西方文論概覽(第二版)-第一章-課件

西方文論概覽（第二版）國家級精品課程教材北京市高等教育精品教材立項項目新編21世紀(jì)中國語言文學(xué)系列教材第一編古希臘至新古典主義時代第一章古希臘早期的文藝思想第一節(jié)古希臘早期文藝思想中的重要概念第二節(jié)前柏拉圖時代的美學(xué)和文論本章概要本章分為兩節(jié)，第一節(jié)以“美”“藝術(shù)”“摹仿”“凈化”“宣泄”等古希臘早期文藝思想中的重要概念為線索，幫助學(xué)習(xí)者了解古典西方文論之問題領(lǐng)域的由來。第二節(jié)的基本知識點則包括畢達(dá)哥拉斯學(xué)派基于宇宙觀念的文論思想，赫拉克利特“對立產(chǎn)生和諧”的學(xué)說，德謨克里特對于“摹仿”概念的重構(gòu)，智者學(xué)派關(guān)于“美的相對性”和“藝術(shù)幻覺”的論述，蘇格拉底對美的普遍性、美的目的性等問題的影響，小蘇格拉底學(xué)派的三種延伸及其文論意味。第一節(jié)

古希臘早期文藝思想中的重要概念一、關(guān)于“美”柏拉圖《理想國》當(dāng)中的一個著名論題，是要將詩歌“從我們的城邦里驅(qū)逐出去”。而為了不讓詩人責(zé)怪哲學(xué)家“過于簡單粗暴”，他承認(rèn)“哲學(xué)和詩歌之間的爭吵古已有之”。就其要里，文學(xué)與哲學(xué)之所以有此一爭，是因為詩人和哲學(xué)家都相信唯有自己才能解釋世界、把握真理。可見，從最古老的意義上說，文學(xué)并不只是要提供審美的享受，古希臘文學(xué)猶如希伯來人的《圣經(jīng)》一樣，包含著遠(yuǎn)古初民全部的歷史、倫理、教化，包含著他們對于世界的全部想象和認(rèn)識。也許只有在這時，詩人才可能像雪萊《詩之辯護(hù)》所說，兼具先知和立法者的職能。乃至后世有許多學(xué)者認(rèn)為：西方的美學(xué)和文論，就產(chǎn)生于詩歌與哲學(xué)之爭；而“文學(xué)批評在西方誕生之時”，甚至可能是“希望文學(xué)消失”，正如“柏拉圖對荷馬的最大不滿，就是荷馬的存在”。基于這樣的背景，早期希臘人對“美”的界說，是相當(dāng)寬泛的。一、關(guān)于“美”在種種理解的基礎(chǔ)上，逐漸出現(xiàn)了專指藝術(shù)的美。它在詩歌的意義上可以翻譯為魅力（ｃｈａｒｉｔｉｅｓ），在造型藝術(shù)的領(lǐng)域就成為對稱（ｓｙｍｍｅｔｒｙ），從修辭學(xué)的角度則被稱作和諧（ｈａｒｍｏｎｙ）。因此可以說，希臘人后來對文學(xué)藝術(shù)之美的不同討論，都已經(jīng)潛在于他們最初的“美”的概念之中。二、關(guān)于“藝術(shù)”希臘文的“藝術(shù)”（τεχνη），顯然含有“技術(shù)”（ｔｅｃｈｎｉｑｕｅ）的意味，它泛指人類的創(chuàng)造活動，所以建筑、木工、紡織等等本來就是“藝術(shù)”的一部分；而現(xiàn)代意義上的“藝術(shù)”，在歐洲語言中常常要以“美的藝術(shù)”來表達(dá)（比如英文的ｆｉｎｅａｒｔｓ）。與之相應(yīng)，我們可以發(fā)現(xiàn)，直至亞里士多德關(guān)于“技術(shù)摹仿自然”的討論，其對“技術(shù)”的具體例證其實是“繪畫”、“音樂”和“文法”。因此，據(jù)說古希臘人是根據(jù)耗費體力的程度來分別藝術(shù)高下的。比如耗費體力較少的音樂，被認(rèn)為是“自由的藝術(shù)”；多受勞役之苦的雕塑、建筑（起初甚至包括繪畫），則屬于“奴隸的藝術(shù)”。后來普羅提諾和黑格爾都曾以“理性投入”的多少來評價藝術(shù)，與此一脈相承。值得注意的是，希臘人創(chuàng)造了輝煌的藝術(shù)，卻并沒有創(chuàng)造出足以概括其藝術(shù)活動的完備概念。二、關(guān)于“藝術(shù)”三、關(guān)于“摹仿”在古希臘的思辨哲學(xué)肇始之時，宇宙論、心理學(xué)以及對人類創(chuàng)造活動的研究被認(rèn)為是三大分支。其中的核心問題，就是試圖描述一種包羅萬象的統(tǒng)一秩序。一切都應(yīng)當(dāng)是這一秩序的體現(xiàn)。于是人類社會的基本要素（人性、理想、道德），也被對應(yīng)于宇宙元素的活動和規(guī)則。這也許就是赫拉克利特所說的“人要按照自然而生活”。德謨克里特則將人類稱為“小宇宙”（ｍｉｃｒｏｃｏｓｍ）。文論意義上的摹仿說，顯然深深植根于這種宇宙學(xué)說和信念。直到德里達(dá)，曾經(jīng)被湮沒的“摹仿”又被再度提起。他認(rèn)為文學(xué)的問題實際上是文學(xué)與真理的關(guān)系問題，因此西方人關(guān)于這一問題的思索最集中地凝聚在“摹仿”的概念當(dāng)中。文學(xué)意義上的摹仿（ｍｉｍｅｓｉｓ），最初是指宗教祭祀活動中的一種激情表達(dá)。在古代的希臘，詩歌、音樂和舞蹈曾經(jīng)是三位一體的，其中又常常以舞蹈為核心。所以希臘文“舞蹈”（ｃｈｏｒｅｉａ）是從“歌隊”（ｃｈｏｒｕｓ）衍生而來的。而當(dāng)詩歌（語言）、音樂（旋律）和舞蹈（動作）合為一體的時候，為什么以舞蹈為核心？這可能正是由于宗教祭祀活動中的“摹仿”。四、關(guān)于“凈化”或者“宣泄”“凈化”（ｋａｔｈａｒｓｉｓ或者ｃａｔｈａｒｓｉｓ）又譯“卡塔西斯”，亦即后來弗洛伊德所用的“宣泄”。凈化也是指上述宗教祭祀活動所導(dǎo)致的一種情感作用：通過熱烈的歌、舞、樂將內(nèi)心的激情摹仿出來，靈魂得到解脫，便也得到了凈化。靈魂的凈化和解脫，被古希臘人視為最重要的生活目的。問題在于，凈化究竟是情感的升華、純化、完善，還是指情感的釋放、排解即宣泄？至少從詞源上看，ｃａｔｈａｒｓｉｓ具有較多的宣泄之意，與其同根的ｃａｔｈａｒｔｉｃ，甚至就是指通便用的瀉藥。正如公元３至４世紀(jì)的阿里斯提德所說：“祭祀……所表演的舞蹈和歌唱具有一種安慰作用?！眮喞锸慷嗟隆墩螌W(xué)》第８卷也談到“音樂的一個益處”就是“情感的釋放”：“（我們觀察到某些人）受到宗教旋律的影響，……仿佛經(jīng)歷了一場醫(yī)學(xué)的治療與疏泄（ｋａｔｈａｒｓｉｓ）。同樣的影響效果也會（即通過適當(dāng)?shù)囊魳罚┊a(chǎn)生在那些特別容易遭受恐懼和憐憫的感情、或任何一種感情的人身上?！边@后來成為亞里士多德解說悲劇的重要概念。第二節(jié)

前柏拉圖時代的美學(xué)和文論一、畢達(dá)哥拉斯學(xué)派畢達(dá)哥拉斯學(xué)派（ｔｈｅＰｙｔｈａｇｏｒｅａｎｓ）大約在公元前６世紀(jì)興起，公元前５世紀(jì)至公元前４世紀(jì)得到一些繼承發(fā)展。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派將宇宙和世界都簡化為數(shù)字的秩序，所謂宇宙（ｋｏｓｍｏｓ）最初就是指秩序；或者按照維柯的說法，即是從丑惡的混沌（ｃｈａｏｓ）中創(chuàng)作出來的美好的秩序。在發(fā)現(xiàn)了宇宙秩序之后，便是按照宇宙的秩序建立起人間的規(guī)則，人類社會的基本要素諸如人性和道德等，也都被對應(yīng)于宇宙元素的活動和法則。世間萬物乃至人本身，也都成為這一秩序的體現(xiàn)。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的美學(xué)和文論思想，與其哲學(xué)的基礎(chǔ)和道德的目的直接相關(guān)。就哲學(xué)意義而言，畢達(dá)哥拉斯學(xué)派最著名的命題就是“數(shù)即宇宙”，即所謂：“萬物的本原是一，……一是點，二是線，三是面，四是體；……點的并置產(chǎn)生線，線的并置產(chǎn)生面，不同的面組合為體，……所有的物體都由此得到表達(dá)。”一、畢達(dá)哥拉斯學(xué)派就道德的目的而言，畢達(dá)哥拉斯學(xué)派將世界化約為數(shù)字的秩序，又使這種秩序與人類自身相關(guān)聯(lián)。人類一旦以主宰宇宙的秩序為規(guī)范，一旦按照和諧的比例安排生活，也就能夠凈化心靈，最終求得不朽。至于數(shù)字秩序與人類心性的對應(yīng)，他們不僅從奇與偶、一與多、靜與動、直與曲關(guān)聯(lián)到人類的善惡觀念，而且認(rèn)為“一”可以代表理性，“二”可以代表意見，“四”可以代表正義，“八”可以代表愛情等等。根據(jù)宇宙的數(shù)字秩序建立人間的道德規(guī)范，又以此比之于最能體現(xiàn)數(shù)字秩序的藝術(shù)形式———音樂，從而“數(shù)即宇宙”就成為人類全部精神活動的共同基礎(chǔ)。一、畢達(dá)哥拉斯學(xué)派將和諧看作數(shù)的安排，即取決于數(shù)、尺度以及比例，這種看法深刻地影響了古希臘的藝術(shù)實踐和理論，除了畢達(dá)哥拉斯學(xué)派自己的音樂理論，所謂黃金分割率、畢達(dá)哥拉斯三角，也都被認(rèn)為出自畢達(dá)哥拉斯學(xué)派。在這方面，希臘古典時期的一部重要著作，即著名雕刻家波利克里圖斯（Ｐｏｌｙｃｌｉｔｕｓ）的《法典》起了關(guān)鍵性的中介作用。一、畢達(dá)哥拉斯學(xué)派“數(shù)即宇宙”的信念，使得“數(shù)學(xué)上的恰當(dāng)排列”被理解為主宰宇宙的法則。這種“恰當(dāng)排列”亦即一定的比例或者對稱，亦即古希臘人的審美理想———和諧。這是肇始于畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的最根本的美學(xué)命題。它對古希臘的繪畫、建筑、雕塑等等產(chǎn)生了明顯的影響，尤其是通過古希臘最早的聲學(xué)理論，它也影響到一般的美學(xué)問題。從“天體音樂”到“靈魂音樂”的學(xué)說，有兩點特別值得注意：第一，心靈秩序與宇宙秩序的對應(yīng)，往往被后世用于解釋藝術(shù)活動中的審美愉悅。第二，人類心靈對宇宙和諧的感應(yīng)能力，或許可以說明人類為什么能夠摹仿宇宙的和諧?？傊?，“數(shù)即宇宙”的觀念使宇宙的和諧延展為道德的和諧、藝術(shù)的和諧，從而“美在于和諧”得到了理論的說明，成為古希臘美學(xué)和文論的奠基性概念。二、赫拉克利特赫拉克利特的另一個重要概念是“邏各斯”（ｌｏｇｏｓ）。邏各斯在希臘文當(dāng)中，含有“思想”和“語言”的雙重意義。因此古希臘關(guān)于“人是邏各斯的動物”之說，既可以譯為“人是理性的動物”，也可以譯為“人是語言的動物”。邏各斯所涵納的“思”與“言”，對于理解２０世紀(jì)的西方文論仍然非常重要。另外，赫拉克利特最早提出“藝術(shù)像是人的自然”之說，其后繼者還談到“藝術(shù)通過摹仿自然而實現(xiàn)其職責(zé)”等等。以至到了德謨克里特那里，早期希臘人的“摹仿內(nèi)心激情”、畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的“摹仿靈魂音樂”，逐漸向“摹仿自然”的后世意義轉(zhuǎn)化。二、赫拉克利特赫拉克利特（Ｈｅｒａｃｌｉｔｕｓ，約公元前５４０—約前４８０與４７０之間）的著作只有一些殘篇傳世，可以參閱商務(wù)印書館《古希臘羅馬哲學(xué)》（１９６１）一書。他對美學(xué)和文論的最主要貢獻(xiàn)，就在于從一種獨特的角度深化了畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的和諧說，強調(diào)“對立產(chǎn)生和諧”。作為一項重要的美學(xué)命題，“對立產(chǎn)生和諧”的思想對后世影響極大。但是赫拉克利特的“對立統(tǒng)一”既成為古希臘“和諧說”的基礎(chǔ)，又暗示出一條通向相對主義的思路。赫拉克利特關(guān)于對立統(tǒng)一的另一類討論，實際上是強調(diào)“主體決定標(biāo)準(zhǔn)”。三、德謨克里特三、德謨克里特德謨克里特（Ｄｅｍｏｃｒｉｔｕｓ，約公元前４６０—約前３７０）的著作在公元１世紀(jì)曾被編為四部，其中有一些直接涉及美學(xué)和文論的文字，比如《論節(jié)奏與和諧》《論詩》《論好的和壞的發(fā)音字母》等等，但是這些作品均已散失。德謨克里特著作的散失可能與柏拉圖對他的態(tài)度有一定的關(guān)系。德謨克里特在西方文論史上的意義之一，在于他的理論標(biāo)志著“摹仿”概念的一種根本轉(zhuǎn)變。也許可以說，自德謨克里特以后，西方人所討論的“摹仿”才越來越多地是以“自然”為對象。三、德謨克里特德謨克里特所談?wù)摰摹澳》隆蓖瑯邮牵恚椋恚澹螅椋?，但是這里已經(jīng)沒有古代祭祀活動中的“宣泄”意義，也不同于畢達(dá)哥拉斯學(xué)派對“靈魂音樂”的摹仿，而是在赫拉克利特以“人的自然”界說“藝術(shù)”的基礎(chǔ)上，更直接地使“摹仿”轉(zhuǎn)向“追隨自然”的意義。與此相應(yīng)，古希臘人所熱衷的“神賜靈感”之說，在德謨克里特這里也變成了一種以“經(jīng)驗”為依據(jù)的創(chuàng)作論。對德謨克里特而言，“靈感”只是一種特殊的心理狀態(tài)，“靈感”同樣是一種“自然物”，卻并非神靈所賜。乃至有研究者認(rèn)為，德謨克里特是第一個否定“神賜靈感”的人。正是由于從經(jīng)驗主義的立場出發(fā)，德謨克里特才更關(guān)心具體的藝術(shù)創(chuàng)作，而非抽象的美學(xué)思考，更強調(diào)描述性和歸納式的分析，而不是評判式和演繹式的推理。四、智者學(xué)派智者學(xué)派（ｔｈｅｓｏｐｈｉｓｔｓ）活躍于公元前５世紀(jì)中葉。他們所關(guān)注的最主要問題已經(jīng)不是宇宙的秩序，而是更直接的人類生存和精神活動，所以他們較多地探討了道德、法律、宗教和藝術(shù)問題。智者是當(dāng)時人們對于那些以教育為生的教師和職業(yè)哲學(xué)家的稱呼。在這一點上，他們類似于中世紀(jì)的經(jīng)院學(xué)者。但與經(jīng)院學(xué)者潛心學(xué)術(shù)不同，智者們的一個主要工作是教授人們?nèi)绾卧诖蚬偎緯r為自己辯護(hù)，這就是他們長于演說和辯論術(shù)的原因。后世認(rèn)為，智者學(xué)派是古希臘學(xué)術(shù)從自然哲學(xué)轉(zhuǎn)向人類哲學(xué)的起點。由于智者學(xué)派對人本身的偏重，其美學(xué)和文論更強調(diào)主觀的、相對的、感覺的審美體驗。普羅塔哥拉斯（Ｐｒｏｔａｇｏｒａｓ，公元前４８１—約前４４１，又譯普羅泰戈拉）是智者學(xué)派的主要代表。他的主要觀點在于對“美”的相對性之論述。在智者學(xué)派看來，人類社會中的一切價值、制度和信仰都是約定俗成的，“真”和“善”都是相對的，“美”也不例外。四、智者學(xué)派高爾吉亞（Ｇｏｒｇｉａｓ，約公元前４８３—約前３７５）是智者學(xué)派的另一位代表，也是西方文史上第一個討論“藝術(shù)幻覺”問題的人。高爾吉亞的“藝術(shù)幻覺說”來自他的三個著名的認(rèn)識論命題。第一，任何事物都不存在。第二，即使有事物存在也是不可認(rèn)識的。第三，即使有可以認(rèn)識的事物也是不可傳達(dá)的?；谶@樣的認(rèn)識，藝術(shù)只能被認(rèn)為是“制造幻覺”甚至“欺騙”。不過應(yīng)當(dāng)注意，高爾吉亞并不是要通過“幻覺”和“欺騙”來否定藝術(shù)，而且恰好相反，他相信藝術(shù)的價值就在這里。五、蘇格拉底五、蘇格拉底智者學(xué)派的后期，思辨中的修辭技巧被發(fā)展到極致，卻并不太在乎思辨的內(nèi)容究竟是什么。在這樣的背景下，蘇格拉底（Ｓｏｃｒａｔｅｓ，公元前４６９—前３９９）的學(xué)說恰好成為一道分界線。他一方面沿著智者學(xué)派的思路，使哲學(xué)的興趣從宇宙、自然更多地轉(zhuǎn)向社會、人生；另一方面又通過對“普遍性”的追索，否定了智者學(xué)派極端的感覺主義和相對主義。蘇格拉底求“知”的出發(fā)點，就是確認(rèn)一種被智者學(xué)派所排斥的“普遍性”。這一點以及蘇格拉底的論辯方法，被亞里士多德稱為“蘇格拉底的主要貢獻(xiàn)”?！捌毡樾浴钡膯栴}對于“美”乃至一般人類價值的討論，都是非常重要的。智者學(xué)派關(guān)注人本身的生存問題，但是按照他們的相對化辯難，“正義”之類的基本價值在不同城邦、不同群體中都可以有不同的解釋。五、蘇格拉底亞里士多德認(rèn)為蘇格拉底的另一貢獻(xiàn)，在于他的論辯方法。這常常包括四個環(huán)節(jié)：反問、歸納、誘導(dǎo)和定義?！胺磫枴奔醋プΨ秸勗捴械拿?，迫使對方承認(rèn)自己對原以為熟悉的事物一無所知?！皻w納”亦即“歸謬”或者“證偽”，即對片面的見解層層否定，以接近真理?！罢T導(dǎo)”也稱“助產(chǎn)”，即通過啟發(fā)和比喻，使對方說出潛藏于內(nèi)心的想法，從自己心里喚起一種道德意識。“定義”就是談話最后的概括性說明。亞里士多德將蘇格拉底的談話稱作“一個推論過程”（ａｐｒｏｃｅｓｓｏｆｉｎｄｕｃｔｉｏｎ）。這一過程“是將不明確的定義引向明確的定義，或者將個別事例引向?qū)ζ毡樾缘年P(guān)注”。五、蘇格拉底蘇格拉底的論辯是要揭示真理，而最終的真理則在于“善本身”（ｇｏｏｄｎｅｓｓ）?！吧票旧怼痹谏鐣松械穆鋵崳瑒t是“道德”。這樣，以“善”為世界的本原，從“道德”指向現(xiàn)世人生，又用“知識”解釋“道德”，最終構(gòu)成了蘇格拉底的“三個樂觀主義公式”：知識即道德，無知即罪惡，道德即幸福。蘇格拉底認(rèn)為：“倫理要求所直接引向的，是揭示普遍、穩(wěn)定的道德法則?！庇纱岁P(guān)聯(lián)到文學(xué)藝術(shù)，則被認(rèn)為是一種典型的功用論。這樣，傳統(tǒng)的“和諧”被蘇格拉底分作兩種不同的標(biāo)準(zhǔn)。第一種是一般而言的合適比例，這是抽象意義上的美，是客觀的和諧；第二種才是針對一個具體對象及其特定功用而言的合適比例，這是具體的美的對象，是主觀的和諧。第一種和諧寫作ｓｙｍｍｅｔｒｉａ，即“對稱”；第二種和諧寫作ｅｕｒｈｙｔｈｍｉａ，意思是不合客觀比例但是能滿足主體的需求。六、小蘇格拉底學(xué)派小蘇格拉底學(xué)派（ＭｉｎｏｒＳｏｃｒａｔｉｃＳｃｈｏｏｌｓ）是后世對麥加拉學(xué)派（ｔｈｅＳｃｈｏｏｌｏｆＭｅｇａｒａ）、庫蘭尼學(xué)派（ｔｈｅＣｙｒｅｎａｉｃＳｃｈｏｏｌ）、犬儒學(xué)派（ｔｈｅＤｉｓｃｉｐｌｅｓｏｆｔｈｅＤｏｇ）的稱謂。其意思并不是說這些后繼者承襲了蘇格