國家基本公共衛(wèi)生服務項目績效考核工具

國家基本公共衛(wèi)生服務項目績效考核工具附件2-1組織管理和實施效果抽查考核操作表考核單位：考核時間：考核人：考核指標考核方法評分標準考核結果考核得分一級指標二級指標三級指標1.組織管理（17）1.1方案制定（4）1.1.1項目實施方案（1）查看項目管理和實施方案。滿分1分。項目管理機構、專業(yè)公共衛(wèi)生機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構職能分工、日常監(jiān)管督導每缺少1項，扣0.5分。有/無1.1.2績效考核辦法（2）查看績效考核方案或其他相關文件。滿分：2分?？冃Э己朔椒?、考核指標體系、服務數(shù)量和質(zhì)量考核標準、考核結果應用每缺少1項，扣0.5分?？冃Э己宿k法：有/無考核指標體系：有/無數(shù)量和質(zhì)量考核標準：有/無考核結果應用：有/無1.1.3項目資金具體管理辦法（1）查看項目資金管理辦法等。有：1分；無：0分。有/無1.2經(jīng)費分配（4）1.2.1資金分配和撥付計劃（4）查看項目管理方案、經(jīng)費分配文件、績效考核辦法、經(jīng)費分配表等。滿分4分。確定服務數(shù)量和標準，有合理的成本測算，制定成本補償參考標準，資金撥付計劃每缺少1項，扣1分。確定服務數(shù)量和標準：有/無合理的成本測算：有/無成本補償參考標準：有/無資金撥付計劃：有/無1.3管理和考核（9）1.3.1基層公共衛(wèi)生服務人員對項目的熟悉程度（2）每個縣或區(qū)隨機訪談當?shù)貜氖禄鶎庸残l(wèi)生服務人員至少10人，其中村醫(yī)不少于2人。（問卷實際得分/問卷應得分）/訪談人數(shù)*2分，滿分2分問卷實際得分：問卷應得分：訪談基層公共衛(wèi)生服務人員數(shù)：1.3.2督導和績效考核（5）查看督導發(fā)現(xiàn)問題記錄和督導報告；查看績效考核報告和經(jīng)費分配資料。并現(xiàn)場問詢相關管理人員。滿分：5分；無督導和績效考核報告扣0.5分；無發(fā)現(xiàn)問題的反饋扣0.5分；績效考核結果未統(tǒng)計和公示扣1分；發(fā)現(xiàn)衛(wèi)生行政部門未根據(jù)績效考核結果安排經(jīng)費扣5分；發(fā)現(xiàn)一個基層衛(wèi)生機構未根據(jù)績效考核結果安排經(jīng)費或采取獎懲措施扣2分。督導和績效考核報告：有/無發(fā)現(xiàn)問題的反饋：有/無統(tǒng)計和公示績效考核結果：有/無衛(wèi)生行政部門根據(jù)績效考核結果安排經(jīng)費：有/無沒有根據(jù)績效考核結果發(fā)放補助的基層衛(wèi)生機構數(shù)：（）個1.組織管理（17）1.3管理和考核（9）1.3.3數(shù)據(jù)審核（2）核對縣（區(qū)）衛(wèi)生局提供的數(shù)據(jù)與提供服務的醫(yī)療衛(wèi)生機構業(yè)務數(shù)據(jù)是否相符，核對鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院提供的村衛(wèi)生室業(yè)務數(shù)據(jù)是否相符。滿分2分；每發(fā)現(xiàn)一處不符扣0.5分。數(shù)據(jù)不符合個數(shù)：（）其中：縣-鄉(xiāng)鎮(zhèn)不符數(shù)據(jù)個數(shù)：（）鄉(xiāng)鎮(zhèn)-村不符數(shù)據(jù)個數(shù)：（）4.項目實施效果（5）4.1項目實施效果（5）4.1.1居民對基本公共衛(wèi)生服務的滿意情況（5）每個縣或區(qū)隨機訪談當?shù)爻Ｗ【用裰辽?0人。被訪談居民是抽查單位轄區(qū)內(nèi)常住居民，重點是老年人、高血壓、糖尿病患者、孕產(chǎn)婦和兒童的家長。所有居民滿意度問卷總得分/25*隨機調(diào)查的居民人數(shù)。滿分5分。問卷總得分：隨機調(diào)查的居民人數(shù)：5.項目執(zhí)行綜合情況（5）5.1項目執(zhí)行綜合情況（5）5.1.1考核地區(qū)執(zhí)行項目的能力和項目開展的總體情況（5）分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區(qū)對國家基本公共衛(wèi)生服務項目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。組織管理考核小組：1分組織管理考核小組評分：扣分原因：考核組綜合討論：2分考核組綜合討論評分：扣分原因：

附件2-2項目執(zhí)行抽查考核操作表考核單位：考核時間：考核人：考核指標考核方法評分標準考核結果考核得分一級指標二級指標三級指標3.項目執(zhí)行（50）3.1居民健康檔案管理（10）3.1.1健康檔案建檔率%（2）填報數(shù)據(jù)。各級衛(wèi)生行政部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務中心填報。上級部門需提供各下級部門轄區(qū)的建檔人數(shù)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院需提供下轄各村衛(wèi)生室的建檔人數(shù)。若同時填報農(nóng)村和城鎮(zhèn)居民的建檔率，則按平均分計算指標得分。農(nóng)村：健康檔案建檔率/50%*2分。滿分2分，超過50%按2分計算。農(nóng)村居民建檔人數(shù)：農(nóng)村建檔率：城市：健康檔案規(guī)范化建檔率/50%*2分。滿分2分，超過50%按2分計算。城鎮(zhèn)居民規(guī)范建檔人數(shù)：城鎮(zhèn)規(guī)范建檔率：3.1.2抽查的健康檔案合格率%（8）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查檔案，核查檔案信息是否真實（抽查檔案數(shù)應滿足有10份真實檔案）。在10份真實檔案中，核查是否符合國家規(guī)范（不足10份全部抽?。?。（抽查的健康檔案合格率/90%*8分）－（不真實檔案數(shù)*2分）。滿分8分，抽查的健康檔案合格率超過90%按8分計算。核查份數(shù)：真實份數(shù)：不真實份數(shù)：合格份數(shù)：3.2健康教育（2）3.2.1抽查的健康教育開展情況（2）現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場查看社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄，核對社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院健康教育資料印刷記錄、出入庫發(fā)放記錄。滿分2分。社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院沒有健康教育資料印刷或發(fā)放記錄扣1分；社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、村衛(wèi)生室健康教育宣傳欄設置不符合國家規(guī)范的要求：扣1分，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院/社區(qū)衛(wèi)生服務中心健康教育資料印刷或發(fā)放記錄：有/無健康教育宣傳欄設置：符合要求/不符合要求3.3預防接種（2）3.3.1抽查的1歲兒童脊灰疫苗接種率%（2）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查20名滿1歲的兒童（2009年5月31日~2011年12月31日出生），核對預防接種卡中脊灰疫苗接種率（每個考核的社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院各隨機抽查10名）。抽查1歲兒童脊灰疫苗接種率≥95%：2分；每下降1%：扣0.4。抽查1歲兒童人數(shù)：實際登記完成接種人數(shù)：1歲兒童脊灰疫苗接種率：3.4傳染病防治（2）3.4.1抽查的傳染病疫情報告率%（2）抽查數(shù)據(jù)。抽查考核的社區(qū)衛(wèi)生服務中心、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院2011年某1個月傳染病報告記錄和相應門診日志。抽查的傳染病疫情報告率＜100%：0分。核查報告時間：（）月門診登記例數(shù)：已報告例數(shù)：傳染病疫情報告率：3.50~6歲兒童健康管理（4）3.5.1抽查的兒童系統(tǒng)管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查兒童健康管理檔案，核查檔案是否真實（抽查檔案數(shù)應滿足有10份真實檔案，包括新生兒2份、1歲以內(nèi)2份，1-3歲6份。）。在10份真實的兒童健康管理檔案中，核查是否符合國家規(guī)范（不足10份全部抽?。?。滿分4分；抽查的兒童系統(tǒng)管理率/95%*4分－（不真實檔案數(shù)*1分）；抽查的兒童系統(tǒng)管理率超過95%按4分計算。核查份數(shù)：真實份數(shù)：不真實份數(shù)：合格份數(shù)：3.項目執(zhí)行（50）3.6孕產(chǎn)婦健康管理（4）3.6.1抽查的產(chǎn)前健康管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查孕產(chǎn)婦健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數(shù)應滿足有10份真實檔案）。在10份真實的孕產(chǎn)婦健康管理檔案中，核查是否符合國家規(guī)范（不足10份全部抽?。?。滿分4分；抽查的產(chǎn)前健康管理率/95%*4分－（不真實檔案數(shù)*1分）；抽查的產(chǎn)前健康管理率超過95%按4分計算。核查份數(shù)：真實份數(shù)：不真實份數(shù)：合格份數(shù)：3.7老年人健康管理（5）3.7.1抽查的65歲及以上老年人體檢率%（5）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查至少10份老年人健康管理檔案，核對年度范圍內(nèi)是否體檢，體檢內(nèi)容和記錄是否符合國家和本省規(guī)范（不足10份全部抽?。M分5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率/90%*5分；抽查的65歲及以上老年人體檢率超過90%按5分計算。核查份數(shù)：合格份數(shù)：3.8高血壓患者健康管理（6）3.8.1抽查的高血壓患者規(guī)范管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。隨機抽查高血壓患者健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數(shù)應滿足有10份真實檔案）。至少10份真實的高血壓患者健康管理檔案，核查是否符合國家規(guī)范，查看最近一次隨訪時血壓控制情況（有效抽查檔案數(shù)應滿足有10份真實檔案，不足10份全部抽?。Ｒ?guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費體檢，每年至少4次面對面隨訪。滿分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分－（不真實檔案數(shù)*2分）；抽查的高血壓患者規(guī)范管理率超過80%按4分計算。核查份數(shù)：真實份數(shù)：不真實份數(shù)：合格份數(shù)：3.8.2抽查的管理人群血壓控制率%（2）滿分2分；抽查的管理人群血壓控制率/50%*2分；抽查的管理人群血壓控制率超過50%按2分計算。最近1次隨訪血壓達標人數(shù)：3.9糖尿病患者健康管理（6）3.9.1抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率%（R）（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查糖尿病患者健康管理檔案，核查檔案是否真實（核查檔案數(shù)應滿足有10份真實檔案）。在真實的糖尿病患者健康管理檔案，核查是否符合國家規(guī)范，查看最近一次隨訪時血糖控制情況（不足10份全部抽?。Ｒ?guī)范管理：建立健康檔案，每年1次免費體檢，每年至少4次面對面隨訪。滿分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分－（不真實檔案數(shù)*2分）；抽查的糖尿病患者規(guī)范健康管理率超過80%按4分計算。核查份數(shù)：真實份數(shù)：不真實份數(shù)：合格份數(shù)：3.9.2抽查的管理人群血糖控制率%（2）滿分2分；抽查的管理人群血糖控制率/50%*2分；抽查的管理人群血糖控制率超過50%按2分計算。最近1次隨訪空腹血糖達標人數(shù)：3.項目執(zhí)行（50）3.10重性精神疾病患者管理（4）3.10.1抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率%（4）抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查至少10份重性精神疾病患者健康管理檔案，核查是否按國家規(guī)范的要求填寫（不足10份全部抽取）。規(guī)范管理：每年按照規(guī)范要求進行管理的確診重性精神疾病患者。每年至少隨訪4次，每年至少進行1次健康檢查。滿分4分；抽查的規(guī)范管理率/80%*4分；抽查的重性精神疾病患者規(guī)范管理率超過80%按4分計算。核查份數(shù)：合格份數(shù)：3．11衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管3.11.1抽查衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報告率%（5）衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報告率%=報告的事件或線索次數(shù)/發(fā)現(xiàn)的事件或線索次數(shù)*100%抽查數(shù)據(jù)。督查的每個縣或區(qū)隨機抽查至少10份衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管信息報告檔案，核查是否按國家規(guī)范的要求填寫（不足10份全部抽?。?。規(guī)范管理：每份報告按照規(guī)范要求進行填寫并及時報出。滿分5分；抽查的信息報告率/80%*5分；抽查的信息報告率超過80%按5分計算。5.項目執(zhí)行綜合情況（5）5.1項目執(zhí)行綜合情況（5）5.1.1考核地區(qū)執(zhí)行項目的能力和項目開展的總體情況（5）分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區(qū)對國家基本公共衛(wèi)生服務項目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。項目執(zhí)行考核小組：1分項目執(zhí)行考核小組評分：扣分原因：

附件2-3資金管理抽查考核操作表考核單位：考核時間：考核人：考核指標考核方法評分標準考核結果考核得分一級指標二級指標三級指標2.資金管理（23）2.1資金籌集（6）2.1.1人均補助經(jīng)費（6）查看2011年中央資金分配文件考核縣級財政部門。樣本縣/區(qū)居民的人均補助經(jīng)費達到25元：6分；沒有達到25元：0分中央預算安排資金：查看2011年省級資金分配文件或指標文件省級預算安排資金：服務人口數(shù)：查看2011年市級資金分配文件或指標文件市級預算安排資金：服務人口數(shù)：查看縣級資金分配或指標文件縣級預算安排資金：服務人口數(shù)：人均標準：2.2資金下達及時性（4）2.2.1預撥資金撥付周期（4）查看2011年中央資金分配文件滿分4分；考核省、市、縣級財政和衛(wèi)生部門；撥付周期每延遲10天（不足10天視為沒有超期），扣1分。中央發(fā)文時間：2011-2查看2011年省級資金分配文件或指標文件省級財政發(fā)文時間：撥付周期：查看2011年市級資金分配文件或指標文件市級財政發(fā)文時間：撥付周期：查看2011年縣級資金分配文件或指標文件縣級財政發(fā)文時間：撥付周期：查看基層機構銀行入賬通知基層醫(yī)療衛(wèi)生機構入賬時間：撥付周期：2.3資金到位情況（2）2.3.1資金到位率（2）截至2011年12月31日，基層醫(yī)療衛(wèi)生機構資金到賬情況。查看市或縣級資金分配文件、基層醫(yī)療衛(wèi)生機構銀行入賬通知滿分2分；考核提供基本公共衛(wèi)生服務的基層衛(wèi)生機構；資金到位率每遞減20%，扣1分。實際到賬金額（2011年12月31日）：預算安排預撥資金總額（2011）：預算安排結算資金總額（2011）：資金到位率：2.資金管理（23）2.4資金支出情況（2）2.4.1資金支出率（2）截至2011年12月31日，以資金填報表格為依據(jù)，對比填報表數(shù)據(jù)與機構收支明細賬、會計憑證記錄金額，并核實數(shù)據(jù)真實性滿分2分；考核縣級衛(wèi)生行政部門、提供基本公共衛(wèi)生服務的基層衛(wèi)生機構及其他管理、使用資金的機構；資金支出率≥80%：2分；

每遞減10%，扣0.5分；

若無專項核算，無法明確資金支出金額：0分。實際支出金額（2009-2011.12.31）：預算安排預撥資金總額（2009-2011.12.31）：預算安排結算資金總額（2009-2011.12.31）：資金支出率：2.5資金支出合規(guī)性（7）2.5.1支出合規(guī)率（7）每個考核對象各抽查2010-2011年12月31日15份項目支出的記賬憑證及原始憑證（如憑證少于15份，全部抽?。M分7分；考核縣級衛(wèi)生行政部門、提供基本公共衛(wèi)生服務的基層衛(wèi)生機構及其他管理、使用資金的機構；得分=支出合規(guī)率*7。抽查違規(guī)資金總額（2010-2011.12.31）：抽查憑證資金總額（2010-2011.12.31）：資金合規(guī)率：2.6會計信息質(zhì)量（2）2.6.1專項核算（2）查看賬簿設置的會計科目，是否專項核算滿分2分；考核縣級衛(wèi)生行政部門、提供基本公共衛(wèi)生服務的基層衛(wèi)生機構及其他管理、使用資金的機構；專項收支科目核算：2分；

建立輔助帳核算：1分；

其他：0分。專項核算：是/否或輔助賬核算：是/否5.項目執(zhí)行綜合情況（5）5.1項目執(zhí)行綜合情況（5）5.1.1考核地區(qū)執(zhí)行項目的能力和項目開展的總體情況（5）分別由組織管理考核小組專家、資金管理考核小組專家、項目執(zhí)行考核小組專家和考核組全體成員，根據(jù)考核了解的情況和感受，對督查的省、市、縣或區(qū)對國家基本公共衛(wèi)生服務項目的重視程度、管理能力、執(zhí)行能力、項目進展、考核配合情況，以及是否有重大失誤或缺陷等綜合情況進行評分，并列舉扣分原因。資金管理考核小組：1分資金管理考核小組評分：扣分理由：

附件2-4現(xiàn)場抽查考核記錄表考核內(nèi)容：考核單位：考核時間：考核人：檔案號/編號核查方式核查結果記錄問卷實際得分問卷應得分備注電話面訪僅核記錄失訪真實不真實合格不合格總數(shù)電話訪談總數(shù)面訪總數(shù)僅核記錄總數(shù)失訪總數(shù)真實檔案總數(shù)不真實檔案總數(shù)合格檔案總數(shù)不合格檔案總數(shù)實際得分總分應得分總分說明：1.現(xiàn)場抽查考核記錄表適用于進行現(xiàn)場檔案核查、問卷調(diào)查時對工作情況的記錄，統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為填寫相關考核操作表和統(tǒng)計指標得分的原始資料。2.現(xiàn)場抽查考核記錄表由進行現(xiàn)場檔案核查或問卷調(diào)查的專家根據(jù)考核的實際情況填寫，在符合核查內(nèi)容的對應欄目表格中畫“√”，按照考核要求和問卷設置不需要核查了解的內(nèi)容不用填寫。接受考核的每個社區(qū)衛(wèi)生服務中心（站）、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院（含村衛(wèi)生室）均需要單獨填寫一張記錄表。3.現(xiàn)場抽查考核記錄表在完成每個縣或區(qū)的考核時，由聯(lián)絡員統(tǒng)一收取并匯總統(tǒng)計。4.在督查中如發(fā)現(xiàn)有其他較典型、較嚴重的問題，或亮點經(jīng)驗，應在備注中記錄，并及時留存相關證據(jù)、資料。附件2-5（機構）2011年度國家基本公共衛(wèi)生服務項目業(yè)務執(zhí)行情況統(tǒng)計表填報單位（蓋章）：統(tǒng)計截止日期：基本公共衛(wèi)生服務項目統(tǒng)計指標2011年備注健康檔案城市健康檔案規(guī)范化建檔人數(shù)（人）農(nóng)村健康檔案建檔人數(shù)（人）預防接種脊灰疫苗接種率%傳染病防治傳染病疫情報告率%0~6歲兒童健康管理新生兒訪視人數(shù)（人）兒童系統(tǒng)管理人數(shù)（人）年度轄區(qū)內(nèi)活產(chǎn)數(shù)（人）孕產(chǎn)婦健康管理產(chǎn)前健康管理人數(shù)（人