私募基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)100道及答案

私募基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)100道及答案一、私募基金概述1.私募基金是指面向（）投資者募集資金而設(shè)立的投資基金。A.特定B.不特定C.個(gè)人D.機(jī)構(gòu)答案：A2.私募基金的特點(diǎn)不包括（）。A.公開募集B.投資靈活C.風(fēng)險(xiǎn)較高D.信息披露要求相對(duì)較低答案：A（私募基金是私下募集）3.私募基金的組織形式主要有（）。A.公司制B.合伙制C.契約制D.以上都是答案：D4.私募基金的投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.期貨D.以上都是答案：D5.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）登記。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.工商行政管理部門答案：A二、私募基金的分類6.按照投資對(duì)象分類，私募基金可以分為（）。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.以上都是答案：D7.私募證券投資基金主要投資于（）。A.上市公司股票B.債券C.期貨D.以上都是答案：D8.私募股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.未上市企業(yè)股權(quán)B.上市公司定向增發(fā)C.并購(gòu)重組D.以上都是答案：D9.創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）。A.初創(chuàng)企業(yè)B.高新技術(shù)企業(yè)C.成長(zhǎng)型企業(yè)D.以上都是答案：D10.對(duì)沖基金屬于（）。A.私募證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.以上都不是答案：A三、私募基金的募集11.私募基金的募集對(duì)象是（）。A.合格投資者B.不特定投資者C.個(gè)人投資者D.機(jī)構(gòu)投資者答案：A12.合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元D.以上都是答案：D13.私募基金的募集方式是（）。A.公開募集B.私下募集C.網(wǎng)絡(luò)募集D.電話募集答案：B14.私募基金管理人在募集資金時(shí)，不得（）。A.向投資者承諾投資本金不受損失B.向投資者承諾最低收益C.夸大或者片面宣傳私募基金D.以上都是答案：D15.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)在（）備案。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.工商行政管理部門答案：A四、私募基金的投資運(yùn)作16.私募基金的投資策略包括（）。A.價(jià)值投資B.成長(zhǎng)投資C.量化投資D.以上都是答案：D17.私募基金的投資決策流程一般包括（）。A.項(xiàng)目篩選B.盡職調(diào)查C.投資決策D.以上都是答案：D18.私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。A.分散投資B.止損機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警D.以上都是答案：D19.私募基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬提取方式一般是（）。A.固定比例B.浮動(dòng)比例C.固定金額D.以上都不是答案：B20.私募基金的投資期限一般是（）。A.短期B.中期C.長(zhǎng)期D.不確定答案：C五、私募基金的監(jiān)管21.我國(guó)私募基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.工商行政管理部門答案：B22.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.依法募集資金B(yǎng).按照基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作C.向投資者披露信息D.以上都是答案：D23.私募基金托管人的職責(zé)包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照基金合同約定進(jìn)行資金清算和會(huì)計(jì)核算C.監(jiān)督私募基金管理人的投資運(yùn)作D.以上都是答案：D24.私募基金信息披露的內(nèi)容包括（）。A.基金合同B.招募說(shuō)明書C.季度報(bào)告D.以上都是答案：D25.私募基金管理人、托管人及銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案：B六、私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理26.私募基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D27.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于（）等因素導(dǎo)致的私募基金投資價(jià)值變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B.市場(chǎng)利率C.匯率D.以上都是答案：D28.信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于（）等原因?qū)е碌乃侥蓟鹜顿Y無(wú)法收回本金和收益的風(fēng)險(xiǎn)。A.交易對(duì)手違約B.債券發(fā)行人違約C.擔(dān)保方違約D.以上都是答案：D29.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于（）等原因?qū)е碌乃侥蓟馃o(wú)法及時(shí)變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。A.投資標(biāo)的缺乏流動(dòng)性B.市場(chǎng)交易不活躍C.投資者贖回壓力大D.以上都是答案：D30.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.以上都是答案：D七、私募基金的估值31.私募基金的估值方法主要有（）。A.市場(chǎng)法B.收益法C.成本法D.以上都是答案：D32.市場(chǎng)法是指通過(guò)比較（）等因素來(lái)確定私募基金投資價(jià)值的方法。A.類似投資標(biāo)的的市場(chǎng)價(jià)格B.市場(chǎng)利率C.匯率D.以上都不是答案：A33.收益法是指通過(guò)預(yù)測(cè)私募基金投資未來(lái)的（）等因素來(lái)確定投資價(jià)值的方法。A.收益B.現(xiàn)金流C.風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D34.成本法是指以（）為基礎(chǔ)來(lái)確定私募基金投資價(jià)值的方法。A.投資成本B.重置成本C.清算價(jià)值D.以上都不是答案：B35.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的估值方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并在（）披露基金資產(chǎn)凈值。A.基金合同B.招募說(shuō)明書C.季度報(bào)告D.以上都是答案：C八、私募基金的稅務(wù)處理36.私募基金的投資者需要繳納的稅收主要有（）。A.所得稅B.增值稅C.印花稅D.以上都是答案：A37.私募證券投資基金買賣股票、債券等金融商品取得的收入，應(yīng)當(dāng)繳納（）。A.所得稅B.增值稅C.印花稅D.以上都不是答案：B38.私募基金管理人的管理費(fèi)收入應(yīng)當(dāng)繳納（）。A.所得稅B.增值稅C.印花稅D.以上都是答案：B39.私募基金的稅務(wù)處理應(yīng)當(dāng)遵循（）等法律法規(guī)。A.《企業(yè)所得稅法》B.《個(gè)人所得稅法》C.《增值稅暫行條例》D.以上都是答案：D40.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者代扣代繳（）等稅收。A.所得稅B.增值稅C.印花稅D.以上都是答案：A九、私募基金的行業(yè)發(fā)展41.我國(guó)私募基金行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)是（）。A.規(guī)范化B.專業(yè)化C.多元化D.以上都是答案：D42.私募基金行業(yè)的規(guī)范化發(fā)展主要體現(xiàn)在（）。A.監(jiān)管制度的完善B.行業(yè)自律的加強(qiáng)C.信息披露的規(guī)范D.以上都是答案：D43.私募基金行業(yè)的專業(yè)化發(fā)展主要體現(xiàn)在（）。A.投資策略的多樣化B.風(fēng)險(xiǎn)管理的精細(xì)化C.人才隊(duì)伍的專業(yè)化D.以上都是答案：D44.私募基金行業(yè)的多元化發(fā)展主要體現(xiàn)在（）。A.投資領(lǐng)域的拓展B.組織形式的創(chuàng)新C.服務(wù)模式的多樣化D.以上都是答案：D45.私募基金行業(yè)的發(fā)展對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的意義在于（）。A.豐富投資品種B.提高市場(chǎng)效率C.促進(jìn)金融創(chuàng)新D.以上都是答案：D十、私募基金的案例分析46.某私募證券投資基金在2023年取得了30%的收益率，主要投資于（）。A.股票B.債券C.期貨D.以上都不是答案：A47.某私募股權(quán)投資基金投資了一家未上市的科技企業(yè)，主要考慮的因素是（）。A.企業(yè)的發(fā)展前景B.行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)C.管理團(tuán)隊(duì)的能力D.以上都是答案：D48.某創(chuàng)業(yè)投資基金投資了一家初創(chuàng)企業(yè)，為企業(yè)提供的增值服務(wù)包括（）。A.戰(zhàn)略規(guī)劃B.財(cái)務(wù)管理C.人力資源管理D.以上都是答案：D49.某對(duì)沖基金采用量化投資策略，主要利用（）進(jìn)行投資決策。A.數(shù)學(xué)模型B.統(tǒng)計(jì)分析C.計(jì)算機(jī)程序D.以上都是答案：D50.某私募基金在投資過(guò)程中遇到了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，采取的應(yīng)對(duì)措施是（）。A.調(diào)整投資組合B.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.與投資者溝通D.以上都是答案：D十一、私募基金的國(guó)際比較51.美國(guó)私募基金的發(fā)展特點(diǎn)是（）。A.規(guī)模大B.投資策略多樣化C.監(jiān)管嚴(yán)格D.以上都是答案：D52.歐洲私募基金的發(fā)展特點(diǎn)是（）。A.注重長(zhǎng)期投資B.行業(yè)集中度高C.監(jiān)管相對(duì)寬松D.以上都是答案：A53.亞洲私募基金的發(fā)展特點(diǎn)是（）。A.增長(zhǎng)迅速B.投資領(lǐng)域廣泛C.政府支持力度大D.以上都是答案：D54.我國(guó)私募基金與國(guó)際私募基金的差距主要體現(xiàn)在（）。A.投資理念B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.人才隊(duì)伍D.以上都是答案：D55.我國(guó)私募基金可以借鑒國(guó)際私募基金的經(jīng)驗(yàn)包括（）。A.完善監(jiān)管制度B.加強(qiáng)行業(yè)自律C.提高投資專業(yè)化水平D.以上都是答案：D十二、私募基金的法律法規(guī)56.私募基金相關(guān)的法律法規(guī)主要有（）。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》D.以上都是答案：D57.《證券投資基金法》對(duì)私募基金的規(guī)定主要包括（）。A.明確了私募基金的法律地位B.規(guī)定了私募基金的募集、投資、運(yùn)作等方面的要求C.加強(qiáng)了對(duì)私募基金的監(jiān)管D.以上都是答案：D58.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)私募基金管理人的要求包括（）。A.具備相應(yīng)的投資管理能力B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度C.履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)D.以上都是答案：D59.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)定了私募基金管理人登記和基金備案的（）。A.程序B.材料C.要求D.以上都是答案：D60.私募基金管理人違反法律法規(guī)的，可能面臨的處罰包括（）。A.責(zé)令改正B.罰款C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.以上都是答案：D十三、私募基金的投資決策61.私募基金投資決策的流程一般包括（）。A.項(xiàng)目篩選B.盡職調(diào)查C.投資決策委員會(huì)審議D.以上都是答案：D62.項(xiàng)目篩選的主要依據(jù)包括（）。A.行業(yè)前景B.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力C.管理團(tuán)隊(duì)D.以上都是答案：D63.盡職調(diào)查的內(nèi)容主要包括（）。A.財(cái)務(wù)狀況B.法律合規(guī)C.業(yè)務(wù)情況D.以上都是答案：D64.投資決策委員會(huì)的成員一般包括（）。A.私募基金管理人的高級(jí)管理人員B.投資專家C.行業(yè)專家D.以上都是答案：D65.投資決策委員會(huì)的決策方式一般是（）。A.投票表決B.協(xié)商一致C.領(lǐng)導(dǎo)決定D.以上都不是答案：A十四、私募基金的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制66.私募基金風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。A.識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)B.保障基金資產(chǎn)的安全C.實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)D.以上都是答案：D67.私募基金風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)分散B.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D.以上都是答案：D68.私募基金內(nèi)部控制的要素包括（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.以上都是答案：D69.私募基金內(nèi)部控制的主要措施包括（）。A.建立健全內(nèi)部管理制度B.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督C.提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)D.以上都是答案：D70.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度進(jìn)行評(píng)估和完善，評(píng)估的頻率一般是（）。A.每年一次B.每半年一次C.每季度一次D.每月一次答案：A十五、私募基金的信息披露71.私募基金信息披露的原則是（）。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.以上都是答案：D72.私募基金信息披露的內(nèi)容主要包括（）。A.基金的基本信息B.基金的投資運(yùn)作情況C.基金的財(cái)務(wù)狀況D.以上都是答案：D73.私募基金信息披露的對(duì)象主要是（）。A.投資者B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.行業(yè)自律組織D.以上都是答案：D74.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露信息，披露的時(shí)間要求一般是（）。A.每月一次B.每季度一次C.每半年一次D.每年一次答案：B75.私募基金管理人未按照規(guī)定披露信息的，可能面臨的處罰包括（）。A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.以上都是答案：D十六、私募基金的投資者保護(hù)76.私募基金投資者保護(hù)的主要措施包括（）。A.加強(qiáng)投資者教育B.完善信息披露制度C.建立投訴處理機(jī)制D.以上都是答案：D77.投資者教育的內(nèi)容主要包括（）。A.私募基金的基本知識(shí)B.投資風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防范C.投資者的權(quán)利和義務(wù)D.以上都是答案：D78.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理投資者的投訴，投訴處理的時(shí)間要求一般是（）。A.3個(gè)工作日內(nèi)B.5個(gè)工作日內(nèi)C.7個(gè)工作日內(nèi)D.10個(gè)工作日內(nèi)答案：C79.為保護(hù)投資者利益，私募基金在募集過(guò)程中應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資策略C.管理團(tuán)隊(duì)D.以上都是答案：D80.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的（）進(jìn)行嚴(yán)格保密。A.個(gè)人信息B.投資金額C.投資收益D.以上都是答案：A十七、私募基金的退出機(jī)制81.私募基金的退出方式主要有（）。A.上市退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.回購(gòu)?fù)顺鯠.以上都是答案：D82.上市退出是指私募基金通過(guò)所投資企業(yè)的（）實(shí)現(xiàn)退出。A.首次公開發(fā)行股票B.定向增發(fā)C.并購(gòu)重組D.以上都不是答案：A83.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出是指私募基金將所持有的企業(yè)股權(quán)（）。A.轉(zhuǎn)讓給其他投資者B.轉(zhuǎn)讓給企業(yè)管理層C.轉(zhuǎn)讓給企業(yè)股東D.以上都是答案：D84.回購(gòu)?fù)顺鍪侵钙髽I(yè)或企業(yè)股東按照約定的價(jià)格回購(gòu)私募基金所持有的企業(yè)股權(quán)，回購(gòu)價(jià)格一般是（）。A.投資成本B.投資成本加上一定的收益C.市場(chǎng)價(jià)格D.以上都不是答案：B85.私募基金在選擇退出方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮的因素主要有（）。A.投資期限B.投資收益C.市場(chǎng)情況D.以上都是答案：D十八、私募基金的估值調(diào)整機(jī)制86.私募基金的估值調(diào)整機(jī)制主要是為了（）。A.確保投資價(jià)值的準(zhǔn)確性B.調(diào)整投資收益C.應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化D.以上都是答案：A87.估值調(diào)整機(jī)制通常在（）中約定。A.投資協(xié)議B.股東協(xié)議C.公司章程D.以上都是答案：A88.估值調(diào)整的觸發(fā)條件主要有（）。A.企業(yè)業(yè)績(jī)未達(dá)到預(yù)期B.市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化C.企業(yè)發(fā)生重大事件D.以上都是答案：D89.估值調(diào)整的方法主要有（）。A.調(diào)整投資價(jià)格B.調(diào)整股權(quán)比例C.要求企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償D.以上都是答案：D90.估值調(diào)整機(jī)制的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.公平、公正、公開B.誠(chéng)實(shí)信用C.協(xié)商一致D.以上都是答案：D十九、私募基金的托管業(yè)務(wù)91.私募基金