證券投資學(xué)學(xué)習(xí)通超星期末考試答案章節(jié)答案2024年

證券投資學(xué)學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年簡述格蘭維爾法則的買入信號。

答案:平均線從下降開始走平,價格從下向上穿平均線;價格連續(xù)上升遠離平均線,突然下跌,但在平均線附近再度上升;價格跌破平均線,并連續(xù)暴跌,遠離平均線;價格跌破均線,均線繼續(xù)上漲。以上四種情況均為買入信號。中央銀行調(diào)整貨幣政策的手段有哪些?

答案:調(diào)整法定存款準(zhǔn)備金;再貼現(xiàn)政策;公開市場業(yè)務(wù)。證券投資的宏觀經(jīng)濟分析主要包括哪些方面？

答案:宏觀經(jīng)濟分析是考察一些客觀經(jīng)濟因素對證券投資的影響。宏觀經(jīng)濟分析最主要的指標(biāo)包括國民經(jīng)濟狀況指標(biāo)和經(jīng)濟周期指標(biāo)，通貨膨脹率、市場利率、貨幣政策、財政政策等因素。一）國民生產(chǎn)總值分析一般來說，真實國民生產(chǎn)總值持續(xù)增長，表明國民經(jīng)濟繁榮景氣，大多數(shù)公司、企業(yè)經(jīng)營狀況較好，盈利較多，人們對未來產(chǎn)生好的預(yù)期，投資于普通股的收益將大大提高；反之亦然。國民生產(chǎn)總值按支出可劃分為私人投資、私人消費、政府購買和凈出口四部分。投資者可根據(jù)國民生產(chǎn)總值及其構(gòu)成等信息資料判斷整個經(jīng)濟總的前景以及行業(yè)發(fā)展趨勢，從而為證券投資奠定基礎(chǔ)。持續(xù)穩(wěn)定高速的GNP增長，證券市場總體呈上升趨勢。高通貨膨脹下的GNP增長最終將導(dǎo)致證券市場價格的下跌。宏觀調(diào)控下的GNP減速增長將使證券市場呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢。我們在證券投資中進行GNP變動分析時必須著眼于未來。二）經(jīng)濟周期分析經(jīng)濟周期對證券價格有極其重要的影響。經(jīng)濟周期與股價之間存在著相當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)性。經(jīng)濟周期的波動可以通過很多指標(biāo)來衡量和預(yù)測，按時間劃分可分為先行指標(biāo)、重合指標(biāo)和后續(xù)指標(biāo)。三）通貨膨脹因素分析通貨膨脹對證券投資的影響很大，它既有刺激推動證券市場價格的作用，又有相反的壓抑作用，而且這種影響也較復(fù)雜，完全可能同時產(chǎn)生相反方向的影響。四）市場利率因素分析市場利率與證券市場呈反方向變動。（略）五）貨幣政策貨幣政策主要借助于中央銀行的存款準(zhǔn)備金率政策、在貼現(xiàn)政策和公開市場政策工具，來調(diào)控貨幣供給量，從而對證券市場產(chǎn)生影響。六）財政政策因素分析財政政策對證券市場的影響十分深刻復(fù)雜。財政政策主要是通過國家預(yù)算、稅收、國債、財政補貼、財政管理體制、轉(zhuǎn)移支付制度等手段來影響證券市場的。財政政策包括松的和緊的財政政策。如果企業(yè)在年度內(nèi)沒有足夠現(xiàn)金派發(fā)優(yōu)先股股息,普通股可以分發(fā)股息。

答案:錯如果今收盤價≥前收盤價,則這一潮水是屬于多方的潮水。()

答案:對證券市場是股票,債券,證券投資基金,金融衍生工具等各種有價證券發(fā)行和買賣的分析()

答案:對當(dāng)DIF>0說明短期指數(shù)平滑線比長期指數(shù)平滑線高,是多頭市場。()

答案:對股價創(chuàng)新高,指標(biāo)沒有創(chuàng)新高,稱為頂背離,是買入信號。()

答案:錯就單枝K線而言,反映多方占據(jù)絕對優(yōu)勢的K線形狀是()

答案:光頭光腳大陽線連接連續(xù)下降的高點,得到:()

答案:下降趨勢線k線理論起源于:()

答案:日本甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,那么該股票的價格是()

答案:20元鋼鐵、汽車和石油等行業(yè)屬于哪種市場類型:()

答案:寡頭壟斷以下哪種貨幣政策對證券市場影響最為直接和迅速的金融因素:()

答案:利率政策以下哪個經(jīng)濟指標(biāo)是進行經(jīng)濟周期分析的先行指標(biāo):()

答案:貨幣政策經(jīng)濟周期屬于以下哪類風(fēng)險:()

答案:市場風(fēng)險以下哪種風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險:()

答案:市場風(fēng)險我們常用以下哪個概念表示股票的真正投資價值:()

答案:股票的內(nèi)在價值股票

答案:股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份并能獲得一定收益的憑證。證券市場

答案:證券發(fā)行和買賣的場所?？煞譃樽C券發(fā)行市場和證券交易市場。證券投資

答案:自然人、法人及其他社會團體通過購買、持有或轉(zhuǎn)讓證券以期獲得收益的行為。證券

答案:是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的統(tǒng)稱，是用來證明持有人取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。可以反映證券組合期望收益水平和多因素風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的模型是（）。

答案:套利定價模型從經(jīng)濟學(xué)的角度講，套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價的不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)（）的行為。

答案:無風(fēng)險收益史蒂夫羅斯突破性地提出了（）。

答案:套利定價模型套利定價理論認為（）。

答案:市場均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險決定;承擔(dān)相同因素風(fēng)險的證券或證券組合都應(yīng)該具有相同期望收益率;期望收益率跟因素風(fēng)險的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映;當(dāng)市場上存在套利機會時，投資者會不斷進行套利交易，直到套利機會消失套利定價理論的幾個基本假設(shè)包括()。

答案:投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的;所有證券的收益都受到一個共同因素的影響;投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利切點證券組合T由市場和投資者的偏好共同決定。（）

答案:錯資本市場線揭示了有效組合的收益和風(fēng)險之間的均衡關(guān)系。（）

答案:對（）對任意證券或組合的期望收益率和風(fēng)險之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述。

答案:證券市場線方程如果把投資者對自己所選擇的最有證券組合的投資分為無風(fēng)險投資和風(fēng)險投資兩部分的話，那么風(fēng)險投資部分所形成的證券組合的結(jié)構(gòu)與切點證券組合T的結(jié)構(gòu)完全相同，所不同的是（）。

答案:不同偏好投資者的風(fēng)險投資金額（即對切點證券組合的投資資金規(guī)模）占全部投資金額的比例以下資本資產(chǎn)定價模型假設(shè)條件中，（）是對現(xiàn)實的簡化。

答案:資本市場沒有摩擦（）是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性，是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù)。

答案:β系數(shù)在資本定價模型下，投資者甲的風(fēng)險承受能力比投資者乙的風(fēng)險承受能力強，那么（）。

答案:相同的風(fēng)險狀態(tài)下，乙對風(fēng)險的增加要求更多的風(fēng)險補償反映有效組合的收益和風(fēng)險水平之間均衡關(guān)系的方程式是（）。

答案:資本市場線方程威廉·夏普、約翰·林特耐和簡·摩辛分別于1964年、1965年和1966年提出了著名的（）。

答案:資本資產(chǎn)定價模型切點證券組合T的經(jīng)濟意義有（）。

答案:所有投資者擁有完全相同的有效邊界;投資者對依據(jù)自己風(fēng)險偏好所選擇的最優(yōu)證券組合P進行投資，其風(fēng)險投資部分均可視為對T的投資;當(dāng)市場處于均衡狀態(tài)時，最優(yōu)風(fēng)險證券組合T就等于市場組合;所有投資者擁有同一個證券組合可行域和有效邊界以下有關(guān)β系數(shù)的描述，正確的是（）。

答案:β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù);β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大;β系數(shù)反映了證券或組合的收益率水平對市場平均收益水平變化的敏感性在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設(shè)是指（）。

答案:交易沒有成本;不考慮對紅利、股息及資本利得的征稅;信息在市場中自由流動;市場只有一個無風(fēng)險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件可概括為（）。

答案:投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合收益水平，依據(jù)方差評價證券組合風(fēng)險水平，并采取證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合;投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期;資本市場沒有摩擦在一個有效的市場上，將不會存在證券價格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利。()

答案:對有效市場假設(shè)理論（EMH）認為，證券在任一時點的價格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng)。()

答案:對只要市場是（）的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效。

答案:弱式有效（

）假設(shè)認為，當(dāng)前股票價格反映了全部信息的影響。

答案:強式有效市場法瑪將市場的有效性分為三種形式：（）。

答案:弱式有效市場;半強式有效市場;強式有效市場法瑪將信息分為（）三類。

答案:歷史價格信息;公開信息;全部信息（包括內(nèi)幕信息）無差異曲線的條數(shù)是無限的而且密布整個平面。()

答案:對無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者的風(fēng)險偏好。

(

)

答案:對對風(fēng)險毫不在意，只關(guān)心期望收益率的投資者的偏好無差異曲線具有的特征是().

答案:是水平的不同投資者的無差異曲線簇可獲得各自的最佳證券組合，一個只關(guān)心風(fēng)險的投資者將選?。ǎ┳鳛樽罴呀M合。

答案:最小方差組合最優(yōu)證券組合是指，相對于其他組合，該組合所在的無差異曲線的（），是使投資者最滿意的有效組合。

答案:位置最高上邊界和下邊界的交匯點所代表的組合在所有可行組合中方差最小，因而被稱作()。

答案:最小方差組合（）決定組合線在證券A與B之間的彎曲程度。

答案:相關(guān)系數(shù)給定證券A、B的期望收益率和方差，證券A與證券B的不同的（）將決定A、B的不同形狀的組合線。

答案:關(guān)聯(lián)性在分析證券組合的可行域時，其組合線實際上在期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差的坐標(biāo)系中描述了證券A和證券B（）組合。

答案:所有可能的關(guān)于最優(yōu)證券組合，以下說法正確的是（）。

答案:相對于其他有效組合，最優(yōu)組合所在的無差異曲線的位置最高可行域滿足的一個共同特點是：左邊界必然（）。

答案:向外凸或呈線性最優(yōu)證券組合（）。

答案:肯定在有效邊界上;是無差異曲線與有效邊界的切點;是理性投資者的最佳選擇下述關(guān)于可行域的描述正確的有（）。

答案:可行域可能是平面上的一條線;可行域可能是平面上的一個區(qū)域在不允許賣空的情況下，當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（）時，可以通過按適當(dāng)比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風(fēng)險都小的證券組合。

答案:-1;-0.5以下說法正確的有（）。

答案:兩種完全正相關(guān)證券組合的結(jié)合線為一條直線;兩種完全負相關(guān)證券組合的結(jié)合線為一條折線;相關(guān)系數(shù)ρ的值越小，彎曲程度越高無差異曲線的特點有（）。

答案:投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇;是由左至右向上彎曲的曲線;無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶了的滿意度就越高;落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（

）。

答案:5.9%完全負相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（

）。

答案:3.8%接上題，證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（

）。

答案:7.4%完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為30%和70%，則證券組合的期望收益為（

）。

答案:18.8%債券的持有期收益率是把未來的投資收益折算成現(xiàn)值，使之成為購買價格或初始投資額的貼現(xiàn)率。

答案:錯在股票投資中，持有期投資收益等于期內(nèi)股票紅利收益和價差收益之和。

答案:對下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計，則證券M的期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差為（

）。收益率-20%30%概率1/21/2

答案:5%

，25%假設(shè)證券A的收益率概率分布如下，該證券的方差為萬分之（

）。收益率-2%-1%1%4%概率0.4

答案:6.6假設(shè)證券A的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（

）。收益率-50%-10%010%40%50%概率0.250.000.25

答案:5.2%關(guān)于單個證券的風(fēng)險度量，下列說法正確的是（

）。

答案:單個證券的風(fēng)險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映;單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也就越大;實際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來估計方差;單個證券的風(fēng)險大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量技術(shù)分析的要素包括（）。A.價格

答案:成交量;時間;空間在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是（）。

答案:證券價格沿趨勢移動在產(chǎn)業(yè)生命周期的成長階段，企業(yè)的利潤增長很快，競爭風(fēng)險非常大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。()

答案:對詹森指數(shù)是管理組合的實際收益率與具有相同風(fēng)險水平的消極投資組合的期望收益率的差額。

答案:對基金投資收益率，即基金證券投資實際收益與投資成本的比率。投資收益率的值越高，則基金證券的收益能力越強。

答案:對基金績效評估是對基金經(jīng)理投資能力的評估，其目的在于將具有超凡投資能力的優(yōu)秀基金經(jīng)理鑒別出來。

答案:對市場預(yù)期理論（又稱“無偏預(yù)期”理論）認為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期。

答案:對利率期限結(jié)構(gòu)是指債券的到期收益率與到期期限之間的關(guān)系。

答案:對債券票面利率越低，債券價格易變性也越大。

答案:對債券的價值是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

答案:對市盈率是每股價格與每股收益之間的比率。

答案:對用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率計算的資產(chǎn)預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值是股票的市場價值。

答案:錯現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型按照對資產(chǎn)收入未來增長速度假設(shè)不同，分為(

)。

答案:零增長模型;不變增長模型;可變增長模型債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（）

答案:錯投資者當(dāng)日買入的債券，當(dāng)日可以賣出。（）

答案:對報價驅(qū)動市場是一種連續(xù)交易商市場，或稱（）。

答案:做市商市場某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，該筆委托的成交情況是（）。

答案:15.35元成交100股，15.50元成交500股債券現(xiàn)券買賣的交易和結(jié)算方式分別為（）。

答案:凈價交易、全價結(jié)算上海證券交易所債券回購交易最小申報單位為（）

答案:100手上海證券交易所債券回購交易的價格變動單位為（）

答案:0.005上交所競價交易系統(tǒng)現(xiàn)券價格最小變動單位為（）

答案:0.01元上交所債券現(xiàn)貨交易申報單位為手，1手為（）

答案:1000元債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有（）等。

答案:投資者接受程度;債券的信用等級;計息方式;利息支付方式以下債券施行凈價交易的是（）。

答案:國債;地方政府債;公司債;企業(yè)債以下關(guān)于債券價格申報限制的說法正確的是？（）

答案:債券現(xiàn)券、回購均沒有漲跌幅限制;集合競價階段，債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收格的70%;集合競價階段，債券回購交易申報無價格限制一般情況下，長期附息債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)，短期貼現(xiàn)債券多采用多種收益率的美式招標(biāo)。（）

答案:錯關(guān)于荷蘭式招標(biāo)，下列說法錯誤的是（）。

答案:標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格在債券發(fā)行的荷蘭式招標(biāo)中，所有的中標(biāo)者的（）。

答案:中標(biāo)價格是單一的根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為（）。

答案:荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo);單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)根據(jù)《證券法》規(guī)定，下列各項中，屬于我國公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

答案:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元;最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息根據(jù)《證券法》規(guī)定，凡有（）情形之一，公司不得再次公開發(fā)行公司債券。

答案:違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的;前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的;對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標(biāo)方式的說法中，正確的有（）。

答案:荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利率時，最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率;荷蘭式招標(biāo)的標(biāo)的為利差時，最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國債的基本利差;美國式招標(biāo)的標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷當(dāng)期國債關(guān)于荷蘭式招標(biāo)，以下說法正確的是()。

答案:又稱作單一價格招標(biāo);最終每家中標(biāo)商的認購價格是相同的;全體中標(biāo)商的最后中標(biāo)價格是發(fā)行人按募滿發(fā)行額時的最低中標(biāo)價格確定的股票現(xiàn)券交易競價的結(jié)果包括()

答案:全部成交;部分成交;不成交非柜臺委托主要有（）等形式。

答案:網(wǎng)上委托;傳真委托;人工電話委托;自助和電話自動委托國家集中統(tǒng)一管理模式是由政府下設(shè)部門或直接隸屬于立法機關(guān)的全國性證券管理機構(gòu)對證券市場進行集中統(tǒng)一管理，同時輔之以證券交易所和證券商協(xié)會自律組織的自律性監(jiān)管。

答案:對中國證監(jiān)會代表國家對全國證券市場進行集中統(tǒng)一管理。

答案:對自律型管理模式以證券交易所、證券交易商協(xié)會等自律管理組織的自律管理為主，而政府對證券市場的行政干預(yù)則相對較少。

答案:對國際證券監(jiān)督管理委員會組織（IOSCO）提出證券監(jiān)管目標(biāo)有()。

答案:保護投資者;保證市場的公平、效率和透明;降低系統(tǒng)風(fēng)險證券市場監(jiān)管原則包括()。

答案:依法管理原則;保護投資者利益原則;公開原則;政府監(jiān)督和自律管理相結(jié)合原則我國證券市場證券欺詐行為包括()。

答案:內(nèi)幕交易;操縱市場;欺詐客戶;虛假陳述證券市場參與主體不包括證券監(jiān)管機構(gòu)。

答案:錯政府調(diào)控功能是指中央銀行在證券市場上買賣政府債券，通過公開市場業(yè)務(wù)調(diào)控基礎(chǔ)貨幣，進而調(diào)節(jié)貨幣供給量。

答案:對證券市場按照證券上市條件劃分證券發(fā)行市場和證券交易市場。

答案:錯證券市場按照市場職能劃分為()。

答案:證券發(fā)行市場;證券交易市場證券發(fā)行人包括()。

答案:政府和主權(quán)組織;國際組織;公司;銀行和其他金融機構(gòu)證券市場的功能有()。

答案:籌資-投資功能;價格發(fā)現(xiàn)功能;資本配置功能;政府調(diào)控功能期權(quán)交易買方的虧損風(fēng)險是有限的（以期權(quán)費為限）。

答案:對在期權(quán)交易中，期權(quán)價格又稱為(

)。

答案:期權(quán)費某投資者買入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費為P，執(zhí)行價格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格為（

），該投資者不賺不賠。

答案:X-P買入看漲期權(quán)的風(fēng)險和收益關(guān)系是（

）。

答案:損失有限，收益無限只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是(

)。

答案:歐式期權(quán)期權(quán)交易的基本策略包括（

）。

答案:買進看漲期權(quán);賣出看漲期權(quán);買進看跌期權(quán);賣出看跌期權(quán)金融期貨是指交易雙方在金融市場上，以約定的時間和價格，買賣某種金融工具的具有約束力的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。

答案:錯金融期貨的(

)，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。

答案:套期保值功能若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式成為（

）

答案:空頭套期保值滬深300指數(shù)期貨合約到期時，只能進行（

）。

答案:現(xiàn)金交割當(dāng)滬深300指數(shù)期貨合約1手的價值為120萬元時，該合約的成交價為（

）點。

答案:4000在中國金融期貨交易所上市交易的股指期貨品種有（）。

答案:

滬深300股指期貨;中證500股指期貨;上證50股指期貨以下哪些制度可以降低期貨交易的風(fēng)險（

）。

答案:保證金制度;每日結(jié)算制度;持倉限額制度;價格漲跌幅限制制度金融衍生工具交易一般只需要支付少量保證金或權(quán)利金就可以簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。

答案:對金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動，這是金融衍生工具的（

）特征。

答案:聯(lián)動性若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（

）倍。

答案:20中國金融期貨交易所什么時間推出滬深300股指期貨？（

）。

答案:2010金融衍生工具的功能有(

)。

答案:規(guī)避風(fēng)險;發(fā)現(xiàn)價格;追求利潤;資產(chǎn)配置金融衍生工具是建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品之上的，這里的基礎(chǔ)產(chǎn)品包括（）。

答案:債券;股票;基金;外匯某投資人投資10萬元認購某開放式基金，該筆認購產(chǎn)生利息50元，對應(yīng)認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其可得到的認購份額為（）。

答案:98864.23份下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認識錯誤的是()。

答案:是相互制衡的關(guān)系可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。(

)

答案:對如果預(yù)期未來市場利率下降，應(yīng)該發(fā)行短期債券

答案:對零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人以買賣（到期贖回）價差的方式取得債券利息

答案:對公司增資配股時，優(yōu)先股具有優(yōu)先認購權(quán)

答案:錯股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是()

答案:證權(quán)證券債券的性質(zhì)是所有權(quán)憑證,反映了籌資者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

答案:錯股票的性質(zhì)有（

）。

答案:股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券債券按照發(fā)行主體可分為以下:

答案:公司債券;國家債券;金融債券關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的闡述,錯誤的是()

答案:債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證股票是有價證券

答案:√優(yōu)先股票的特征不包括()

答案:一般有表決權(quán)普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。

答案:股東享有的權(quán)利以下被稱為金邊債券的是:

答案:國債債券屬于:

答案:信用資產(chǎn)B股是以______標(biāo)明面值,以______認購和交易的股票:

答案:人民幣外幣股票屬于:

答案:權(quán)益資產(chǎn)基金管理公司只能自行開展基金推廣，銷售等業(yè)務(wù)。

答案:錯期貨交易是買賣雙方約定在將來某個日期按成交時雙方商定的條件交割一定數(shù)量某種商品的交易方式。

答案:對依照基金法律形式不同,基金可分為()和()。

答案:公司型基金;契約型基金某投資者買入一份看漲期權(quán)，若期權(quán)費為C，執(zhí)行價格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格為（

），該投資者不賺不賠。

答案:X+C

買入看跌期權(quán)的風(fēng)險和收益關(guān)系是（

）。

答案:損失有限，收益有限若期貨交易保證金為合約金額的20%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（

）倍。

答案:5證券投資基金的特點不包括()

答案:穩(wěn)定市場()是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回,并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起的一種開放式基金

答案:LOF按基金的組織形式不同,證券投資基金可分為()

答案:契約型基金和公司型基金基金單位的數(shù)目在基金設(shè)立時就已經(jīng)確定,在基金存續(xù)期內(nèi)基金單位的數(shù)目一般不會發(fā)生變化的基金是:

答案:封閉式基金證券投資基金是一種______的證券投資方式:

答案:間接買賣雙方分別向?qū)Ψ匠兄Z在合約規(guī)定的未來某時間,按事先協(xié)定的價格買進或賣出一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議,稱之為(),它是由交易所發(fā)行的。

答案:金融期貨在到期日之前任何時候均可選擇行使期權(quán)的是()。

答案:美式期權(quán)交易所對上市公司信息的提供負有督促和適當(dāng)審查的責(zé)任,對交易行情負即時公布的義務(wù)。

答案:對證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級市場,由發(fā)行者、投資者和證券中介機構(gòu)組成。

答案:對證券交易所是依據(jù)國家有關(guān)法律,經(jīng)政府證券主管機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的,一般分為:

答案:會員制證券交易所;公司制證券交易所根據(jù)證券市場的上市條件不同,可分為:

答案:主板市場;二板市場證券市場發(fā)展的階段包括:

答案:自由放任階段;法制建設(shè)階段;迅速發(fā)展階段我國證券市場監(jiān)管機構(gòu)是（）

答案:中國證券監(jiān)督管理委員會進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的（）

答案:主體當(dāng)前世界最大的證券交易所是（）

答案:紐約證券交易所由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)章及自律規(guī)則屬于我國證券市場監(jiān)管的法律法規(guī)體系的(

)。

答案:第三個層次我國目前對企業(yè)首次公開發(fā)行股票所采取的監(jiān)管制度是()

答案:核準(zhǔn)制中的保薦制下列屬于貨幣市場工具的是:

答案:商業(yè)票據(jù)MACD利用離差值與離差平均值的交叉信號作為買賣的依據(jù)。

答案:對根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，取得自營業(yè)務(wù)行政許可的證券公司可用其資本金、營運資金和其他經(jīng)批準(zhǔn)的資金進行證券投資。

答案:對在K線理論中，不管實體是陽線還是陰線，一般來說，上影線越長，下影線越短，實體越短，越有利于空方占優(yōu)，反之，上影線越短，下影線越長，實體越長，越有利于多方占優(yōu)。

答案:對技術(shù)分析是以證券市場的過去軌跡為基礎(chǔ)，預(yù)測證券價格未來變動趨勢的一種分析方法。

答案:對在下跌行情中有壓力線，在上升行情中有支撐線。

答案:錯近些年來，西方價值投資理念的代表人物是（

）。

答案:巴菲特

;格雷厄姆

;戴維斯收盤價、開盤價、最高價與最低價四價相等時形成的K線不是(

)

答案:

T字型線;陽線;陰線在道瓊斯指數(shù)的構(gòu)建中，紐交所上市的股票按行業(yè)分成三大類。以下哪一類行業(yè)不屬于道瓊斯分類法的范疇?(

）

答案:工業(yè)

;運輸業(yè)

;公用事業(yè)“在總結(jié)過去價格變動資料的基礎(chǔ)上，單純對現(xiàn)期證券價格總水平和個別證券的價格水平變動作出分析，并根據(jù)分析結(jié)論對證券價格的未來變化趨勢作出預(yù)測?！边@段話描述的不是(

）

答案:策略分析

;概率分析

;基本分析不是我國的證券管理機構(gòu)是(

)。

答案:中國人民銀行

;財政部

;證券業(yè)協(xié)會證券投資風(fēng)險管理的基本程序中，第一步是(

)

答案:風(fēng)險識別形態(tài)理論中的持續(xù)整理形態(tài)包括(

)

。

答案:三角形形態(tài)

我國上海證券買賣所的組織形式是（

）

答案:公司制

我國深圳證券買賣所的組織形式是（

）

答案:公司制

下列關(guān)系中正確的是(

)。

答案:注冊資本>發(fā)行股本>實收股本根據(jù)葛蘭威爾法則，股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線，為賣出信號。

答案:錯一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限短的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔(dān)。

答案:錯上市流通股票的市價漲跌直接影響到股份公司資本總額的增減。

答案:錯證券投資主體是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者。

答案:對證券投資凈效用是指收益帶來的正效用減去風(fēng)險帶來的負效用。

答案:對上市公司的財位分析中，償債能力分析包括（

）。

答案:資產(chǎn)負債率;流動比率

;速動比率上市公司的財位分析中，盈利能力分析包括（

）。

答案:總資產(chǎn)報酬率;資本報酬率

;銷售利潤率;成本費用率上市公司的財位分析中，營運能力分析包括（

）。

答案:應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率;存貨周轉(zhuǎn)率

我國的股票中，屬于境外上市外資股的是（

）。

答案:

N股;S股

;H股我國的股票中的B股的計價貨幣有（

）。

答案:美元

;港幣股份公司籌集資本的最基本、最普遍的工具是（

）。

答案:普通股

優(yōu)先股

公司債券

普通股我國目前的滬深300股指期貨合約是在()進行交易的。

答案:中國金融期貨交易所由于()的作用，投資者不再滿足投資品種的單一性，而希望建立多樣化的資產(chǎn)組合。

答案:邊際效用遞減規(guī)律(

)是從流動資產(chǎn)中扣除存貨部分，再除以流動負債的比值。

答案:速動比率存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標(biāo)。

答案:對投資者獲得上市公司財務(wù)信息的主要渠道是閱讀上市公司公布的財務(wù)報告。

答案:對本幣貶值，資本從本國流出，從而使股票市場價格下跌。

答案:對流動比率可以反映公司的短期償債能力。

答案:對安全性最高的有價證券是（

）。

答案:國債

中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于(

)。

答案:避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險;擴大行業(yè)覆蓋范圍

;避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險

;逐步推進制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗風(fēng)險轉(zhuǎn)移可以分為(

)。

答案:

保險轉(zhuǎn)移;非保險轉(zhuǎn)移

在我國，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的內(nèi)容主要有(

)。

答案:為公開發(fā)行和上市股票的公司出具法律意見書

;驗證招股說明書;參與起草、審查、修改、制作公司的創(chuàng)立文件等法律文件

;核查、驗證法律意見書，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任系統(tǒng)性風(fēng)險包括（

）。

答案:購買力風(fēng)險

;匯率風(fēng)險每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值是股票的（

）

。

答案:清算價值在證券投資分析中，行業(yè)分析是(

)的經(jīng)濟因素。

答案:介于宏觀和微觀之間在我國，申請上市的股份公司的股本總額不得少于(

)萬元。

答案:5000某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)是(

)

。

答案:8.26

信用交易的杠桿作用只會使投資者的收益率放大，不會使投資者的虧損放大。

答案:錯市價委托是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)人按更優(yōu)的價格買入或賣出證券。

答案:錯中央銀行進行公開市場操作的主要目的是在調(diào)控宏觀金融的同時獲取最大收益。

答案:錯投機者的目的在于通過價格波動來盈利，因此必然導(dǎo)致證券價格劇烈波動

答案:錯證券投資基金按組織形式可分為(

)。

答案:公司型投資基金

;契約型投資基金

證券投資基金在證券市場上是(

)。

答案:投資客體;投資主體;投資中介;投資工具按市場所在地不同，債券可分為(

)。

答案:國內(nèi)債券;外國債券;歐洲債券證券投資基金的特征有(

)。

答案:集合理財、專業(yè)管理

;組合投資、分散風(fēng)險;利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

;嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明證券投資基金按投資目標(biāo)可分為(

)。

答案:成長型

;平衡型;收入型

發(fā)行人以(

)票面金額的價格發(fā)行股票稱為的等價發(fā)行。

答案:等于證券發(fā)行市場是指發(fā)行的股票、國債、公司債等證券的(

)市場。

答案:初次交易

我國證券交易所、證券登記結(jié)算公司和證券業(yè)協(xié)會是我國的（

）

答案:證券業(yè)自律組織

發(fā)行人以(

)票面金額的價格發(fā)行股票稱為溢價發(fā)行。

答案:高于發(fā)行人以(

)票面金額的價格發(fā)行股票稱為折價發(fā)行。

答案:低于證券的私券發(fā)行就是指證券發(fā)行面向不特定的社會公眾廣泛發(fā)售。

答案:錯一家公司的財務(wù)風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。

答案:錯我國股票投資者可按自己的意愿在任何一證券商處買賣在深圳、上海證券交易所上市的股票。

答案:錯投資者開戶只需在證券公司開設(shè)證券帳戶即可。

答案:錯我國證券市場監(jiān)管的對象包括(

)。

答案:籌資者;投資者;證券商;商業(yè)銀行目前我國證券業(yè)自律組織主要有(

)。

答案:證券交易所;

證券登記結(jié)算公司;證券業(yè)協(xié)會國際債券的種類有(

)。

答案:

歐洲債券

;外國債券世界證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了(

)階段。

答案:自由放任;壟斷證券發(fā)行市場上的機構(gòu)投資者主要有(

)。

答案:證券公司

;政策性銀行

;共同基金

;企業(yè)證券自律組織通常是指種類（

）

答案:證券行業(yè)性組織兼有股票和債券雙重性質(zhì)的金融工具是（

）

答案:可轉(zhuǎn)換債券狹義的有價證券是指（

）

答案:資本證券

商品證券是證明持券人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán),持券者對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護。屬于商品證券的有提貨單、運貨單、倉庫棧單等。

答案:對送股指用上市公司的未分配利潤轉(zhuǎn)送股本,公司的總股本科目增加了,未分配利潤科目相應(yīng)的減少了,現(xiàn)金科目也相應(yīng)減少了。

答案:錯QDII是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下,有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度。這種制度要求外國投資者若要進入一國證券市場,必須符合一定的條件,得到該國有關(guān)部門的審批通過后匯入一定額度的外匯資金,并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場。

答案:錯證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證的統(tǒng)稱,用以證明證券發(fā)行人有權(quán)依其所持證券記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。

答案:錯有價證券是指有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證,并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣。

答案:對證券投機交易制造了虛假供求,加劇了市場行情的波動。他們是證券市場動蕩不安的重要原因。因此,證券市場上不需要投機者。

答案:錯風(fēng)險分散是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品,來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。

答案:錯風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指通過購買某種金融產(chǎn)品或采取其他合法的經(jīng)濟措施將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟主體的一種風(fēng)險管理辦法,如購買保險。

答案:對風(fēng)險指損失的不確定性。在金融學(xué)和財務(wù)學(xué)中,可用方差或者標(biāo)準(zhǔn)差來衡量風(fēng)險的大小,方差或者標(biāo)準(zhǔn)差(波動率)越大,風(fēng)險越大,反之風(fēng)險就越小。

答案:對按順序選擇填空。投資是指（）轉(zhuǎn)化為（）的行為與過程。就是投資者通過購買、持有（）或?qū)嵨镔Y產(chǎn)，獲得該資產(chǎn)在（）所產(chǎn)生的與所承擔(dān)的（）成比例的（）的過程。按順序填寫字母。A、風(fēng)險B、預(yù)期收益C、未來D、現(xiàn)在E、收益F、金融資產(chǎn)G、實物資產(chǎn)H、貨幣I、資本

答案:H;I;F;C;A;B/star3/origin/08e45c0ae3fe0d58b938e7a5cb60019b.png

答案:0.3;0;0.5;0.5;0.5;0資本公積轉(zhuǎn)增股本指用上市公司的（）轉(zhuǎn)送股本，送股前與送股后公司資產(chǎn)負債表中（）科目增加了，（）科目相應(yīng)減少了。要求：按順序填寫字母。A、所有者權(quán)益B、總股本C、資本公積金D、未分配利潤

答案:C;B;C下列關(guān)于有價證券的基本特征說法正確的有()

答案:證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán),擁有證券就意味著享有財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益,這是投資者轉(zhuǎn)讓資本使用權(quán)的回報。;證券的流動性又稱變現(xiàn)性,是指證券持有人可按自己的需要靈活地轉(zhuǎn)讓證券以換取現(xiàn)金。流通性是證券的生命力所在;證券的風(fēng)險性是指證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實現(xiàn),甚至使本金也受到損失的可能。投資者直接擁有土地、建筑物、機器設(shè)備等實物資本的投資行為,稱為()。

答案:實物投資;直接投資股票投資的收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入,它由()組成。

答案:現(xiàn)金股息;資本利得;股票股息;資本增值收益按反映權(quán)益的不同,有價證券分為()

答案:貨幣證券;商品證券;資本證券投資者面臨風(fēng)險時采取的措施:

答案:風(fēng)險預(yù)防;風(fēng)險對沖;風(fēng)險分散;風(fēng)險轉(zhuǎn)移;風(fēng)險規(guī)避;風(fēng)險補償投資的三個因素。

答案:時間;風(fēng)險;收益下列關(guān)于風(fēng)險與收益之間關(guān)系正確的有()

答案:任何金融產(chǎn)品都是風(fēng)險和收益的組合;;投資是以風(fēng)險換收益,收益是風(fēng)險的補償,風(fēng)險是收益的代價。;風(fēng)險與收益時相匹配的,一般來說風(fēng)險越大收益越高2021年,2月24日,香港財政司司長陳茂波表示,充分考慮影響后,決定調(diào)整印花稅,由當(dāng)前的0.01%上調(diào)至0.13%,引發(fā)港股和A股的大跌。該風(fēng)險屬于

答案:政策風(fēng)險如果內(nèi)在價值高于股票的價格,則意味著()

答案:股價被低估;應(yīng)該購買該股票下列屬于經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的是()。

答案:銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金;購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金;支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金利潤表主要反映的內(nèi)容包括()。

答案:營業(yè)收入由主營業(yè)務(wù)收入和其他業(yè)務(wù)收入組成;營業(yè)收入減去營業(yè)成本、營業(yè)稅金及附加、營業(yè)費用、管理費用、財務(wù)費用、資產(chǎn)減值損失,加上公允價值變動收益、投資收益,即為營業(yè)利潤對公司所在的區(qū)位進行分析,包括()。

答案:區(qū)位內(nèi)的自然條件;區(qū)位內(nèi)的基礎(chǔ)條件;區(qū)位內(nèi)的政府產(chǎn)業(yè)政策;區(qū)位內(nèi)的經(jīng)濟特色影響一個行業(yè)興衰的因素有()。

答案:技術(shù)進步;產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新;社會習(xí)慣改變;經(jīng)濟全球化處于行業(yè)生命周資者進行投資的原因包括()。

答案:新行業(yè)剛誕生或初建不久,只有為數(shù)不多的公司投資于這個新興行業(yè);大眾對其產(chǎn)品尚缺乏全面了解,致使產(chǎn)品市場需求狹小;較高的產(chǎn)品價格與較小的市場需求,使這些創(chuàng)業(yè)公司面臨很大的投資風(fēng)險;在幼稚期,企業(yè)可能因財務(wù)困難而引發(fā)破產(chǎn)風(fēng)險實施積極財政政策對證券市場的影響有()。

答案:增加收入直接引起證券市場價格上漲;增加投資需求和消費支出會拉動社會總需求,反過來刺激投資需求;利潤增加將刺激企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模的積極性,進一步增加利潤總額,從而促進股票價格上漲;因市場需求活躍,企業(yè)經(jīng)營環(huán)境改善,盈利能力增強,進而降低了還本付息風(fēng)險,債券價格也將上揚財政政策手段主要包括()。

答案:國家預(yù)算;稅收;國債;財政補貼通貨膨脹從程度上,可以劃分為()。

答案:溫和的;嚴(yán)重的;惡性的·多選】證券交易通常都必須遵循交易原則,包括()。

答案:價格優(yōu)先原則;時間優(yōu)先原則·多選】證券交易所的職能包括()。

答案:提供證券交易的場所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易·多選】證券交易所的特征有()。

答案:有固定的交易場所和交易時間;參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制;交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格·多選】我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司增資的方式有()。

答案:向原股東配售股份;向不特定對象公開募集股份;發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券;非公開發(fā)行股票·多選】關(guān)于證券發(fā)行注冊制論述正確的是()。

答案:要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息;發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任;發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息,在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊,即可進行證券發(fā)行,無須再經(jīng)過批準(zhǔn)·多選】相對于公募發(fā)行而言,證券私募發(fā)行具有的優(yōu)點是()。

答案:簡化了發(fā)行手續(xù);縮短了發(fā)行時間;可節(jié)省發(fā)行費用·多選】關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是()。

答案:證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場;證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所;證券發(fā)行市場通常無固定場所,是一個無形的市場;證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提·多選】證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在()。

答案:為資金需求者提供籌措資金的渠道;為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機會,實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化;形成資金流動的收益導(dǎo)向機制,促進資源配置的不斷優(yōu)化多選】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系,將市場交易的組織形態(tài)劃分為()。

答案:現(xiàn)貨交易;遠期交易;期貨交易多選】ETF的特點包括()。

答案:被動投資的指數(shù)型基金;獨特的實物申購、贖回機制;實行一級市場與二級市場并存的交易制度多選】貨幣市場基金的投資對象包括()。

答案:銀行短期存款;短期國庫券;公司短期債券;銀行承兌票據(jù)多選】契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于()。

答案:資金的性質(zhì)不同;投資者的地位不同;基金的營運依據(jù)不同多選】關(guān)于基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系,下列說法正確的是()。

答案:管理人與托管人的關(guān)系是經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系;基金管理人負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人負責(zé)基金資產(chǎn)的保管;基金管理人本身絕不實際接觸和擁有基金資產(chǎn),托管人依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn),并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī);基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責(zé)多選】基金投資人的基本權(quán)利包括()。

答案:對基金收益的享有權(quán);對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán);一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)多選】可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

答案:是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券;具有雙重選擇權(quán)的特征多選】與股票比較,債券風(fēng)險相對較小的原因,是()。

答案:債券利息固定;債券有固定的本金償還期;債券價格波動小多選】股票與債券()。

答案:同屬于有價證券;同屬金融投資工具;同屬于公司籌資工具;收益率相互影響多選】債券利率受很多因素影響,主要有()。

答案:債券期限的長短;市場利率水平;籌資者資信多選】債券的票面要素包括()。

答案:債券的票面價值;債券的償還期限;債券利率·多選】下列選項中,屬于綜合指數(shù)類的是()。

答案:深證新指數(shù);深證A股指數(shù);深證B股指數(shù);創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)·多選】股票價格指數(shù)是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值,它的編制方法有()兩類。

答案:簡單算術(shù)股價指數(shù);加權(quán)股價指數(shù)·多選】股票價格指數(shù)的編制步驟包括()。

答案:選擇樣本股;選定某基期;計算計算期平均股價或市值,并作必要的修正;指數(shù)化多選】下面通常被稱作影響股票價格變動的基本因素的是()。

答案:行業(yè)前景;公司的經(jīng)營狀況;宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況多選】中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響,其手段包括()。

答案:存款準(zhǔn)備金制度;再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)多選】市場利率變化影響股票價格的途徑包括()。

答案:利率下降,利息負擔(dān)減輕,公司凈盈利和股息增加,股票價格上升;利率下降,對固定收益證券的需求減少,資金流向股票市場,對股票的需求增加,股票價格上升;利率下降,投資者能以較低利率借到所需資金,增加融資和對股票的需求,股票價格上漲多選】影響股票市場價格的因素主要包括()。

答案:公司經(jīng)營狀況;政策因素;宏觀經(jīng)濟因素;心理因素多選】下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是()。

答案:股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策;分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源;送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化,表面上看,送股后,股東持有的股份數(shù)量因此而增長,其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和賬面價值均無變化多選】下面不屬于股利政策的是()。

答案:配股;資本公積金轉(zhuǎn)增股本多選】優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件,大致可以分成()。

答案:參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票;累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票;可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票;可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票多選】優(yōu)先股票的特征是()。

答案:股息率固定;股息分派優(yōu)先;剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;一般無表決權(quán)多選】普通股股東享有的權(quán)利有()。

答案:公司重大決策參與權(quán);選舉管理者;了解公司經(jīng)營狀況;轉(zhuǎn)讓股票多選】有面額股票具有的特點是()。

答案:明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)多選】下面關(guān)于股票描述,正確的有()。

答案:股票是一種有價證券;股票是股份有限公司發(fā)行的憑證;股票是證明投資股東身份的憑證根據(jù)企業(yè)采購與供應(yīng)經(jīng)理的問卷調(diào)查數(shù)據(jù)而編制的月度公布指數(shù)叫做

答案:PMI股票內(nèi)在價值的計算方法模型中,假定股票永遠支付固定股利的模型是()。

答案:零增長模型上年年末某公司支付每股股息為2元,預(yù)計在未來該公司的股息按每年5%的速度增長,必要收益率為10%,則該公司股票的價值為()元。

答案:42假定X公司在未來每期支付的每股股息為6元,必要收益率為10%,運用零增長模型計算,則每股股票價值為()元。

答案:60市凈率越高,說明股票的投資價值越高,股價的支撐越有保證。()

答案:錯誤下列幾項使用市盈率指標(biāo)時應(yīng)注意的問題說法錯誤的是()。

答案:高市盈率說明公司未來發(fā)展?jié)摿Υ竽彻?010年利潤總額為40000萬元,歸屬于普通通股股東的凈利潤為25500萬元,期初發(fā)行在外普通股股數(shù)10000萬股,年內(nèi)普通股股數(shù)未發(fā)生變化,則2010年度基本每股收益()。

答案:2.55市凈率的計算公式為()。

答案:每股市價/每股凈資產(chǎn)(倍)現(xiàn)金流量表反映企業(yè)一定期間現(xiàn)金的流入和流出,主要分經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量三個部分。()

答案:正確反映公司在一定時期內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是()。

答案:利潤表()是確保股東充分行使權(quán)力的最基礎(chǔ)的制度安排。

答案:股東大會制度如果區(qū)位內(nèi)上市公司的銷售業(yè)務(wù)符合當(dāng)?shù)卣漠a(chǎn)業(yè)政策,一般會獲得諸多政策支持,對上市公司的進一步發(fā)展有利。()

答案:正確衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標(biāo)是()。

答案:產(chǎn)品的市場占有率在幼稚期后期,隨著行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的成熟、生產(chǎn)成本的降低和市場需求的擴大,新行業(yè)便逐步由高風(fēng)險、低收益的幼稚期邁入低風(fēng)險、高收益的成長期。()

答案:錯誤對于收益型的投資者,可以建議優(yōu)先選擇處于()的行業(yè),因為這些行業(yè)基礎(chǔ)穩(wěn)定,盈利豐厚,市場風(fēng)險相對較小。

答案:成熟期下列關(guān)于行業(yè)生命周期分析的說法,錯誤的是()。

答案:-般而言,技術(shù)含量高的行業(yè)成熟期歷時相對較長,而公用事業(yè)行業(yè)成熟期持續(xù)的時間較短處于幼稚期的行業(yè)的特點是()。

答案:產(chǎn)品市場需求狹小某企業(yè)的利潤增長很快,但競爭風(fēng)險較大,破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。該企業(yè)處于生命周期的()階段。

答案:成長期生活必需品或是必要的公共服務(wù)屬于()行業(yè)。

答案:防守型周期型行業(yè)的運動狀態(tài)直接與經(jīng)濟周期相關(guān),這種相關(guān)性呈現(xiàn)()。

答案:正相關(guān)以下接近完全壟斷市場類型的行業(yè)有()。

答案:公用事業(yè)如發(fā)電廠、煤氣公司、自來水公司根據(jù)行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進入限制程度和產(chǎn)品差別,行業(yè)基本上可以分為四種市場結(jié)構(gòu),即()。

答案:完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷行業(yè)經(jīng)濟活動是()的主要對象之一。

答案:中觀經(jīng)濟分析如果市場物價上漲,需求過度,經(jīng)濟過度繁榮,被認為是社會總需求大于總供給,中央銀行就會采取緊縮貨幣的政策以減少需求。()

答案:正確當(dāng)政府采取強有力的宏觀調(diào)控政策,緊縮銀根,則()。

答案:企業(yè)的投資和經(jīng)營會受到影響,盈利下降貨幣供應(yīng)量是單位和居民個人在銀行的各項存款和手持現(xiàn)金之和,其變化反映著中央銀行貨幣政策的變化,對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、金融市場尤其是證券市場的運行和居民個人的投資行為有重大的影響。()

答案:正確我國現(xiàn)行貨幣統(tǒng)計制度將貨幣供應(yīng)量劃分為三個層次,其中流通中現(xiàn)金是指()。

答案:銀行體系以外各個單位的庫存現(xiàn)金和居民的手持現(xiàn)金之和一般說來,在衡量通貨膨脹時,()使用得最多、最普遍。

答案:零售物價指數(shù)目前我國統(tǒng)計部門公布的失業(yè)率為()。

答案:城鎮(zhèn)登記失業(yè)率工業(yè)增加值指工業(yè)行業(yè)在報告期內(nèi)以貨幣表現(xiàn)的工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果,是衡量國民經(jīng)濟的重要統(tǒng)計指標(biāo)之一。()

答案:正確·判斷】連續(xù)競價的所有交易以同一價格成交。()

答案:錯誤·判斷】大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價,也不納入指數(shù)計算,不計入當(dāng)日行情,因此成交量也不計入該證券的成交總量。()

答案:錯誤·判斷】證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式,投資者必須委托具有會員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券,經(jīng)紀(jì)商通過公開競價形成證券價格,達成交易。()

答案:正確·單選】會員制的證券交易所是()。

答案:一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體·判斷】上網(wǎng)公開發(fā)行方式是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),主承銷商在證券交易所開設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣方,投資者在指定時間內(nèi),按現(xiàn)行委托買入股票的方式進行申購的發(fā)行方式。()

答案:正確·判斷】證券發(fā)行上市保薦制度是指由保薦機構(gòu)及其保薦代表人負責(zé)發(fā)行人證券發(fā)行上市的推薦和輔導(dǎo),經(jīng)盡職調(diào)查核實公司發(fā)行文件資料的真實、準(zhǔn)確和完整性,協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度。()

答案:正確·判斷】實行核準(zhǔn)制的目的在于,證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能,使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。()

答案:正確·單選】()是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式,適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。

答案:公募發(fā)行·單選】在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是()。

答案:證券中介機構(gòu)·單選】根據(jù)()劃分,證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場。

答案:市場的功能單選】目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是()。

答案:T+0單選】關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是()。

答案:理論上說,期貨價格要反映現(xiàn)貨的持有成本,如現(xiàn)貨價格保持不變,期貨價格就不會與之存在差異單選】金融期貨的(),就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸,從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。

答案:套期保值功能判斷】期貨交易所是期貨進行集中交易的場所,是期貨市場的核心。()

答案:正確單選】()是指交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。

答案:金融遠期合約單選】金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具,這是金融衍生工具的()特性。

答案:杠桿性判斷】開放式基金因基金份額可隨時贖回,在投資組合上須保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融工具。()

答案:正確單選】開放式基金的交易價格取決于()。

答案:基金單位凈資產(chǎn)值單選】與開放式基金相比,封閉式基金的交易價格會更直接受制于()。

答案:市場供求關(guān)系單選】封閉式基金的交易方式是()。

答案:證券交易所交易判斷】目前我國的公募基金全部是契約型基金。()

答案:正確單選】契約型證券投資基金反映的是()。

答案:信托關(guān)系單選】契約型基金是基于()而組織起來的代理投資方式。

答案:信托原理判斷】基金投資人是基金一切活動的中心。()

答案:正確判斷】基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表,對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。()

答案:正確單選】一般情況下,投資風(fēng)險由低到高順序排列正確的是()。

答案:債券、基金、股票單選】證券投資基金反映的是()關(guān)系。

答案:信托單選】基金的特點不包括()。

答案:穩(wěn)定市場單選】證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由()管理和運作。

答案:基金管理人判斷】短期國債的常見形式是國庫券。()

答案:正確單選】政府債券可分為中央政府債券和()。

答案:地方政府債券單選】債券與股票的區(qū)別論述錯誤的是()。

答案:因為股票風(fēng)險較大,債券風(fēng)險相對較小,所以股票的收益必然高于債券單選】債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回資金。這一特征稱之為()。

答案:流動性單選】一般來說,期限較長的債券,(),利率應(yīng)該定的高一些。

答案:流動性差,風(fēng)險相對較大單選】債券代表其投資者的權(quán)利,這種權(quán)利稱為()。

答案:債權(quán)·判斷】簡單算術(shù)股價平均數(shù)的優(yōu)點是計算簡便,缺點包括發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時會使股價平均數(shù)失去真實性、連續(xù)性和時間數(shù)列上的可比性;在計算時沒有考慮權(quán)數(shù),即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。()

答案:正確判斷】股票價格的變動通常比實體經(jīng)濟的繁榮或衰退領(lǐng)先一步,因此,股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。()

答案:正確單選】股票及其他有價證券的理論價格是以一定的()計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

答案:必要收益率判斷】股票的市場價格主要由股票的內(nèi)在價值所決定,同時也受許多其他因素的影響,其中最直接的影響因素是心理因素。()

答案:錯誤單選】引起股票價格變動的直接原因是()。

答案:供求關(guān)系變化單選】決定股票市場價格的是股票的()。

答案:內(nèi)在價值單選】股票的理論價值是()。

答案:內(nèi)在價值單選】每股賬面價值是以公司()除以發(fā)行在外的普通股票股數(shù)求得的。

答案:凈資產(chǎn)單選】每股股票所代表的實際資產(chǎn)價值是指股票的()。

答案:賬面價值單選】股票的發(fā)行價格高于面值,稱為()。

答案:溢價發(fā)行單選】在股票票面上標(biāo)明的金額,是股票的()。

答案:票面價值判斷】現(xiàn)實中,由于配股價通常低于市場價格,配股上市之后可能導(dǎo)致股價下跌。()

答案:正確單選】穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求,通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好,具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。

答案:藍籌股單選】()是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。

答案:股票發(fā)行溢價判斷】發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票,可以保護股票持有者的利益,同時對股份公司來說,有利于擴大股票發(fā)行量。()

答案:錯誤單選】股東大會做出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

答案:過半數(shù)以上單選】當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新股票時,原普通股票股東享()。

答案:優(yōu)先認股權(quán)判斷】股票發(fā)行價格可以按票面金額發(fā)行,也可以超過票面金額發(fā)行,還可以低于票面金額發(fā)行。()

答案:錯誤單選】不標(biāo)明票面金額的股票叫做()。

答案:份額股票單選】普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。

答案:股東享有的權(quán)利單選】()是股票最基本的特征。

答案:收益性單選】股票是投入股份公司的資本份額的證券化,表明股票是()。

答案:資本證券單選】股票證明了股東權(quán)利,這表明股票是()。

答案:證權(quán)證券單選】股票記載一定事項,其內(nèi)容應(yīng)真實全面并符合法律規(guī)定,表明股票是()。

答案:要式證券單選】股票具有下列性質(zhì)()。

答案:有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券單選】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的()。

答案:所有權(quán)關(guān)于基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系,下列說法正確的是()。

答案:管理人與托管人的關(guān)系是經(jīng)營與監(jiān)督的關(guān)系;基金管理人負責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營;托管人負責(zé)基金資產(chǎn)的保管;基金管理人本身絕不實際接觸和擁有基金資產(chǎn),托管人依據(jù)基金管理機構(gòu)的指令處置基金資產(chǎn),并監(jiān)督管理人的投資運作是否合法合規(guī);基金管理人和基金托管人均對基金持有人負責(zé)基金持有人的義務(wù)包括()。

答案:遵守基金契約;繳納基金認購款項;承擔(dān)基金虧損;不從事有損基金的活動基金投資人的基本權(quán)利包括()。

答案:對基金收益的享有權(quán);對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán);一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于()。

答案:反映的經(jīng)濟關(guān)系不同;籌集資金的投向不同;收益風(fēng)險水平不同優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件,大致可以分成()。

答案:參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票;累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票;可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票;可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是()。

答案:優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利;優(yōu)先股票股東有表決權(quán)優(yōu)先股票的特征是()。

答案:股息率固定;股息分派優(yōu)先;剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先;一般無表決權(quán)普通股股東享有的權(quán)利有()。

答案:公司重大決策參與權(quán);選舉管理者;了解公司經(jīng)營狀況;轉(zhuǎn)讓股票不標(biāo)明票面金額的股票叫做()。

答案:比例股票;無面額股票;份額股票有面額股票具有的特點是()。

答案:明確表示每一股所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)我國《公司法》規(guī)定,股份有限公司向()發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。

答案:發(fā)起人;法人按股東享有的權(quán)利不同,股票可分為()。

答案:普通股票;優(yōu)先股票股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為()。

答案:普通股票和優(yōu)先股票;記名股票和不記名股票;有面額股票和無面額股票有價證券是()和()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。

答案:財產(chǎn)價值;財產(chǎn)權(quán)利下面關(guān)于股票描述,正確的有()。

答案:股票是一種有價證券;股票是股份有限公司發(fā)行的憑證;股票是證明投資股東身份的憑證廣義的有價證券包括()。

答案:商品證券;貨幣證券;資本證券有價證券是指()的憑證。

答案:標(biāo)有票面金額;證明持有人有權(quán)按期取得一定收入;持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣;反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系證券是指()。

答案:各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證;用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證;用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證基金投資人是基金一切活動的中心。()

答案:正確在證券投資基金的各方當(dāng)事人中,()。

答案:基金管理人應(yīng)向基金持有人負責(zé)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的()擔(dān)任。

答案:商業(yè)銀行基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表,對基金管理機構(gòu)的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。()

答案:正確對基金管理人的概念的認識錯誤的是()。

答案:設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金管理人由()擔(dān)任。

答案:基金管理公司一般情況下,投資風(fēng)險由低到高順序排列正確的是()。

答案:債券、基金、股票證券投資基金的資金主要投向()。

答案:有價證券證券投資基金反映的是()關(guān)系。

答案:信托基金的特點不包括()。

答案:穩(wěn)定市場一般認為,基金起源于(),是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的。

答案:英國基金業(yè)與銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)共同成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱()。

答案:正確證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金,交由()管理和運作。

答案:基金管理人可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款,由公司出價贖回,股份公司對贖回自己的股票,可再次發(fā)行,無須注銷。()

答案:錯誤優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。()

答案:正確發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票,可以保護股票持有者的利益,同時對股份公司來說,有利于擴大股票發(fā)行量。()

答案:錯誤股東大會做出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()通過。

答案:過半數(shù)以上當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新股票時,原普通股票股東享()。

答案:優(yōu)先認股權(quán)我國目前允許發(fā)行無面額股票。()

答案:錯誤股票發(fā)行價格可以按票面金額發(fā)行,也可以超過票面金額發(fā)行,還可以低于票面金額發(fā)行。()

答案:錯誤無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。

答案:同方向變化記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。

答案:記載方式的差異股票按照股東享有權(quán)利的不同,可以分為()。

答案:普通股票與優(yōu)先股票股票代表股東對股份公司的所有權(quán),股票一旦損毀遺失,股東權(quán)利也隨之消失。()

答案:錯誤股票的永久性特征反映了()之間比較穩(wěn)定的經(jīng)濟關(guān)系。

答案:股東與股份公司股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的,是基于股票的()。

答案:永久性股票是投入股份公司的資本份額的證券化,表明股票是()。

答案:資本證券股票證明了股東權(quán)利,這表明股票是()。

答案:證權(quán)證券股票記載一定事項,其內(nèi)容應(yīng)真實全面并符合法律規(guī)定,表明股票是()。

答案:要式證券股票具有下列性質(zhì)()。

答案:有價證券、要式證券、證權(quán)證券、資本證券、綜合權(quán)利證券股票格式要求有公司蓋章和()簽名。

答案:法人代表股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的()。

答案:所有權(quán)證券變現(xiàn)的難易程度指的是證券的()特征。

答案:流動性有價證券具有()的基本特征。

答案:期限、收益、流動、風(fēng)險向少數(shù)特定的投資者發(fā)行,其審查條件相對寬松,不采用公示制度的證券是()。

答案:私募證券按是否在證券交易所掛牌交易,有價證券可分為()。

答案:上市證券和非上市證券證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。

答案:法律憑證中國股票的代碼是怎樣分類的？哪些是上海證券交易所的代碼？哪些是深圳證券交易所的代碼？請舉例寫明

答案:1、滬市A股滬市A股的代碼是以600、601或603打頭。如：600519貴州茅臺，601318中國平安，603000人民網(wǎng)；2、滬市B股滬市B股的代碼是以900打頭。如：900901云賽智聯(lián)B；3、深市A股深市A股的代碼是以000打頭。如：000001平安銀行；4、中小板中小板的代碼是002打頭。如：002027分眾傳媒；5、創(chuàng)業(yè)板創(chuàng)業(yè)板的代碼是300打頭的股票代碼。如：300750寧德時代；6、深圳B股深圳B股的代碼是以200打頭。如：200026飛亞達B；7、科創(chuàng)板（上交所）2019年6月科創(chuàng)板開市，代碼是以688打頭。如：688981中芯國際8、北交所2021年11月北交所開市。代碼以8開頭，其中82開頭的股票表示優(yōu)先股；83和87開頭的股票表示普通股票、88開頭的股票表示公開發(fā)行的。如：831855浙江大農(nóng)；9、新股申購滬市新股申購的代碼是以730打頭，深市新股申購的代碼與深市股票買賣代碼一樣。10、配股代碼滬市以700打頭，深市以080打頭權(quán)證，滬市是580打頭，深市是031打頭。高開：

答案:高開指的是某支股票的當(dāng)天開盤價比前一交易日收盤價還要高的一種情況。低開：

答案:指的是某支股票當(dāng)天開盤價比前一交易日的收盤價還要低的一種情況。平開：

答案:平開指的是某支股票當(dāng)天的開盤價與前一交易日收盤價幾乎等同的情況。持倉：

答案:指的是建倉之后還未平倉的合約。平倉

答案:平倉指的是投資者在股票市場上將股票賣出的交易行為。建倉：

答案:建倉還有一個名字叫做開倉，指的是投資者第一次買進該股票。洗盤：

答案:指的是主力對股票拉升前故意制造下跌，造成賣壓，進而迫使低價買進的投資者將手中股票賣出去，使拉升壓力有所減輕，并借此拉高股票價格。散戶：

答案:投資額不多，買賣行為沒有計劃、無關(guān)聯(lián)的完全依照行情而動的投資者，主要是低收入的個人投資者。莊家：

答案:莊家是持有某只股票許多流通股的股東，一般情況下吃進流通股10%-30%范圍內(nèi)即可控盤。師父領(lǐng)進門修行在個人，要想在股海里生存，要有自學(xué)能力，也必須要懂得最基本的常識，請各位同學(xué)自行學(xué)習(xí)下列術(shù)語，未來課堂上點名會提問。股市基本名次術(shù)語：主力：

答案:在通常情況下，主力是指股票中的莊家，是那些能夠?qū)δ骋恢还善碑a(chǎn)生一定影響的大戶投資者，包括基金、企業(yè)財團、信托公司、游資、個人大戶等。成交量：成交金額：

答案:指的是在一定時間內(nèi)股票的買方與賣方成交的數(shù)量，其重要意義在于將股票交易情況數(shù)據(jù)化地反映出來。成交金額指的是股票成交時的總量，其形式為貨幣。漲跌幅：

答案:漲跌幅指的是目前股票價格(或者指數(shù))相對于前一交易日的漲跌幅度的相對數(shù)。用%表示，漲跌幅=漲跌值/昨收盤*100%。均價：

答案:這個時刻買賣股票的平均價格?；蛘邘滋煲詠韮r格的平均價。套牢：

答案:指的是投資者預(yù)期股票價格將會呈現(xiàn)上漲趨勢而將股票買入，結(jié)果股票價格下跌，但是投資者又不情愿以低價格將股票賣出，所以就只好被動地等待獲利時機產(chǎn)生。踏空：

答案:指的是投資者看淡后市，因此將股票賣出；但是當(dāng)賣出后股票價格卻一路上揚，沒能在第一時間將股票買進，從而將獲利的機會失掉。利空：

答案:能促使股票價格下跌的因素和信息。利好：

答案:利好還有一個名字叫做利多，指有助于提升該支股票價格或該行業(yè)價格的消息。空頭：

答案:指的是投資者預(yù)期未來行情下跌，以現(xiàn)在的股票價格賣出手中的股票，當(dāng)股價行情出現(xiàn)下跌趨勢的時候再將股票買進，以此來獲得差價利潤，這種交易行為具有先賣后買的特點。多頭：

答案:指的是投資預(yù)期將來的股價出現(xiàn)上漲的趨勢，以現(xiàn)在的股票價格將一定數(shù)量的股票買進，待價格上漲后，以高價將股票賣出，該交易行為主要是為了賺取以差價產(chǎn)生的利潤，并且具有先買后賣的特點。除權(quán)：

答案:除權(quán)是由于公司股份數(shù)量增加，每股股票所代表的企業(yè)實際價值(每股凈資產(chǎn))有所減少，需要在發(fā)生該事實之后從股票市場價格中剔除這部分因素，而形成的剔除行為。藍籌股：

答案:在所屬行業(yè)內(nèi)占有重要支配性地位、業(yè)績優(yōu)良、成交活躍、紅利優(yōu)厚的大公司股票被稱為藍籌股?！八{籌”一詞源于西方賭場，在西方賭場中，有三種顏色的籌碼，其中藍色籌碼最為值錢。白馬股：

答案:指長期績優(yōu)、回報率高并具有較高投資價值的股票。因其有關(guān)的信息已經(jīng)公開，業(yè)績較為明朗，同時又兼有業(yè)績優(yōu)良、高成長、低風(fēng)險的特點，因而具備較高的投資價值。成長股：

答案:是銷售順持續(xù)上漲，利潤也持續(xù)上漲的公司發(fā)行的股票，成長股的增長速度比國家和本行業(yè)的增長速度還要快。跳空：

答案:當(dāng)股票市場受到強烈利多消息或者利空消息的刺激，股票價格就會出現(xiàn)大幅跳動的趨勢。在上漲的時候，當(dāng)日開盤價或者當(dāng)日最低價高于前一交易日收盤價兩個申報單位以上，叫做跳空而上；在下跌的時候，當(dāng)日最高價低于前一天的收盤價兩個申報單位，而在同一天的交易中，上漲或者下跌高于1個申報單位，叫做跳空而下。對敲：

答案:對敲指的是股票投機者的一種交易手法，多家營業(yè)部同時開戶為其操作方法，具體是以拉鋸的方式在各營業(yè)部之間報價交易，從而使股票價格能夠得到有效的操縱。換手率：

答案:換手率為一比值，即某股票成交股數(shù)與其上市流通股總數(shù)兩者的比率，該指標(biāo)主要是用來反映該股票交易的活躍程度。/star3/origin/f07deba6e1a16749c814757ae8b7dc17

答案:1、三重峰，頭肩底（或三重底）2、下跌按照證監(jiān)會網(wǎng)站，劃分了多少個行業(yè)大類？

答案:需要自己數(shù)一下，從A-S一共19個大類。到證監(jiān)會網(wǎng)站，查一查中國上市公司是如何劃分行業(yè)的？

答案:根據(jù)證監(jiān)會《行業(yè)分類指引》第2條規(guī)定：2.2當(dāng)上市公司某類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%，則將其劃入該業(yè)務(wù)相對應(yīng)的行業(yè)。?2.3當(dāng)上市公司沒有一類業(yè)務(wù)的營業(yè)收入比重大于或等于50%，但某類業(yè)務(wù)的收入和利潤均在所有業(yè)務(wù)中最高，而且均占到公司總收入和總利潤的30%以上（包含本數(shù)），則該公司歸屬該業(yè)務(wù)對應(yīng)的行業(yè)類別。2.4不能按照上述分類方法確定行業(yè)歸屬的，由上市公司行業(yè)分類專家委員會根據(jù)公司實際經(jīng)營狀況判斷公司行業(yè)歸屬；歸屬不明確的，劃為綜合類。通貨膨脹對股價的影響有那些？

答案:溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對股價的影響較??；適度的通貨膨脹，而經(jīng)濟處于景氣（擴張）階段，此時的股價也將持續(xù)上漲；嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險的，將會造成股市的恐慌；政府往往不會長期容忍通貨膨脹的存在，通常將實施某些宏觀經(jīng)濟政策，這些政策必然會對股市運行造成影響。從另一方面看，通貨膨脹也將對證券投資產(chǎn)生影響。通貨膨脹將損傷消費者和投資者的積極性，導(dǎo)致經(jīng)濟衰退和經(jīng)濟蕭條，與通貨膨脹一樣不利于幣值穩(wěn)定和經(jīng)濟增長。（答案不需要一模一樣，闡述充分，觀點正確可得分，尤其下劃線文字，為課堂講授部分，屬于采分點）宏觀經(jīng)濟指標(biāo)中，哪些是同步指標(biāo)？

答案:課堂講授答案：GDP及其增長率、工業(yè)用電量、設(shè)備利用率、社會消費品零售總額等。網(wǎng)絡(luò)參考答案：工業(yè)總產(chǎn)值、全民工業(yè)總產(chǎn)值、預(yù)算內(nèi)工業(yè)企業(yè)銷售收入、社會商品零售額、國內(nèi)商品純購進、國內(nèi)商品純銷售、海關(guān)進口額、貨幣流通量、廣義貨幣M2、銀行現(xiàn)金收入等共10項。以上均可/star3/origin/fea1761599e07fc449a2123b1b84a3f1.png

答案:以白酒行業(yè)為例（1）現(xiàn)有企業(yè)間競爭：行業(yè)集中度不高，高端白酒茅臺，五糧液等少數(shù)品牌，茅臺具有極強優(yōu)勢。（1分）（2）上游供應(yīng)商議價能力：白酒的成本主要是糧食和包裝，中國作為農(nóng)業(yè)