公司股權(quán)糾紛案

公司股權(quán)糾紛案原告甲視因與被告乙、上A有限公司(以下簡(jiǎn)稱A公司)發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，向中華人民共和國(guó)XX市第二中級(jí)人民法院提起訴訟。原告甲視訴稱：原告與被告乙曾為大學(xué)同窗，乙提議將其在被告A公司所持的20%股份轉(zhuǎn)讓予原告?；趯?duì)昔日同窗的信任，原告依照乙所提出的價(jià)款，分批向A公司匯入40萬(wàn)美元，并以投資者身份被記載為A公司的副董事長(zhǎng)，但并未參與A公司的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。1999年9月，原告應(yīng)邀暫時(shí)負(fù)責(zé)公司管理時(shí)，方始察覺乙并未依照合同及公司章程的規(guī)定，將承諾投入的211萬(wàn)美元現(xiàn)金及價(jià)值89萬(wàn)美元的生產(chǎn)設(shè)備注入A公司，反而是將原告所投入的資金作為其個(gè)人出資進(jìn)行驗(yàn)資，并在經(jīng)營(yíng)過程中存在違規(guī)操作及侵害其他股東權(quán)益的行為。因此，原告向乙提出退出A公司，并要求乙按原價(jià)回購(gòu)原告所受讓的20%股權(quán)。乙表示同意，并與原告達(dá)成一致，草擬了《股權(quán)讓渡協(xié)議書》，但在即將簽署之際，由于乙變更了付款條件，導(dǎo)致簽約未能完成。雙方隨后決定以A公司董事會(huì)決議案的方式替代股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。2000年3月13日，A公司董事會(huì)通過了A、B兩項(xiàng)決議案（以下簡(jiǎn)稱“3.13決議”），同意原告將所持A公司20%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為40萬(wàn)美元；同時(shí)同意在決議簽署后兩日內(nèi)，將公司購(gòu)買的XX路65弄7號(hào)404室房產(chǎn)以421145元人民幣的價(jià)格過戶給原告，并將XX路69號(hào)底層店面的出售款項(xiàng)中的150萬(wàn)元人民幣先行支付給原告，余款由A公司向原告出具遠(yuǎn)期銀行匯票，每月支付一次；若任一期發(fā)生透支或退票，原告有權(quán)要求實(shí)現(xiàn)全部未到期債權(quán)。鑒于乙實(shí)際上是A公司的全資投資人，乙對(duì)原告的付款行為等同于A公司對(duì)原告的付款行為。董事會(huì)決議作出后，原告即退出A公司，乙亦向員工宣布了原告退股的消息。然而，乙并未將XX路65弄7號(hào)404室房產(chǎn)過戶給原告，A公司亦未向原告出具遠(yuǎn)期銀行匯票支付余款。原告認(rèn)為，盡管股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后未向政府部門辦理變更登記手續(xù)，但該協(xié)議已依法成立并具有法律約束力。鑒于乙及A公司未按協(xié)議向原告支付相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)，已構(gòu)成違約。為保護(hù)自身合法權(quán)益，原告提起訴訟，請(qǐng)求法院判決乙立即向原告支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款40萬(wàn)美元或按1:8.279的匯率折算的人民幣3311600元；并請(qǐng)求法院判決A公司連帶清償乙的上述債務(wù)。原告甲視提交了以下證據(jù)：1.A公司的工商登記材料，以證明A公司的原始股東狀況;2.甲視支付投資款的匯款憑證及股東變更后的批準(zhǔn)證書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以證明甲視的投資情況。這些證據(jù)還證明，至2000年6月，A公司實(shí)到注冊(cè)資金是50萬(wàn)美元。3.甲視于1999年10月17日向乙發(fā)出的質(zhì)疑函，以證明甲視退股緣由。4.乙于1999年10月22日給甲視的回函。5.《股權(quán)讓度協(xié)議書》草案以及甲視與乙和A公司為股權(quán)讓度事宜的往來(lái)傳真，以證明退股有充分協(xié)商的過程。6.A公司于2000年3月13日作出的董事會(huì)A、B決議，議定甲視將持有的A公司20%股份作價(jià)40萬(wàn)美元轉(zhuǎn)讓給乙。被告乙辯稱：被告A公司系本人與案外人XX立新實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱立新公司）共同設(shè)立的中外合作企業(yè)。原告甲視為了參股，向A公司匯入資金共計(jì)392908.64美元，而非40萬(wàn)美元。甲視所匯資金均匯入A公司賬戶，而A公司并非本人的私人企業(yè)。甲視將本人列為本案被告，缺乏事實(shí)依據(jù)。確實(shí)，A公司于2000年3月13日作出董事會(huì)決議，全體董事一致同意由本人購(gòu)買甲視所持的20%股權(quán)。然而，依據(jù)《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》的規(guī)定，公司股權(quán)的變更不僅需要董事會(huì)決議，還必須獲得審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)并由登記機(jī)關(guān)完成變更登記。此外，董事會(huì)還決議以A公司擁有的兩處房產(chǎn)作價(jià)支付給甲視作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。若此決議得以實(shí)施，將導(dǎo)致合作公司注冊(cè)資本的減少，這與法律規(guī)定相悖。盡管董事會(huì)決議甲視將價(jià)值人民幣300萬(wàn)元以上的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給本人，但僅憑董事會(huì)決議形式的轉(zhuǎn)讓不符合法律規(guī)定。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合同法的規(guī)定，除即時(shí)清結(jié)的經(jīng)濟(jì)合同外，均應(yīng)采取書面形式。在作出決議后，甲視并未與本人訂立書面股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。鑒于上述理由，甲視依據(jù)A公司2000年3月13日的董事會(huì)決議主張支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，實(shí)屬違法行為，其訴訟請(qǐng)求不應(yīng)得到支持。被告乙提交的證據(jù)是：1.A公司接受甲視投資的進(jìn)賬憑證，其上記載甲視的投資共計(jì)392908.64美元。被告A公司辯稱：本案是股東之間的股權(quán)糾紛，與本公司沒有關(guān)聯(lián)。審理中，原告甲視以被告乙、A公司故意不到政府部門辦理股權(quán)變更手續(xù)、人為制造訴訟障礙為由，增加一項(xiàng)訴訟請(qǐng)求為：判令乙和A公司到政府有關(guān)部門辦理因股東、股權(quán)變化所引起的一切法律手續(xù)。原告甲視還補(bǔ)充提交了以下證據(jù)：7.乙發(fā)給女兒的傳真，告知甲視已轉(zhuǎn)股的事實(shí)。8.甲視分別于2000年11月18日、12月18日所發(fā)催促乙和A公司辦理轉(zhuǎn)股手續(xù)的函。9.甲視于2001年1月18日致乙和A公司的函，要求乙和A公司不得將XX路69號(hào)店面房屋等財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。10.XX區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)辦公室于2000年7月21日出具的證明，內(nèi)容稱：A公司自2000年3月13日以后，未向其提出過變更批準(zhǔn)證書原有事項(xiàng)的要求。針對(duì)原告甲視提出的增加訴訟請(qǐng)求，被告乙及A公司辯稱：鑒于XX踣69號(hào)底層房屋的銷售未能按約定完成，加之甲視已向政府職能部門提出停止A公司股權(quán)變更手續(xù)的要求，導(dǎo)致A公司無(wú)法完成股權(quán)變更，此乃非故意拖延。2000年12月5日，盡管甲視以某種理由未出席，A公司仍舉行了董事會(huì)，并作出決議，決定終止執(zhí)行2000年3月13日的A、B決議（以下簡(jiǎn)稱“12.5決議”）。因此，甲視退股的前提已不復(fù)存在，其要求支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的訴訟請(qǐng)求無(wú)法成立。A公司亦不會(huì)因甲視之故而繼續(xù)辦理股權(quán)變更手續(xù)，故甲視增加的訴訟請(qǐng)求亦無(wú)法得到支持。此外，甲視增加的訴訟請(qǐng)求與原訴訟請(qǐng)求涉及不同的法律關(guān)系，理應(yīng)分別提起訴訟并分別審理。被告乙和A公司補(bǔ)充提交了以下證據(jù)：2.XX律師事務(wù)所K、楊從興律師于2000年5月12日致“XX區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易辦公室”的函，內(nèi)容為：甲視訴乙關(guān)于A公司的合作企業(yè)糾紛一案，已經(jīng)由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)XX分會(huì)立案。其二人受甲視委托，要求“XX區(qū)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易辦公室”對(duì)乙的任何增減資本以及其它變更公司事項(xiàng)行為依法不予辦理，待案件結(jié)束后再行處理。3.A公司2000年12月5日的董事會(huì)決議，內(nèi)容為：決定終止執(zhí)行“3.13決議”。4.XXXX事務(wù)所有限公司2000年10月23日的驗(yàn)資報(bào)告。該報(bào)告確認(rèn)至2000年4月1日，A公司已收到股東投入的資本為861398.64美元。XX市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理，對(duì)雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)進(jìn)行綜合評(píng)判，確認(rèn)本案事實(shí)如下：1997年4月，被告乙與案外人立新公司簽訂《中美合作經(jīng)營(yíng)上A有限公司合同》，約定合作設(shè)立被告A公司，合作各方自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起，三年內(nèi)提供完合作條件。同年5月29日，A公司經(jīng)XX市人民政府批準(zhǔn)成立，并于6月10日取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。1997年7月以后，原告甲視投資，成為A公司的股東。后雙方因A公司的資金以及經(jīng)營(yíng)等問題發(fā)生矛盾，甲視要求退股。有甲視、乙以及案外人立新公司出席的A公司董事會(huì)作出“3.13決議”，同意由乙承購(gòu)甲視的20%股權(quán)。關(guān)于被告A公司的資金。原告甲視以營(yíng)業(yè)執(zhí)照的記載，認(rèn)為只有50萬(wàn)美元;被告乙對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的記載雖無(wú)異議，但以己方提交的證據(jù)4，主張至2000年4月1日，A公司的資金是861398.64美元。資金是法人行為能力的財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)，也是社會(huì)各界確認(rèn)法人行為能力的一項(xiàng)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)公示于眾。對(duì)企業(yè)法人資金的認(rèn)定，只能以法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的有效記載為準(zhǔn)。在工商行政管理機(jī)關(guān)尚未對(duì)企業(yè)法人的注冊(cè)資金進(jìn)行變動(dòng)登記前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定A公司到位的注冊(cè)資金是50萬(wàn)美元。關(guān)于原告甲視向被告A公司的投資數(shù)額。被告乙以進(jìn)賬憑證為據(jù)，主張是392908.64美元;甲視起訴時(shí)主張其投資是40萬(wàn)元，在審理中認(rèn)為可能因銀行扣除手續(xù)費(fèi)之故，而使投資款不足此數(shù)，對(duì)乙的主張不再表示異議?！?.13決議”議定的是甲視將其持有的A公司20%股權(quán)作價(jià)40萬(wàn)美元轉(zhuǎn)讓給乙，不是A公司退還甲視的投資款，因此認(rèn)定甲視原向A公司的投資數(shù)額，與本案的處理沒有直接關(guān)系。但由于雙方當(dāng)事人存在爭(zhēng)議，因此應(yīng)當(dāng)確認(rèn)甲視向A公司的投資數(shù)額為392908.64美元。關(guān)于“12.5決議”。原告甲視對(duì)“12.5決議”本身的真實(shí)性不持異議，但對(duì)該決議的合法性持有異議。因此，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)“12.5決議”這一事實(shí)存在。關(guān)于被告乙和A公司是否到政府審批機(jī)關(guān)申報(bào)過股權(quán)變更。原告甲視以己方提交的證據(jù)11，主張乙和A公司從未向政府審批機(jī)關(guān)申報(bào);乙和A公司則以已方的證據(jù)3，主張申報(bào)過，只是由于甲視委托的律師向政府審批機(jī)關(guān)發(fā)函阻擾，才未辦成。是否申報(bào)與申報(bào)后是否辦成，是兩個(gè)不同的法律事實(shí)。乙和A公司的證據(jù)3，雖然能證明甲視委托的律師曾經(jīng)發(fā)函要求停止辦理，但不能證明乙和A公司確實(shí)申報(bào)過。除此以外，乙和A公司沒有提交任何向政府審批機(jī)關(guān)遞交過的股權(quán)變更申報(bào)材料。甲視提交的證據(jù)11，卻能證明A公司沒有向政府審批機(jī)關(guān)申報(bào)過股權(quán)變更手續(xù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)此為本案事實(shí)。XX市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為：《中華人民共和國(guó)合同法》第一百二十六條第二款規(guī)定：“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同，適用中華人民共和國(guó)法律?！北景甘窃诼男兄型夂献骱贤^程中發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛，根據(jù)這一規(guī)定，應(yīng)當(dāng)適用中華人民共和國(guó)法律審理。原告甲視為退出被告A公司的合作經(jīng)營(yíng)事宜，與被告乙以及案外人立新公司達(dá)成了“3.13決議”。該決議不但議定了A公司股東間轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方案，還對(duì)受讓方如何向出讓方支付轉(zhuǎn)讓款等問題作出規(guī)定。“3.13決議”具有董事會(huì)決議和股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的雙重屬性，甲視與乙在“3.13決議”上簽字時(shí)，雙方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同即已成立。僅就合同的效力而言，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，且該意思表示符合法律，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定具有法律效力。乙后來(lái)雖然又與立新公司達(dá)成了“12.5決議”，欲以此決議否決“3.13決議”中的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，但由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的另一方當(dāng)事人甲視未參與“12.5決議”的議定，因此“12.5決議”不能影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》第十條規(guī)定：“中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權(quán)利、義務(wù)的，必須經(jīng)他方同意，并報(bào)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?！痹婕滓曤m與被告乙達(dá)成了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并且該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)得到被告A公司董事會(huì)的同意，但依法還應(yīng)報(bào)經(jīng)審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。由于A公司未按“3.13決議”申報(bào)股權(quán)變更手續(xù)，致股權(quán)至今不能轉(zhuǎn)讓，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未能發(fā)生當(dāng)事人預(yù)期的法律效果?！吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百三十九條規(guī)定：“人民法院審理案件，其中一部分事實(shí)已經(jīng)清楚，可以就該部分先行判決?！痹婕滓暤脑V訟請(qǐng)求是判令被告乙支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，而股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付必須以股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為得到審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)為前提。鑒于甲視與乙之間訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的事實(shí)已查清，甲視也已提出關(guān)于判令乙和被告A公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的訴訟請(qǐng)求，依法可對(duì)甲視增加的這一訴訟請(qǐng)求先行判決。至于甲視關(guān)于支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的訴訟請(qǐng)求，待先行判決生效后視審查批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的審批結(jié)果再行處理。據(jù)此，XX市第二中級(jí)人民法院于2001年10月24日判決：被告乙、被告A公司應(yīng)于本判決生效之日起10日內(nèi)，就原告甲視與乙之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，至審批機(jī)關(guān)辦理相關(guān)股權(quán)變更手續(xù)。先行判決后，雙方當(dāng)事人均未上訴，一審判決生效。被告乙和被告A公司在判決生效后，到審批機(jī)關(guān)申報(bào)了股權(quán)變更。審批機(jī)關(guān)也已經(jīng)按照申報(bào)，將A公司的投資者變更為乙和案外人立新公司。先行判決執(zhí)行完畢后，XX市第二中級(jí)人民法院再次公開開庭，對(duì)雙方當(dāng)事人之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付事宜進(jìn)行審理。原告甲視訴稱：被告乙及被告A公司已依照已生效的判決，完成了股權(quán)變更的登記程序?；诖耍遗cA公司有義務(wù)向原告支付事先約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)，共計(jì)40萬(wàn)美元?？紤]到在“3.13決議”作出之際，A公司正處于經(jīng)營(yíng)困境，故雙方協(xié)議由A公司通過出售相關(guān)房產(chǎn)來(lái)履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)的支付義務(wù)。鑒于該協(xié)議已簽署近兩載，而A公司的經(jīng)營(yíng)狀況已有所改善，現(xiàn)要求乙與A公司立即履行付款義務(wù)。被告乙辯稱：“3.13決議”的制定基礎(chǔ)在于以售房款項(xiàng)抵償股權(quán)轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)。鑒于相關(guān)房產(chǎn)的銷售活動(dòng)實(shí)際上由原告甲視操作，而房產(chǎn)未能成功出售，責(zé)任應(yīng)由甲視承擔(dān)，因此，我們不同意立即以現(xiàn)金形式向甲視支付款項(xiàng)。此外，甲視的退股行為給A公司的運(yùn)營(yíng)帶來(lái)了顯著壓力，甲視理應(yīng)承擔(dān)由此給A公司造成的損失。被告A公司辯稱：原告甲視的退股行為確實(shí)給本公司的經(jīng)營(yíng)帶來(lái)?yè)p失，同意被告乙的意見。XX市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理查明：“3.13決議”分為A、B兩個(gè)部分。在決議A中，被告A公司及其全體董事一致同意將位于XX市XX路65弄7號(hào)404室的房產(chǎn)（包括所有內(nèi)部裝修）以人民幣421145元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給原告甲視，并應(yīng)協(xié)助甲視完成房產(chǎn)過戶手續(xù)，相關(guān)手續(xù)應(yīng)在決議簽署后兩日內(nèi)交付給甲視；董事會(huì)亦同意以人民幣2706545元的總價(jià)出售XX市XX路69號(hào)底層店面房，首付比例為95%，其中首期款項(xiàng)人民幣150萬(wàn)元應(yīng)支付給甲視，余款則支付給乙。房產(chǎn)的作價(jià)及出售款項(xiàng)將作為乙支付的部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，其余股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付細(xì)節(jié)將由決議B進(jìn)行調(diào)整。在決議B中，甲視所持有的A公司20%股權(quán)的作價(jià)為美元40萬(wàn)元或等值人民幣3311600元。根據(jù)決議A，乙以房產(chǎn)作價(jià)及出售款項(xiàng)實(shí)際支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為人民幣1921145元，甲視在取得首期款項(xiàng)后的兩日內(nèi)，應(yīng)向A公司提供人民幣27萬(wàn)元的借款作為融資支持，期限為兩個(gè)月，該款項(xiàng)由A公司或乙在兩個(gè)月內(nèi)分期償還；乙將持有的美國(guó)KINGSTONFOUNDRY&MACHINGINC公司的全部股權(quán)以美元2.6萬(wàn)元折合人民幣215245元出售給甲視，乙所持有的該公司全部股份應(yīng)交付給甲視，此款項(xiàng)亦用于抵扣股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；XX路69號(hào)底層店面因本次出售產(chǎn)生的面積損失計(jì)人民幣114239元，由甲視承擔(dān)，并在股權(quán)轉(zhuǎn)讓款中扣除；同時(shí)，該店面因出售產(chǎn)生的增值利潤(rùn)人民幣195295元，歸A公司或乙所有；綜合各項(xiàng)款項(xiàng)后，乙尚需支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓尾款人民幣1060971元，應(yīng)從協(xié)議簽訂后的第三個(gè)月起，分十二個(gè)月付清。上述事實(shí)，雙方當(dāng)事人沒有異議，應(yīng)予確認(rèn)。XX市第二中級(jí)人民法院認(rèn)為：《中華人民共和國(guó)民法通則》第八十四條規(guī)定：“債是按照合同的約定或者依照法律的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。享有權(quán)利的人是債權(quán)人，負(fù)有義務(wù)的人是債務(wù)人。”“債權(quán)人有權(quán)要求債務(wù)人按照合同的約定或者依照法律的規(guī)定履行義務(wù)。”“3.13決議”是被告A公司的董事會(huì)為原告甲視與被告乙之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成的協(xié)議，各方當(dāng)事人均應(yīng)恪守。根據(jù)“3.13決議”，被告A公司愿以其所有的房屋抵頂被告乙欠原告甲視的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，屬于債的加入。A公司在本案中承擔(dān)有限責(zé)任，即僅在用于抵債的房屋范圍內(nèi)承擔(dān)債務(wù)清償責(zé)任。關(guān)于作價(jià)抵債的房屋，被告A公司應(yīng)當(dāng)按約定的價(jià)格過戶給原告甲視抵債。關(guān)于約定以一定的價(jià)格出售后抵債的房屋，由于該房屋至今沒有賣出，并且現(xiàn)在也沒有買家能恰巧以“3.13決議”中設(shè)定的價(jià)格購(gòu)買此房，因此決議中對(duì)該房屋約定的處理方式已失去履行基礎(chǔ)。在不危及A公司其他債權(quán)人利益的情況下，對(duì)該