第十章-證券投資基金監(jiān)管2

第十章

證券投資基金監(jiān)管學(xué)習(xí)目標(biāo)掌握基金監(jiān)管的概念了解基金監(jiān)管目標(biāo)、原則和監(jiān)管對(duì)象了解基金監(jiān)管的機(jī)構(gòu)體系、法律層次和監(jiān)管手段熟悉我國(guó)基金監(jiān)管的內(nèi)容和監(jiān)管方法第一節(jié)

證券投資基金監(jiān)管概述一、基金監(jiān)管內(nèi)涵基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的、以必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者進(jìn)行的監(jiān)督與管理。二、基金監(jiān)管的意義基金監(jiān)管對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)秩序、提高證券市場(chǎng)效率、保護(hù)基金持有人利益具有重大意義，是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分。

三、基金監(jiān)管目標(biāo)

1.維護(hù)社會(huì)公眾特別是基金投資者的利益

2.保證基金市場(chǎng)的公平、效率和透明

3.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

4.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

四、基金監(jiān)管原則（一）保護(hù)投資者合法權(quán)益原則（二）依法監(jiān)管原則（三）公開(kāi)、公平、公正原則（四）監(jiān)管與自律并重原則五、基金監(jiān)管對(duì)象（一）基金管理人基金管理人資格的監(jiān)管基金管理人行為的監(jiān)管（二）基金托管人對(duì)基金托管人資格的監(jiān)管對(duì)托管人內(nèi)部控制的監(jiān)管對(duì)托管職責(zé)的監(jiān)管第二節(jié)

證券投資基金監(jiān)管法律體系一、監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系（一）政府監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管（二）基金業(yè)自律組織監(jiān)管中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理基金業(yè)委員會(huì)的職責(zé)與作用證券交易所的自律管理（三）基金內(nèi)部監(jiān)管（四）基金投資者監(jiān)管二、監(jiān)管手段（一）法律手段（二）行政手段（三）經(jīng)濟(jì)手段三、基金監(jiān)管的法律體系（一）法律層次（二）行政法和部門(mén)規(guī)章層次第三節(jié)

我國(guó)對(duì)證券投資基金監(jiān)管一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管（一）基金管理公司設(shè)立的監(jiān)管設(shè)立條件設(shè)立審核的主要原則設(shè)立監(jiān)管的程序（二）基金管理公司從業(yè)人員的監(jiān)管監(jiān)管的范圍任職資格的監(jiān)管日常監(jiān)管（三）基金管理公司行為的監(jiān)管二、對(duì)基金托管人的監(jiān)管（一）基金托管人設(shè)立的監(jiān)管（二）基金托管人從業(yè)人員的監(jiān)管監(jiān)管范圍資格和行為的監(jiān)管（三）基金托管人行為的監(jiān)管三、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管（一）加強(qiáng)基金行業(yè)高理人員監(jiān)管的重要性（二）基金行業(yè)高級(jí)管理人員資格的監(jiān)管（三）基金行業(yè)高理人員基本行為監(jiān)管（四）基金管理公司督察長(zhǎng)的監(jiān)管（五）基金高管人員監(jiān)管的手段年檢登記制度，考核制，定期檢查制度，持續(xù)教育制度，督察長(zhǎng)報(bào)告制，談話提醒制度，離任審計(jì)、離任審查，違法違規(guī)處理四、對(duì)投資基金行為的監(jiān)管（一）基金募集、發(fā)行和交易的監(jiān)管（二）基金日常運(yùn)行的監(jiān)管（三）基金關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管（四）基金信息披露的監(jiān)管

五、監(jiān)管方法（一）定期檢查（二）臨時(shí)檢查本章小結(jié)基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門(mén)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理，是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分?；鸨O(jiān)管必須遵守下列原則：保護(hù)投資者利益原則；公開(kāi)、公平、公正原則；監(jiān)管與自律并重的原則?；鸨O(jiān)管是針對(duì)基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的基金管理人、基金托管人、基金中介機(jī)構(gòu)和基金投資者等參與主體所進(jìn)行的監(jiān)管?；鸨O(jiān)管體系包括政府監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、行業(yè)組織自律、基金監(jiān)管人監(jiān)管、基金業(yè)的內(nèi)部監(jiān)管和投資者監(jiān)管。我國(guó)證券投資基金采用了政府機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一的監(jiān)管模式。主要包括對(duì)基金呢管理公司的監(jiān)管、對(duì)基金托管人監(jiān)管、對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管和對(duì)投資者的監(jiān)管。重要概念基金監(jiān)管中介機(jī)構(gòu)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)手段基金關(guān)聯(lián)交易基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)制基金呢高管人員法律手段審批制行政手段復(fù)習(xí)思考題積極監(jiān)管追求那些目標(biāo)和原則？基金監(jiān)管的對(duì)象有哪些？簡(jiǎn)述我國(guó)基金呢監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系簡(jiǎn)述我國(guó)