成文信息的重要性：人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估的結(jié)果必須被詳細(xì)地記錄下來(lái)，形成成文信息。這一步驟是確保評(píng)估結(jié)果的可追溯性、可審計(jì)性和透明度的關(guān)鍵。成文信息不僅記錄了評(píng)估的過(guò)程、方法和結(jié)論，還保留了相關(guān)證據(jù)和數(shù)據(jù)，便于后續(xù)的分析、驗(yàn)證和改進(jìn)；規(guī)范記錄要求：成文信息應(yīng)當(dāng)按照一定的格式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行記錄，包括但不限于評(píng)估的目的、范圍、方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、關(guān)鍵發(fā)現(xiàn)、結(jié)論和建議等。這有助于確保信息的完整性和準(zhǔn)確性，同時(shí)也為組織內(nèi)部和外部的相關(guān)方提供了清晰、一致的理解基礎(chǔ)。影響評(píng)估結(jié)果的披露與共享：在適當(dāng)情況下，可將系統(tǒng)影響評(píng)估的結(jié)果提供給組織規(guī)定的相關(guān)方。披露的必要性：在適當(dāng)情況下，組織應(yīng)將系統(tǒng)影響評(píng)估的結(jié)果披露給規(guī)定的相關(guān)方。這是組織透明度和社會(huì)責(zé)任感的體現(xiàn)，也是與相關(guān)方建立信任、促進(jìn)合作的重要手段。通過(guò)披露評(píng)估結(jié)果，組織可以向相關(guān)方展示其對(duì)人工智能系統(tǒng)潛在影響的認(rèn)真考慮和負(fù)責(zé)態(tài)度；相關(guān)方的界定與溝通：在披露之前，組織需要明確哪些相關(guān)方需要了解評(píng)估結(jié)果。這些相關(guān)方可能包括用戶(hù)、客戶(hù)、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、公眾等。組織應(yīng)根據(jù)相關(guān)方的需求和期望，以適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐖?bào)告、簡(jiǎn)報(bào)、會(huì)議等）進(jìn)行溝通和披露。同時(shí)，組織還需要確保披露的信息準(zhǔn)確、完整、無(wú)歧義，以避免誤解和誤導(dǎo)；保密與隱私保護(hù)：在披露評(píng)估結(jié)果時(shí)，組織還需要注意保護(hù)涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。對(duì)于需要保密的信息，組織應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行保護(hù)，如簽署保密協(xié)議、限制訪問(wèn)權(quán)限等。同時(shí)，組織還需要遵守相關(guān)法律法規(guī)的要求，確保信息披露的合法性和合規(guī)性。注1：組織應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中考慮人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估結(jié)果（見(jiàn)6.1.2）。A.5提供了評(píng)估人工智能系統(tǒng)影響的控制。注2：在某些情況下（如對(duì)安全或隱私至關(guān)重要的人工智能系統(tǒng)），組織可要求進(jìn)行特定學(xué)科的人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估（如物理安全、隱私或信息安全影響），作為組織整體風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的一部分。注1：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中整合人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估；組織在進(jìn)行人工智能系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，必須將人工智能系統(tǒng)的影響評(píng)估結(jié)果納入考慮范圍。這意味著，在進(jìn)行傳統(tǒng)意義上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別、分析潛在風(fēng)險(xiǎn)及其后果）之外，還需要特別關(guān)注人工智能系統(tǒng)的獨(dú)特影響，如倫理、法律、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)等多方面的考量。A.5章節(jié)提供了具體的控制方法，幫助組織系統(tǒng)地評(píng)估人工智能系統(tǒng)的影響，確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面性和準(zhǔn)確性。通過(guò)將人工智能系統(tǒng)影響評(píng)估結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合，組織可以更加科學(xué)地識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)，為決策提供更可靠的依據(jù)。注2：特定情境下的專(zhuān)項(xiàng)影響評(píng)估需求。在某些特定情境下，如涉及安全或隱私保護(hù)至關(guān)重要的應(yīng)用場(chǎng)景，組織應(yīng)意識(shí)到進(jìn)行更為深入和專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)影響評(píng)估的必要性。這些專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估可能包括物理安全、隱私或信息安全等方面的影響分析，旨在全面評(píng)估人工智能系統(tǒng)在這些關(guān)鍵領(lǐng)域可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。通過(guò)將專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估納入組織整體的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中，組織可以更有效地識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在威脅，確保人工智能系統(tǒng)的部署和使用符合相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)保護(hù)用戶(hù)隱私和數(shù)據(jù)安全。這種做法不僅體現(xiàn)了組織對(duì)安全和隱私保護(hù)的重視，也是提升組織整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平的重要途徑。第2部分：“6.1確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”流程控制表一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)流程流程節(jié)點(diǎn)控制要點(diǎn)期望輸出確定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施識(shí)別外部和內(nèi)部因素分析4.1中的外部因素（如技術(shù)、法律、市場(chǎng)等）識(shí)別4.2中的內(nèi)部因素（如資源、能力、文化等）識(shí)別出的內(nèi)外部因素列表確定組織目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則設(shè)定人工智能管理體系目標(biāo)制定人工智能風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以區(qū)分可接受與不可接受的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則文檔分析人工智能系統(tǒng)領(lǐng)域和背景考慮人工智能系統(tǒng)的領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融等）分析應(yīng)用背景（如應(yīng)用場(chǎng)景、預(yù)期用途）人工智能系統(tǒng)領(lǐng)域和應(yīng)用背景分析報(bào)告策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，策劃應(yīng)對(duì)措施確定利用機(jī)遇的方式風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施