2024年基金代持協(xié)議

2024年基金代持協(xié)議合同目錄第一章：協(xié)議前言1.1協(xié)議目的1.2協(xié)議適用范圍1.3協(xié)議定義與術(shù)語(yǔ)第二章：協(xié)議當(dāng)事人2.1甲方（委托方）信息2.2乙方（代持方）信息2.3雙方聲明與保證第三章：代持基金的基本信息3.1基金名稱與類型3.2基金的規(guī)模與結(jié)構(gòu)3.3基金的管理與運(yùn)作第四章：代持方式與條件4.1代持方式4.2代持條件4.3代持期限第五章：代持基金的收益與分配5.1收益的計(jì)算方式5.2收益的分配比例5.3分配時(shí)間與流程第六章：代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3風(fēng)險(xiǎn)披露第七章：信息披露與報(bào)告7.1信息披露的要求7.2定期報(bào)告的內(nèi)容7.3不定期報(bào)告的條件第八章：協(xié)議的變更、續(xù)簽與終止8.1協(xié)議變更的條件與程序8.2協(xié)議續(xù)簽的約定8.3協(xié)議終止的情形第九章：違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任的承擔(dān)9.3賠償范圍與計(jì)算方法第十章：爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的方式10.2爭(zhēng)議解決的程序10.3法律適用與管轄第十一章：附則11.1協(xié)議生效條件11.2協(xié)議的修改與補(bǔ)充11.3其他約定第十二章：簽字欄12.1甲方簽字12.2乙方簽字12.3簽訂時(shí)間12.4簽訂地點(diǎn)合同編號(hào)_______第一章：協(xié)議前言1.1協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方委托乙方代持基金的合作事宜，確立雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于甲方委托乙方代持的基金及其相關(guān)活動(dòng)。1.3協(xié)議定義與術(shù)語(yǔ)本協(xié)議中的專業(yè)術(shù)語(yǔ)和定義詳見附件一。第二章：協(xié)議當(dāng)事人2.1甲方（委托方）信息甲方名稱：______甲方地址：______法定代表人：______2.2乙方（代持方）信息乙方名稱：______乙方地址：______法定代表人：______2.3雙方聲明與保證雙方聲明具有完全民事行為能力，保證所提供信息的真實(shí)性、合法性。第三章：代持基金的基本信息3.1基金名稱與類型基金名稱：______基金類型：______3.2基金的規(guī)模與結(jié)構(gòu)基金規(guī)模：______基金結(jié)構(gòu)：______3.3基金的管理與運(yùn)作基金管理人：______基金運(yùn)作方式：______3.3.1基金管理人的職責(zé)基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)基金的日常管理和運(yùn)作。第四章：代持方式與條件4.1代持方式乙方將按照約定的方式代持甲方的基金份額。4.2代持條件乙方代持基金份額需滿足的條件包括但不限于甲方的信用狀況、資金來源等。4.3代持期限代持期限自______年______月______日起至______年______月______日止。4.3.1代持期限的延長(zhǎng)與縮短雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商延長(zhǎng)或縮短代持期限。第五章：代持基金的收益與分配5.1收益的計(jì)算方式基金收益按照______計(jì)算。5.2收益的分配比例甲方與乙方的收益分配比例為______。5.3分配時(shí)間與流程收益分配的時(shí)間點(diǎn)和流程應(yīng)按照合同約定執(zhí)行。5.3.1分配流程的詳細(xì)步驟具體分配流程包括收益核算、通知、支付等步驟。第六章：代持基金的風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估乙方應(yīng)定期對(duì)基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)估。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)采取有效措施控制基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。6.3風(fēng)險(xiǎn)披露乙方應(yīng)將基金運(yùn)作的潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)向甲方披露。6.3.1風(fēng)險(xiǎn)披露的方式和頻率風(fēng)險(xiǎn)披露應(yīng)以書面形式進(jìn)行，至少每季度一次。第七章：信息披露與報(bào)告7.1信息披露的要求乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求和合同約定向甲方披露基金信息。7.2定期報(bào)告的內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方提供基金運(yùn)作報(bào)告，包括但不限于基金凈值、投資組合等。7.3不定期報(bào)告的條件在基金發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供不定期報(bào)告。7.3.1重大事項(xiàng)的定義重大事項(xiàng)包括基金的重大投資決策、重大虧損等。第八章：協(xié)議的變更、續(xù)簽與終止8.1協(xié)議變更的條件與程序本協(xié)議一經(jīng)簽訂，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，不得擅自變更。如需變更，應(yīng)按照本協(xié)議約定的程序進(jìn)行。8.2協(xié)議續(xù)簽的約定協(xié)議期滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽事宜。續(xù)簽應(yīng)以書面形式確認(rèn)。8.3協(xié)議終止的情形協(xié)議可在以下情形下終止：合同期滿、一方嚴(yán)重違約、不可抗力等。8.3.1終止通知一方要求終止協(xié)議，應(yīng)提前______天以書面形式通知對(duì)方。第九章：違約責(zé)任9.1違約情形違約情形包括但不限于未按期支付收益、未履行信息披露義務(wù)等。9.2違約責(zé)任的承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。9.3賠償范圍與計(jì)算方法賠償范圍包括直接損失、間接損失、法律服務(wù)費(fèi)用等。賠償計(jì)算方法應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失合理確定。9.3.1直接損失的計(jì)算直接損失包括因違約行為導(dǎo)致的額外費(fèi)用和成本。9.3.2間接損失的界定間接損失指因違約行為導(dǎo)致的可預(yù)期利益損失。第十章：爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決的方式合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。10.2爭(zhēng)議解決的程序如協(xié)商不成，可提交至______仲裁委員會(huì)按照其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。10.3法律適用與管轄本合同的訂立、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.3.1法律適用本合同適用的法律為中華人民共和國(guó)法律。10.3.2仲裁管轄本合同爭(zhēng)議提交至______仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第十一章：附則11.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。11.2協(xié)議的修改與補(bǔ)充本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。11.3其他約定本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商確定。11.3.1通知方式雙方因履行本協(xié)議需要相互通知的事項(xiàng)，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方。第十二章：簽字欄12.1甲方簽字甲方（蓋章）：______甲方代表簽字：_