深入推進“資金霸”專項整治工作的實施方案

?深入推進“資金霸”專項整治工作的實施方案一、背景與意義近年來，一些企業(yè)或個人利用不正當(dāng)手段，長期占用、挪用、套取資金，形成所謂的“資金霸”現(xiàn)象，嚴(yán)重擾亂了市場秩序，損害了廣大投資者的合法權(quán)益。為進一步規(guī)范金融市場秩序，保障投資者利益，我們必須深入推進“資金霸”專項整治工作。二、總體目標(biāo)本次專項整治工作旨在全面排查“資金霸”問題，依法打擊各類違法違規(guī)行為，建立健全長效監(jiān)管機制，促進金融市場健康發(fā)展。三、工作原則1.堅持依法依規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)法。2.堅持問題導(dǎo)向，精準(zhǔn)施策。3.堅持協(xié)同作戰(zhàn)，形成合力。4.堅持以防為主，防治結(jié)合。四、主要任務(wù)1.摸底排查（1）長期占用、挪用、套取資金的行為。（2）虛構(gòu)交易、虛增業(yè)績、隱瞞風(fēng)險等手段騙取資金的行為。（3）利用關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)擔(dān)保等手段侵占企業(yè)利益的行為。2.依法打擊對排查出的違法違規(guī)行為，依法予以打擊。具體措施如下：（1）對涉及“資金霸”問題的企業(yè)或個人，依法采取行政監(jiān)管措施，限制其業(yè)務(wù)范圍、暫停其業(yè)務(wù)資格等。（2）對嚴(yán)重違法違規(guī)的企業(yè)或個人，依法予以處罰，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照。（3）對涉及“資金霸”問題的金融機構(gòu)，依法采取監(jiān)管措施，督促其加強內(nèi)部管理，防范風(fēng)險。3.建立長效監(jiān)管機制（1）完善監(jiān)管制度，制定針對“資金霸”問題的監(jiān)管法規(guī)，明確監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管措施。（2）建立健全監(jiān)測預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)和防范“資金霸”風(fēng)險。（3）加強監(jiān)管協(xié)同，與各級政府部門、行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)等建立信息共享和協(xié)同監(jiān)管機制。4.加強宣傳教育（1）開展“資金霸”問題專題宣傳，提高社會公眾的法律意識和風(fēng)險防范意識。（2）加強與新聞媒體的合作，曝光典型案例，形成震懾效應(yīng)。（3）組織培訓(xùn)，提高金融從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和風(fēng)險識別能力。五、組織實施1.成立專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、推進專項整治工作。2.設(shè)立專項整治工作辦公室，負(fù)責(zé)具體事務(wù)的組織實施。3.各級政府、相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)要密切配合，共同推進專項整治工作。4.加強工作調(diào)度，定期通報工作進展情況，對工作中存在的問題及時進行整改。六、工作要求1.提高政治站位，充分認(rèn)識“資金霸”問題的嚴(yán)重性和危害性。2.嚴(yán)肅工作紀(jì)律，確保專項整治工作取得實效。3.強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，對工作不力、推諉扯皮的行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。深入推進“資金霸”專項整治工作，是維護金融市場秩序、保障投資者利益的必然要求。我們要堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，齊心協(xié)力，銳意進取，為金融市場健康發(fā)展貢獻力量。注意事項：1.注意保密工作，避免專項整治信息泄露給被排查對象，影響排查效果。2.注意工作方法，要善于發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，防止走過場、形式主義。3.注意工作態(tài)度，對待舉報線索要認(rèn)真核查，切實保障投資者合法權(quán)益。解決辦法：1.對排查信息進行加密處理，確保信息安全。2.加強人員培訓(xùn)，提高排查人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和責(zé)任心，確保排查質(zhì)量。3.對舉報線索，設(shè)立專門的舉報渠道和處理機制，確保線索得到及時核查和處理。下面是具體內(nèi)容：對于保密工作，咱們得繃緊那根弦，信息泄露可不是小事，得把排查對象的資料加密處理，內(nèi)部人員簽訂保密協(xié)議，這事兒可不能馬虎。工作方法上，咱們得靈活多變，不能死腦筋。排查過程中要善于發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，不能就事論事，得過且過。得讓每個人明白，這是為了金融市場更健康，不是走形式。工作態(tài)度這事兒，尤為重要。對待每一條舉報線索，都不能掉以輕心。咱們得建立一個專門的舉報渠道，確保線索能夠迅速反饋，及時核查。對待投資者，咱們得有耐心，有責(zé)任心，讓他們的權(quán)益得到實實在在的保障。加強部門間的溝通協(xié)作，打破信息壁壘，確保排查工作全面深入。不能讓部門間的隔閡成為工作的障礙，信息共享是關(guān)鍵。定期組織回頭看，對已經(jīng)排查過的地方進行復(fù)核，確保問題不反彈。不能讓一次排查成為終點，要持續(xù)跟蹤，防止死灰復(fù)燃。注重線索的挖掘和分析，充分利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，提高排查的精準(zhǔn)度。不能只依賴傳統(tǒng)手段，要與時俱進，利用科技的力量。對于查實的違規(guī)行為，要依法嚴(yán)懲，形成震懾，同時也要及時公開處理結(jié)果，增強透明度。