股權(quán)融資協(xié)議

*************公司股權(quán)融資合作協(xié)議股權(quán)融資合作協(xié)議甲方：___________________實(shí)業(yè)有限公司乙方：_______________________________甲乙雙方在前期深入了解的基礎(chǔ)上，就乙方計(jì)劃對(duì)甲方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助甲方在馬來(lái)西亞證券交易所上市事宜，達(dá)成了戰(zhàn)略合作意向。為確保雙方在合作過程中的商業(yè)行為規(guī)范化，并明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，雙方遵循平等互利、友好協(xié)商的原則，經(jīng)協(xié)商一致，特此訂立本協(xié)議。1.基本情況1.1擬上市公司的基本情況：甲方為在中國(guó)大陸注冊(cè)成立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)竹建材(見附件--公司概況)。1.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，乙方將助力甲方實(shí)現(xiàn)在馬來(lái)西亞證券交易所的上市計(jì)劃。甲方作為計(jì)劃上市的企業(yè)，承諾確保公司業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、資產(chǎn)的完整性以及產(chǎn)權(quán)的明確性，并將嚴(yán)格遵守上市公司治理的相關(guān)規(guī)范。2.合作方式2.1、投資方案：乙方以現(xiàn)金方式投資甲方。2.2、乙方投資之現(xiàn)金作為甲方在完成股權(quán)重組之前的凈資產(chǎn)增資，增資后由香港康爾公司進(jìn)行股改，股改后按（人民幣）0.2元每股發(fā)行到康爾國(guó)際控股有限公司。2.3、在甲方完成股權(quán)重組之后，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告確定乙方占甲方股份比例(見附件--甲方截止2012年6月30日財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告)。3.減持或退股約定3.1甲方一旦成功上市，根據(jù)公司法及證券法之規(guī)定，乙方將享有股份轉(zhuǎn)讓權(quán)，但其轉(zhuǎn)讓股份之?dāng)?shù)量不得超過其所持股份總額的三分之一。3.2甲方預(yù)計(jì)將于2013年6月30日前完成上市程序，倘若有特殊原因?qū)е律鲜形茨馨雌趯?shí)現(xiàn)，乙方有權(quán)要求甲方全額返還其出資，并按照銀行活期存款利率支付相應(yīng)的利息作為補(bǔ)償。3.3若在上市前，甲乙雙方在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或其他方面出現(xiàn)重大分歧，或乙方濫用了股東權(quán)利，甲方有權(quán)回購(gòu)乙方所持有的股份，并自行決定后續(xù)處理事宜。4.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)乙方有權(quán)在甲方再行股權(quán)融資時(shí)候，按其股份比例(完全稀釋)購(gòu)買相應(yīng)數(shù)量的股份。5.盡職調(diào)查乙方于股權(quán)融資合作協(xié)議簽訂后，享有對(duì)甲方進(jìn)行法律及財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查之權(quán)利，甲方則負(fù)有提供相應(yīng)財(cái)務(wù)資料以供配合之義務(wù)。6.聲明與承諾6.1甲方系依據(jù)中國(guó)法律合法成立，并具備充分的權(quán)力與授權(quán)，以擁有及經(jīng)營(yíng)其所屬資產(chǎn)，從事其營(yíng)業(yè)執(zhí)照所載明及向乙方書面或口頭陳述的業(yè)務(wù)。甲方簽署本合同之行為，業(yè)經(jīng)甲方股東會(huì)批準(zhǔn)。6.2在簽訂正式合同時(shí)，不存在與甲方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。7.合作過程中的保密義務(wù)為保證雙方的權(quán)利和商業(yè)利益，雙方在合作過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守如下有關(guān)保密管理的約定：7.1雙方確認(rèn)并同意，關(guān)于投資及上市事宜所交換的任何口頭或書面信息及資料均構(gòu)成機(jī)密信息。雙方應(yīng)恪守本協(xié)議所規(guī)定的保密義務(wù)，對(duì)上述信息和資料進(jìn)行妥善保護(hù)。即便雙方最終未能達(dá)成合作，雙方仍須對(duì)該項(xiàng)目及相關(guān)方的所有信息承擔(dān)至少三年的保密責(zé)任，除非該信息已通過非雙方的途徑為第三方所知悉，此情況除外。7.2任何一方均可根據(jù)需要將上述條款所述的保密信息向其法律或財(cái)務(wù)顧問披露，但該方必須確保其法律或財(cái)務(wù)顧問亦受到前述保密義務(wù)的約束。若其專業(yè)顧問違反本合同的保密條款，該方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。7.3雙方同意，在發(fā)生下列任一情形時(shí)，相關(guān)方將無(wú)須按照本合同的規(guī)定就相關(guān)信息進(jìn)行保密：7.3.1公眾人士已經(jīng)通過本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無(wú)須再就該等信息進(jìn)行保密;7.3.2按中國(guó)法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關(guān)法律、上市規(guī)則的要求進(jìn)行披露。7.3.3無(wú)論本合同以任何理由終止，上述保密義務(wù)仍然生效。8.勤勉盡責(zé)與誠(chéng)實(shí)信用在本合同規(guī)定之合作過程中，雙方應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)之精神，堅(jiān)守誠(chéng)實(shí)信用之原則，履行各自職責(zé)范圍內(nèi)的任務(wù)。雙方須遵循同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，盡最大努力為對(duì)方的工作提供必要的支持，以確保項(xiàng)目能夠順利成功。9.生效日期本合同自雙方簽署并投資現(xiàn)金到指定賬戶之日起生效。10.違約責(zé)任任何一方未能履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、保證或承諾，均視為違約，應(yīng)承擔(dān)因此給對(duì)方造成的一切損失的賠償責(zé)任。11適用法律及爭(zhēng)議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止以及爭(zhēng)議解決，均應(yīng)遵循中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。因本合同而產(chǎn)生的所有爭(zhēng)議，或與本合同相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先嘗試通過友好協(xié)商的方式解決。若協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致，則任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議事項(xiàng)提交至人民法院進(jìn)行訴訟。雙方一致同意，本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地的人民法院。12.其他規(guī)定本合同正本一式__________份，雙方各執(zhí)________份，具有同等法律效力。甲方：（公章）