企業(yè)合規(guī)師理論考試復(fù)習(xí)題及答案

1.()是銀行進(jìn)行外匯買賣和外幣兌換等業(yè)務(wù)發(fā)生的各種損失。D、匯兌損失2.現(xiàn)場(chǎng)檢查的流程中不包括()。B、檢查實(shí)施C、說明違規(guī)決定不值當(dāng)D、作為合規(guī)管理的可行性論證4.刑事合規(guī)指企業(yè)為了避免()而制定并實(shí)施的企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)B、易變性8.()是指企業(yè)建立的、由不同層次和不同形式的管理制度文件A、合規(guī)機(jī)制B、配備足夠的檢查人員C、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)手的重視程度中D、企業(yè)利益相關(guān)方的綜合滿意度上獲得體現(xiàn)11.與客戶(或他人))串通，參與(或配合)其利用銀行資金從事不正當(dāng)資金交易是公司授信業(yè)務(wù)中())環(huán)節(jié)相關(guān)人員的責(zé)任行D、貸后管理A、確保企業(yè)遵循規(guī)章制度D、確保企業(yè)建立良好的文化氛圍B、當(dāng)前有多少潛在的損失和風(fēng)險(xiǎn)承受度C、當(dāng)前有多少實(shí)際的損失和損失實(shí)際發(fā)生的嚴(yán)重性有多大14.以下不屬于公司廉潔聲明的主要內(nèi)容的是().B、公司將嚴(yán)格遵守與合作伙伴簽署的合同、協(xié)議和其他相關(guān)文C、公司將積極建立公開透明的信息溝通機(jī)制相關(guān)信息(包括但大力商城或者其他渠道及時(shí)公布D、公司積極合法進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)15.綜合性檢查的現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間大約().D、1-2個(gè)月B、分公司或員工謀取私利不合規(guī)分貨C、分公司報(bào)備虛假項(xiàng)目騙取貨源D、由我司人員轉(zhuǎn)交客戶18.強(qiáng)化還是弱化第二道防線的決策依據(jù)主要是().D、合規(guī)文化塑造是否充分完善的是()。D、依靠員工的自主判斷和自覺行為可以實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理D、與監(jiān)管制度完全—致織的()和合規(guī)目標(biāo)的—系列行為準(zhǔn)則。B、愿景、目標(biāo)D、使命、愿景22.公司某區(qū)域銷售人員利用職務(wù)便利和客戶信任獲得客戶賬戶C、只要?dú)w還客戶資金就沒事D、偷偷摸摸的做不被發(fā)現(xiàn)就行23.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的描述不正確的是().24.合規(guī)管理成效分析核心內(nèi)容是()。25.合規(guī)管理流程是指().A、了解企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及可能影響企業(yè)達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估A、僅限于公司全體員工B、僅限于公司關(guān)鍵崗位員工C、僅限于公司各級(jí)組織和全體員工D、僅限于公司正式員工28.建立健全()機(jī)制，將()作為規(guī)章制度制定重大事項(xiàng)決策、C、合規(guī)評(píng)價(jià)確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是()還是()?？陀^公正、()"的原則。C、依法依規(guī)D、認(rèn)責(zé)有據(jù)31.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)度量的意義在于().B、強(qiáng)化合規(guī)文化的塑造D、監(jiān)管合規(guī)義務(wù)的履行32.保證合規(guī)目標(biāo)達(dá)成的良好控制的核心步驟是()。B、反復(fù)宣講和培訓(xùn)33.下列哪—項(xiàng)不屬于或有事項(xiàng)()A、債務(wù)擔(dān)保B、未決訴訟34.檢查通知通常應(yīng)在()發(fā)送被檢查單位。D、以上說法都不對(duì)35.合規(guī)管理運(yùn)行第—種模式的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警發(fā)生在().C、事后D、全過程各個(gè)階段得到員工尤其是()的認(rèn)同。37.可用作為合規(guī)管理部工作績(jī)效考核的是().A、總體控制目標(biāo)B、體系工作目標(biāo)C、總體控制目標(biāo)以及體系工作目標(biāo)D、人力資源部制定的其他考核目標(biāo)A、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)D、可供出售金融資產(chǎn)40.企業(yè)合規(guī)的內(nèi)源性需求的驅(qū)動(dòng)力主要來自于(C、外部合規(guī)要求在企業(yè)內(nèi)部的反映41.()是銀行發(fā)放各類貸款所取得的利息。D、利息收入42.下列哪項(xiàng)屬于侵犯著作權(quán)罪()A、總裁D、合規(guī)部門員工44.內(nèi)部審計(jì)是對(duì)企業(yè)中各類業(yè)務(wù)和控制進(jìn)行(),以確定是否遵A、系統(tǒng)評(píng)價(jià)C、獨(dú)立評(píng)價(jià)45.合規(guī)體系建設(shè)報(bào)告應(yīng)該由().B、內(nèi)部審計(jì)部門完成46.審計(jì)部門的()是合規(guī)管理部門識(shí)別和收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息、梳47.合規(guī)是()的，合規(guī)管理是()的。A、扣減1個(gè)月獎(jiǎng)金或傭金B(yǎng)、扣減3個(gè)月獎(jiǎng)金或傭金C、扣減3個(gè)月獎(jiǎng)金或傭金且全國(guó)通報(bào)批評(píng)C、外部監(jiān)管D、嚴(yán)禁盜竊、出賣、泄露和違規(guī)查詢、修改客戶(單位和自然人)信息52.對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人(實(shí)際控制人)的合規(guī)管理的困難性在于().D、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人是規(guī)則的盲從者53.風(fēng)險(xiǎn)分析的三個(gè)階段不包括()D、應(yīng)計(jì)制A、時(shí)效性B、有效性D、試用性A、確定總體和抽樣單元——確定抽樣參數(shù)——B、確定總體和抽樣單元——確定樣本量——確定抽樣參數(shù)——A、從重B、從輕行為，且該違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系的直接責(zé)任人指的是A、作案人員A、放款操作C、柜員D、客戶經(jīng)理64.企業(yè)應(yīng)當(dāng)賦予合規(guī)負(fù)責(zé)人實(shí)權(quán)和獨(dú)立于管理層的(),并給其A、審計(jì)權(quán)C、自治權(quán)D、運(yùn)營(yíng)權(quán)該是由()牽頭，()協(xié)助配合。66.內(nèi)部控制主要解決的問題是()。A、依法經(jīng)營(yíng)D、執(zhí)行力68.通過多層次、立體式、常態(tài)化的(),逐步形成臺(tái)規(guī)文化氛圍，B、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)D、人員輪崗69.業(yè)務(wù)部門發(fā)生違規(guī)事件，合規(guī)管理部負(fù)連帶責(zé)任的意義在于A、加大問責(zé)的力度C、促進(jìn)改善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控70.合規(guī)管理部利用外部壓力傳導(dǎo)來進(jìn)行有效合規(guī)管理的前提條件是()。B、保護(hù)政府的權(quán)威性71.績(jī)效棱鏡模型可用來作為企業(yè)合規(guī)管理總體控制模型是因?yàn)镈、反映了主要利益相關(guān)者的訴求C、事故樹分析法D、核對(duì)表分析法防范(),可以考慮分別設(shè)立實(shí)名舉報(bào)箱和匿名舉報(bào)箱。C、條件D、能力之間的競(jìng)爭(zhēng)”,任何一個(gè)商業(yè)主體的核心競(jìng)爭(zhēng)力不再僅僅是其生C、企業(yè)多元化發(fā)展D、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)A、信息公開C、合規(guī)文化77.風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是確認(rèn)包括()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征。78.合規(guī)管理計(jì)劃的制定框架是().D、企業(yè)合規(guī)管理計(jì)劃實(shí)施的依據(jù)79.列關(guān)于構(gòu)成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的因素不正確的是(A、因買賣或投資金融產(chǎn)品而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)B、因資產(chǎn)與負(fù)債錯(cuò)配、或原材料與產(chǎn)成品價(jià)格不能同步浮動(dòng)而C、資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、找客戶理論81.員工應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)正直的品行，將()的核心價(jià)值觀貫穿于職業(yè)行82.信息是企業(yè)重要的(),有著廣泛的含義和應(yīng)用范圍。A、有形資產(chǎn)B、無(wú)形資產(chǎn)D、固定資產(chǎn)85.下列哪項(xiàng)不屬于營(yíng)運(yùn)能力比率().86.如下方法可以實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)過程的透明化().其中()是組織可持續(xù)發(fā)展的基石。系統(tǒng)。以下說法正確的是()。D、以上都不對(duì)A、感恩奉獻(xiàn)B、廉潔自律C、團(tuán)隊(duì)協(xié)作D、精細(xì)認(rèn)真94.合規(guī)管理目標(biāo)包括().C、成本控制和銷售收入目標(biāo)D、合規(guī)體系總體目標(biāo)和其中的工作目標(biāo)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)()管理體系。B、培訓(xùn)D、組織96.合規(guī)管理計(jì)劃中"利益相關(guān)者的要求"是合規(guī)管理及早要完成種方法稱為()。D、控制輿論走向100.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全過程的第三步是指(),本步驟是把風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)101.標(biāo)準(zhǔn)功能的合規(guī)管理信息系統(tǒng)需要().B、需要人力資源績(jī)效考核的配合D、需要企業(yè)財(cái)務(wù)分析的數(shù)據(jù)規(guī)文化理念，是()是否具有合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、是否重視合規(guī)管理B、恪盡職守D、謙虛謹(jǐn)慎A、參加各種培訓(xùn)得以()方式代替紀(jì)律處分。A、經(jīng)濟(jì)處理A、監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正B、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估D、信息交流與反饋A、印章未按要求保管或借出111.()是銀行全部營(yíng)業(yè)收入扣除營(yíng)業(yè)成本費(fèi)用和各種營(yíng)業(yè)稅金A、利潤(rùn)總額D、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)B、合規(guī)處罰機(jī)制C、合規(guī)考核評(píng)價(jià)A、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)B、文件格式C、審批手續(xù)D、文件內(nèi)容114.()是銀行在辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)所收取的手續(xù)費(fèi)。C、匯兌收益D、利息收入117.審計(jì)監(jiān)督條線作為第()道防線應(yīng)加大對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)C、三A、合規(guī)文化容易扭曲B、合規(guī)文化內(nèi)容不清晰C、利益分配制度C、外部合規(guī)要求D、識(shí)別正在發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)判斷是否預(yù)警規(guī)管理部門的()越來越重要，舉報(bào)處理人員也應(yīng)作出相應(yīng)安排。D、針對(duì)性122.合規(guī)管理總體控制模型的應(yīng)用其意義在于().A、體現(xiàn)了利益相關(guān)者的利益平衡B、保護(hù)弱勢(shì)群體的利益A、體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)人的管理意志信息的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)案件責(zé)任人員()處理。C、加重D、從重A、定量分析B、定性分析C、半定量分析D、半定性分析A、不得安排私人會(huì)所及高檔的娛樂、休閑、健身保健等高消費(fèi)D、應(yīng)該在事先、事中、事后全過程控制風(fēng)險(xiǎn)129.下列說法符合風(fēng)險(xiǎn)追求的優(yōu)點(diǎn)的是().限130.當(dāng)前合規(guī)管理說法錯(cuò)誤的是().D、合規(guī)影響企業(yè)發(fā)展A、企業(yè)的目標(biāo)與方針是每個(gè)企業(yè)員工應(yīng)履行的責(zé)任。其中不包括()。D、根據(jù)要求參加培訓(xùn)措施中可能無(wú)效的是()。A、由審計(jì)項(xiàng)目組以外的更有經(jīng)驗(yàn)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師復(fù)核已執(zhí)行的審C、向被審計(jì)單位的治理層披露服務(wù)性質(zhì)D、與被審計(jì)單位的管理層討論職業(yè)道德問題生的行為指的是()。B、未盡職D、失職135.()是銀行委托其他單位代辦業(yè)務(wù)所支付的費(fèi)用。C、金融機(jī)構(gòu)往來支出D、匯兌損失應(yīng)該是由()牽頭，()協(xié)助配合。138.()負(fù)責(zé)檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有B、內(nèi)審部D、從屬內(nèi)容142.下列關(guān)于公司治理說法不正確的是().的()。A、實(shí)施以用()。B、德爾菲方法來消除D、sWOT分析方法來消除145.合規(guī)評(píng)價(jià)的最終目標(biāo)是形成—種()C、制度查是面向未來的()審查。B、評(píng)價(jià)性149.()負(fù)責(zé)評(píng)估資本充足率管理計(jì)劃的執(zhí)行情況。B、內(nèi)審部150.外部的監(jiān)管規(guī)則對(duì)企業(yè)形成杠桿性操作風(fēng)險(xiǎn)是說().D、沒有這個(gè)規(guī)則企業(yè)就沒有這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)D、準(zhǔn)確定位、寧缺毋濫152.()不是反映客戶短期償債能力的主要比率。A、流動(dòng)比率D、速動(dòng)比率C、有效性原則D、獨(dú)立性原則154.從持續(xù)發(fā)展角度看，合規(guī)經(jīng)營(yíng)必須實(shí)現(xiàn)A、內(nèi)部管理、外部監(jiān)督B、內(nèi)部控制、外部監(jiān)督C、內(nèi)部管理、外部監(jiān)管155.決定是否要改善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施的依據(jù)是().C、業(yè)務(wù)流程的重要性D、剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況每年至少進(jìn)行—次評(píng)估158.全流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制模式需要與().各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)；()對(duì)承包單位、承租單位的安全生C、承包單位B、應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)C、風(fēng)險(xiǎn)接受C、及時(shí)處置D、嚴(yán)肅追究責(zé)任163.())是檢查準(zhǔn)備的核心。A、年度內(nèi)第—次扣減0.5個(gè)月獎(jiǎng)金或傭金C、年度內(nèi)第二次扣減2個(gè)月獎(jiǎng)金或傭金D、年度內(nèi)第二次扣減1個(gè)月獎(jiǎng)金或傭金B(yǎng)、合規(guī)義務(wù)復(fù)雜C、由簡(jiǎn)入繁166.合規(guī)評(píng)價(jià)是企業(yè)合規(guī)管理的().A、起點(diǎn)B、邊界意識(shí)C、脆弱性D、保護(hù)性168.()是指企業(yè)從治理層、管理層到執(zhí)行層關(guān)于開展合規(guī)管理169.合規(guī)體系運(yùn)行的全景視圖模式常常用于().D、財(cái)務(wù)資金管理B、自我糾正的文化D、便于隨時(shí)查看的合規(guī)管理制度172.()是銀行與有關(guān)金融企業(yè)之間因資金往來而發(fā)生的利息支B、手續(xù)費(fèi)支出C、金融機(jī)構(gòu)往來支出B、嚴(yán)禁對(duì)權(quán)屬證書、抵債資產(chǎn)等不按業(yè)務(wù)經(jīng)辦與保管分離原則D、嚴(yán)禁接受嚴(yán)重偏離市場(chǎng)重置價(jià)值被高估的授信抵(質(zhì))押物A、內(nèi)控中的業(yè)務(wù)流程管控C、在辦公場(chǎng)地不可使用大功率電器產(chǎn)品D、離開辦公場(chǎng)地時(shí)要打開窗戶通風(fēng)透氣176.企業(yè)可采取有效的方式或技術(shù)等措施降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，使其達(dá)到企業(yè)自身可接受的程度。這種方法稱為()。A、典型性D、有效性D、審計(jì)權(quán)會(huì)，這屬于()。要求必須在()。D、嚴(yán)禁接受嚴(yán)重偏離市場(chǎng)重置價(jià)值被高估的授信抵(質(zhì))押物A、國(guó)資委A、全面性原則C、合法性原則D、制衡性原則A、營(yíng)運(yùn)能力D、籌資能力理的方法有()。A、流程圖分析法B、財(cái)務(wù)報(bào)表分析法D、情景分析法5.下列屬于合規(guī)管理部i門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有().B、新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研發(fā)設(shè)計(jì)B、實(shí)物保管7.企業(yè)合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下哪些方面()。C、有效性通技巧的方法有()。B、強(qiáng)調(diào)自己對(duì)合規(guī)知識(shí)與體系的完整學(xué)習(xí)D、妓勵(lì)深入到業(yè)務(wù)過程當(dāng)中益指的是()。B、保護(hù)弱勢(shì)群體的利益D、存在客觀不受控違規(guī)現(xiàn)象或外部組織的成員。調(diào)查的基本原則不包括()。C、統(tǒng)一性原則D、保守秘密原則B、應(yīng)手工控制與自動(dòng)控制、預(yù)防性控制與發(fā)現(xiàn)性控制相結(jié)合13.讓業(yè)務(wù)部門按照內(nèi)部控制的業(yè)務(wù)流程管控要求做事情的優(yōu)點(diǎn)是()。16.合規(guī)管理部門的核心職能是().B、制度體系C、運(yùn)行機(jī)制D、保障機(jī)制18.關(guān)于合規(guī)管理發(fā)展歷程相關(guān)描述正確的是().B、巴塞爾委員會(huì)《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》明確了合規(guī)管理展19.ISO指引中所說的合規(guī)管理治理，主要是指().D、賦予合規(guī)職能音部門的權(quán)利20.關(guān)于合規(guī)管理理解錯(cuò)誤的是()。21.以下關(guān)于董事會(huì)的描述正確的是().B、制定合規(guī)政策C、對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任D、接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督22.總體控制目標(biāo)中的資產(chǎn)安全包括了().A、對(duì)固定資產(chǎn)的損失控制的B、包括應(yīng)用指引、評(píng)價(jià)指引和審計(jì)指引B、合規(guī)義務(wù)缺失28.融資成本思維要求()D、做好融資籌劃D、對(duì)內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行整改30.關(guān)于合規(guī)審查表述正確的是()。B、合規(guī)審查具體涉及程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無(wú)C、對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品和新制度的審查是合規(guī)審查的重點(diǎn)工作A、充分的員工培訓(xùn)D、配套的管理工具32.合規(guī)管理審計(jì)的進(jìn)取性要求主要影響(D、履行合規(guī)義務(wù)33.下面關(guān)于合規(guī)管理的規(guī)表述正確的是()。D、所有的規(guī)則都具有法律強(qiáng)制性34.下列關(guān)于穿行測(cè)試正確的是()。B、檢查人員在每一類交易循環(huán)中選擇一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，35.關(guān)于合規(guī)培訓(xùn)表述正確的是()。C、針對(duì)新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上線進(jìn)行的培訓(xùn)是合規(guī)培訓(xùn)的重要內(nèi)容36.企業(yè)合規(guī)的培訓(xùn)主要解決()。A、合規(guī)義務(wù)的知曉C、合規(guī)文化的培育D、由合規(guī)部做合規(guī)管理回顧報(bào)告A、因素分析法B、對(duì)比分析法D、趨勢(shì)分析法42.下面關(guān)于合規(guī)報(bào)告表述錯(cuò)誤的的是().43.合規(guī)管理信息系統(tǒng)的功能受到了().C、合規(guī)體系總體控制目標(biāo)的影響D、人力資源管理政策的影響45.缺少題干()46.企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人合規(guī)管理的真實(shí)理念可以通過()。A、合規(guī)管理總目標(biāo)的設(shè)定獲知47.合規(guī)義務(wù)管理工作的成效在于().48.在企業(yè)中我們所說的危機(jī)一般指()。D、發(fā)展戰(zhàn)略制定和規(guī)劃的缺陷49.銀監(jiān)會(huì)相關(guān)監(jiān)管制度明確規(guī)定的內(nèi)容包括().A、商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)應(yīng)堅(jiān)持合規(guī)引領(lǐng)原則”B、合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)的考核權(quán)重應(yīng)明顯高于其C、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)下設(shè)合規(guī)委員會(huì)或承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的專門委員會(huì)50.對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人違規(guī)的制衡策略包括().C、撤換領(lǐng)導(dǎo)人55.關(guān)于合規(guī)人人有責(zé)表述正確的是().A、要將相關(guān)控制滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)管理環(huán)節(jié)C、內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)完成的D、外部審計(jì)部門負(fù)責(zé)完成的B、可分為合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理與非合規(guī)部門的合規(guī)管理發(fā)生的動(dòng)態(tài)過程和商業(yè)銀行保障經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)依法合規(guī)的一系D、基于目標(biāo)分解的計(jì)劃制定框架B、專業(yè)化的合規(guī)管理要求合規(guī)部門和人員保持相對(duì)的超脫性64.做好外規(guī)跟進(jìn)需把握好下列原則().A、相關(guān)性原則C、準(zhǔn)確性原則D、持續(xù)性原則65.銀行合規(guī)管理的“規(guī)主要包括適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的()。B、行政法規(guī)D、職業(yè)操守D、績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是否涵蓋該理念67.制度的管理分為()A、制度的多樣性管理B、制度的完整性管理B、信息與溝通為內(nèi)部控制有效運(yùn)行提供信息保證C、信息與溝通應(yīng)借助信息技術(shù)提高效率效果D、反舞弊不屬于信息與溝通的范疇72.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制模式的選擇可能會(huì)受到().D、產(chǎn)品經(jīng)銷商的影響D、領(lǐng)導(dǎo)與員工的—致認(rèn)同C、財(cái)務(wù)指標(biāo)D、預(yù)算控制要求企業(yè)實(shí)施全面預(yù)算管理制度D、公司管理者的值得托付的合規(guī)管理工作者進(jìn)建議應(yīng)包括()。A、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)C、決策所需信用風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)80.下列對(duì)合規(guī)管理的表述正確的是().面81.合規(guī)管理協(xié)同主要涉及().B、與企管部的協(xié)同D、與內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的協(xié)同為()。C、生產(chǎn)性采購(gòu)和非生產(chǎn)性采購(gòu)83.檢查處理包括()D、績(jī)效考評(píng)控制的建立和實(shí)施不需要征求被考評(píng)對(duì)象意見B、法律變化C、科技進(jìn)步D、運(yùn)營(yíng)管理87.檢查通知書的主要內(nèi)容()。B、檢查內(nèi)容和范圍C、檢查起止時(shí)間D、檢查組成員B、合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整89.理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過程是(D、風(fēng)險(xiǎn)成本90.合規(guī)文化建設(shè)對(duì)于()具有重要意義。A、資產(chǎn)安全相關(guān)的規(guī)則92.企業(yè)合規(guī)管理中最為重要和困難的工作是().D、與領(lǐng)導(dǎo)者的合規(guī)理念相匹配93.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要環(huán)節(jié)包括()。95.合規(guī)管理運(yùn)行情況評(píng)價(jià)內(nèi)容包括()。B、保護(hù)弱勢(shì)員工的利益況、()。C、整改要求(整改時(shí)限、整改報(bào)告反饋時(shí)限等)D、檢查費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況98.設(shè)置合規(guī)管理部的優(yōu)點(diǎn)是().A、心無(wú)旁騖地關(guān)注合規(guī)義務(wù)的變化D、對(duì)合規(guī)總體目標(biāo)的達(dá)成負(fù)有責(zé)任D、對(duì)檢查對(duì)象訪談了解情況100.內(nèi)部控制缺陷被定義為顯著缺陷是基于()考慮。B、有關(guān)的補(bǔ)充監(jiān)控(調(diào)查每月金額大的關(guān)聯(lián)往來賬)的設(shè)計(jì)只利潤(rùn)表D、有關(guān)的監(jiān)控的設(shè)計(jì)只能發(fā)覺重要的實(shí)報(bào)A、內(nèi)部牽制階段B、內(nèi)部控制制度階段C、內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)階段D、內(nèi)部控制整體框架階段化的提示或問題的方法有()。A、情景分析法B、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)D、人力資源改革A、制定和執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃B、銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)D、合規(guī)監(jiān)測(cè)與評(píng)估B、制度D、流程系的()需要。C、推動(dòng)執(zhí)行107.企業(yè)合規(guī)管理評(píng)價(jià)可以通過()這幾方面來進(jìn)行。C、內(nèi)部審計(jì)D、對(duì)照指引108.合規(guī)管理技術(shù)體系包括().109.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督主要從()這幾方面展開的。110.合規(guī)管理回顧報(bào)告的主要內(nèi)容是().明確規(guī)定了()。115.全景視圖合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制模式的實(shí)施需要().B、政府及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的支持B、考核內(nèi)容/考核指標(biāo)117.以下哪些是合規(guī)管理發(fā)展的促進(jìn)因素().A、金融創(chuàng)新B、經(jīng)濟(jì)全球化C、外部監(jiān)管壓力119.同理心要求()A、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制就是為了保護(hù)資產(chǎn)的安全D、可以運(yùn)用財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)降低財(cái)產(chǎn)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)A、商業(yè)伙伴的內(nèi)部合規(guī)管理調(diào)查B、合作前的盡職調(diào)查C、合同簽訂時(shí)要求商業(yè)伙伴合規(guī)條款D、合同執(zhí)行過程中對(duì)商業(yè)伙伴合規(guī)的持續(xù)關(guān)注和管控措施C、評(píng)估局部控制的有效性D、評(píng)估整體控制的有效性含義是指()。C、合規(guī)融入經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)D、在規(guī)則下提高企業(yè)的獲利能力再反過來促進(jìn)在()。D、在決策階段管控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)127.總體控制目標(biāo)中的資產(chǎn)安全維度包括了().B、資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的控制128.合規(guī)文化的建設(shè)一般是從()階段進(jìn)行的。標(biāo)包括()。B、內(nèi)控評(píng)價(jià)D、信息傳遞信息()。D、銷售利潤(rùn)表D、人員監(jiān)督通過()。A、建立剛性的制度要求(顯規(guī)則)B、企業(yè)文化倡導(dǎo)的員工行為(潛規(guī)則)C、業(yè)務(wù)活動(dòng)的程序方法(顯規(guī)則)D、績(jī)效激勵(lì)以及榮譽(yù)地位(潛規(guī)則)利益指的是()。B、保護(hù)弱勢(shì)群體的利益D、護(hù)整個(gè)社會(huì)層面的穩(wěn)定與繁榮發(fā)展—致C、合規(guī)在實(shí)踐中應(yīng)倡導(dǎo)理念、制度、執(zhí)行三個(gè)C、承受能力和控制范圍D、初步應(yīng)對(duì)措施B、消費(fèi)者投訴、異常交易等數(shù)據(jù)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)需要特別關(guān)注C、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣可以分析衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生務(wù)D、授權(quán)審批控制屬于事后控制A、明顯的行為約束C、上級(jí)的權(quán)威D、企業(yè)價(jià)值的提升伴隨著個(gè)人價(jià)值的提升142.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不嚴(yán)格、不到位可能會(huì)導(dǎo)致().A、法律制裁D、嚴(yán)重聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)A、在事先(業(yè)務(wù)活動(dòng)未開始)發(fā)出警報(bào)B、在事中(業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行中)發(fā)出警報(bào)C、在事后(對(duì)前—階段的業(yè)務(wù)活動(dòng))發(fā)出警報(bào)D、在合規(guī)義務(wù)確認(rèn)階段發(fā)出警報(bào)的方法有()。A、情景分析法B、以管控為基礎(chǔ)建立的原則、政策及細(xì)則B、錯(cuò)誤3.大部分與反舞弊相關(guān)的合規(guī)要求都屬于內(nèi)部審計(jì)合規(guī)話題()。4.各部門合規(guī)管理人員和其他人員是合規(guī)文化建設(shè)中的三個(gè)層次()。A、正確A、正確A、正確A、正確負(fù)責(zé)()。領(lǐng)導(dǎo)管理層。()A、正確防線()。A、正確A、正確A、正確的不當(dāng)行為()。責(zé)制()。開。()25.合規(guī)體系運(yùn)行的第三種模式中的全景視圖就是指業(yè)務(wù)過程以A、正確A、正確27.標(biāo)準(zhǔn)化本質(zhì)上是一種簡(jiǎn)化()。本地授信業(yè)務(wù)()。持續(xù)合規(guī)()。31.降低人力資源成本就是指降薪()。A、正確守。()A、正確理解合規(guī)信息()。A、正確人、財(cái)、物()。為、達(dá)成的結(jié)果或者遵守的標(biāo)準(zhǔn)成為強(qiáng)制