銀行柜員合規(guī)主要事跡范文

銀行柜員合規(guī)主要事跡范文銀行柜員合規(guī)主要事跡范文篇一小蕓，女，現(xiàn)任寧波分行公司金融部產(chǎn)品經(jīng)理。作為一名基層員工，該同志始終將初心寫在行動(dòng)上，將使命落在崗位上，不斷增強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高內(nèi)控合規(guī)工作的組織能力，采取多樣化宣傳教育方式，增強(qiáng)全體員工的合規(guī)意識(shí)，被評(píng)為2023年第一季度“內(nèi)控合規(guī)標(biāo)兵”。該同志從一名普通的大堂經(jīng)理做起，始終保持良好的心態(tài)和積極的精神風(fēng)貌致力于服務(wù)好每一位客戶，急客戶之所急、想客戶之所想。從大堂經(jīng)理至柜員，從柜員至公司金融部產(chǎn)品經(jīng)理，該同志努力學(xué)習(xí)新知識(shí)、新技能、新業(yè)務(wù)，迎接一個(gè)個(gè)全新的崗位，一個(gè)個(gè)全新的新挑戰(zhàn)。該同志能立足崗位勇創(chuàng)新，經(jīng)常加班加點(diǎn)做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，定期對(duì)指標(biāo)完成情況進(jìn)行溝通及通報(bào)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和業(yè)務(wù)策略，持續(xù)進(jìn)行客群分析和策略調(diào)整，夯實(shí)客群基礎(chǔ)，為分支行業(yè)務(wù)發(fā)展提供可靠依據(jù)。該同志作為公司金融部產(chǎn)品經(jīng)理，時(shí)刻豐富自己的專業(yè)技能和業(yè)務(wù)知識(shí)，努力成為一名新時(shí)代“自尊、自信、自立、自強(qiáng)”的新型恒豐女性，緊跟總分行戰(zhàn)略導(dǎo)向，在分行人員配備不足及項(xiàng)目緊急推進(jìn)的緊急情況下，主動(dòng)靠前服務(wù)高效助力制造行業(yè)專精特新“小巨人”領(lǐng)跑模塊化數(shù)據(jù)中心領(lǐng)域，用一流服務(wù)澆灌業(yè)務(wù)豐碩果。2023年，分行在合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、合規(guī)建設(shè)等方面不斷抓實(shí)抓細(xì)，使合規(guī)文化理念和內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”。作為公司金融部?jī)?nèi)控合規(guī)員，該同志嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)定以及我行各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷增強(qiáng)法制意識(shí)，自覺抵制違法違規(guī)行為，時(shí)刻守牢紅線底線。持續(xù)深化監(jiān)督檢查，筑牢公司條線合規(guī)根基。圍繞重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)領(lǐng)域，聚焦屢查屢犯問題開展自查自糾。積極牽頭本單位問題整改，跟蹤落實(shí)線上線下問題整改進(jìn)度，制定問題整改方案確保在規(guī)定時(shí)限內(nèi)整改到位。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，結(jié)合問題具體情況，充分運(yùn)用輕微違規(guī)積分、預(yù)問責(zé)、正式問責(zé)等方式予以處理，做好條線警示，切實(shí)把合規(guī)文化轉(zhuǎn)化為日常行為規(guī)范，助力分行依法合規(guī)高質(zhì)量發(fā)展。銀行柜員合規(guī)主要事跡范文篇二小雯，女，32歲，本科學(xué)歷，2010年參加工作，現(xiàn)任工行鹽城大豐支行營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)主管。在工作中，她能夠認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)金融法規(guī)和制度，按照合規(guī)經(jīng)理的履職要求，抓好內(nèi)控案防工作，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和案防管理，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)核查和反洗錢工作，在平凡的崗位上取得了驕人的成績(jī)?？炭嚆@研，不斷提高自己的業(yè)務(wù)技能。在日常工作中，她不僅認(rèn)真學(xué)習(xí)行內(nèi)各項(xiàng)制度規(guī)定、以領(lǐng)導(dǎo)同事為師，更能善于自省，取人所長(zhǎng)補(bǔ)已之短，熟練掌握各項(xiàng)操作要領(lǐng)。面對(duì)工作中的各種突發(fā)問題，能夠虛心求教，善于歸納總結(jié)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。以《基層管理人員內(nèi)控履職綱要》《案件防范工作責(zé)任制管理辦法》《合規(guī)經(jīng)理管理辦法》等內(nèi)控案防文件為依據(jù)，結(jié)合自己的崗位工作特點(diǎn)，歸納出重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，工作起來更加得心應(yīng)手，風(fēng)險(xiǎn)控制更加準(zhǔn)確。例如，某對(duì)公客戶從吉林省來到網(wǎng)點(diǎn)開戶，因我行異地上門核實(shí)有很大難度，但又不能拒絕客戶。該同志通過學(xué)習(xí)對(duì)公結(jié)算賬戶管理相關(guān)文件，了解到異地開戶的相關(guān)要求，主動(dòng)與該公司所在地的吉林某支行聯(lián)系溝通，由當(dāng)?shù)毓ば锌蛻艚?jīng)理協(xié)助我行前往公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，并且與該單位法人確認(rèn)了開戶意愿。就這樣，她不僅很快為該公司辦理了對(duì)公結(jié)算賬戶的開立，而且也很好的把控住該筆業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)。遵紀(jì)合規(guī)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。在工作中，小雯始終做到認(rèn)真負(fù)責(zé)、一絲不茍，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作流程，成功阻截多起可疑案件。某天，有一單位法人到網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理企業(yè)網(wǎng)銀，根據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理雙U盾客戶，需要提供法人和另外一人的身份證件。小雯同志在審核資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)兩個(gè)身份證重量竟有一絲差別，于是她讓柜員用身份證識(shí)別儀進(jìn)行核查，設(shè)備竟然無法讀取。然而，客戶卻堅(jiān)持說我行設(shè)備有問題，強(qiáng)烈要求辦理。她在面對(duì)客戶的無理取鬧時(shí)，并沒有退卻，而是堅(jiān)守自己的職責(zé)，在通過手電筒仔細(xì)對(duì)照身份證，競(jìng)發(fā)現(xiàn)沒有芯片，成功的堵截了該客戶企圖用假身份證開立企業(yè)網(wǎng)銀的外部風(fēng)險(xiǎn)。今年8月，某貿(mào)易公司來到網(wǎng)點(diǎn)柜面要求開立一般賬戶，在受理審核時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司剛注冊(cè)幾天，且已在農(nóng)行開立了基本賬戶，小雯就詢問客戶：“你基本賬戶剛開好，為什么又要來開立一般結(jié)算賬戶。”客戶說：“單位會(huì)計(jì)要分開做賬，有些賬明細(xì)需從一般結(jié)算賬戶過渡?！庇谑?，她安排客戶經(jīng)理上門核實(shí)公司經(jīng)營(yíng)地址，發(fā)現(xiàn)該公司還未經(jīng)營(yíng)，但客戶強(qiáng)烈要求在我行開戶，柜員就先為客戶受理了該賬戶的預(yù)開戶。次日，小雯發(fā)現(xiàn)該客戶又在我行其他網(wǎng)點(diǎn)開立了一般結(jié)算賬戶，屬于短時(shí)間內(nèi)在銀行開立多個(gè)賬戶，非?？梢汕液笃跇O有可能成為涉案賬戶，因此拒絕了此賬戶的開立。愛崗敬業(yè)，提升網(wǎng)點(diǎn)管理水平。自擔(dān)任運(yùn)營(yíng)主管以后，她迅速讓自己轉(zhuǎn)換到運(yùn)營(yíng)主管的角色，積極主動(dòng)向運(yùn)行督導(dǎo)員和分管內(nèi)控案防的負(fù)責(zé)人學(xué)習(xí)請(qǐng)教作為一名運(yùn)營(yíng)主管每天需要做的事情，每天努力完成自己的履職工作，每次上級(jí)行下發(fā)的查詢查復(fù)及核查都保質(zhì)保量完成?？吹洁]箱中的學(xué)習(xí)資料或是其他行的風(fēng)險(xiǎn)案例都會(huì)第一時(shí)間傳達(dá)給柜員，讓柜員遇到此類業(yè)務(wù)時(shí)能夠有效地防范風(fēng)險(xiǎn)。在日常工作中，她不僅能時(shí)時(shí)嚴(yán)格要求自己，更能嚴(yán)格按照《業(yè)務(wù)操作指南》、《柜員操作手冊(cè)》等規(guī)章制度要求員工。近期，因柜員輪崗較多以及新學(xué)員的加入，導(dǎo)致柜員對(duì)自己新調(diào)整的崗位業(yè)務(wù)不熟悉，尤其對(duì)新進(jìn)行員工，她總是不厭其煩的提醒員工每筆業(yè)務(wù)有哪些注意點(diǎn)，哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為提高內(nèi)控案防水平，她利用晨會(huì)和專門會(huì)議及時(shí)傳達(dá)上級(jí)文件或典型案例提示，保證員工第一時(shí)間掌握最新業(yè)務(wù)要求，規(guī)范操作，防范風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化履職，實(shí)現(xiàn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有效管理。在平常工作中，她能夠依托業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)抓好基礎(chǔ)管理與運(yùn)營(yíng)質(zhì)量管理，確保揭示過的風(fēng)險(xiǎn)事件不再發(fā)生，及時(shí)發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)事件沖擊能，持續(xù)規(guī)范員工操作行為，注重風(fēng)險(xiǎn)事件的監(jiān)控與揭示，柜員穩(wěn)步提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力。加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)管理履職，強(qiáng)化事前、事中、事后控制，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)的作用，認(rèn)真做好“業(yè)務(wù)憑證、申請(qǐng)書要素不完整、不正確或更改不合規(guī)”、“憑證、資料漏送、漏掃”、“賬務(wù)處理不及時(shí)或漏記賬”、“遺失會(huì)計(jì)核算要素”、“柜員隨意簡(jiǎn)化操作流程”等屢查屢犯風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常檢查，防范運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，通過細(xì)致、規(guī)范的管理，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的風(fēng)險(xiǎn)防控。培養(yǎng)習(xí)慣，做好業(yè)務(wù)流程的梳理。在日常工作中，她加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)流程的梳理，減少了柜員業(yè)務(wù)操作中的盲目性，讓柜員少走彎路，有利于防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。她嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行的反洗錢工作要求，及時(shí)做好應(yīng)手工新增的大額交易報(bào)告，及時(shí)處理異常交易報(bào)告、可疑庫、跟蹤庫、關(guān)注庫客戶，對(duì)內(nèi)部協(xié)查或風(fēng)險(xiǎn)提示及時(shí)進(jìn)行回復(fù)，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的異常交易行為及時(shí)報(bào)告。她對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每天從班前準(zhǔn)備到日終軋賬的各個(gè)工作環(huán)節(jié)都進(jìn)行了詳細(xì)檢查，并針對(duì)關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)柜員進(jìn)行有針對(duì)性