融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同

融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)

證券投資基金

基金合同

基金管理人：融通基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二。一五年七月

目錄

第一部分前言.................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二部分釋義..................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第三部分基金的基本情況.......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第四部分基金份額的分級(jí)與凈值計(jì)算規(guī)則........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第五部分基金份額的發(fā)售.......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第六部分基金備案.............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第七部分基金的上市交易.......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第八部分融通證券份額的申購與贖回............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第九部分基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與解凍................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十部分基金份額的配對(duì)轉(zhuǎn)換...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十一部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十二部分基金份額持有人大會(huì)................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十三部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十四部分基金的托管.........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十五部分基金份額的登記.....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十六部分基金的投資.........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十七部分基金的財(cái)產(chǎn).........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十八部分基金資產(chǎn)估值.......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第十九部分基金費(fèi)用與稅收.....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十部分基金的收益與分配...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十一部分基金份額折算.....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十二部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十三部分基金的信息披露...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十四部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十五部分違約責(zé)任.........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十六部分爭議的處理和適用的法律..........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十七部分基金合同的效力...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十八部分其他事項(xiàng).........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二十九部分基金合同內(nèi)容摘要................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱“《合同

法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法:T）、《公開募集

證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法:T）、《證券投資基金銷售管

理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法:T）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下

簡稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜?/p>

資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

三、融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱

“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。

中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)

質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資

價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資

基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《融通中證全指

證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)

充

6、招募說明書：指《融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金招募說

明書》及其定期的更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金

基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

第五次會(huì)議通過，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員

會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資

基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施

的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日

實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施

的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂

13、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員

會(huì)

15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會(huì)團(tuán)體或其他組織

18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理

辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中

國境外的機(jī)構(gòu)投資者

19、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額,

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

22、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)

23、直銷機(jī)構(gòu)：指融通基金管理有限公司

24、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基

金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單

位。其中可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須是具有

基金銷售業(yè)務(wù)資格、并經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可

的、可通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的深圳證券交易所會(huì)員

單位

25、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)

26、銷售場所：指場外銷售場所和場內(nèi)交易場所，分別簡稱場外和場內(nèi)

27、場外：指通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額認(rèn)購

（場外認(rèn)購的全部份額將確認(rèn)為融通證券份額）、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所。通

過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購、場外

贖回

28、場內(nèi)：指通過深圳證券交易所內(nèi)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位利用

深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理本基金相關(guān)基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和上市交

易的場所。通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場

內(nèi)申購、場內(nèi)贖回

29、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶

等

30、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為融通基金管

理有限公司或接受融通基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金

的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

31、注冊(cè)登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊(cè)登記

系統(tǒng)，通過場外銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)

32、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券

登記結(jié)算系統(tǒng)，通過場內(nèi)會(huì)員單位認(rèn)購、申購或買入的基金份額登記在證券登記

結(jié)算系統(tǒng)

33、上市交易：基金存續(xù)期間投資人通過場內(nèi)會(huì)員單位以集中競價(jià)的方式買

賣本基金相關(guān)份額的行為

34、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限

責(zé)任公司注冊(cè)的開放式基金賬戶、用于記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶

35、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理基金交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶

36、深圳證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開設(shè)的

深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶

37、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的

日期

38、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期

39、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個(gè)月

40、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

42、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

開放日

43、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）

44、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

45、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

46、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指深圳證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》、

《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《深圳證券交易所證券投

資基金上市規(guī)則》及對(duì)其不時(shí)做出的修訂，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布

實(shí)施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)

則》及對(duì)其不時(shí)做出的修訂，以及銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則

47、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

48、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請(qǐng)購買基金份額的行為

49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

50、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公

告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基

金管理人管理的其他基金基金份額的行為

51、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

52、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不

同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間

進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為

53、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證

券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為

54、基金份額分級(jí)：指本基金的基金份額包括融通中證全指證券公司指數(shù)分

級(jí)證券投資基金之基礎(chǔ)份額、融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金之穩(wěn)

健收益類份額與融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金之積極收益類份

額。融通證券A份額、融通證券B份額的基金份額配比始終保持1:1的比例不

變

55、融通證券份額：指本基金的基礎(chǔ)份額。投資人在場外認(rèn)/申購的融通證

券份額不進(jìn)行基金份額分拆；投資人在場內(nèi)認(rèn)購的融通證券份額將在基金發(fā)售結(jié)

束后進(jìn)行基金份額自動(dòng)分離；投資人在場內(nèi)申購的融通證券份額，可選擇進(jìn)行基

金份額分拆，也可選擇不進(jìn)行基金份額分拆

56、融通證券A份額：指融通證券份額按基金合同約定規(guī)則所自動(dòng)分離或

分拆的穩(wěn)健收益類基金份額

57、融通證券B份額：指融通證券份額按基金合同約定規(guī)則所自動(dòng)分離或

分拆的積極收益類基金份額

58、自動(dòng)分離：指投資人在場內(nèi)認(rèn)購的每2份融通證券份額在發(fā)售結(jié)束后按

1:1比例自動(dòng)轉(zhuǎn)換為1份融通證券A份額和1份融通證券B份額的行為

59、配對(duì)轉(zhuǎn)換：指本基金的融通證券份額與融通證券A份額、融通證券B

份額之間按約定的轉(zhuǎn)換規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為，包括分拆和合并

60、分拆：指根據(jù)基金合同的約定，基金份額持有人將其持有的每2份融通

證券份額的場內(nèi)份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成1份融通證券A份額與1份融通證券B份額的

行為

61、合并：指根據(jù)基金合同的約定，基金份額持有人將其持有的每1份融通

證券A份額與1份融通證券B份額申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成2份融通證券份額的場內(nèi)份額的

行為

62、融通證券A份額約定年基準(zhǔn)收益率：除基金合同生效日所在年度外，

融通證券A份額約定年基準(zhǔn)收益率為“同期銀行人民幣一年期定期存款利率（稅

后）+4%”，同期銀行人民幣一年期定期存款利率以最近一次定期份額折算基準(zhǔn)

日次日中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣一年期存款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)。基金合同

生效日所在年度的約定年基準(zhǔn)收益率為“基金合同生效日中國人民銀行公布的金

融機(jī)構(gòu)人民幣一年期存款基準(zhǔn)利率（稅后）+4%”。每份融通證券A份額約定年

基準(zhǔn)收益均以1.000元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，但基金管理人并不承諾或保證融通證券

A份額持有人的本金及該等約定應(yīng)得收益，如在基金存續(xù)期內(nèi)本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極

端損失情況下，融通證券A份額的基金份額持有人可能會(huì)面臨無法取得約定應(yīng)

得收益的風(fēng)險(xiǎn)甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

63、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣

款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式

64、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額（包括融通證券份額、融通

證券A份額和融通證券B份額）的10%

65、元：指人民幣元

66、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀

行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

67、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收

申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

68、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

69、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

70、基金份額參考凈值：指在基金份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上，根據(jù)基金合同給

定的計(jì)算公式得到的基金份額估算價(jià)值，按基金份額的不同，可區(qū)分為融通證券

A份額參考凈值、融通證券B份額參考凈值?；鸱蓊~參考凈值是對(duì)基金份額

價(jià)值的一個(gè)估算，并不代表基金份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值

71、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額（參考）凈值的過程

72、標(biāo)的指數(shù)：指中證全指證券公司價(jià)格指數(shù)

73、日/天：指公歷日

74、月：指公歷月

75、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

及其他媒介

76、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標(biāo)

本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證全指證券公司指數(shù)。在正常市場

情況下，力爭將基金的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度絕對(duì)值

控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元。

六、基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.000元。

本基金具體認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、標(biāo)的指數(shù)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指證券公司價(jià)格指數(shù)

九、基金份額的類別

本基金的基金份額包括融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金之基

礎(chǔ)份額（即“融通證券份額”）、融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證券投資基金之

穩(wěn)健收益類份額（即“融通證券A份額”）與融通中證全指證券公司指數(shù)分級(jí)證

券投資基金之積極收益類份額（即“融通證券B份額”）。根據(jù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及收

益分配的不同安排，本基金的各類基金份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

融通證券份額為可以申購、贖回的基金份額，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征。融通證券A份額與融通證券B份額為可以上市交易但不能申購、贖回

的基金份額，其中融通證券A份額為穩(wěn)健收益類份額，具有低預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期

收益相對(duì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，融通證券B份額為積極收益類份額，具有高風(fēng)

險(xiǎn)、預(yù)期收益相對(duì)較高的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

十、基金份額的上市交易

本基金基金合同生效后，場內(nèi)的融通證券A份額和融通證券B份額將申

請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易。

第四部分基金份額的分級(jí)與凈值計(jì)算規(guī)則

一、基金份額結(jié)構(gòu)

本基金的基金份額包括融通證券份額、融通證券A份額、融通證券B份額。

根據(jù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及收益分配的不同安排，本基金的基金份額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益

特征。

融通證券A份額與融通證券B份額的配比始終保持1:1的比率不變。三類

基金份額的基金資產(chǎn)合并運(yùn)作。

二、基金份額分級(jí)規(guī)則

1、基金份額的發(fā)售

本基金通過場外和場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售。基金份額發(fā)售結(jié)束后，場外認(rèn)購

的全部份額將確認(rèn)為融通證券份額；場內(nèi)認(rèn)購的份額將按照1:1的比例確認(rèn)為融

通證券A份額與融通證券B份額。

2、基金份額的申購贖回

本合同生效后，融通證券份額設(shè)置單獨(dú)的基金代碼，接受場外、場內(nèi)申購和

贖回；融通證券A份額與融通證券B份額不接受單獨(dú)申購、贖回，只能進(jìn)行上

市交易。

3、基金份額的自動(dòng)分離與配對(duì)轉(zhuǎn)換規(guī)則

基金發(fā)售結(jié)束后，本基金將投資人在場內(nèi)認(rèn)購的全部融通證券份額按照1:1

的比例自動(dòng)分離為預(yù)期收益與預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)不同的兩種份額類別，即融通證券A份

額和融通證券B份額。

本合同生效后，融通證券份額與融通證券A份額、融通證券B份額之間可

以按約定的規(guī)則進(jìn)行場內(nèi)份額配對(duì)轉(zhuǎn)換，包括基金份額的分拆和合并兩種轉(zhuǎn)換行

為。

基金份額的分拆，指基金份額持有人將其持有的融通證券份額按照2份融通

證券份額對(duì)應(yīng)1份融通證券A份額與1份融通證券B份額的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行

為；基金份額的合并，指基金份額持有人將其持有的融通證券A份額與融通證

券B份額按照1份融通證券A份額與1份融通證券B份額對(duì)應(yīng)2份融通證券份

額的比例進(jìn)行轉(zhuǎn)換的行為。

投資人可在場內(nèi)申購和贖回融通證券份額，投資人可選擇將其場內(nèi)申購的融

通證券份額按1:1的比例分拆成融通證券A份額和融通證券B份額。投資人可

按1:1的配比將其持有的融通證券A份額和融通證券B份額申請(qǐng)合并為場內(nèi)融

通證券份額后贖回。

投資人可在場外申購和贖回融通證券份額。場外申購的融通證券份額不進(jìn)行

分拆。投資人可將其持有的場外融通證券份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管至場內(nèi)并申請(qǐng)將其按

1:1的比例分拆成融通證券A份額和融通證券B份額后上市交易。

無論是定期份額折算，還是不定期份額折算（有關(guān)本基金的份額折算詳見本

基金合同“第二十一部分基金份額折算"），其所產(chǎn)生的融通證券份額不進(jìn)行自

動(dòng)分離。

投資人可選擇將上述折算產(chǎn)生的場內(nèi)融通證券份額按1:1的比例分拆為融通

證券A份額和融通證券B份額。

在滿足法律法規(guī)要求和交易所交易規(guī)則的前提下，基金管理人可在履行相關(guān)

程序后將因申購、折算所得場內(nèi)融通證券份額按1:1的比例自動(dòng)分離為融通證券

A份額和融通證券B份額，也可在履行相關(guān)程序后將現(xiàn)有模式轉(zhuǎn)變?yōu)橥顿Y人可

選擇是否將因申購、折算所得場內(nèi)融通證券份額按1:1的比例自動(dòng)分離為融通證

券A份額和融通證券B份額的模式。上述事項(xiàng)無需召開份額持有人大會(huì)審議，

但基金管理人應(yīng)當(dāng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定提前公告。

場內(nèi)份額的配對(duì)轉(zhuǎn)換遵循深圳證券交易所、基金登記機(jī)構(gòu)的最新業(yè)務(wù)規(guī)則。

三、融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計(jì)算規(guī)則

根據(jù)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和收益分配的不同安排，融通證券A份額、融通證券B份

額具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特性，體現(xiàn)為不同的凈值計(jì)算規(guī)則。

在本基金的存續(xù)期內(nèi)，本基金將在每個(gè)工作日按基金合同約定的凈值計(jì)算規(guī)

則對(duì)融通證券A份額、融通證券B份額分別進(jìn)行基金份額參考凈值計(jì)算。

在本基金存續(xù)期內(nèi)，融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈

值計(jì)算規(guī)則如下：

1、除基金合同生效日所在年度外，融通證券A份額約定年基準(zhǔn)收益率為“同

期銀行人民幣一年期定期存款利率（稅后）+4%”，同期銀行人民幣一年期定期

存款利率以最近一次定期份額折算基準(zhǔn)日次日中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人

民幣一年期存款基準(zhǔn)利率為準(zhǔn)?；鸷贤账谀甓鹊募s定年基準(zhǔn)收益率為

“基金合同生效日中國人民銀行公布的金融機(jī)構(gòu)人民幣一年期存款基準(zhǔn)利率（稅

后）+4%”。融通證券A份額約定年基準(zhǔn)收益均以1.000元為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、本基金每個(gè)工作日對(duì)融通證券A份額和融通證券B份額進(jìn)行基金份額參

考凈值計(jì)算。融通證券A份額的約定應(yīng)得收益依據(jù)融通證券A份額的約定年基

準(zhǔn)收益率和截至凈值計(jì)算日融通證券A份額應(yīng)計(jì)收益的天數(shù)占當(dāng)年實(shí)際天數(shù)的

比例確定；

3、每2份融通證券份額所代表的基金資產(chǎn)凈值等于1份融通證券A份額和

1份融通證券B份額的基金資產(chǎn)凈值之和；

4、在本基金的基金合同生效日至基金份額參考凈值計(jì)算日，若未發(fā)生基金

合同規(guī)定的定期份額折算或不定期份額折算，則融通證券A份額在基金份額參

考凈值計(jì)算日應(yīng)計(jì)收益的天數(shù)按自基金合同生效日至計(jì)算日的實(shí)際天數(shù)計(jì)算；若

發(fā)生基金合同規(guī)定的定期份額折算或不定期份額折算，則融通證券A份額在基

金份額參考凈值計(jì)算日應(yīng)計(jì)收益的天數(shù)應(yīng)按照最近一次定期份額折算的基金份

額折算基準(zhǔn)日次日與最近一次融通證券B份額的基金份額參考凈值低至0.250元

或以下進(jìn)行不定期份額折算的折算基準(zhǔn)日次日至計(jì)算日的實(shí)際天數(shù)孰少計(jì)算?；?/p>

金管理人并不承諾或保證融通證券A份額的基金份額持有人的本金及約定應(yīng)得

收益，如在基金存續(xù)期內(nèi)本基金資產(chǎn)出現(xiàn)極端損失情況下，融通證券A份額的

基金份額持有人可能會(huì)面臨無法取得約定應(yīng)得收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。

四、基金份額凈值的計(jì)算

1、融通證券份額的基金份額凈值計(jì)算

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。設(shè)NA%為T日融通證

券份額的基金份額凈值，計(jì)算方式為：

=T日閉市后的基金資產(chǎn)凈值

T-T日本基金基金份額的總數(shù)

本基金作為分級(jí)基金，T日本基金基金份額的總數(shù)為融通證券A份額、融

通證券B份額和融通證券份額的份額數(shù)之和。

融通證券份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入,

由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

T日的融通證券份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告。如遇特殊

情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計(jì)算

基金管理人在融通證券份額凈值計(jì)算的基礎(chǔ)上計(jì)算融通證券A份額與融通

證券B份額的基金份額參考凈值。基金份額參考凈值是對(duì)相應(yīng)基金份額價(jià)值的

一個(gè)估算，并不代表基金份額持有人可獲得的實(shí)際價(jià)值。

設(shè)T日為融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計(jì)算日；

N為當(dāng)年實(shí)際天數(shù)；t=min（自基金合同生效日至T日實(shí)際天數(shù)，自最近一次基

金定期份額折算基準(zhǔn)日次日至T日實(shí)際天數(shù)，自最近一次融通證券B份額的基

金份額參考凈值低至0.250元或以下進(jìn)行不定期份額折算的折算基準(zhǔn)日次日至T

日實(shí)際天數(shù)）；NAV1?為1日融通證券A份額的基金份額參考凈值；NAV^為

T日融通證券B份額的基金份額凈值；R為融通證券A份額的約定年基準(zhǔn)收益

率，則融通證券A份額和融通證券B份額的基金份額參考凈值計(jì)算方式為：

NAV靜=1+Rx：

NAV舒=2xNAVT-NAV簪

融通證券A份額與融通證券B份額參考凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后3

位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

T日的融通證券A份額參考凈值與融通證券B份額參考凈值在當(dāng)天收市后

計(jì)算，并在T+1日公告。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)

算或公告。

第五部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

本基金通過場內(nèi)、場外兩種方式公開發(fā)售。場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)

點(diǎn)及基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售，場內(nèi)將通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深

圳證券交易所會(huì)員單位發(fā)售，具體名單詳見發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。尚未取得

相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，但屬于深圳證券交易所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu)，可在本基金上市后，代

理投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與本基金融通證券A份額和融通證券

B份額的上市交易。

通過場外認(rèn)購的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)基金份額持有人深圳開放式

基金賬戶下；通過場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人

深圳證券賬戶下。

3、發(fā)售對(duì)象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合

格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投

資人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。基金認(rèn)購費(fèi)

用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

本基金場外認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四

舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。本基金場內(nèi)認(rèn)購的份額按

整數(shù)申報(bào)，在發(fā)售結(jié)束后，全部總份額按照1:1的比例自動(dòng)分離成融通證券A份

額與融通證券B份額，利息折算的份額及自動(dòng)分離的融通證券A份額、融通證

券B份額計(jì)算結(jié)果均采用截位的方式，保留到整數(shù)位，余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5、認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為

準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)

利。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許

撤銷。

3、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。

第六部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份,

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法

定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?/p>

金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束

前，任何人不得動(dòng)用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同

期存款利息。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百

人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披

露；連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提

出解決方案，如轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召

開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第七部分基金的上市交易

一、上市交易的基金份額

基金合同生效后，在本基金符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件

的情況下，基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)融通證券A份額與融通證券B份

額上市交易。

融通證券份額在條件成熟后也可由基金管理人在履行相關(guān)程序后申請(qǐng)上市

交易。若融通證券份額上市交易，基金管理人可根據(jù)需要修改配對(duì)轉(zhuǎn)換規(guī)則、對(duì)

融通證券份額進(jìn)行折算并修改基金合同相關(guān)內(nèi)容，且無需召開基金份額持有人大

會(huì)審議，但基金管理人應(yīng)當(dāng)在實(shí)施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定提前公告。

二、上市交易的地點(diǎn)

深圳證券交易所

三、上市交易的時(shí)間

基金合同生效后六個(gè)月內(nèi)，在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條

件的情況下，融通證券A份額與融通證券B份額將申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市

交易。

在確定上市交易的時(shí)間后，基金管理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在指定媒介上刊

登基金份額《上市交易公告書》。

四、上市交易的規(guī)則

本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券投資基金

上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，包括但不限于：

1、融通證券A份額與融通證券B份額以不同的交易代碼上市交易，兩類基

金份額上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日兩類基金份額的基金份額參考凈值；

2、上市交易的基金份額實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,自上市

首日起實(shí)行；

3、上市交易的基金份額買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；

4、上市交易的基金份額申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；

5、上市交易的基金份額上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及相關(guān)

規(guī)定。

五、上市交易的費(fèi)用

基金份額上市交易的費(fèi)用按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。

六、上市交易的行情揭示

基金份額在深圳證券交易所掛牌交易，交易行情通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行

情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金前一交易日的基金份額（參考）凈值。

七、上市交易的注冊(cè)登記

投資人T日買入成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日自動(dòng)為投資人登記權(quán)益并辦

理注冊(cè)登記手續(xù)，投資人自T+1日（含該日）后有權(quán)賣出該部分基金；

投資人T日賣出成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T日自動(dòng)為投資人辦理扣除權(quán)益

的注冊(cè)登記手續(xù)。

八、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市

基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照《基金法》相關(guān)規(guī)

定和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

九、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等

相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無須召開基金份

額持有人大會(huì)。

十、若深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交

易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。

第八部分融通證券份額的申購與贖回

本基金的融通證券A份額、融通證券B份額不接受投資人的申購與贖回，

只上市交易；本基金基金合同生效后，投資人可通過場內(nèi)或場外兩種方式對(duì)融通

證券份額進(jìn)行申購與贖回。

一、申購和贖回場所

投資人辦理融通證券份額場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金銷售業(yè)務(wù)

資格且經(jīng)深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的深圳證券交

易所會(huì)員單位。投資人需使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理

融通證券份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。

投資人辦理融通證券份額場外申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人直銷機(jī)

構(gòu)和場外代銷機(jī)構(gòu)。投資人需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金賬

戶辦理融通證券份額場外申購、贖回業(yè)務(wù)。

投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人和場內(nèi)、場外代銷機(jī)構(gòu)辦理融通證券份額申購、贖

回業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按基金管理人和場內(nèi)、場外代銷機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理融

通證券份額的申購和贖回。本基金場內(nèi)、場外代銷機(jī)構(gòu)名單將由基金管理人在招

募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。

若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資

人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但

應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理融通證券份額申

購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在融通證券份額申購、贖

回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開

始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其融通證券份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金

份額申購、贖回的價(jià)格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即融通證券份額申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算

的融通證券份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即融通證券份額申購以金額申請(qǐng)，贖回以

份額申請(qǐng)；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即基金份額持有人在場外銷售機(jī)構(gòu)贖

回融通證券份額時(shí)按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

5、投資人通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理融通證券份額的場內(nèi)申購、贖

回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會(huì)、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)

則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?/p>

必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出

申購或贖回的申請(qǐng)。

投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交

贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的融通證券份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)不成

立。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理

規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為

準(zhǔn)。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購融通證券份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng),

申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)融通證券份額時(shí)，申購生效。投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí),

必須有足夠的融通證券份額余額，則贖回申請(qǐng)成立，否則所提交的贖回申請(qǐng)不成

立，登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。

投資人T日的贖回申請(qǐng)經(jīng)本基金的登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)生效后，基金管理人將在T

+7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫

停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款

處理。

3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購

或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日（包括該日）

內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包

括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若

申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人?；痄N售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理

并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購的確認(rèn)以注冊(cè)

登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，

并提前公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書。

3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)

參見招募說明書。

4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定

申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、融通證券份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍

五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的融通證券份額凈值在當(dāng)天

收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)

延遲計(jì)算或公告。

2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：融通證券份額的申購份額計(jì)算詳見

《招募說明書》。融通證券份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書

中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日融通證券份額的基金份額凈值，

有效份額單位為份，場外申購份額計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后

2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。場內(nèi)申購融通證券份額的份額計(jì)

算結(jié)果保留到整數(shù)位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者資金賬

戶。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：融通證券份額贖回金額的計(jì)算詳見《招募

說明書》，贖回金額單位為元。融通證券份額的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并

在招募說明書中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日融通證券

份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按

四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4、融通證券份額的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基

金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

5、融通證券份額的贖回費(fèi)用由贖回融通證券份額的基金份額持有人承擔(dān),

在基金份額持有人贖回融通證券份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用納入基金財(cái)產(chǎn)的比例詳見

招募說明書，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

6、融通證券份額的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回

金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招

募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方

式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在指定媒介上公告。

7、對(duì)特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等），基金管理人履行適當(dāng)程序

后可以采用低于柜臺(tái)交易方式的基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。

8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。

在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)基

金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的融通證券份額申購

申請(qǐng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資

產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或基金管理人認(rèn)定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人

利益的情形。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6項(xiàng)暫停申購情形之一，并且基金管理人決定暫停

申購時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投

資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況

消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回

款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資

產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可暫停接

受投資人的贖回申請(qǐng)。

6、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一，并且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，

基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額

支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比

例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)

生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告?；?/p>

份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停

贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的融通證券份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上

基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)

份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額（包括融通證券份額、融通證

券A份額和融通證券B份額，下同）的百分之十，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，對(duì)于場外贖回，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資

產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額（包括融

通證券份額、融通證券A份額、融通證券B份額）的10%的前提下，可對(duì)其余

贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申

請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖

回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回

申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日融通證券份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到

全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動(dòng)延期贖回處理。

當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場內(nèi)贖回申請(qǐng)按照深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算

有限責(zé)任公司相應(yīng)規(guī)則進(jìn)行處理；基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相

關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及屆時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。

（3）暫停贖回

融通證券份額連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)

為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回

款項(xiàng)，但不得超過二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上予以公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說

明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法,

同時(shí)在指定媒介上予以公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)

備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日融通證券份額的基金

份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申

購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定報(bào)刊和網(wǎng)站等媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近1個(gè)工作日融通證券份額的基

金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登

暫停公告1次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的

頻率。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的

規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并