中國建筑標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所內(nèi)部審核程序文件

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所

QSB-06-2002

部審核程序

Procedure('InternalAudit

2002--批準(zhǔn)2002-實(shí)施

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件言4審核程序

文件編號(hào)：QSB-06-2002]七準(zhǔn)人：修改碼；

部審核程序

1目的

通過策劃和實(shí)施部審核，查明質(zhì)量管理體系的實(shí)施是否符合策劃

安排、標(biāo)準(zhǔn)的要求和本所確定的質(zhì)量管理體系要求，質(zhì)量管理體系是

否得到有效實(shí)施和保持，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取措施持續(xù)改進(jìn)。

2圍

本程序合用于部質(zhì)量管理體系審核。

3職責(zé)

3.1所長聘任部質(zhì)量管理體系審核員，并規(guī)定其職責(zé)。

3.2在管理者代表主持下，總工程師辦公室負(fù)責(zé)制訂年度審計(jì)劃，組織

審核組并實(shí)施審核。

3.3審核組長負(fù)責(zé)實(shí)施審核的各階段工作，有權(quán)對(duì)審核觀察評(píng)語作最

后決定。

3.4各受審核部門配合完成審核，對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施。

4工作程序

4.1編制年度審計(jì)劃

4.1.1總工程師辦公室每年制訂”年度審計(jì)劃”，報(bào)所長或者管理者代

表批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施。普通情況下，每年審核卜2次，覆蓋到標(biāo)準(zhǔn)各章節(jié)和

有關(guān)部門。

4.1.2當(dāng)浮現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織審：

a.機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化時(shí)；

b.法律法規(guī)及其他外部要求變更時(shí)；

c.在第二、三方審核之前；

d.在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證之前；

e.浮現(xiàn)重大質(zhì)量事故,或者發(fā)生顧客連續(xù)投訴時(shí)。

4.1.3年度審計(jì)劃的容包括：審核的目的和圍、審核的依據(jù)、審核

的主要項(xiàng)目、受審核的部門、審核頻次、時(shí)間安排。

4.2審核準(zhǔn)備

4.2.1在管理者代表主持下，成立審核組，指定審核組長。

1/8

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件言4審核程序

文件編號(hào)：QSB-06-2002]七準(zhǔn)人：修改碼；

4.2.2審核組長安排審員工作，召開審核組會(huì)議，學(xué)習(xí)與審核任務(wù)有關(guān)

的文件和資料，明確審核的任務(wù)和要求。

4.2.3審核組長與受審核部門取得聯(lián)系。

424審核組長組織審員編寫《部審核一各部門審核圍》（格式見附

錄A）、《部審核一檢查記錄表》（格式見附錄B）/

4.3審核實(shí)施

4.3.1召開首次會(huì)議

首次會(huì)議由審核組K主持，說明審核的目的、日程安排及審核的

有關(guān)事項(xiàng)。出席會(huì)議的人員包括：管理者代表、受審核部門負(fù)責(zé)人、

審核組成員。必要時(shí)，管理者代表對(duì)審工作提出要求。

4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

審核員到受審核部門通過交談、查閱文件資料、采集證據(jù)，核實(shí)

受審核部門實(shí)施質(zhì)量管理體系是否符合規(guī)定的要求，填寫《部審核一

一檢查記錄表》，并對(duì)檢查容逐項(xiàng)作出合格、不合格的判別。

審核組長向受審核部門負(fù)責(zé)人說明審核觀察結(jié)果，并對(duì)不合格項(xiàng)

取得認(rèn)可。

4.3.3審核組會(huì)議

在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束時(shí)，審核組舉行會(huì)議,對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，確定

不合格項(xiàng)，填寫《部審核——不合格通知單》（格式見附錄C）。

4.3.4末次會(huì)議

末次會(huì)議由審核組長主持，出席人員同首次會(huì)議。會(huì)議由審核組

長說明審核結(jié)果,介紹不合格項(xiàng)，并就質(zhì)量管理體系的有效性,提出審

核組的結(jié)論。會(huì)議記錄應(yīng)予保持。

4.3.5審核報(bào)告

審核組在審核組長主持下,編制出《部審核報(bào)告》（封面格式見附

和）。

審核報(bào)告應(yīng)包括以下容：

a.審核目的和圍；

b.審核日期及受審核部門；

c.審核組成員；

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件書，審核程序

文件編號(hào)；QSB-06-2002i比誰人：修改碼：

d.審核的依據(jù)；

e.不合格項(xiàng)；

f.體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié),主要原因分析及改進(jìn)建議;

g.審核結(jié)論。

4.3.6審核結(jié)束

審核組向管理者代表提交審核報(bào)告之時(shí)，審核即告結(jié)束。

5糾正措施的跟蹤

5.1受審核部門應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)分析原因并制訂糾正措施（包括

擬采取措施容、計(jì)劃和預(yù)定完成日期），填寫《部審核——不合格通

知單》的有關(guān)容，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人簽署后交總工辦。經(jīng)審核員認(rèn)

可和管理者代表審批簽署后實(shí)施。

5.2總工辦對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤。在完成后由審核員驗(yàn)證其

有效性，經(jīng)審核組長簽署后，完成糾正措施實(shí)施過程。

6記錄

《部審核一各部門審核圍》（格式見附錄A）

《部審核T僉查記錄表》（格式見附錄B）

《部審核一不合格通知單》（格式見附錄C）

《部審核報(bào)告》（封面格式見附錄D）

3/8

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件書，審核程序

文件編號(hào)：QSB062002i七法人：修改碼：

附錄A

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所

部審核——各部門審核圍

(QSD-2002)編號(hào):

熊門

綜

置

審核圍所辦I9、人合

網(wǎng)

設(shè)

：事絡(luò)

（條款）領(lǐng)公二設(shè)

計(jì)

計(jì)

室

導(dǎo)室2卜部室

室

4.1

4.2

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

SA

61

62

6.3

6.4

7.1

7.2

73

7.4

7.5

8.1

8.2

o.3

OQ."Av

8.5

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件1審核程序

文件編號(hào)：QSB-06-2002J七準(zhǔn)人；修改碼：

附錄B

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所

部審核——檢查記錄表

(QSD--2002)編號(hào):

審核員：審核日期：

評(píng)價(jià)

符

不

觀

符

合

標(biāo)準(zhǔn)條款檢查容現(xiàn)場(chǎng)檢查客觀證據(jù)察

合

項(xiàng)

項(xiàng)

項(xiàng)

5/8

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件S（市核程序

文件編號(hào)：QSB-06-2002J七準(zhǔn)人；修改碼：

附錄c

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所

部審核——不合格通知單

(QSD--2(X)2)編號(hào):

受審核部門審核日期

審核員審核組長

不合格項(xiàng)事實(shí)：輕微□嚴(yán)重口

受審核部門負(fù)責(zé)人：

糾正措施及計(jì)劃完成時(shí)間：

責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：審核員認(rèn)可：管理者代表審批：

糾正措施完成情況監(jiān)督檢查：

總工程師辦公室負(fù)責(zé)人：

實(shí)施效果驗(yàn)證:

審核員:審核組長:

中國建造標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)研究所質(zhì)量管理體系文件g6審核程序

文件編號(hào)：QSB062002]七準(zhǔn)人：修改碼：

附錄D