保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則(2024版)

保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則(2024版)合同目錄第一章：總則1.1保薦人盡職調(diào)查的目的和重要性1.2工作準(zhǔn)則的適用范圍1.3盡職調(diào)查的基本原則第二章：保薦人職責(zé)2.1保薦人的資質(zhì)要求2.2保薦人的責(zé)任和義務(wù)2.3保薦人的盡職調(diào)查職責(zé)第三章：盡職調(diào)查內(nèi)容3.1公司基本情況調(diào)查3.2財務(wù)狀況調(diào)查3.3法律合規(guī)性調(diào)查第四章：盡職調(diào)查程序4.1盡職調(diào)查的啟動4.2盡職調(diào)查的實施步驟4.3盡職調(diào)查結(jié)果的報告第五章：信息披露5.1信息披露的原則5.2信息披露的內(nèi)容和要求5.3信息披露的責(zé)任第六章：風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別與評估6.2風(fēng)險控制措施6.3風(fēng)險披露第七章：盡職調(diào)查記錄與文件7.1盡職調(diào)查記錄的編制7.2盡職調(diào)查文件的保管7.3盡職調(diào)查文件的披露第八章：盡職調(diào)查的監(jiān)督與評估8.1監(jiān)督機(jī)制的建立8.2盡職調(diào)查的評估標(biāo)準(zhǔn)8.3評估結(jié)果的應(yīng)用第九章：法律責(zé)任9.1違反盡職調(diào)查準(zhǔn)則的法律責(zé)任9.2法律責(zé)任的追究9.3法律責(zé)任的免除條件第十章：附則10.1準(zhǔn)則的解釋權(quán)10.2準(zhǔn)則的修訂程序10.3其他補(bǔ)充條款第十一章：簽字欄11.1保薦人簽字11.2委托方簽字11.3簽訂日期11.4簽訂地點合同編號______第一章：總則1.1保薦人盡職調(diào)查的目的和重要性本準(zhǔn)則旨在確保保薦人在推薦企業(yè)上市過程中進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，以保障投資者利益，維護(hù)資本市場的健康發(fā)展。1.2工作準(zhǔn)則的適用范圍本準(zhǔn)則適用于所有參與上市公司推薦工作的保薦人，包括但不限于證券公司、投資銀行等。1.3盡職調(diào)查的基本原則保薦人應(yīng)遵循誠實守信、客觀公正、全面深入、風(fēng)險控制等原則進(jìn)行盡職調(diào)查。第二章：保薦人職責(zé)2.1保薦人的資質(zhì)要求保薦人應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)資格和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，能夠獨立、客觀地進(jìn)行盡職調(diào)查。2.2保薦人的責(zé)任和義務(wù)保薦人應(yīng)對盡職調(diào)查結(jié)果的真實性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.3保薦人的盡職調(diào)查職責(zé)保薦人應(yīng)全面了解企業(yè)的經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、法律狀況等，為投資者提供真實、準(zhǔn)確的信息。第三章：盡職調(diào)查內(nèi)容3.1公司基本情況調(diào)查包括但不限于企業(yè)歷史、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、管理團(tuán)隊等。3.2財務(wù)狀況調(diào)查包括企業(yè)的財務(wù)報表、資產(chǎn)負(fù)債情況、盈利能力、現(xiàn)金流量等。3.3法律合規(guī)性調(diào)查包括企業(yè)的合規(guī)記錄、知識產(chǎn)權(quán)、合同執(zhí)行情況、潛在法律風(fēng)險等。3.3.1合規(guī)記錄調(diào)查3.3.2知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查3.3.3合同執(zhí)行情況調(diào)查第四章：盡職調(diào)查程序4.1盡職調(diào)查的啟動保薦人應(yīng)在與企業(yè)簽訂服務(wù)協(xié)議后，立即啟動盡職調(diào)查工作。4.2盡職調(diào)查的實施步驟包括資料收集、現(xiàn)場考察、訪談、數(shù)據(jù)分析等。4.3盡職調(diào)查結(jié)果的報告保薦人應(yīng)將盡職調(diào)查結(jié)果形成書面報告，并向委托方及監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。第五章：信息披露5.1信息披露的原則保薦人應(yīng)遵循真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性的原則進(jìn)行信息披露。5.2信息披露的內(nèi)容和要求包括企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營狀況、重大事件等。5.3信息披露的責(zé)任保薦人應(yīng)對信息披露的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六章：風(fēng)險管理6.1風(fēng)險識別與評估保薦人應(yīng)識別企業(yè)面臨的各類風(fēng)險，并進(jìn)行評估。6.2風(fēng)險控制措施保薦人應(yīng)提出風(fēng)險控制建議，并監(jiān)督企業(yè)實施。6.3風(fēng)險披露保薦人應(yīng)將識別和評估的風(fēng)險向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露。本合同前半部分正文結(jié)束，以下無正文。第七章：盡職調(diào)查記錄與文件7.1盡職調(diào)查記錄的編制保薦人應(yīng)詳細(xì)記錄盡職調(diào)查的每一步工作，包括但不限于訪談記錄、會議紀(jì)要、文件審查等。7.2盡職調(diào)查文件的保管保薦人應(yīng)妥善保管所有盡職調(diào)查文件，確保文件的完整性和保密性。7.3盡職調(diào)查文件的披露在符合法律法規(guī)的前提下，保薦人應(yīng)向投資者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露盡職調(diào)查文件。7.3.1文件披露的范圍與條件7.3.2文件披露的方式與時間第八章：盡職調(diào)查的監(jiān)督與評估8.1監(jiān)督機(jī)制的建立保薦人應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，確保盡職調(diào)查工作的質(zhì)量和效率。8.2盡職調(diào)查的評估標(biāo)準(zhǔn)評估盡職調(diào)查工作應(yīng)依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，確保評估的客觀性和公正性。8.3評估結(jié)果的應(yīng)用評估結(jié)果應(yīng)用于改進(jìn)盡職調(diào)查工作，提升保薦人的專業(yè)能力和服務(wù)質(zhì)量。第九章：法律責(zé)任9.1違反盡職調(diào)查準(zhǔn)則的法律責(zé)任保薦人違反盡職調(diào)查準(zhǔn)則，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。9.2法律責(zé)任的追究監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對違反盡職調(diào)查準(zhǔn)則的行為進(jìn)行調(diào)查，并追究保薦人的法律責(zé)任。9.3法律責(zé)任的免除條件在特定情況下，如不可抗力等，保薦人可免除或減輕法律責(zé)任。9.3.1不可抗力的界定9.3.2法律責(zé)任免除的程序第十章：附則10.1準(zhǔn)則的解釋權(quán)本準(zhǔn)則的解釋權(quán)歸監(jiān)管機(jī)構(gòu)所有，保薦人和委托方應(yīng)遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的解釋和指導(dǎo)。10.2準(zhǔn)則的修訂程序本準(zhǔn)則可根據(jù)市場發(fā)展和監(jiān)管要求進(jìn)行修訂，修訂后的準(zhǔn)則應(yīng)及時通知保薦人和委托方。10.3其他補(bǔ)充條款雙方可根據(jù)實際情況，就本準(zhǔn)則的其他事項進(jìn)行約定。第十一章：簽字欄11.1保薦人簽字：______11.2委托方簽字：__