2023年內(nèi)部審核分析報告

內(nèi)部審核分析報告根據(jù)學(xué)?！叭龢?biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型的運行要求和年度內(nèi)部審核計劃的安排，質(zhì)量管理部牽頭組織，教學(xué)部、學(xué)工部、總務(wù)部參與，于2010年11月25-26日對教學(xué)執(zhí)行部門實施了第二次內(nèi)部審核。本次審核旨在整合審核資源、提高審核效率、提升運行質(zhì)量，實現(xiàn)體系運行的深度融合。學(xué)校按照“分類審核、分段推進、聯(lián)動實施、系統(tǒng)整合”的原則將內(nèi)部審核與半期教學(xué)檢查等進行了融合?，F(xiàn)將審核情況予以報告。

一、審核的基本概況

本次審核歷時2天。4個內(nèi)審小組針對審核條款和內(nèi)容，通過查閱材料、溝通交流等方式分別對全校16個二級學(xué)院進行了內(nèi)部審核。此前，學(xué)校及時召開了內(nèi)部審核工作會，對內(nèi)部審核的目的、檢查要求、注意事項進行了全面細致的解讀。同時，質(zhì)量管理部針對此次審核工作的特點，按照內(nèi)部審核工作要求，結(jié)合主控部門提出的檢查內(nèi)容制定了科學(xué)合理的檢查表格，為審核工作的順利開展提供了保證。

從本次內(nèi)部審核的總體情況看，各二級學(xué)院基本上能熟練運用“三標(biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型的基本理念與方法，重視內(nèi)部制度建設(shè)，各級人員責(zé)任意識、質(zhì)量意識、規(guī)范意識、創(chuàng)新意識、安全意識進一步增強，工作效率得到了進一步提高。

從工作推進的總體效果看，各二級學(xué)院重點工作重策劃實施，常規(guī)工作重過程控制，各項工作規(guī)范扎實，推進有力，成效顯著。其中數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、外國語學(xué)院、計算機學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院、教育科學(xué)學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、音樂學(xué)院結(jié)合自身工作實際，各項工作開展有序，過程控制到位，常規(guī)管理規(guī)范，特色創(chuàng)新意識凸顯。

在青年教師指導(dǎo)方面，化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院對青年教師在教學(xué)、科

1研、師德師風(fēng)等方面進行了全面指導(dǎo)，工作細致到位；電子電氣工程學(xué)院青年教師指導(dǎo)材料完整規(guī)范；音樂學(xué)院教師教學(xué)評價工作到位，包括學(xué)生信息員表格的填寫都落到了實處；數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院青年教師指導(dǎo)工作過程控制到位，成效顯著。

在教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控方面，數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、計算機學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院、旅游學(xué)院日常教學(xué)巡查、督導(dǎo)聽課落實到位，學(xué)生評教扎實開展，過程記錄材料翔實；音樂學(xué)院強化內(nèi)部管理，督導(dǎo)工作扎實，從聽課記錄、半期總結(jié)中都體現(xiàn)出此項工作開展的良好局面，總體評價好。

在實驗室管理方面，美術(shù)學(xué)院管理制度明晰，運行記錄規(guī)范，效果好，其記錄表格值得推廣。

在學(xué)生管理方面，電子電氣工程學(xué)院學(xué)生“四自四會”活動特色明顯，記錄材料翔實；教育科學(xué)學(xué)院注重學(xué)生的養(yǎng)成教育，成效顯著；美術(shù)學(xué)院學(xué)風(fēng)建設(shè)專項調(diào)查問卷設(shè)計科學(xué)，調(diào)查報告完整。

在團學(xué)工作方面，應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院過程控制到位，2009年學(xué)生科研按期結(jié)題率達100%；數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院、外國語學(xué)院、教育科學(xué)學(xué)院、計算機學(xué)院結(jié)合專業(yè)特點開展學(xué)生技能訓(xùn)練，可操作性強，效果明顯。

在就業(yè)工作方面，生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、文學(xué)與傳媒學(xué)院就業(yè)工作效果明顯，其中美術(shù)學(xué)院2010屆畢業(yè)生簽約率已近90%；數(shù)學(xué)與統(tǒng)計學(xué)院在就業(yè)市場的拓展上狠下功夫，召開專場招聘會，加強了對學(xué)生的就業(yè)指導(dǎo)，切實提高了就業(yè)率；音樂學(xué)院就業(yè)工作扎實有效，對每個學(xué)生進行拉網(wǎng)式談話，根據(jù)學(xué)生的需求開展有針對性的就業(yè)指導(dǎo)，記錄表格設(shè)計科學(xué)。

二、審核中發(fā)現(xiàn)的問題及原因分析

（一）審核中發(fā)現(xiàn)的主要問題

通過對教學(xué)執(zhí)行部門的內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)各學(xué)院均存在程度不同的問2題，本次審核共開出了不符合項3個，觀察項39個（見不符合項報告和觀察項報告），提出工作建議87個（具體情況已與各學(xué)院現(xiàn)場反饋）。現(xiàn)將本次內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)有關(guān)問題分析如下：

1、關(guān)于青年教師的培訓(xùn)指導(dǎo)

存在的主要問題是。指導(dǎo)青年教師交流材料不完善，證實性材料不充分、總結(jié)分析不規(guī)范，如美術(shù)學(xué)院、計算機學(xué)院、教育科學(xué)院等；有的學(xué)院僅提供了導(dǎo)師制相關(guān)文件的材料，還缺乏對一些共性問題如教學(xué)、科研、師德師風(fēng)等的培養(yǎng)指導(dǎo)，需加強全面的培養(yǎng)指導(dǎo)，如體育學(xué)院等；對青年教師的指導(dǎo)計劃與學(xué)校要求不一致，如旅游學(xué)院；培訓(xùn)中，有的學(xué)院助教的聽課中沒有聽指導(dǎo)教師課的記錄，如化學(xué)與環(huán)境工程、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院等?？傮w看，青年教師培養(yǎng)指導(dǎo)力度需要進一步加強，指導(dǎo)內(nèi)容和方式需要進一步完善。

2、關(guān)于五大教學(xué)改革的實施

從審核結(jié)果看，有的學(xué)院五大教學(xué)改革相關(guān)工作僅有工作實施方案，且方案數(shù)目過多，凌亂無序，無工作開展的證實性材料，如經(jīng)濟與管理學(xué)院；還有的學(xué)院制定的五大教學(xué)改革實施方案沒有進行充分的討論評審，科學(xué)性、針對性、可操作性不強，如美術(shù)學(xué)院等。從審核結(jié)果看，大部分學(xué)院對五大教學(xué)改革進行了探索，但其深度、力度和強度還不夠。

3、關(guān)于學(xué)生評教工作

審核人員在審核中發(fā)現(xiàn)，學(xué)生評教工作形式比較單一，問卷調(diào)查、信箱、網(wǎng)絡(luò)交流平臺、學(xué)生座談會等形式?jīng)]有得到充分利用，如體育學(xué)院、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院等。另外，有的學(xué)院學(xué)生評教記錄不完善，如：有的問卷調(diào)查沒有日期，看不出是哪學(xué)期進行的評教，如化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院；有的學(xué)生評教表格填寫指向不明確，未顯示被評對象，如政法3學(xué)院。另外，在評教結(jié)果的反饋上，各學(xué)院均重視不夠，使評教工作的結(jié)果未得到充分運用，對教師教學(xué)質(zhì)量的推動和促進作用不明顯。

4、關(guān)于輔導(dǎo)員制度執(zhí)行

通過審核發(fā)現(xiàn)，有的輔導(dǎo)員的部分聽課記錄不完整，如體育學(xué)院、旅游學(xué)院等；輔導(dǎo)員對課堂教學(xué)管理的促進作用不明顯，出現(xiàn)流于形式的現(xiàn)象，如文學(xué)與傳媒學(xué)院；部分輔導(dǎo)員深入學(xué)生宿舍沒有相關(guān)記錄，如外國語學(xué)院等；輔導(dǎo)員與學(xué)生談話記錄不完善，如電子電氣工程學(xué)院、美術(shù)學(xué)院等。從這些現(xiàn)象看，輔導(dǎo)員工作制度的完全落實還需要進一步加強。

5、關(guān)于安全穩(wěn)定工作

從審核中發(fā)現(xiàn)，有的學(xué)院每月安穩(wěn)排查，多數(shù)未提供過程性記錄，只有上報學(xué)工部的材料，不能有效證實開展了安穩(wěn)排查，如電子電氣工程學(xué)院、美術(shù)學(xué)院、體育學(xué)院、旅游學(xué)院、化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院等；平安校園建設(shè)工作總結(jié)質(zhì)量不高，證實性不充分，如政法學(xué)院、應(yīng)用技術(shù)師范學(xué)院；重點人員的梳理情況僅提供了安全穩(wěn)定工作排查報告，未制定相應(yīng)的穩(wěn)控措施，如計算機學(xué)院等。

6、關(guān)于教研室工作

通過審核發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)院教研室活動開展情況差別大，教研室活動形式比較單一，尤其是深入課堂不夠，對課堂教學(xué)中的問題研討不夠，如體育學(xué)院、旅游學(xué)院、生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院；有的學(xué)院各教研室活動盡管內(nèi)容比較寬泛，但活動主題不鮮明，活動記錄與其工作計劃不一致，且未見成效（未見討論結(jié)果），教研室活動記錄項目填寫不全，如政法學(xué)院、音樂學(xué)院等；有的學(xué)院教研室工作計劃，不能充分體現(xiàn)重點工作，如美術(shù)學(xué)院、文學(xué)與傳媒學(xué)院；也有的教研室工作未能體現(xiàn)教師充分討論和參與情況，如電子電氣工程學(xué)院；另外，比較普遍的問題是各學(xué)院4的教研室活動開展更多的是傳達文件精神，缺乏對教學(xué)問題的研討，背離了教研活動的主題。

7、關(guān)于教學(xué)大綱修訂

在審核中發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)院本年度教學(xué)大綱修訂工作進展緩慢，未見到相應(yīng)工作開展材料，進度和力度不夠，如外國語學(xué)院、電子電氣工程學(xué)院等；有的學(xué)院教學(xué)大綱修訂過程性材料體現(xiàn)不充分，如教育科學(xué)學(xué)院等；教學(xué)大綱評審控制有效性驗證不充分，評審表格存在項目填寫缺失，結(jié)論和整改建議存在不相符等現(xiàn)象，如音樂學(xué)院等。

8、關(guān)于畢業(yè)論文（設(shè)計）

有的學(xué)院在畢業(yè)論文（設(shè)計）上進行了較大的改革，逐步從理論向應(yīng)用、工程設(shè)計拓展，但對過程和工作量控制沒有相應(yīng)的舉措，改革的力度離重慶文理學(xué)院[2010]1號文件要求還有距離，如體育學(xué)院、化學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院等；有的學(xué)院畢業(yè)論文（設(shè)計）改革方案內(nèi)容較混亂，改革措施和評價標(biāo)準(zhǔn)不明確，如經(jīng)濟與管理學(xué)院、計算機學(xué)院；2010屆畢業(yè)論文指導(dǎo)教師的評價沒有統(tǒng)計分析和改進措施，如外國語學(xué)院。

（二）主要原因分析

上述現(xiàn)象的主要原因可歸納為以下幾個方面：

1、領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮不夠

一方面，領(lǐng)導(dǎo)對部分工作沒有引起足夠的重視。學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)也想抓好管理，主觀上希望“三標(biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型在管理中發(fā)揮重要作用，但缺少有效的方式和方法。有的學(xué)院在科研、教學(xué)或其它某些方面取得了一定成績，自認為各方面管理都很到位，而沒有把體系運行放在重要位臵。為此，往往出現(xiàn)學(xué)院管理體系中職責(zé)不清、內(nèi)部溝通不夠，人力資源配備不當(dāng)或不足等問題，從而導(dǎo)致體系運行效果不好。另一方面，策劃不周，策劃不正確或者根本就沒有進行充分策劃。有些學(xué)院對5重要工作策劃的重要性認識不夠，或者沒有按照標(biāo)準(zhǔn)的要求（即5w1h的策劃模式）進行策劃，尤其是對現(xiàn)狀的分析不夠深入，對市場、顧客、法律法規(guī)的要求把握不準(zhǔn)確，從而導(dǎo)致文件策劃沒有深度，或者策劃不全面，或者不正確，或者可操作性不強。再次，缺乏創(chuàng)新意識，沒有把本次內(nèi)審改革的最新精神吃透。為積極推進二級管理體制，充分適應(yīng)學(xué)校改革發(fā)展需要，在總結(jié)“三標(biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型實踐運行基礎(chǔ)上，學(xué)校對審核體系進行了較大的改革。改革的重點是將內(nèi)部審核與半期教學(xué)檢查融合，將管理評審與目標(biāo)考核、年度總結(jié)等融合。由于本次審核是與半期教學(xué)檢查融合，內(nèi)審的具體內(nèi)容不能向受審方公布，僅公布了教學(xué)檢查的內(nèi)容，因此，在審核中，有的學(xué)院在內(nèi)審材料準(zhǔn)備上出現(xiàn)漏洞，甚至手忙腳亂，這說明“三標(biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型在運行中的“兩張皮”現(xiàn)象還不同程度地存在。

2、員工的認知和參與不夠

一方面，教職員工對標(biāo)準(zhǔn)理解不透徹，行動中對標(biāo)準(zhǔn)的落實不到位。盡管標(biāo)準(zhǔn)體系要求建立文件化的管理體系，十分重視文本和記錄，但這些文本和記錄主要針對的是每項工作開展實施過程情況，而不是光有計劃文本，而無具體實施的過程記錄。臨時抱佛腳，趕一些材料來應(yīng)付檢查，形成典型的形式主義，從而陷入一種“泛文字化”的怪圈。另一方面，個別單位員工凝聚力不強，全員參與意識弱。存在學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)和教職員工無有效溝通，未統(tǒng)一認識，無協(xié)調(diào)行動等現(xiàn)象，致使體系的運行、工作的開展出現(xiàn)脫節(jié)、滯后、散亂、不閉合等現(xiàn)象。

3、運行機制的穩(wěn)定性不夠

體系運行機制的穩(wěn)定性直接決定組織貫標(biāo)的全過程和管理體系運行的效果。以激勵機制為例分析，激勵機制是推動體系運行的“保障機制”的一部分，有的學(xué)院激勵機制不健全，激勵方法不全面，沒有認真6研究激勵機制的內(nèi)在規(guī)律和實際情況，出現(xiàn)簡單化和片面化的傾向。有的學(xué)院偏重物質(zhì)激勵，忽視了精神激勵、信息激勵；存在偏重機械的激勵評價方式，忽視辯證的評價分析；偏重短期效果，忽視長遠效果；偏重負向激勵，忽視正向激勵等現(xiàn)象。再如改進機制，有的學(xué)院不能擺脫習(xí)慣做法的束縛，慣性思維、習(xí)慣行為對“三標(biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型依然形成很大障礙，出現(xiàn)不能很好適應(yīng)，嫌麻煩，圖省事，越干越煩惱等現(xiàn)象，未能主動以持續(xù)改進的意識和精神開展工作。

三、持續(xù)改進措施

（一）領(lǐng)導(dǎo)示范，真抓實干

充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用是組織保持體系運行良性運轉(zhuǎn)并取得業(yè)績的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)者必須認識到自己的活動是管理過程的重要組成部分，是設(shè)計運行機制的核心。領(lǐng)導(dǎo)者不僅是一個強有力的號召者，還應(yīng)該是踏實的實踐者，從確定方針、目標(biāo)、策劃開始，到確保資源的獲得，進行管理評審，到持續(xù)改進質(zhì)量管理體系的有效性，領(lǐng)導(dǎo)都應(yīng)明確自己應(yīng)該干什么、怎樣干、干得怎么樣、如何改進等。在運行的全過程中切實做到盡職盡責(zé)，而不是簡單下一個限期達標(biāo)命令，單純地用獎罰、撤職、下崗等方法推進組織的工作，更不要把產(chǎn)生的問題隨意推給教職員工，而讓自己臵身于運行體系之外。真抓實干，身體力行，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，以領(lǐng)導(dǎo)者和實踐者的身份深度參與并推動體系建設(shè)和維護，是體系運行有效性最直接、最有力的保證。

（二）達成共識，全員參與

組織上下要有一個正確的指導(dǎo)思想，切不可以短期行為或功利主義超越體系運行，要加強協(xié)調(diào)溝通，達成共識。一方面，要相信。相信國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的管理標(biāo)準(zhǔn)是全世界先進管理經(jīng)驗的總結(jié)；要相信我?！叭龢?biāo)一體”教育質(zhì)量管理模型能有利于提高學(xué)院的管理水平和服務(wù)7水平，有利于持續(xù)增強顧客的滿意程度，強化學(xué)校畢業(yè)生參與就業(yè)競爭的能力。一個對“貫標(biāo)”將信將疑的組織，很難有強烈的使命感、責(zé)任心、追求欲。就會出現(xiàn)瞻前顧后，優(yōu)柔寡斷，一旦碰到困難或挫折，便會走入誤區(qū)，搞形式、背包袱，越干越沉重等現(xiàn)象，這就很難解決運行機制中出現(xiàn)的問題。另一方面，要參與。全體教職員工一定要有全員參與的意識，要有自覺性，應(yīng)主動加強對標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和研究，不斷提高對標(biāo)準(zhǔn)的理解程度。如果不努力去學(xué)習(xí)、體會、實踐，只在表面上下功夫，即使會背、會說，也無濟于事，難以入門。領(lǐng)導(dǎo)必須帶頭學(xué)習(xí)，在學(xué)院內(nèi)部培養(yǎng)一批精通標(biāo)準(zhǔn)并能實際運用的行家，堅決摒棄對其他外來力量的依賴心理，克服人云亦云的弊端。

（三）健全機制，科學(xué)管理

機制主要包括領(lǐng)導(dǎo)機制、決策機制、用人機制、保障機制、推進機制、協(xié)調(diào)機制、監(jiān)測機制、評價機制、改進機制等。每個二級學(xué)院針對本次審核中出現(xiàn)的問題，要認真反思自己的管理運行機制是否健全，要解決運行機制中出現(xiàn)的問題，不可能通過頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的辦法去解決，必須尋找深層次的原因。必須按照質(zhì)量管理原則，運用管理的系統(tǒng)方法，將相互關(guān)聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理解和管理，從根本上消除其原因。比如在對教職工的激勵機制中，要綜合運用物質(zhì)、精神、信息激勵的方法，避免單一的獎懲；對教職工要公正，賞罰分明，指令要明確，決斷要及時，獎懲要有依據(jù)；不輕易許諾，一旦許諾，只要沒有原則性的問題，就應(yīng)該堅決做到，切勿失信、食言。在改進機制方面，要不斷強化改進意識，并將這種意識轉(zhuǎn)化為行為和成果，每個層次、每個職能、每項活動，都應(yīng)以能否堅持技術(shù)改進作為必備的考核，并納入獎懲范圍，只有這樣，才能牢固樹立持續(xù)改進的意識。

第二篇：內(nèi)部審核報告XX市建設(shè)工程質(zhì)量檢測中心有限公司

2011年內(nèi)部審核報告

為驗證公司按《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》（國認字函[2006]141號）及檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則（iso/iec17025：2005）要求建立質(zhì)量體系之后，本公司質(zhì)量管理體系的符合性、適宜性和有效性，并進一步提高全員質(zhì)量意識，推動質(zhì)量管理體系持續(xù)、有效運行，同時為資質(zhì)認定現(xiàn)場復(fù)評審做好準(zhǔn)備工作，依據(jù)本公司程序文件besgrd-cx-14《質(zhì)量體系內(nèi)部審核程序》中的規(guī)定和《2011年質(zhì)量體系內(nèi)部審核工作計劃》安排，本公司于2011年8月3日5日進行了質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，現(xiàn)將審核情況報告如下：

一、概述

本次內(nèi)審活動按照公司質(zhì)量負責(zé)人批準(zhǔn)的《2011年質(zhì)量體系內(nèi)部審核工作計劃》進行。內(nèi)審組于2011年8月3日召開了首次會議，內(nèi)審組成員是王珂和曹剛，內(nèi)審組長為質(zhì)量負責(zé)人王珂擔(dān)任。根據(jù)內(nèi)審計劃及實際情況，按內(nèi)審檢查表于8月3日對所有管理要素進行了逐一審核，8月4日對所有技術(shù)要素進行了逐一審核，8月5日召開了內(nèi)審組末次會議。

二、審核目的

1、掌握本公司的質(zhì)量管理體系對《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》（國認字函[2006]141號）及檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則（iso/iec17025：2005）的運行情況；評價對客戶、法律機構(gòu)和認證組織要求的符合性；確定所實施的質(zhì)量管理體系滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)的有效性。

2、根據(jù)內(nèi)審情況做出改進和完善質(zhì)量管理體系的決策。

3、通過了解質(zhì)量管理體系的活動情況與結(jié)果，為改進質(zhì)量管理體系創(chuàng)造機會和條件，同時提高全員質(zhì)量意識，推動質(zhì)量管理體系持續(xù)、有效運行。

4、為資質(zhì)認定及實驗室認可評審做好準(zhǔn)備工作。

三、審核范圍

1、審核內(nèi)容包括《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》（國認字函[2006]141號）及檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則（iso/iec17025：2005）中“組織、管理體系、文件控制、人員、設(shè)施和環(huán)境條件”等在內(nèi)的全部要素；

2、審核對象包括公司質(zhì)量管理體系所涉及的所有科室部門、場所和過程（要素）。

3、初評準(zhǔn)備工作及相關(guān)材料準(zhǔn)備情況。

四、審核依據(jù)

1、《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》（國認字函[2006]141號）；

2、檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則（iso/iec17025：2005）

3、《質(zhì)量手冊》、《程序文件》等質(zhì)量體系文件；

4、《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國計量法實施細則》、《實驗室和檢查機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》等適用的法律法規(guī)；

5、客戶投訴、顧客反饋等。

五、審核方法

由內(nèi)審組長在審核前一星期通知被審核人員，確定審核日期后依據(jù)分工進行現(xiàn)場審核和查閱記錄、資料，包括檢測設(shè)備使用手冊、樣品采集/送檢記錄、檢測原始記錄、檢測報告等記錄資料；填寫審核檢查表、質(zhì)量體

系審核不符合報告，對審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行詳細記錄。

六、現(xiàn)場審核情況概述

本次審核按《質(zhì)量手冊》中4.14條款“內(nèi)部審核”和《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核程序》要求，編制了《2011年內(nèi)部審核實施計劃》并按計劃進行了實施。

2名內(nèi)審員組成審核小組，分別按要求編制了相應(yīng)的內(nèi)部審核檢查表，內(nèi)部審核時間安排也已提前一星期通知各受審核部門。

審核組在各科室積極配合下，按內(nèi)審實施計劃安排，分別到科室采用面談、現(xiàn)場觀察、抽查質(zhì)量體系文件及質(zhì)量體系運行產(chǎn)生的質(zhì)量記錄等方法，進行了抽樣調(diào)查和認真細致的檢查。審核員發(fā)現(xiàn)的不合格項已向受審科室負責(zé)人指明，并簽字確認。

本次審核共提出《質(zhì)量體系審核不符合報告》6份，具體的不符合項事實為：

1、查閱供應(yīng)商資料，發(fā)現(xiàn)德美中貿(mào)國際貿(mào)易有限公司的營業(yè)執(zhí)照年檢已經(jīng)過期，不符合《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》中4.5條款及《檢測和校準(zhǔn)實驗室認可準(zhǔn)則》4.6.4的要求。

2、查閱樣品編號為200161的化學(xué)需氧量的原始記錄（besgrd-jl-js-l11），檢測者沒簽字，不符合《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》中4.9條款及《檢測和校準(zhǔn)實驗室認可準(zhǔn)則》4.13.2.1的要求。

3、發(fā)現(xiàn)實驗室存放的廢液沒有處理措施，不符合《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》中5.2.4條款及《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則在化學(xué)檢測領(lǐng)域的應(yīng)用說明》cnas-cl10中5.3.3的要求

4、現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)實驗區(qū)域沒有明顯，不符合《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》中5.2.6條款及《檢測和校準(zhǔn)實驗室認可準(zhǔn)則》5.3.4的要求

5、查閱檢測人員的標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)李世霞手中的hj/t399-2007標(biāo)準(zhǔn)沒有受控，不符合《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》中5.3.3條款及《檢測和校準(zhǔn)實驗室認可準(zhǔn)則》5.4.1的要求

6、發(fā)現(xiàn)停用的氣相色譜儀沒有張貼停用（紅色）標(biāo)識，不符合《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》中5.4.2條款及《檢測和校準(zhǔn)實驗室認可準(zhǔn)則》5.5.7的要求

七、糾正、預(yù)防及改進措施

此次審核中發(fā)現(xiàn)的6個不符合項均已經(jīng)責(zé)任科室確認，并協(xié)商制訂了糾正措施及完成時限限期整改，以保證管理體系的有效運行。內(nèi)審員將對糾正措施實施情況進行跟蹤驗證，以確保糾正措施被切實落實。經(jīng)質(zhì)量負責(zé)人批準(zhǔn)，質(zhì)控科和業(yè)務(wù)辦公室的不符合將延期糾正。

八、審核結(jié)論

1、公司按照《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》及《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則》要求，在2011年度對質(zhì)量管理體系進行了相應(yīng)的完善和調(diào)整。質(zhì)量管理體系能夠滿足《實驗室資質(zhì)認定評審準(zhǔn)則》及《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認可準(zhǔn)則》要求，有能力提供滿足顧客和適用法律、法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)。

2、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)基本得到實現(xiàn)，現(xiàn)有質(zhì)量體系具有充分的符合性、有效性和充分性。

3、從本次內(nèi)審可以看出，質(zhì)量體系管理已深入到公司所有檢測人員和

檢測環(huán)節(jié)。雖然體系從建立到現(xiàn)在僅僅4個月，但在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持及檢測人員的努力下，公司從人員、設(shè)備、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)和文件管理到日常質(zhì)量監(jiān)督、內(nèi)部審核，都有了質(zhì)的提高。

九、質(zhì)量體系改進建議：

1、質(zhì)量體系運行以質(zhì)量體系文件為依據(jù)，建議公司及各科室繼續(xù)開展多種形式的質(zhì)量體系文件培訓(xùn)，加強公司普通檢測人員的質(zhì)量意識，使各項質(zhì)量活動都能按體系文件的要求去執(zhí)行，保證體系運行的持續(xù)有效。

2、各科室要根據(jù)不符合報告舉一反三，查看本科室是否存在同樣的問題，進一步查錯堵漏，制定糾正措施。

編制人：批準(zhǔn)人：

二o一0年八月十六日

第三篇：內(nèi)部審核報告******公司qhse管理體系審核報告

***組

***年八月二十八日

-1-

**qhse管理體系內(nèi)審報告

為進一步推進qhse管理體系規(guī)范有效運行，不斷提高qhse績效，根據(jù)公司《關(guān)于開展質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系審核的通知》的具體安排，**公司委派以***為組長的審核組一行4人，于2012年08月24日至08月28日對***進行了qhse管理體系內(nèi)部審核。現(xiàn)將審核情況報告如下：

一、審核目的

檢驗質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系建立的符合性和運行的有效性。

二、審核依據(jù)

1、gb/t19001-200

8、gb/t28001-2011、gb/t24001-200

4、q/sy1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)；

2、與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、法規(guī)等。

3、公司質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境管理體系文件（管理手冊、管理程序、管理制度等）。

4、相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程。

三、審核組組成組長：組員：

四、現(xiàn)場審核實施情況

對領(lǐng)導(dǎo)層的審核。本次審核對**公司高層領(lǐng)導(dǎo)進行了溝通與審核。

-2通，通過溝通加深了對hse標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量安全環(huán)保和職業(yè)健康的理解。

2、企業(yè)文化建設(shè)促進了安全文化建設(shè)的提升

公司在開展的企業(yè)文化建設(shè)中，大力宣傳中石油“奉獻清潔能源、共建和諧社會”的企業(yè)精神，將企業(yè)文化的宣傳教育作為燃氣生產(chǎn)、經(jīng)營活動中的重要內(nèi)容進行管理，公司創(chuàng)建了“**報”、“**”雜志，創(chuàng)建了宣傳櫥窗和電子視頻等窗口陣地，弘揚公司企業(yè)精神，利用報紙向廣大員工進行公司大發(fā)展的形式教育和遵紀守法的安全教育，通過多種教育方式，在職工中逐步形成了自愿接受自覺遵循的、具有***特色的經(jīng)營理念和安全意識。

3、重大隱患整改整改情況

公司加大了在職業(yè)健康、安全、環(huán)境方面的資金投入。從加大隱患整改力度，創(chuàng)造清潔生產(chǎn)環(huán)境，建立和諧社區(qū)的理念出發(fā)，建立重大隱患上報制度和獎勵機制。

4、***

（二）、主要問題與建議

1、體系文件的建設(shè)方面

2、經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)和hse指標(biāo)分解及考核有待細化

公司通過逐級簽訂經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書和安全環(huán)保責(zé)任書的形式將目標(biāo)和指標(biāo)層層分解到了各部門、所屬分公司，并能通過定期考核方式來監(jiān)測目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況。但是公司目標(biāo)和指標(biāo)分解時，在考慮不同業(yè)務(wù)部門和各所屬分公司的風(fēng)險特點上還有所欠缺。

公司在目標(biāo)、指標(biāo)的制定、分解方面還缺乏對各部門指標(biāo)的制定與分解，各部門只承擔(dān)考核所屬分公司的職責(zé)，缺乏對專業(yè)分管范圍直線責(zé)任的落實和本部門承擔(dān)的指標(biāo)的考核。

此外，公司對提供服務(wù)的承包商和供應(yīng)商的年度業(yè)績考核指標(biāo)沒

-4誤觀念，全體動員、全員參與，使每個人嚴格落實hse職責(zé)，成為落實與推行體系運行的骨干。

4、應(yīng)急機制及應(yīng)急預(yù)案的編寫、審核有待進一步完善

公司應(yīng)急管理的職責(zé)分配不明確，應(yīng)急主管部門沒有組織公司總體應(yīng)急預(yù)案的編寫，對應(yīng)急演練計劃的編寫、應(yīng)急預(yù)案的實施、應(yīng)急物資的儲備監(jiān)督檢查、應(yīng)急信息的收集、傳遞職責(zé)不清晰。

現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，各所屬分公司各自編寫自身的處置方案，公司及所屬單位之間缺少統(tǒng)一的策劃與關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致預(yù)案的一致性、系統(tǒng)性和聯(lián)動性較差。大部分應(yīng)急處置方案沒有依據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果來制定，預(yù)案中無管理現(xiàn)狀分析和風(fēng)險分析，存在“為制定預(yù)案而制定預(yù)案”現(xiàn)象，導(dǎo)致應(yīng)急預(yù)案的針對性、適宜性和可行性較差。

改進建議：

建議公司進一步明確應(yīng)急管理部門職責(zé)和應(yīng)急管理工作機構(gòu)在日常運作方面的接口，更好地發(fā)揮應(yīng)急信息接收、傳遞和應(yīng)急處置協(xié)調(diào)的職責(zé)和作用。

各所屬分公司在處置預(yù)案的制修訂過程中應(yīng)根據(jù)國家安全監(jiān)督管理總局新的《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》和集團公司最新版本應(yīng)急預(yù)案編寫導(dǎo)則的各項要求，結(jié)合本單位的危險源狀況、危險性分析情況和可能發(fā)生的事故特點，制定相對應(yīng)的現(xiàn)場處置方案，并處理好上下級預(yù)案的相互關(guān)系，保持應(yīng)急專項預(yù)案和應(yīng)急處置方案的系統(tǒng)性和完整性。

應(yīng)急預(yù)案的評審或者論證應(yīng)當(dāng)注重應(yīng)急預(yù)案的實用性、基本要素的完整性、預(yù)防措施的針對性、響應(yīng)程序的操作性、應(yīng)急保障措施的可行性、應(yīng)急預(yù)案的銜接性等內(nèi)容。

要充分認識到應(yīng)急演練的重要性，一是培訓(xùn)應(yīng)急管理與操作人員，

-6的氛圍。

6、重大風(fēng)險的識別與管理問題

在審核過程中了解到，機關(guān)各部門和基層單位雖然組織開在了危害因素識別與評價，但沒有根據(jù)業(yè)務(wù)范圍進行識別與管理，例如技術(shù)質(zhì)量對人工煤氣是否加臭的風(fēng)險識別與管理、管網(wǎng)分公司對第三方破壞的風(fēng)險識別與管理、銷售分公司對不能入戶安檢的用戶風(fēng)險識別與管理等。

改進建議：

公司應(yīng)按照危害因素識別與評價的要求，組織一次全員和全過程的危害因素識別與評價活動，對識別出的重大風(fēng)險，要制定相應(yīng)的管理方案或應(yīng)急預(yù)案。

**組

***年八月二十八日

-8-

第四篇：實驗室內(nèi)部審核報告實驗室內(nèi)部審核報告

審核目的：核實實驗室的運行是否符合質(zhì)量體系的要求；以及是否具備申請計量認證的條件，并尋求質(zhì)量體系文件本身與實際工作不相容的內(nèi)容，按評審準(zhǔn)則的要求加以完善。審核范圍：所有部門和全部要素要求加以完善。

審核范圍：所有部門和全部要素

審核日期：××××年×月×日—×月×日

被審核部門名稱及負責(zé)人：審核依據(jù)：計量認證/審查認可（驗收）評審準(zhǔn)則，本實驗室質(zhì)量體系文件

上次審核日期：審核組長：

審核組成員：內(nèi)審員

內(nèi)部審核綜述：

1、分組及分工：

2、本次內(nèi)審所采用的審核方式。a、現(xiàn)場查看，提問；b、查閱相關(guān)文件、記錄；c、現(xiàn)場操作考核。

3、具體審核項目對綜合部門（例如業(yè)務(wù)辦、總工辦等）：a、實驗室的法律地位b、體系文件的完整性、符合性；c、人員培訓(xùn)、檔案管理；d、其它對技術(shù)部門（如檢測部等）：a、人員的技術(shù)水平和檢測能力、b、實驗室的環(huán)境條件和配臵、c、計量儀器設(shè)備的溯源、d、樣品的管理流程、e、檢測方法的正確性、f、報告的準(zhǔn)確性、g、使用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的有效性、h、現(xiàn)場操作考核

不符合項的統(tǒng)計分析：審核過程中發(fā)現(xiàn)了一些不足，人員技術(shù)業(yè)績檔案、設(shè)備檔案不齊全為主要原因，占總數(shù)的43%；檢測和校準(zhǔn)方

法及方法的確認不符合項占20%；設(shè)施和環(huán)境條件、結(jié)果報告及人員

的不符合項分別占15%；檢測和校準(zhǔn)物品/樣品的處臵的不符合項占

7%。審核結(jié)論?！痢痢痢聊辍猎隆寥罩痢寥眨痢痢翆嶒炇疫M行

了質(zhì)量體系內(nèi)審。內(nèi)審人員進行了現(xiàn)場查看，提問；查閱相關(guān)文件、

記錄；現(xiàn)場操作考核等項目；共審檢測試驗參數(shù)10項，原始記錄和

報告26份，儀器設(shè)備檔案23份。

1、質(zhì)量管理體系和技術(shù)運作基

本符合審核依據(jù)的要求，各部門均能按體系文件的規(guī)定要求開展工

作，尚未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系文件與認可準(zhǔn)則相互沖突的地方，能夠滿足計

量認證評審準(zhǔn)則的規(guī)定；

2、質(zhì)量管理體系和技術(shù)運作得到了有效

的實施，各部門技術(shù)活動能按照體系文件的規(guī)定展開，技術(shù)運作得到

了有效地規(guī)范；

3、質(zhì)量方針的貫徹情況和質(zhì)量目標(biāo)得到了有效的

實現(xiàn)，截至本次內(nèi)審，未發(fā)生一起客戶投訴事件，未發(fā)生一起結(jié)果報

告錯誤事件；

4、實驗室有充分的技術(shù)能力提供相應(yīng)的檢測/校準(zhǔn)服

務(wù)。本次內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的主要問題是。個別檔案資料如“綜合辦設(shè)備檔

案內(nèi)容不全”等15項不全，詳見“不符合報告”。

要求：

1、各部門必須認真對待本次內(nèi)審提出的問題，部門負責(zé)人

要積極組織相關(guān)人員認真落實糾正措施，總辦要及時派人對糾正措施

的完成情況進行跟蹤和驗證，務(wù)必在×月×日之前完成整改，上報質(zhì)

量負責(zé)人；

2、本次內(nèi)審采用抽樣進行，存在著一定的局限性，各

部門在以后的實際工作中要進一步貫徹本實驗室的質(zhì)量方針，檢查體

系文件與實驗室實際工作的一致性、符合性，認真履行本部門的職責(zé)。

審核報告的發(fā)放范圍：實驗室主要負責(zé)人、各部門負責(zé)人、內(nèi)審組

成員

附件：

1、《不符合報告》

2、《首次會議簽到表》

3、《末次會議

簽到表》

報告編制人：審批人：

實驗室內(nèi)審首（末）次會議簽到表

日期：編號：序號：姓名部門職務(wù)×××技術(shù)負責(zé)人

×××業(yè)務(wù)辦主任

×××總工辦主任

×××辦公室主任

×××檢測一室主任

×××業(yè)務(wù)辦內(nèi)審員×××總工辦內(nèi)審員×××質(zhì)量負責(zé)人

編號：序號：

受審核部門綜合辦部門負責(zé)人

審核員審核日期

不符合事實陳述：部分設(shè)備檔案不全

不符合條款：計量認證/審查認可（驗收）評審準(zhǔn)則8.4條

不符合類型：一般

審核員：部門負責(zé)人：

日期：日期：

不符合原因分析：由于人員變動，新到的人員未進行質(zhì)量體系文件

的學(xué)習(xí)，未及時對新購設(shè)備檔案進行整理。部門負責(zé)人：日期：

建議的糾正措施計劃：

1、對人員進行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，具體學(xué)習(xí)評審準(zhǔn)則和質(zhì)量體系文件

2、按照評審準(zhǔn)則的要求，及時進行儀器設(shè)

備的檔案整理。部門負責(zé)人：日期：

預(yù)定完成日期：

糾正措施完成情況：已完成

部門負責(zé)人：日期：

糾正措施驗正：情況屬實

審核員：日期：審核員：

第五篇：內(nèi)部質(zhì)量審核報告內(nèi)部質(zhì)量審核報告

根據(jù)年度內(nèi)部質(zhì)量審核計劃的安排，從2012年4月24日至26日，技術(shù)中牽頭組織對質(zhì)量管理處、物資公司、設(shè)備管理處和技術(shù)中心、燒結(jié)廠、煉鐵廠、氧氣廠、焦化廠、龍山冶金熔劑公司、二煉鋼廠、三煉鋼廠、一軋廠、二軋廠、三軋廠和四軋廠共15個單位進行工藝技術(shù)管理專業(yè)管理審核。本次審核的目的是：對于認證范圍單位，是為了不斷健全完善質(zhì)量體系，確保文件的符合性和有效性；對于貫標(biāo)延伸單位，是為了檢查文件化質(zhì)量體系的符合性和有效性，進一步深化和規(guī)范質(zhì)量管理工作。

審核的依據(jù)是。國家有關(guān)法律和法規(guī)；gb/t19001標(biāo)準(zhǔn)；集團公司質(zhì)量手冊、程序文件及相關(guān)文件的有效版本。

為了確保內(nèi)審質(zhì)量，審核前，審核組進行了認真準(zhǔn)備，根據(jù)分工按單位編寫了審核清單，保證了審核工作按計劃開展。審核采取查閱相關(guān)文件資料、詢問有關(guān)人員、現(xiàn)場驗證操作等方式對質(zhì)量計劃的落實、標(biāo)識和可追溯性的管理、過程質(zhì)量的控制、檢驗和試驗和統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用等進行了檢查。同時還對認證中心復(fù)評審核中提出的不符合項和問題的整改情況進行了驗證。審核中觀察到的事實由受審核方現(xiàn)場簽字確認，整個審核過程得到了各受審核

單位的全面配合，圓滿地完成了審核任務(wù)，達到了預(yù)期的審核目的。

審核組對審核情況進行了認真的分析和討論后認為：各單位的質(zhì)量計劃、標(biāo)識和可追溯性、過程質(zhì)量控制、檢驗和試驗和統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用等方面的工作能按體系文件的規(guī)定開展，處于受控狀態(tài)。同時還針對生產(chǎn)情況的變化和體系運行中存在的問題，不斷修改和完善體系文件滿足質(zhì)量改進的需要。特別是以下幾個方面值得肯定：

鐵前工作：

1、文件化質(zhì)量體系得到進一步完善，特別是技術(shù)操作規(guī)程、設(shè)備三大規(guī)程得到進一步規(guī)范