對(duì)摩根索“權(quán)力均衡”理論的思考

對(duì)摩根索“權(quán)力均衡”理論的思考摘要：漢斯·摩根索（HansJ·Morgenthau，1904—1980年）是美國(guó)政治學(xué)家，古典現(xiàn)實(shí)主義大師，國(guó)際法學(xué)中“權(quán)力政治學(xué)派”的締造者。“權(quán)力均衡”理論是國(guó)際政治理論中影響深遠(yuǎn)的傳統(tǒng)理論之一，特別是在現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際關(guān)系理論中占據(jù)著重要的地位。摩根索在其《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》一書中首次對(duì)“權(quán)力均衡”理論進(jìn)行了系統(tǒng)性闡述，使“權(quán)力均衡”理論深深地扎根于現(xiàn)實(shí)主義范式的土壤之中，成為現(xiàn)實(shí)主義理論的核心理論之一。世界各國(guó)理智地運(yùn)用傳統(tǒng)“權(quán)力均衡”理論的“合理內(nèi)核”，促進(jìn)多極均勢(shì)格局的形成，在當(dāng)下具有非常重要的意義。關(guān)鍵詞：權(quán)力均衡朝核問題美國(guó)重返亞太一、“權(quán)力均衡”理論的主要內(nèi)容國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)主義思想的哲學(xué)觀是人性惡論，基于人性惡的假設(shè)，權(quán)力制衡思想在西方國(guó)家的政體基本原則中被鮮明地體現(xiàn)出來，進(jìn)一步將其推廣到國(guó)際政治中，就構(gòu)成了“權(quán)力均衡”理論的基礎(chǔ)。摩根索亦以人性本惡為最根本的理論前提，系統(tǒng)地闡述了現(xiàn)實(shí)主義的國(guó)際政治理論?！皺?quán)力均衡”是摩根索國(guó)際政治理論中最為主要的理論之一。摩根索認(rèn)為，國(guó)際權(quán)力均衡是指各國(guó)力量通過某種分化組合的方式達(dá)到分布的大致平衡，其中任何一個(gè)國(guó)家都不能處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和控制全局的地位。即指一種力量分布的客觀狀態(tài)，又指國(guó)家為取得對(duì)自己有利的均衡狀態(tài)而主觀采取的政策和行動(dòng)。他又進(jìn)一步解釋到，《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》一書中是在以下四個(gè)意義上使用“權(quán)力均衡”一詞：（1）旨在尋求某種態(tài)勢(shì)的政策；（2）實(shí)際存在著的態(tài)勢(shì)；（3）近乎均等的權(quán)力分配；（4）任何類型的權(quán)力分配。漢斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》（徐昕，郝望，李保平譯），北京大學(xué)出版社2006年版，第205頁。摩根索給予了“權(quán)力均衡”這一概念很高的地位。他認(rèn)為權(quán)力均衡“不過是一項(xiàng)社會(huì)普遍原理的特定表現(xiàn)，在任何一個(gè)由若干獨(dú)立單位構(gòu)成的社會(huì)中，各組成單位之所以能保持自主，都?xì)w因于這一原理；權(quán)力均衡和旨在維護(hù)權(quán)利均衡的政策不僅是無法避免的，而且也是使由主權(quán)國(guó)家構(gòu)成的社會(huì)得以穩(wěn)定的基本因素”漢斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》（徐昕，郝望，李保平譯），北京大學(xué)出版社2006年版，第205頁。同上。（一）權(quán)力均衡的主要模式。權(quán)力均衡有兩種主要模式：一是直接對(duì)抗模式。例如一國(guó)侵犯另一國(guó)，后者自然會(huì)起而抗之，雙方于是處于直接的相互對(duì)立狀態(tài)之中。二是競(jìng)爭(zhēng)模式，即如果兩國(guó)對(duì)第三國(guó)有領(lǐng)土或其它方面的野心，或者其中之一對(duì)第三國(guó)懷有這樣的野心，而一國(guó)卻想維持對(duì)第三國(guó)的現(xiàn)狀，其結(jié)果是這兩個(gè)國(guó)家處于間接的對(duì)立狀態(tài)，它們之間的競(jìng)爭(zhēng)有助于維護(hù)第三國(guó)的獨(dú)立。（二）權(quán)力均衡的實(shí)現(xiàn)方式。均衡過程可以通過兩種方式完成，“一是減輕天平較重一側(cè)的分量，一是減輕較輕一側(cè)的分量?！睗h斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》（徐昕，郝望，李保平譯），北京大學(xué)出版社2006年版，第216頁。即削弱較強(qiáng)國(guó)的力量或增加較弱國(guó)家的力量,這里的增強(qiáng)與削弱既可以是絕對(duì)的又可以是相對(duì)的。具體而言，其方式主要有漢斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》（徐昕，郝望，李保平譯），北京大學(xué)出版社2006年版，第216頁。1、分而治之。即通過分裂競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或使之保持分裂的狀態(tài),以此達(dá)到削弱對(duì)手力量的目的。這種政策的典型案例就是自17世紀(jì)至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)法國(guó)的對(duì)德政策。在這期間，法國(guó)的對(duì)德政策堅(jiān)持著一個(gè)基本原則，即使德意志帝國(guó)保持分裂狀態(tài)，防止其統(tǒng)一為一個(gè)強(qiáng)大的與法國(guó)并駕齊驅(qū)甚或凌駕于其上的國(guó)家。2、領(lǐng)土補(bǔ)償。領(lǐng)土性質(zhì)的補(bǔ)償是18、19世紀(jì)為維持因一國(guó)攫取領(lǐng)土而業(yè)已打破或?qū)⒁蚱茩?quán)力均衡而采用的常見辦法。這一政策集中表現(xiàn)在18世紀(jì)俄普奧三次瓜分波蘭與19世紀(jì)末20世紀(jì)初列強(qiáng)對(duì)殖民地半殖民地及其它勢(shì)力范圍的劃分之上。這與當(dāng)時(shí)領(lǐng)土與人口兩大國(guó)家力量要素在國(guó)家權(quán)力中所占的重要地位是相統(tǒng)一的。3、軍備競(jìng)賽與裁軍。一國(guó)利用手中的強(qiáng)權(quán)力圖維持或重建權(quán)力均衡的主要手段是軍備。軍備競(jìng)賽表現(xiàn)為一種弱國(guó)追趕強(qiáng)國(guó)、強(qiáng)國(guó)追求更強(qiáng)的循環(huán)式的軍備拉鋸戰(zhàn)，很容易增加各國(guó)的軍備負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致日益加深的恐懼、猜疑與不安全，陷入一種“安全困境”；而裁軍則表現(xiàn)為相互競(jìng)賽的國(guó)家按比例裁軍，以裁減軍備的方式緩和國(guó)際緊張局勢(shì)以達(dá)到穩(wěn)定既存的權(quán)力均衡的目的。4、聯(lián)盟政策。聯(lián)盟是在多國(guó)體系內(nèi)起作用的一個(gè)必不可少的功能，被認(rèn)為是歷史上權(quán)力均衡最主要的表現(xiàn)。它主要是指各國(guó)為了保障本身的安全，通過與別國(guó)的結(jié)盟、協(xié)定或互相保證增加自身實(shí)力或維持權(quán)力均衡，在實(shí)踐中體現(xiàn)為與其它國(guó)家結(jié)盟來增強(qiáng)自身的權(quán)力以及阻止敵手與其它國(guó)家結(jié)盟。5、權(quán)力均衡的“掌控者”。平衡者不會(huì)永遠(yuǎn)同一國(guó)或國(guó)家集團(tuán)的政策保持一致，它在均勢(shì)體系內(nèi)的唯一目標(biāo)是維持平衡，而不管這一平衡為哪些政策目標(biāo)服務(wù)。權(quán)力均衡的掌控者在均勢(shì)體系內(nèi)占有關(guān)鍵的地位，因?yàn)樗牧?chǎng)決定著權(quán)力斗爭(zhēng)的結(jié)局。它以均勢(shì)兩端的平衡為考慮，不斷改變其對(duì)外政策，以使均勢(shì)的天平不致失衡。近代歐洲大陸的均勢(shì)之所以能夠維持，一個(gè)重要的因素是英國(guó)長(zhǎng)期扮演權(quán)力均衡的“掌控者”這一角色。像英國(guó)這樣的均衡的掌控者“沒有永遠(yuǎn)的朋友，也沒有永遠(yuǎn)的敵人，它只有維護(hù)權(quán)力均衡本身這一永久的利益”同上，第231頁。。為此，英國(guó)獲得了“背信棄義的英格蘭”同上，第231頁。（三）權(quán)力均衡的作用。摩根索認(rèn)為權(quán)力均衡有兩大作用。首先，權(quán)力均衡可以防止體系內(nèi)某一國(guó)家稱霸。在國(guó)際社會(huì)的無政府狀態(tài)下,國(guó)家必須使用一切手段來保護(hù)自己的生存和利益，同時(shí)密切地關(guān)注其在國(guó)際體系中的權(quán)力地位和相對(duì)于他國(guó)的優(yōu)勢(shì)。任何一國(guó)企圖獲得全球性或地區(qū)性支配地位的努力，總會(huì)招致其他國(guó)家自動(dòng)形成制衡壓力，以防止?jié)撛诘陌詸?quán)國(guó)家的形成。第二,權(quán)力均衡對(duì)于多元國(guó)家體系具有保護(hù)作用。在國(guó)際社會(huì)中，總體均勢(shì)及局部均勢(shì)狀態(tài)的存在意味著一種潛在的維持現(xiàn)狀的集團(tuán)力量的存在。這在很大程度上增加了改變現(xiàn)狀的成本，為維持特定的國(guó)際體系及國(guó)際格局的穩(wěn)定提供了保障。（四）權(quán)力均衡的弱點(diǎn)，即不確定性、不現(xiàn)實(shí)性和功能不足。第一，均勢(shì)的不確定性。首先，權(quán)力均衡是建立在對(duì)各國(guó)實(shí)力的測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)上的，但是由于權(quán)力本身的不確定性，這種測(cè)定很難精確計(jì)算。其次，國(guó)家圍繞著自身利益而靈活改變著結(jié)盟關(guān)系，一國(guó)很難弄清楚誰是己方的盟友，誰是敵方的盟友。戰(zhàn)爭(zhēng)中實(shí)際的盟友關(guān)系，與盟約中規(guī)定的關(guān)系未必是一致的。這種聯(lián)盟關(guān)系的靈活性加劇了權(quán)力均衡的不確定性。在摩根索看來，“極端的不確定性，是由聯(lián)盟構(gòu)成的權(quán)力均衡體系的固有弱點(diǎn)”漢斯·漢斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》（徐昕，郝望，李保平譯），北京大學(xué)出版社2006年版，第244頁。第二，權(quán)力均衡的不現(xiàn)實(shí)性。首先，任何國(guó)家都無法保證自己在每一歷史時(shí)期對(duì)權(quán)力分配的估計(jì)都是正確的?！八袡?quán)力計(jì)算的不確切性，不僅使權(quán)力均衡無法實(shí)際運(yùn)用，而且事實(shí)上否定了權(quán)力均衡。”同上，第245頁。因此，為了使自己在權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)中不至于處于劣勢(shì)，各國(guó)實(shí)際上都在追求自己權(quán)利的最大化，而不是以權(quán)力均衡為目標(biāo)。其次，國(guó)際體系中權(quán)力的消長(zhǎng)是動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的，均衡狀態(tài)只是暫時(shí)的。再者，一個(gè)謀求改變現(xiàn)狀的國(guó)家往往以權(quán)力均衡作為借口進(jìn)行改變現(xiàn)狀的活動(dòng)，而一個(gè)希望維持現(xiàn)狀和自身既得利益的國(guó)家往往把改變現(xiàn)狀稱為對(duì)權(quán)力均衡的破壞。這樣，“作為意識(shí)形態(tài)的權(quán)力均衡，表面上追求均勢(shì)實(shí)際上追求優(yōu)勢(shì)，這種差異，正是權(quán)力均衡的本質(zhì)所在?！蓖希?45頁。同上，第250頁。第三，權(quán)力均衡的功能不足。權(quán)力均衡發(fā)揮作用離不開共同道德觀念的約束。權(quán)力均衡之所以能起作用是因?yàn)槲鞣轿拿鞯睦碇桥c道德共識(shí)制約著一切帝國(guó)主義國(guó)家潛在的權(quán)力欲，從而使國(guó)際舞臺(tái)上的權(quán)力之爭(zhēng)具有了“節(jié)制”與“溫和”的性質(zhì)。權(quán)力均衡和現(xiàn)代國(guó)際體系就是建立在這些思想和道德要素的基礎(chǔ)之上的。一旦這種道德共識(shí)被削弱時(shí)，權(quán)力均衡就不能履行它的功能。二、對(duì)“權(quán)力均衡”理論的思考和應(yīng)用學(xué)習(xí)理論的目的是為了運(yùn)用理論來分析現(xiàn)實(shí)問題。在本文中，筆者試從權(quán)力均衡的角度，來分析一下朝鮮核問題和美國(guó)重返亞太的問題。（一）朝鮮核問題。兩千多年來，朝鮮的命運(yùn)一直取決于一個(gè)國(guó)家控制朝鮮的優(yōu)勢(shì)，或者兩個(gè)競(jìng)相控制朝鮮的國(guó)家之間的權(quán)力均衡。這與權(quán)力均衡的第二個(gè)模式向符合，即朝鮮周圍的大國(guó)——中、美、日、俄——之間的競(jìng)爭(zhēng)保證了朝鮮的獨(dú)立。古典現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為，國(guó)家在任何時(shí)候都要追求權(quán)力，顯示權(quán)力，維護(hù)權(quán)力，以維護(hù)本國(guó)的利益。朝鮮這樣的小國(guó)也不例外。雖然說朝鮮有中國(guó)這個(gè)“老大哥”在背后為它“撐腰”，但是權(quán)力均衡的不確定性使朝鮮不敢過于依賴這個(gè)事實(shí)上的同盟關(guān)系。權(quán)力均衡的不現(xiàn)實(shí)性也迫使朝鮮追求自身權(quán)利的最大化。因此，在國(guó)際社會(huì)無政府狀態(tài)下，一個(gè)國(guó)家的生存只能靠自助，靠發(fā)展自身的力量。即摩根索所說的：“在這種特定的權(quán)力模式的情況下，各個(gè)有關(guān)國(guó)家的獨(dú)立，只能是建立在自己的權(quán)力之上以防止其他國(guó)家的權(quán)力侵害自己的獨(dú)立，而不能建立在其他任何基礎(chǔ)之上?！睗h斯·漢斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》（徐昕，郝望，李保平譯），北京大學(xué)出版社2006年版，第211頁。二戰(zhàn)之后，在美國(guó)、蘇聯(lián)（后為俄羅斯）、中國(guó)、日本等大國(guó)的干涉下，朝鮮半島一直維持著一種微妙的權(quán)力均衡。“三八”線兩端的兩個(gè)國(guó)家各自向著不同的方向發(fā)展，雖然時(shí)有或大或小的摩擦，但一直保持著和平的局面?，F(xiàn)在，朝鮮想要通過發(fā)展核武器使權(quán)力天平發(fā)生有利于自己的傾斜，這勢(shì)必會(huì)打破相關(guān)國(guó)家苦苦維持這么久的權(quán)力均衡，沒有一個(gè)國(guó)家都愿意看到這樣的結(jié)果。朝鮮于2006年首次實(shí)施地下核試驗(yàn)。隨后，中國(guó)就對(duì)朝鮮進(jìn)行了罕見的批評(píng)。朝鮮雖然遭受自然災(zāi)害，人民生活處于極低的水平，但是金正日為維護(hù)家族世襲統(tǒng)治，大規(guī)模進(jìn)行政治迫害。朝鮮對(duì)中國(guó)的支持與援助沒有表示謝意，在國(guó)際問題上經(jīng)常無視友好關(guān)系，毫無責(zé)任心，將中國(guó)拉進(jìn)與美國(guó)對(duì)抗的被動(dòng)局面，阻礙中美改善關(guān)系。朝鮮在關(guān)鍵的時(shí)候根本不支持中國(guó)，中國(guó)已沒有責(zé)任支持這樣的國(guó)家。中國(guó)對(duì)于朝鮮擁核是相當(dāng)反感的，中國(guó)不希望東北亞的這個(gè)權(quán)力均衡被打破。北京離平壤的直線距離只有1000公里左右，由于射程的問題，朝鮮的原子彈到不了美國(guó)，卻到得了北京。所以，朝鮮的核武器與其說是威脅了美國(guó)，還不如說是威脅了中國(guó)。現(xiàn)在中國(guó)周邊，俄羅斯有核，印度有核，巴基斯坦有核，日本也有快速造出核武器的技術(shù)能力，中國(guó)已經(jīng)成了世界上受核威脅最嚴(yán)重的國(guó)家之一。如果說巴基斯坦擁核分散了中國(guó)來自印度的核壓力，那么朝鮮擁核就不是分散，而是加重了來自美日韓同盟的核壓力。朝鮮核問題磨磨蹭蹭，懸而不決的實(shí)質(zhì)原因就是朝鮮既不甘于被和平統(tǒng)一，又不甘于受制于中國(guó)?，F(xiàn)實(shí)主義思想的鼻祖修昔底德說得好，無論是在人與人之間還是在國(guó)家與國(guó)家之間，利益的一致是最可靠的紐帶。朝鮮一意孤行發(fā)展核武器，說明在這個(gè)問題上，中國(guó)與朝鮮之間的利益并不是一致的。沒有永遠(yuǎn)的朋友，只有永遠(yuǎn)的利益。對(duì)于朝鮮核問題，中國(guó)一定要基于自身的國(guó)家利益，審時(shí)度勢(shì)，審慎處理。（二）美國(guó)重返亞太國(guó)際政治格局是與世界經(jīng)濟(jì)格局相互聯(lián)系、相互作用的。近年世界戰(zhàn)略重心東移的趨勢(shì)很明顯，亞太地區(qū)特別是大東亞地區(qū)，是世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最快、最活躍的地區(qū)。包括中國(guó)、印度、俄羅斯、日本、韓國(guó)和東盟各國(guó)在內(nèi)的地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)基本與美國(guó)、歐盟并駕齊驅(qū)，外匯儲(chǔ)備和投資總量也已超越美國(guó)，亞太地區(qū)正成為世界的經(jīng)濟(jì)中心。尤其是中國(guó)，已經(jīng)超越日本，躍居世界第二大經(jīng)濟(jì)體。無可否認(rèn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展還存在著很多問題，但經(jīng)濟(jì)實(shí)力絕對(duì)不容小覷。經(jīng)濟(jì)實(shí)力是判斷綜合國(guó)力的一個(gè)重要指標(biāo)，中國(guó)實(shí)力的增長(zhǎng)自然引起了美國(guó)這個(gè)世界上唯一的超級(jí)大國(guó)的注意。最近，美國(guó)戰(zhàn)略東移表現(xiàn)得十分明顯，從在APEC上力推《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定》（TPP），到在澳大利亞駐軍，再到奧巴馬正式參加?xùn)|亞系列峰會(huì)，大談南中國(guó)海安全問題，這都表明了美國(guó)對(duì)于東亞地區(qū)的強(qiáng)烈關(guān)注。從權(quán)力均衡的角度來看，中國(guó)的崛起正在破壞東亞地區(qū)的均勢(shì)。雖然中國(guó)宣稱自己走的是和平發(fā)展的道路，但是“強(qiáng)國(guó)必霸”的觀點(diǎn)仍然占據(jù)著國(guó)際社會(huì)的主流。權(quán)力均衡被破壞的危險(xiǎn)，必然會(huì)引起相關(guān)國(guó)家的緊張和恐慌。為了自身的安全和權(quán)力均衡不被破壞，感到自己受到了威脅的國(guó)家就會(huì)聯(lián)合起來，共同反對(duì)潛在的霸權(quán)國(guó)。因此，一些對(duì)中國(guó)的發(fā)展懷有疑慮和不安全感的國(guó)家加強(qiáng)了與美國(guó)的合作關(guān)系，把美國(guó)“引進(jìn)來”以作為一個(gè)制衡中國(guó)的力量。另外，中美之間存在有結(jié)構(gòu)性矛盾，即“中國(guó)力量上升、利益需求擴(kuò)展與美國(guó)維護(hù)其霸權(quán)安排的深刻沖突”唐永勝，盧剛：《中美關(guān)系的結(jié)構(gòu)性矛盾及其化解》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2007年第6期。。這是一種“零—和”博弈。美國(guó)在其綜合實(shí)力相對(duì)衰落的情況下，采取保重點(diǎn)的戰(zhàn)略，將力量從中東收縮至東亞就是要防范中國(guó)崛起。從戰(zhàn)略角度講，進(jìn)攻性戰(zhàn)略與防守型戰(zhàn)略比，成本低于后者，效率高于后者，因此力不從心者多采取進(jìn)以攻為守的戰(zhàn)略。美國(guó)在亞太地區(qū)采取的就是以攻為守的戰(zhàn)略，以維護(hù)其主導(dǎo)權(quán)。摩根索認(rèn)為，“任何國(guó)家一旦獲得相對(duì)于其競(jìng)爭(zhēng)者的明顯優(yōu)勢(shì)時(shí)，均傾向于進(jìn)一步鞏固這種優(yōu)勢(shì)，并利用這種優(yōu)勢(shì)來改變國(guó)家間的權(quán)力分配，使之永久的有利于自己。唐永勝，盧剛：《中美關(guān)系的結(jié)構(gòu)性矛盾及其化解》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2007年第6期。漢斯·摩根索：《國(guó)家間政治：權(quán)力斗爭(zhēng)與和