財(cái)政學(xué)-第03章-公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論

第三章公共產(chǎn)品供給與公共抉擇理論第二節(jié)公共抉擇理論第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論2024/10/12通過本章的學(xué)習(xí)，要求學(xué)生掌握公共產(chǎn)品供給的局部與一般均衡分析，了解公共抉擇理論的基本內(nèi)容。學(xué)習(xí)目標(biāo)學(xué)習(xí)目標(biāo)

2024/10/13第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論一、公共產(chǎn)品的數(shù)學(xué)定義公共產(chǎn)品的公式：其中，i個(gè)消費(fèi)者中的每個(gè)人都可按其意愿，消費(fèi)總量為的公共產(chǎn)品，即公共產(chǎn)品在個(gè)人之間是不可分的。2024/10/14第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析局部均衡分析(partialequilibriumapproach)是僅就經(jīng)濟(jì)體系的某一部分加以觀察和分析，而假定其它部分對所觀察的部分沒有影響。2024/10/15第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析1.公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的需求曲線私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的需求曲線可分別參見圖3-1和圖3-2。2024/10/16第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析2.公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的供給曲線

私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品供給的曲線也可分別參見圖3-1和圖3-2。2024/10/17第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（一）局部均衡分析3.公共產(chǎn)品供給的均衡條件

如圖3-3所示。2024/10/18第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（二）一般均衡分析一般均衡分析(generalequilibriumapproach)是就整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系加以觀察和分析。公共產(chǎn)品供給的一般均衡分析是就一個(gè)有若干公共產(chǎn)品和若干私人產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體系而分析其實(shí)現(xiàn)最佳供給的均衡條件。

如圖3-4所示。2024/10/19第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論二、公共產(chǎn)品供給的均衡分析（三）結(jié)論總之，無論是局部均衡分析，還是一般均衡分析，純粹公共產(chǎn)品的有效供給條件都是：∑Pi=MC，而∑Pi=MSB=∑MBi，MC=MSC，所以MSB（公共產(chǎn)品邊際收益）=MSC（公共產(chǎn)品邊際成本）同樣成立。也就是說，一定數(shù)量的公共產(chǎn)品的社會(huì)邊際效益就是所有消費(fèi)者因公共產(chǎn)品而獲得的個(gè)人邊際收益的總和，公共產(chǎn)品供給的最佳資源配置點(diǎn)應(yīng)該是公共產(chǎn)品所有消費(fèi)者個(gè)人邊際收益的總和（社會(huì)邊際效益）恰好等于公共產(chǎn)品供給的社會(huì)邊際成本（或總成本）。2024/10/110第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難（一）收費(fèi)問題——“燈塔（lighthouse）”難題燈塔在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是一個(gè)很出名的經(jīng)典公共產(chǎn)品。2024/10/111第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難（二）決策問題——達(dá)成協(xié)議難題在市場經(jīng)濟(jì)中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式來供給公共產(chǎn)品，其決策將會(huì)受到群體規(guī)模的影響。如果公共產(chǎn)品收益人群的規(guī)模較小，比如只有幾個(gè)消費(fèi)者，那么他們就有可能就公共產(chǎn)品的供應(yīng)計(jì)劃和成本分?jǐn)倖栴}達(dá)成協(xié)議?？扇绻伯a(chǎn)品收益人群的規(guī)模太大，比如有成千上萬個(gè)消費(fèi)者時(shí)，達(dá)成協(xié)議就很困難，決策成本也極高。2024/10/112第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難(三)供給問題——“公共地悲劇”難題所謂“公共地悲劇”是大衛(wèi)?休謨早在1740年就曾指出的一種公共產(chǎn)品被過度使用的現(xiàn)象。它指的是在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，如果采取自愿捐獻(xiàn)的方式來供給公共產(chǎn)品的話，由于每個(gè)人都存在著免費(fèi)享受通過他人的捐獻(xiàn)而提供的公共產(chǎn)品的欲望，而一旦人人都這樣做（即充當(dāng)免費(fèi)搭車者），那么，公共產(chǎn)品不僅會(huì)被過度使用，而且最終將沒有任何公共產(chǎn)品可以提供，“公共地悲劇”就會(huì)發(fā)生。2024/10/113第一節(jié)公共產(chǎn)品供給理論三、公共產(chǎn)品市場供給的困難（四）偏好顯示問題——“說實(shí)話”難題由于公共產(chǎn)品供給缺乏一種像市場機(jī)制那樣自動(dòng)顯示個(gè)人真實(shí)偏好的“顯示機(jī)制”，因此它就不可避免地會(huì)碰到“說實(shí)話難題”。即在個(gè)人理性與集體利益的沖突中，追求利己行為的個(gè)人能否如實(shí)地反映其對公共產(chǎn)品的偏好和受益情況，實(shí)在要打一個(gè)大大的問號(hào)。2024/10/114第二節(jié)公共抉擇理論一、政治市場與經(jīng)濟(jì)市場在政治市場中，選民、利益集團(tuán)等相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場中的消費(fèi)者，政治家和官僚相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場中的企業(yè)（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場中，人們通過貨幣來進(jìn)行交易。而在政治市場中，人們則通過相當(dāng)于貨幣的“選票”來進(jìn)行交易。由于假定所有人的行為都是理性與自利的，因而兩個(gè)市場中有著類似的交易結(jié)構(gòu)和特征。2024/10/115第二節(jié)公共抉擇理論二、公共抉擇的制度基礎(chǔ)現(xiàn)代國家的公共抉擇的基礎(chǔ)概括起來講就是建立在代議制、普選制和政黨制上的政治民主制。簡單來說，民主制就是人民自治的制度。西方國家的民主制主要有兩種：立憲君主制和民主共和制。而其中民主共和制是最符合民主精神的政體。2024/10/116第二節(jié)公共抉擇理論三、公共抉擇的方式在現(xiàn)代國家，公共抉擇的方式一般有兩種：一是直接民主制；二是代議民主制。所謂直接民主制（directdemocracy），是指選民或投票人自己直接進(jìn)行投票，參與政治決策或集體決策的最終抉擇的一種公共抉擇方式。所謂代議民主制（representativedemocracy）簡稱“代議制”，是指選民或投票人并不直接對集體決策進(jìn)行表決，而是選舉出少數(shù)代表，由這些代表來決定所需采取的集體行動(dòng)的一種公共抉擇方式。因此代議民主制是一種間接民主制。2024/10/117第二節(jié)公共抉擇理論四、公共抉擇的規(guī)則（一） 一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則（UnanimityRule）又稱一票否決制，指的是在民主政治活動(dòng)中，所有集體行動(dòng)方案只有在所有參與者都同意，或至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對的前提下，才能實(shí)施的一種公共抉擇規(guī)則。由于在公共抉擇過程中沒有任何一個(gè)人反對，也就是沒有任何一個(gè)人利益受損，因此一致同意規(guī)則可以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2024/10/118第二節(jié)公共抉擇理論四、公共抉擇的規(guī)則（二）多數(shù)裁定規(guī)則多數(shù)裁定規(guī)則（MajorityRule）又稱簡單多數(shù)、超多數(shù)、計(jì)點(diǎn)投票規(guī)則，則指的是在民主政治活動(dòng)中，一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，必須由所有參與者中的多數(shù)認(rèn)可，才可實(shí)施的一種公共抉擇規(guī)則。由于在公共抉擇過程中只是多數(shù)認(rèn)可，也就是說還有少數(shù)人是反對的，存在少數(shù)人利益受損的問題，因此多數(shù)裁定規(guī)則通常達(dá)不到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。2024/10/119第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（一）阿羅不可能定理阿羅在1951年出版的《社會(huì)抉擇和個(gè)人的價(jià)值》中以序數(shù)的偏好關(guān)系為前提，將個(gè)人的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)加以總計(jì)去求得社會(huì)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)過邏輯分析，結(jié)果他證明，這類總計(jì)的方法在邏輯上是不能存在的，他得出的結(jié)論是：“如果我們排除效用人際比較的可能性，各種各樣的個(gè)人偏好次序都有定義，那么把個(gè)人偏好總合成為表達(dá)社會(huì)偏好的最理想的方法，要么是強(qiáng)加的，要么是獨(dú)裁性的?！边@就是所謂的阿羅不可能定理（Arrow’sImpossibilityTheorem）。2024/10/120第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（一）阿羅不可能定理阿羅不可能定理的意義在于：它證明，迄今為止，人類社會(huì)還不存在一套政治體制可以把個(gè)人偏好，完美地、有效率地推動(dòng)到其所能達(dá)到的最高效用界線上去，即它告訴人們，真正完美的民主抉擇是不存在的，絕對的民主抉擇也是不可能的，而人類只能追求相對之民主抉擇。2024/10/121第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（二）投票悖論所謂投票悖論(theParadoxofVoting)，即在多數(shù)規(guī)則下，有三個(gè)或三個(gè)以上方案可供抉擇，且就其中的任意兩個(gè)方案進(jìn)行投票時(shí)，如果出現(xiàn)A擊敗B，B擊敗C，C卻又擊敗了A，即循環(huán)擊敗，無一方案可獲勝的困境，這一現(xiàn)象就稱之為投票悖論。2024/10/122第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（二）投票悖論投票悖論的現(xiàn)代意義是：在公共抉擇中，議程或議事順序是至關(guān)重要的，因?yàn)樵诳赡艹霈F(xiàn)投票窘境時(shí)，議程對結(jié)果來說就具有決定性的影響，投票順序?qū)嶋H上能夠決定誰將獲勝。它表明，主席和規(guī)則委員會(huì)在議會(huì)中的地位很重要，確定議程的權(quán)力常常就是決定結(jié)果的權(quán)力。2024/10/123第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（三）單峰偏好定理由于人們的偏好結(jié)構(gòu)有單峰形和多峰形之別，單峰偏好意味著人們理想的結(jié)果只有一個(gè)，而多峰偏好意味著人們理想的結(jié)果不止一個(gè)，因此多數(shù)規(guī)則下所取得的政治均衡，有時(shí)并不是唯一的。有關(guān)多峰偏好和單峰偏好的區(qū)別，可參見圖4-5和4-6。2024/10/124第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（四）中間投票者定理所謂中間投票者(MedianVoter)，指的是這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。一般來說，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達(dá)到這樣的水平：他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。2024/10/125第二節(jié)公共抉擇理論五、公共抉擇的結(jié)果（四）中間投票者定理所謂中間投票者(MedianVoter)，指的是這樣一種投票者，其最偏好的結(jié)果處于所有投票者最偏好的結(jié)果的中間狀態(tài)。一般來說，投票者最偏好的政治結(jié)果是政府所提供的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的數(shù)量達(dá)到這樣的水平：他所承擔(dān)的稅收份額與該種公共產(chǎn)品或勞務(wù)的邊際效益恰好相等。中間投票者定理可參見圖4-7。2024/10/126第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（一）抉擇規(guī)則下“暴政”的問題前面已經(jīng)談過，在現(xiàn)代民主社會(huì)里，公共抉擇的規(guī)則有兩種，即：一致同意規(guī)則與多數(shù)裁定規(guī)則?？梢韵胂?，在實(shí)際的公共抉擇過程中，如果采用一致同意規(guī)則，可能就會(huì)有少數(shù)人利用這一規(guī)則而侵害多數(shù)人的利益，即出現(xiàn)少數(shù)人對多數(shù)人的“暴政”問題。同樣，如果采用多數(shù)裁定規(guī)則，可能就會(huì)有多數(shù)人利用這一規(guī)則而損害少數(shù)人的利益，即出現(xiàn)多數(shù)人對少數(shù)人的“暴政”問題。2024/10/127第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（二）直接民主制的問題1.選民理性的“無知”在直接民主之下，如果按照正常的公共抉擇規(guī)則，選民進(jìn)行投票需要掌握必要的信息，但是要獲得這些信息就得花時(shí)間、花精力，也就說需要付出一定的決策成本。當(dāng)選民意識(shí)到他一個(gè)的投票相對于千百萬人的投票可能是無足輕重的時(shí)候，一個(gè)追求個(gè)人利益最大化的理性選民就完全有可能為了節(jié)省決策成本而在一種“無知”的狀態(tài)中隨意投票。2024/10/128第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（二）直接民主制的問題2.選民的冷漠選民冷漠是一種選民自己故意缺席投票的行為。造成選民冷漠的原因有很多，有的是主觀的，有的是客觀的。比如：選民可能是因?yàn)樵谕镀背杀具^大（如天氣惡劣，地點(diǎn)過遠(yuǎn)等）而不出席；也可能是因?yàn)檫x舉中侯選人或備選方案太少，范圍太窄，沒有太多選擇余地，選舉結(jié)果不會(huì)使他滿意，因而棄權(quán)；還可能是因?yàn)檫x民對政治失去興趣，因而不愿意參加；還可能是因?yàn)檫x民對選舉的事項(xiàng)不滿意，對侯選人不信任，因而故意缺席，以示抗議。2024/10/129第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（二）直接民主制的問題3.選民的幻覺行為幻覺行為是指選民或個(gè)人在“錯(cuò)誤”估價(jià)選擇對象的情況下，所進(jìn)行的抉擇行為（如稅收幻覺、公債幻覺、支出幻覺等）。對于選民來說，幻覺行為既不是假裝做自己并不真正知道的事情，也不是公開冷漠地拒絕做自己不喜歡的事情，而是在“錯(cuò)誤”思想指導(dǎo)下做自己喜歡做的事情。從表面上看，幻覺行為可能是理性的，但其結(jié)果卻是不合邏輯的。2024/10/130第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（三）代議民主制的問題1.投票交易的問題投票交易（VoteTrading）也稱“互相幫忙”、“互投贊成票”（Log-Rolling）。在這種交易中，結(jié)盟的雙方或幾方在投票時(shí)相互間作出安排，使投票結(jié)果對參與者相對有利，但卻可能損害其他選民的利益。投票交易是個(gè)有爭議的問題，有時(shí)候它可以增進(jìn)社會(huì)福利，有時(shí)候它也會(huì)降低社會(huì)福利。一般來講，投票交易會(huì)使投票者的多數(shù)形成一個(gè)聯(lián)盟，對那些能為自己帶來利益的項(xiàng)目投贊成票，而讓少數(shù)派來主要承擔(dān)這些成本。2024/10/131第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（三）代議民主制的問題2.特殊利益集團(tuán)的問題特殊利益集團(tuán)一詞，指的是謀求增加對其成員有利的政府支出的院外活動(dòng)集團(tuán)或壓力集團(tuán)。由于特殊利益集團(tuán)的存在，而且其活動(dòng)常常會(huì)左右公共抉擇的結(jié)果，由此必定會(huì)引發(fā)這樣一個(gè)不可忽略的問題：特殊利益集團(tuán)在為它們自己爭取到行業(yè)保護(hù)，或獲得補(bǔ)助的同時(shí)，必然要以其他人的境況因此而變壞為前提。因此，幕后的特殊利益集團(tuán)活動(dòng)不僅會(huì)損害經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，而且還會(huì)出現(xiàn)與社會(huì)通常所接受的平等和公正準(zhǔn)則相違背的分配結(jié)果。2024/10/132第二節(jié)公共抉擇理論六、公共抉擇面臨的問題（三）代議民主制的問題3.沒有代表性的政府或被俘獲的政府如果因?qū)ぷ饣顒?dòng)的滋生與蔓延使得政府失去“公共利益”代表的本質(zhì)，而淪為特殊利益集團(tuán)的代言人時(shí)，沒有代表性