高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的可行性研究

目錄I行性分析，對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目進(jìn)行更為全面的管理，以其豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知Ⅱ目錄 I 11.1課題背景 1 1 2 2 2 3 31.4.2論文結(jié)構(gòu) 3 4 41.5.2分析歸納法 4 52.1.1可行性研究概念 52.1.2可行性研究的基本內(nèi)容 52.1.3可行性研究的作用 62.1.4可行性研究的組織 7 72.2.1確定性評(píng)價(jià)方法 72.2.2不確定性評(píng)價(jià)方法 8 3.1高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目開(kāi)發(fā)情況概述 3.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估 3.2.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 3.3.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 3.3.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 3.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估 3.4.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 3.4.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 目錄Ⅲ3.5應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估 3.5.1應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 3.5.2應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 3.6安全事故風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估 3.6.1安全事故風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 3.7管理風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估 3.7.1管理風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 3.7.2管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 4.1高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)據(jù)收集及統(tǒng)計(jì)分析 4.1.1問(wèn)卷設(shè)計(jì) 4.1.2因子分析 4.1.3信度分析 4.2風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià) 4.2.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的似然估計(jì) 4.2.2風(fēng)險(xiǎn)事件后果影響程度的似然估 4.2.3指標(biāo)體系的選取原則 4.3高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型 4.3.1構(gòu)建流程優(yōu)先矩陣 4.3.2基于熵理論的綜合評(píng)價(jià)權(quán)重 4.3.3評(píng)價(jià)結(jié)果及分析 5高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 5.1經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施 5.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及控制措施 5.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及控制措施 5.4應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施 5.5安全事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施 5.6管理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施 6總結(jié) 6.2本文研究的不足和局限 6.3進(jìn)一步研究的方向 致謝 1緒論造；鐵道部規(guī)劃先對(duì)全國(guó)八個(gè)機(jī)車車輛制造企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)技術(shù)改造，解決現(xiàn)階段企業(yè)設(shè)備老2014-2015年中累計(jì)投資1.4萬(wàn)億元。我國(guó)現(xiàn)階段有正加速城市地鐵和輕軌的建設(shè)項(xiàng)目，不僅21.3國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀最早起源于美國(guó)。早在1936年，美國(guó)國(guó)會(huì)全票通過(guò)了《控制洪水法案》的議案，在該議案中提出將可行性研究作為流域開(kāi)發(fā)的重要階段納入開(kāi)發(fā)程序，這是可行性研究最開(kāi)始應(yīng)用的案從20世紀(jì)初到20世紀(jì)50年代前期，最開(kāi)始的可行性研究并不成熟，僅僅采用財(cái)務(wù)分析價(jià)單一，不具有說(shuō)服力。20世紀(jì)50年代初到20世紀(jì)70年代初期，可行性研究逐漸發(fā)展為費(fèi)在20世紀(jì)60年代末期到80年代期間接近20年時(shí)間內(nèi)，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)20世紀(jì)80年代后，在原有理論基礎(chǔ)上不斷發(fā)展完善，可行性研究不斷劃分、細(xì)化，逐漸項(xiàng)目也起到了很好的作用。對(duì)著技術(shù)的進(jìn)一步完善，現(xiàn)階段可行性研究不僅可以用于新建項(xiàng)可行性研究工作在美國(guó)起源，后引入到我國(guó)，最早始于始于50年代初第一個(gè)五年計(jì)劃期國(guó)家建設(shè)部《可行性研究辭典》在1989年編寫，1990年出版我國(guó)第一部《可行性研究1.4研究思路與論文結(jié)構(gòu)41.5本文的研究方法收集的數(shù)據(jù)作支撐，另一方面結(jié)合實(shí)證分析，確保最終結(jié)論更具有實(shí)用性和科學(xué)性以及說(shuō)服力。本文將在交通能源清潔化項(xiàng)目中引用該理論知識(shí)，實(shí)際數(shù)據(jù)作為基準(zhǔn)，進(jìn)行從描述、推2項(xiàng)目可行性研究的理論工具項(xiàng)目可行性研究概述2.1.2可行性研究的基本內(nèi)容(1)技術(shù)可行性(2)經(jīng)濟(jì)可行性6(3)社會(huì)效益可行性(1)指導(dǎo)項(xiàng)目投資決策(3)簽訂協(xié)議或合同的依據(jù)(1)可行性研究的工作計(jì)劃制定與流程的規(guī)劃；(2)結(jié)合調(diào)研數(shù)據(jù)與項(xiàng)目實(shí)際，對(duì)可行2.2項(xiàng)目可行性分析的評(píng)價(jià)方法2.2.1確定性評(píng)價(jià)方法(1)投資收益率法8法、投資利稅率法以及資本金利潤(rùn)率法。但是投資收益率法有一定局限性，他的指標(biāo)在考慮時(shí)間價(jià)值方面有很大缺陷，結(jié)果存在誤差，并且不包含項(xiàng)目壽命期內(nèi)等很多其他的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，故而該方法一般用在不是很嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目尚行匝芯慨?dāng)中或者數(shù)據(jù)不夠完整的初步研究。(2)現(xiàn)值法(2)現(xiàn)值法該方法是指，按照一定的折現(xiàn)率，把項(xiàng)目各年的收益、費(fèi)用或現(xiàn)金流量等折算到項(xiàng)目期初的現(xiàn)值，然后根據(jù)現(xiàn)值之和對(duì)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇。的現(xiàn)值，然后根據(jù)現(xiàn)值之和對(duì)方案進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇。①凈現(xiàn)值——凈現(xiàn)值是指，將項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)各年度的凈現(xiàn)金流量按照一定的折現(xiàn)率折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值的總和。其既可以對(duì)單獨(dú)方案進(jìn)行經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)，又可用于多方案的比較擇優(yōu)，是一種很常用的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)指標(biāo)。計(jì)算公式為：式中：NPV——凈現(xiàn)值。②在計(jì)算凈年值上面凈現(xiàn)值時(shí)，充分考慮了資金的時(shí)間價(jià)值，當(dāng)比較當(dāng)壽命周期不同的項(xiàng)目時(shí)，很難對(duì)它進(jìn)行判斷，因此需要凈年值的概念來(lái)解決此類問(wèn)題。凈年值就是把凈現(xiàn)值等額的分?jǐn)偟巾?xiàng)目周期內(nèi)的每個(gè)年度。比如，只考慮單個(gè)方案時(shí)，則凈年值不小于0在經(jīng)濟(jì)效果上可以接受，凈年值小于0的應(yīng)予以否定。當(dāng)比較多個(gè)方案時(shí)，則遵循凈年值最大且非負(fù)的衡量準(zhǔn)則。凈年值的計(jì)算公式為：式中NAV——凈年值。2.2.2不確定性評(píng)價(jià)方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，需要用到的很多數(shù)據(jù)都不是真實(shí)存在的，需要預(yù)測(cè)或估計(jì)，這就導(dǎo)致技術(shù)部方案不是確定的。而這種不確定性就是這個(gè)方案的風(fēng)險(xiǎn)，我們需要對(duì)這個(gè)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不同的因素都會(huì)影響評(píng)價(jià)指標(biāo)，我們需要可靠的方案來(lái)保證數(shù)據(jù)可靠性。因此就需要用到不確定性評(píng)價(jià)方法。該方法主要具體可分為三種：盈虧平衡分析法、敏感性分析法、概率分析法等。重點(diǎn)介紹敏感性分析法。敏感性分析法主要是指，在一定范圍變化內(nèi)，測(cè)定一個(gè)或者多個(gè)不確定因素變化對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。通過(guò)敏感性分析，是為了讓決策人更清楚的了解項(xiàng)目對(duì)外觀影響的承受能力，為他們做決策提供參考依據(jù)。敏感性分析又可具體細(xì)分：?jiǎn)我蛩孛舾行苑治龊投嘁蛩孛舾行苑治?，單因素敏感性分析在一定變化范圍?nèi)，只保證一個(gè)影響因素變化對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生影響，而多因素敏感性分析指每次變動(dòng)2個(gè)或2個(gè)以上不確定性因素，來(lái)觀察對(duì)目標(biāo)影響的不同。鑒于現(xiàn)階段單因素敏感性分析的應(yīng)用比較廣泛，本文詳細(xì)介紹單因素敏感性分析在項(xiàng)目應(yīng)用中的具體操作步驟：(1)判斷方案是否可行這里可通過(guò)計(jì)算NPV等方法來(lái)對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行判斷。(2)確定分析指標(biāo)選用目標(biāo)不同時(shí)，相應(yīng)的所選用的分析指標(biāo)也就不會(huì)相同。例如，當(dāng)主要分析各個(gè)參數(shù)的變化對(duì)投資回收快慢產(chǎn)生的影響時(shí)，可選用投資回收期作為分析指標(biāo)，當(dāng)主要分析價(jià)格波動(dòng)對(duì)(3)選擇不確定性因素(5)確定敏感因素(6)判斷方案風(fēng)險(xiǎn)程度2.3項(xiàng)目可行性研究的作用及必要性(4)是簽訂協(xié)議、有關(guān)合同的依據(jù)，項(xiàng)目投資者和其他企業(yè)或者單位進(jìn)行談判、簽訂承(5)項(xiàng)目可行性研究還作為項(xiàng)目進(jìn)行后審評(píng)的重要依據(jù)。項(xiàng)目周期長(zhǎng)、投資額大、不確定因素多式高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主要特征，在項(xiàng)目結(jié)束后對(duì)整體項(xiàng)目的進(jìn)行全面性的事后評(píng)(6)作為項(xiàng)目機(jī)構(gòu)設(shè)置、合理安排人力、組織管理的依據(jù)。在可行性研究報(bào)告中，專門有一項(xiàng)內(nèi)容對(duì)于架構(gòu)設(shè)置，人員配置做詳細(xì)的規(guī)劃，這些規(guī)劃在項(xiàng)目在具體執(zhí)行過(guò)程中表現(xiàn)3高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目概述及風(fēng)險(xiǎn)分析3.1高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目開(kāi)發(fā)情況概述齊全、規(guī)模較大、技術(shù)先進(jìn)的的工業(yè)體系。從2004年起，我國(guó)通過(guò)從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)的軌道車力控制、牽引變壓器、牽引電機(jī)、牽引變流器、列車網(wǎng)絡(luò)控制和制動(dòng)系統(tǒng)等9大關(guān)鍵技以及10組年均增長(zhǎng)率為72%,國(guó)產(chǎn)化程度已達(dá)到75%以上，但以下幾個(gè)問(wèn)題還有待解決，例如零部件萬(wàn)億元，對(duì)軌道交通建設(shè)起到了重大作用。截至2008年12月底，政府在鐵路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上的投資已達(dá)2萬(wàn)億元，這一數(shù)據(jù)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)“十一五”規(guī)劃鐵路建沒(méi)預(yù)算。國(guó)家重大舉措遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些，在2009年年底，國(guó)務(wù)院又一次性同意了20多個(gè)城市軌道交通建設(shè)的申請(qǐng)，城市對(duì)軌道交通建設(shè)從產(chǎn)品和業(yè)務(wù)分工方面對(duì)對(duì)高端鐵路機(jī)床的需求可以簡(jiǎn)單描述為以下四等都擁有先進(jìn)的設(shè)計(jì)、技術(shù)及完善的營(yíng)銷系統(tǒng)，占有90%的份額的國(guó)際高端鐵路機(jī)床市場(chǎng)。就目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)來(lái)看，我國(guó)現(xiàn)在的生產(chǎn)高端鐵路機(jī)床產(chǎn)品基本上延用的是上個(gè)世紀(jì)80年3.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估按照預(yù)先規(guī)定完成所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主辦方和發(fā)起方主要是以“包總價(jià)” 3.2.2經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(2)由于物料價(jià)格的變化所帶來(lái)的成本變動(dòng)，這些成本應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)呢?由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響還沒(méi)有完全結(jié)束，我國(guó)對(duì)外的出口額仍然還在下滑的狀態(tài)(同比下降20%左右),國(guó)情況一：發(fā)起人隨著價(jià)格的變化回購(gòu)的總價(jià)格也跟著變化，這樣的話風(fēng)險(xiǎn)脆弱性為 相應(yīng)的銅排、電纜等物資價(jià)格高漲，但是合同價(jià)格是2011年末按照每噸四萬(wàn)元的價(jià)格簽訂3.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估3.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估(2)操作成品的觀感、工藝、投入運(yùn)行后可靠性、牢固程度、平穩(wěn)性等指標(biāo)達(dá)不到質(zhì)量對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，不管是項(xiàng)目主辦方還是操作單位采購(gòu)的材料，不管是主要設(shè)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目主辦方和操作單位不但要保證完工后的質(zhì)量，還要保證質(zhì)保期內(nèi)的質(zhì)量。如果材料設(shè)備在質(zhì)保期內(nèi)出現(xiàn)問(wèn)題，項(xiàng)目主辦方要付出更換、維修的成本，如果面積過(guò)(2)操作成品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：很難保證勞工隊(duì)伍能否按照設(shè)計(jì)的高標(biāo)準(zhǔn)來(lái)完成逸濤園這樣高技術(shù)含量的項(xiàng)目。是否偷工減料?是否能夠保證項(xiàng)目質(zhì)量和外觀?這些問(wèn)題要加強(qiáng)監(jiān)管的力度，這是項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的又一個(gè)3.5應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估3.6安全事故風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估3.6.1安全事故風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源安全事故風(fēng)險(xiǎn)是指在發(fā)生安全事故時(shí)給項(xiàng)目主辦方帶來(lái)的人員及經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。從廣義上講，高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主要安全事故風(fēng)險(xiǎn)中不可抗力是主要因素如地震、水災(zāi)等，周圍附近的事故也會(huì)帶來(lái)影響，如臨近區(qū)域的爆炸、倒塌、潰壩等。這些因素都是無(wú)法進(jìn)行有效的預(yù)防和控制的，因此本章主要對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)部安全生產(chǎn)落實(shí)不到位，管理措施不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)此類風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源即是由于違反安全生產(chǎn)要求而導(dǎo)致的無(wú)工死亡和重傷事故；機(jī)械設(shè)備大事故；安全等級(jí)事故；責(zé)任交通特大、重大、大事故；火災(zāi)事故無(wú)重要器材設(shè)備危爆品被盜和爆炸事故；任何傷亡事故和安全生產(chǎn)責(zé)任事故。3.6.2安全事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估大量的風(fēng)險(xiǎn)脆弱點(diǎn)在高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目中存在，其中容易出現(xiàn)的危險(xiǎn)源場(chǎng)所與部位有：生活環(huán)境、工地、食堂、駐地；地鐵隧道、操作作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、危險(xiǎn)物資材料庫(kù)區(qū)；而臨時(shí)用電，焊接、電氣切割、材料設(shè)備布防則可能直接導(dǎo)致安全事故發(fā)生，觸電、高空墜落、火災(zāi)、設(shè)備損壞、行車事故、工棚坍塌、食物中毒、人身傷害、雷擊、車輛運(yùn)輸、機(jī)械設(shè)備吊裝運(yùn)輸、軌道車輛作業(yè)也都是嚴(yán)重的安全隱患。從國(guó)內(nèi)目前的情況來(lái)講，高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目建設(shè)中的安全事故發(fā)生率在逐年上升，西安在短短七個(gè)月時(shí)間里連續(xù)發(fā)生四起安全事故，北京、杭州僅幾年時(shí)間在建項(xiàng)目就先后發(fā)生塌方及重大人員傷亡事故，雖然事故造成的原因都不相同，但說(shuō)到底只有一點(diǎn)就是在生產(chǎn)過(guò)程中存在安全死角。通過(guò)探討理論和總結(jié)實(shí)際的教訓(xùn)，我們相信高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目項(xiàng)目中事故風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)安全事故一旦發(fā)生，就會(huì)給高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目帶來(lái)生命、財(cái)產(chǎn)損失，甚至?xí)?dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目終結(jié)。即使事故發(fā)生之后還可以繼續(xù)進(jìn)行操作，也會(huì)導(dǎo)致大量的修繕和高額的賠付費(fèi)用和精力。并且還要接受安全整頓工作，需要支付大量的費(fèi)用而且耽誤工期，嚴(yán)重的還可能損失會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。因此一旦發(fā)生重大事故，影響將是很大的。按照我國(guó)的法律規(guī)定，一旦出現(xiàn)事故，不論大小，項(xiàng)目組都要立刻開(kāi)始整改，直至通過(guò)消防單位的審查，而且還會(huì)將直接、間接等管理怎人追查到底，并給予經(jīng)濟(jì)甚至刑事處罰，甚至?xí)媾R中短期行業(yè)進(jìn)入的幾段處罰。西安一個(gè)項(xiàng)目項(xiàng)目，因?yàn)樵诓僮鬟^(guò)程中發(fā)生兩起著火事故，主要責(zé)任單位受到了二十萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)處罰，而且相關(guān)的操作單位被取消了兩年的西安項(xiàng)目承攬項(xiàng)目的投標(biāo)資格，相關(guān)的監(jiān)理單位也被取消了兩年資格。所以針對(duì)于安全事故風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的直接損失，和其導(dǎo)致的一系列的間接損失和影響，我們肯定：無(wú)論事故大小，任何安全風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生都會(huì)給高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主辦方造成最大的損失。因此項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)也在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)中被定位第一位。3.7管理風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及評(píng)估涉及到工程費(fèi)用的條款。在進(jìn)行合同談判時(shí)，沒(méi)有對(duì)價(jià)款支付、價(jià)款調(diào)整、質(zhì)量、工期、獎(jiǎng)或提出索賠的要求，從而導(dǎo)致項(xiàng)目法人的損失。以及合同WBS不當(dāng)，就會(huì)使工作流程不清4高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(1)風(fēng)險(xiǎn)因子參照數(shù)據(jù)的收集(2)選擇或建立合適的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)模型(3)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4.1高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)據(jù)收集及統(tǒng)計(jì)分析按照上述得出的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)找出相關(guān)專家及相關(guān)行業(yè)對(duì)該所得指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查問(wèn)卷包含兩部分：首先是對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本情況進(jìn)行調(diào)查，主要是通過(guò)統(tǒng)計(jì)描述以及基本知識(shí)的介紹，通過(guò)統(tǒng)計(jì)描述中的填表人的工作單位、年齡以及從事高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目管理的時(shí)間，來(lái)分析填表人的所填資料是否真實(shí)可靠?；举Y料的調(diào)查主要目是讓填表人對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目管理有個(gè)明確的認(rèn)識(shí)，為填表人順利填寫第二部分的內(nèi)容打下基礎(chǔ)。第二部分是對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行調(diào)查，即對(duì)影響高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的定性指標(biāo)進(jìn)行重要性評(píng)價(jià)。本文主要的調(diào)查對(duì)象主要是參與開(kāi)展高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，由于該業(yè)務(wù)在中國(guó)的發(fā)展還不成熟，因此拓展該業(yè)務(wù)的企業(yè)較少，很難找出大量的樣本。本文共對(duì)外發(fā)放問(wèn)卷200份，回收的有效問(wèn)卷共116份，有效回收率為58%。因子分析的主要目的，就是找出高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主要影響因素。由于風(fēng)險(xiǎn)因素存在的因子變量太多，使得對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的復(fù)雜性增加不少。風(fēng)險(xiǎn)因素的因子變量的增加本可以使研究過(guò)程趨于完整，但是為使研究結(jié)果清晰明了而增加風(fēng)險(xiǎn)因素的因子變量又使人的思維陷混亂不清。由于風(fēng)險(xiǎn)因素變量間存在一定程度的相關(guān)性，因此考慮使用用較少的風(fēng)險(xiǎn)主變量代替原來(lái)較多的變量，但是依然能夠反映出高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全部信息。因而進(jìn)行因子分析，以便得到高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素所在。因子分析就是用少數(shù)的幾個(gè)因子描述許多因素或指標(biāo)之間的聯(lián)系，通過(guò)較少幾個(gè)因子反映原資料大部分信息的統(tǒng)計(jì)學(xué)方法。因子分析包含以下幾個(gè)特點(diǎn)：(1)原有的指標(biāo)變量的數(shù)量遠(yuǎn)多于因子變量的數(shù)量，因此對(duì)因子變量的分析能夠減少分析中的計(jì)算工作量。(2)因子變量不是對(duì)原有變量的增減，而是通過(guò)原始變量的信息進(jìn)行重新結(jié)合，它能夠反映出原有變量大部分的信息。(3)因子變量之間不構(gòu)成線性相關(guān)關(guān)系，因此對(duì)變量的分析比較便利。(4)能夠?qū)λ幸蜃舆M(jìn)行命名解釋。最終，因子分析產(chǎn)生的新因子能夠以各種方式獲得命名解釋性。因子的命名解釋性對(duì)因子分析結(jié)果的解釋評(píng)價(jià)有重要作用，因而對(duì)因子的進(jìn)一步應(yīng)用有重要意義。4.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)影響因素的因子分析(1)因子分析前提條件在因子分析前應(yīng)該先對(duì)量表進(jìn)行KMO檢驗(yàn)和巴特利特球度檢驗(yàn)。KMO檢驗(yàn)是用于對(duì)比變量間的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)和偏相關(guān)系數(shù)的指標(biāo)，。KMO的取值范圍一般在0和1之間。如果KMO的值越接近于1,則所有變量之間的簡(jiǎn)單相關(guān)系數(shù)平方和遠(yuǎn)大于偏相關(guān)系數(shù)平方和，因此越適合于作因子分析。如果KMO越小，則越不適合于作因子分析；而巴特利特球形檢驗(yàn)是以變量的相關(guān)系數(shù)矩陣為出發(fā)點(diǎn)的。如果該值較大，且其對(duì)應(yīng)的相伴概率值小于用戶心中的顯Kaiser給出了一個(gè)KMO的標(biāo)準(zhǔn)：0.7<KMO<0.8:一般。表4-1風(fēng)險(xiǎn)影響因素的巴特利特球度檢驗(yàn)和KMO檢驗(yàn)Kaiser-Meyer-OlkinMeasureof105(2)提取因子表4-2因子解釋原有變量總方差的情況23456789②第二組數(shù)據(jù)項(xiàng)(從第五列到第七列)描述了因子解的情況。從表中顯示由于提取了5個(gè)主成分，共解釋了原有變量總方差的96.028%?？傮w上原有變量的信息丟失較少，因子分析效果較成功。③第三組數(shù)據(jù)項(xiàng)(從第八列到第十列)描述了最終因子解得情況。從表中可見(jiàn)，因子旋轉(zhuǎn)后，累計(jì)方差比沒(méi)有較大變化，因此也就是沒(méi)有影響原有變量的共同度，但卻重新分配了各因子解釋原有變量的方差，改變了原有各因子的方差貢獻(xiàn)，使得因子更容易解釋。從圖4-1因子提取碎石圖中我們也可以很明確的看到：第一個(gè)因子的特征根值非常好，對(duì)原有變量的解釋貢獻(xiàn)最大；因此一般我們選特征值大于1的因子，從第5個(gè)以后的所有因子特征根值都較小，對(duì)解釋變量的貢獻(xiàn)非常小，因此可以忽略，所以最后我們提取前5個(gè)主成分是非常合適的。(3)因子命名解釋以因子載荷在0.6以上為取舍變量的基本標(biāo)準(zhǔn)，各個(gè)因子中加黑標(biāo)識(shí)的變量因子載荷都在0.6以上，其中在第一個(gè)因子包括兩個(gè)變量分別是評(píng)估技術(shù)和評(píng)估體系，因此可以將其命名為“高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)”;而在第二個(gè)因子中包括三個(gè)變量，分別是高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目安全監(jiān)管設(shè)施、管理風(fēng)險(xiǎn)和安全監(jiān)管制度，可以將其命名為“高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)”。并且最終共識(shí)別出5個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，以及14個(gè)風(fēng)險(xiǎn)變量。4.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)后果影響程度的因子分析表4-3可以顯示KMO值大于0.7,而Bartlett球形檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)值的顯著性概率小于0.01,由此表明量表適合作因子分析。Kaiser-Meyer-OlkinMeasureof系數(shù)值。以信度系數(shù)表示信度的大小。如果信度系數(shù)越大，則測(cè)量的可信程度越大，學(xué)者DeVellis(1991)認(rèn)為：0.60-0.70(最好不要);0.70-0.80(最小可接受值);0.80-0.90(相當(dāng)好);0.90-1.00(非常好)。由此可以看出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的alpha值基本都在0.70以上，所以該指標(biāo)體系的一致性較從總的檢驗(yàn)情況上看，高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)后果量表信度檢驗(yàn)的4.2風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)4.2.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的似然估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目是否成功，取決于對(duì)項(xiàng)目有直接影響的主要因素，將這些因素對(duì)項(xiàng)目的影響通過(guò)合理的算法，并綜合于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度指標(biāo)中，可以直觀地了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小。本文中用外部風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目選擇風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)來(lái)對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目總風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)它們對(duì)事件失敗的作用程度賦予不同的權(quán)值，如則風(fēng)險(xiǎn)事件的失敗概率4.2.2風(fēng)險(xiǎn)事件后果影響程度的似然估計(jì)賦予評(píng)價(jià)集各元素以量值這樣，對(duì)某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的模糊綜合評(píng)判矩陣B是V上模糊子集B=AoR,對(duì)B進(jìn)行歸一化處理得到B=(b,b?,b?,b?,b?),則影響程度C,可表示為4.2.3指標(biāo)體系的選取原則高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系存在一系列的相互聯(lián)系，能適時(shí)反映出高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目實(shí)施時(shí)存在諸多問(wèn)題的具體指標(biāo)所構(gòu)成的完整有機(jī)整體。在整個(gè)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目中存在著很多的風(fēng)險(xiǎn)因素，這些因素中的一些因素是獨(dú)立的，一些因素是互相制約的，并且每個(gè)因素對(duì)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的影響程度也是各不相同的，在實(shí)際的操作中，無(wú)需也不可能把每一個(gè)因素的風(fēng)險(xiǎn)性都可以一一反映出來(lái)。所以要綜合評(píng)價(jià)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，第一步工作是科學(xué)地、合理地選取相關(guān)并且合適的評(píng)價(jià)指標(biāo)。高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一個(gè)極其復(fù)雜的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，需要從不同的角度出發(fā)確定其評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)具體情況，對(duì)各種指標(biāo)進(jìn)行整理、分類和綜合，按照科學(xué)的指標(biāo)選取原則確定出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。確定高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循以下幾個(gè)原則：(1)科學(xué)性原則指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)符合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以下幾個(gè)要求，第一要選取合理、客觀的指標(biāo)，能夠全面、真實(shí)的反映高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所遇到的風(fēng)險(xiǎn)。第二，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)能夠正確反映評(píng)價(jià)對(duì)象各構(gòu)成要素的主輔、因果、隸屬關(guān)系及客觀機(jī)制，使得其能夠客觀、真實(shí)地提供高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目在某一方面的信息，從而使得這一方面風(fēng)險(xiǎn)的大小能夠得到科學(xué)的反映。(2)規(guī)范性原則在確定指標(biāo)時(shí)，不但要考慮到科學(xué)性的要求以外，還要考慮到規(guī)范性原則實(shí)施。規(guī)范性就是所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系中的各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)盡量與行業(yè)中慣例接軌，從而便于彼此比較、交流以及學(xué)(3)系統(tǒng)性原則(4)代表性原則(5)可操作性原則(6)可比性原則(7)定量指標(biāo)與定性指標(biāo)相結(jié)合4.3高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型序結(jié)果如表4-4所示，C層單排序結(jié)果如表4-5表4-6所示。ABB142武漢大學(xué)碩士學(xué)位論文121CR=0.037<0.1表4-5B?-C判斷矩陣及求解 表4-6B?-C判斷矩陣及求解C?357C?13513C1RI=0.79CR=0.047<0.1表4-7B?-C判斷矩陣及求解BCl5411C5416411max=4.174RI=0.9CR=0.064<0.1綜合表4-4-表47,C層指標(biāo)對(duì)A層關(guān)鍵點(diǎn)的權(quán)重W為A-B層權(quán)重與C-B層權(quán)重一一對(duì)W=[0.31,0.17,0.08,0.04,0.03,0.01,0.01,0.06,0.02,0.16,0.19,0.02]。因?yàn)閷哟螁闻判?，通過(guò)一致性檢驗(yàn)后層次總排序的一致性不會(huì)有太大的偏離，因此這里總排序一致性檢驗(yàn)可以省略，該結(jié)果即為所列指標(biāo)C?-C?的初始權(quán)重。下文在此基礎(chǔ)上，用熵權(quán)法對(duì)現(xiàn)有權(quán)重進(jìn)行修正，使評(píng)價(jià)結(jié)果更加客觀，修正后的權(quán)重降低了層次分析法的主觀性。4.3.1構(gòu)建流程優(yōu)先矩陣根據(jù)流程優(yōu)先矩陣的基本原理，構(gòu)造流程優(yōu)先矩陣，矩陣的分值表示業(yè)務(wù)流程對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的適應(yīng)程度，由專家評(píng)分得到。流程優(yōu)先矩陣用于熵權(quán)法初始指標(biāo)矩陣的確定，及下一步選擇關(guān)鍵控制點(diǎn)的依據(jù)。矩陣的“行”表示流程，“列”表示評(píng)價(jià)指標(biāo)，每一行的加權(quán)平均值反映了各流程與評(píng)價(jià)指標(biāo)的適應(yīng)程度，設(shè)置1-3分的分值，1分表示不適應(yīng)，2分表示適應(yīng)，3分表示十分適應(yīng)。其中的分值部分構(gòu)成一個(gè)m行n列的矩陣Q,即Q=(Q),有m個(gè)評(píng)價(jià)流程m=18,n個(gè)指標(biāo)n==12,Q,為對(duì)于流程i(i=1,2..m)第j(j=1,2.n)個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)等級(jí)。流程優(yōu)先矩陣如表4-8所示：CC?C?C?l321232321232123323213122233132123131323233132222332232213312323323332222312332312323133323312132131212m321232332321123322313112133322ll32322313323322232323233323223231223213221331熵值2123223322314.3.2基于熵理論的綜合評(píng)價(jià)權(quán)重指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)矩陣R由層次分析法，得到的指標(biāo)權(quán)重與流程優(yōu)先矩陣結(jié)合而得。表4-9指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣RCC?CCmmW(2)指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣標(biāo)準(zhǔn)化表4-10規(guī)范化的評(píng)價(jià)指標(biāo)矩陣CC?C?CC?Cmm(3)計(jì)算指標(biāo)的熵用H,表示第j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵，其中壽表示第j個(gè)指標(biāo)下第i個(gè)流程的比重。當(dāng)被評(píng)流程在某指標(biāo)值上均相同時(shí)，該指標(biāo)熵值達(dá)到最大值1,此時(shí)熵權(quán)為0,即說(shuō)明該指標(biāo)未向決策者CCC1?mm武漢大學(xué)碩士學(xué)位論文(4)熵權(quán)的計(jì)算熵權(quán)結(jié)果如表所示。指標(biāo)CW風(fēng)險(xiǎn)=[1.647,1.642,1.94,2.63表4-12流程優(yōu)先矩陣得分表CC?C?CC?CC1?最終得分121321321321l223323121232113212132221232322121121323322312332231112132I322321l1231223213232232312212122132m1312322213132213221332211123221231212232132311321321121221I221321322112232132122212223123X?>X?>X?>X>X?>X?>X18>X13>X?>X?>Xg>X>X?>X?>X象災(zāi)害次數(shù)；②高端鐵路機(jī)床操作違規(guī)次數(shù)；③原材料價(jià)格下降次數(shù)；④高端鐵路機(jī)床安全事故；⑤高端鐵路機(jī)床牽引技術(shù)...上述結(jié)果體現(xiàn)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中，最可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)，與實(shí)際情況相吻合。因此，如何控制這五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素點(diǎn)，就成為高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵因素。5高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是要量化，明確到價(jià)格波動(dòng)的范圍。百分比不要高于10%,還要滿足立項(xiàng)時(shí)所參考的某類物資單價(jià)×a×待購(gòu)入量/項(xiàng)目總額×100%<0.1%,這樣可以確保在保證物價(jià)上漲的情況下內(nèi)部收益率還將保持在盈利的范圍內(nèi)。同時(shí)，還要對(duì)項(xiàng)目需要的大量而且要分批次采購(gòu)的材料，如鋼材，水泥等，要盡早的和供貨商簽訂合同，定死價(jià)格，減少后期物價(jià)上漲帶來(lái)的風(fēng)(1)主辦方要利用設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)，使設(shè)計(jì)單位和操作單位能夠良好的相互監(jiān)督，促進(jìn)工作。責(zé)任的具體歸屬，設(shè)計(jì)圖紙是否完備可行，設(shè)備材料的選型，操作單位如何落實(shí)設(shè)計(jì)意圖等問(wèn)題都會(huì)在這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中明確。對(duì)于操作單位來(lái)說(shuō)項(xiàng)目的圖紙是否可靠、詳盡、沒(méi)有模糊、含糊的地方，會(huì)不會(huì)給他們的操作工作造成困難，是否可行都是最關(guān)心的問(wèn)題。而設(shè)計(jì)單位主要關(guān)心操作方是夠明白自己的設(shè)計(jì)意圖，有沒(méi)有能力來(lái)完成預(yù)期的設(shè)計(jì)目標(biāo)。因?yàn)楹妥约旱睦嫦嚓P(guān)，雙方一定都會(huì)盡量的找對(duì)方的問(wèn)題，只要聯(lián)絡(luò)網(wǎng)展開(kāi)的深入、扎實(shí)，大部分的隱患都能發(fā)現(xiàn)。這樣的環(huán)境下，雙方也一定會(huì)對(duì)自己產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整。所以將聯(lián)絡(luò)網(wǎng)做精、做好是預(yù)(2)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目主辦方要對(duì)設(shè)計(jì)單位加強(qiáng)監(jiān)督和管理，要積極向項(xiàng)目發(fā)起方爭(zhēng)取對(duì)設(shè)計(jì)單位的管理權(quán)，最終通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)單位績(jī)效考核進(jìn)行有效的管理。嚴(yán)密把好設(shè)計(jì)圖紙的質(zhì)量，避免因?yàn)樵O(shè)計(jì)的深度、失誤、重復(fù)設(shè)計(jì)、“錯(cuò)、漏、缺、碰”或邊設(shè)計(jì)邊操作的問(wèn)題，有效的對(duì)返工和浪費(fèi)等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避。(3)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目監(jiān)理單位和主辦方要從作業(yè)指導(dǎo)書、操作組織設(shè)計(jì)、技術(shù)交底、操作單位的項(xiàng)目技術(shù)能力等問(wèn)題在設(shè)計(jì)過(guò)程中進(jìn)行持續(xù)的評(píng)估，確保操作單位完全掌握新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝的操作與使用，實(shí)時(shí)監(jiān)控并出具書面報(bào)告，保證其不影響項(xiàng)目的建設(shè)，并帶來(lái)利潤(rùn)。如果在高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中，某個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，主辦方要第一時(shí)間組織和問(wèn)題點(diǎn)有關(guān)系的專業(yè)的操作單位，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施補(bǔ)救和多方認(rèn)定，要明確改進(jìn)的方案，還要將相關(guān)專業(yè)的步調(diào)統(tǒng)一，避免突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的連鎖風(fēng)險(xiǎn)，造成的多次返工和浪費(fèi)，防止相關(guān)單位間因?yàn)榉磸?fù)糾纏，延誤工期。(4)高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主辦方還要認(rèn)識(shí)到：項(xiàng)目操作中使用的高標(biāo)準(zhǔn)、高技術(shù)項(xiàng)目設(shè)備的技術(shù)掌握的最好的是各個(gè)設(shè)備的供應(yīng)商，所以主辦方要和相關(guān)的廠家明確服務(wù)的義務(wù)、確保供應(yīng)廠家可以第一時(shí)間在操作單位進(jìn)行有效的培訓(xùn)，并能夠根據(jù)操作單位的實(shí)際要求給予技術(shù)支持。5.3質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防及控制措施主辦方應(yīng)當(dāng)在以下幾個(gè)方面主要考慮高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和控制、預(yù)防的措施：(1)確保材料源頭可靠，保證材料質(zhì)量過(guò)關(guān)。嚴(yán)格按照按照質(zhì)量管理體系的文件要求，嚴(yán)把材料關(guān)，從文件要求的六個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。主辦方對(duì)設(shè)備型號(hào)有絕對(duì)的選擇權(quán)，每種材料進(jìn)工地前一定先報(bào)驗(yàn)，檢查通過(guò)后才可以用于項(xiàng)目施工，同時(shí)還要向各主要系統(tǒng)廠家派駐專門物資、技術(shù)人員，對(duì)各主要設(shè)備的廠內(nèi)調(diào)試、裝箱、制造進(jìn)行定點(diǎn)跟蹤，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要在廠家內(nèi)部立刻解決，保證設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)性能達(dá)標(biāo)、質(zhì)量過(guò)硬。另外在設(shè)備選擇和材料招標(biāo)時(shí)，高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的主辦方要重點(diǎn)參考相關(guān)廠家產(chǎn)品的使用歷史，對(duì)其產(chǎn)品在以前的工作是的耐用性進(jìn)行可靠的考察，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。(2)結(jié)合高端鐵路機(jī)床項(xiàng)目的實(shí)際特點(diǎn)，確立從項(xiàng)目主辦公司(項(xiàng)目主辦方)到各個(gè)操作單位的項(xiàng)目部，在到實(shí)際操作的基層部門，直至每個(gè)崗位每個(gè)人的多級(jí)分層質(zhì)量責(zé)任系統(tǒng)，在系統(tǒng)建立時(shí)要注意操作單位和監(jiān)督單