票據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)直連接口規(guī)范【核心交易分冊】

票據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)直連接口規(guī)范

【核心交易分冊】

上海票據(jù)交易所

2021年5月

文檔修訂記錄

版本編號變化狀態(tài)簡要說明日期

注:變化狀態(tài)：A—增加，M一修改,D—刪除

1

目錄

修改記錄.........................................................................4

1各業(yè)務(wù)場景報文流程.............................................................5

1.1對話報價..................................................................5

1.2意向詢價...................................................................9

1.3再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)申請審批.......................................................12

1.4再貼現(xiàn)授信通知............................................................14

1.5再貼現(xiàn)受理關(guān)系通知........................................................15

1.6轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交...........................................................16

1.7質(zhì)押式回購匿名點擊.......................................................20

1.8授信關(guān)系維護(hù).............................................................23

2票據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)報文(XML格式)...................................................24

2.1轉(zhuǎn)貼現(xiàn)對話報價發(fā)送修改申請報文(CES.001.002)............................24

2.2轉(zhuǎn)貼現(xiàn)對話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.002.002)......................................29

2.3轉(zhuǎn)貼現(xiàn)成交通知報文(CES.003.002).........................................32

2.4質(zhì)押式回購對話報價發(fā)送修改申請報文(CES.004.002).........................35

2.5質(zhì)押式回購對話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.005.002).................................42

2.6質(zhì)押式回購成交通知報文(CES.006.002)......................................46

2.7買斷式回購對話報價發(fā)送修改申請報文(CES.007.002).........................49

2.8買斷式回購對話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.008.002).................................55

2.9買斷式回購成交通知報文(CES.009.002)......................................59

2.10交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文(CES.010.002)..........................................62

2.11對話報價成交/終止應(yīng)答報文(CES.011.002)..................................64

2.12對話報價終止通知報文(CES.012.002)........................................66

2.13轉(zhuǎn)貼現(xiàn)意向詢價發(fā)送修改申請報文(CES.013.002).............................67

2.14轉(zhuǎn)貼現(xiàn)意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.014.002)......................................71

2.15質(zhì)押式回購意向詢價發(fā)送修改申請報文(CES.015.002).........................74

2.16質(zhì)押式回購意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.016.002).................................78

2.17買斷式回購意向詢價發(fā)送修改申請報文(CES.017.002).........................81

2.18買斷式回購意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.018.002)................................85

2.19意向詢價撤銷報文(CES.019.002)..........................................89

2.20再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購發(fā)送修改申請報文(CES.020.002)..........................90

2.21再貼現(xiàn)質(zhì)押式回購成交通知報文(CES.021.002).............................94

2.22再貼現(xiàn)買斷發(fā)送修改申請報文(CES.022.002)................................97

2.23再貼現(xiàn)買斷成交通知報文(CES.023.002)....................................101

2.24再貼現(xiàn)審批結(jié)果通知報文(CES.024.002)....................................103

2.25再貼現(xiàn)作廢申請報文(CE$.025.002).......................................105

2.26再貼現(xiàn)授信通知報文(CES.026.002).......................................106

2.27再貼現(xiàn)受理關(guān)系通知報文(CES.027.002)...................................108

2.28轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交發(fā)送申請報文(CES.028.002)................................109

2.29轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文(CES.029.002)...................................115

2

2.30轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交應(yīng)答報文(CES.030.002)...................................119

2.31點擊成交報價撤銷申請報文(CES.031.002).................................122

2.32點擊成交狀態(tài)更新通知報文(CES.032.002).................................123

2.33質(zhì)押式回購匿名點擊發(fā)送申請報文(CES.033.002)..........................125

2.34質(zhì)押式回購匿名點擊匹配成功通知報文(CES.034.002)......................128

2.35質(zhì)押式回購匿名點擊票據(jù)提交申請報文(CES.035.002)......................130

2.36匿名點擊報價撤銷申請報文(CES.036.002).................................133

2.37匿名點擊狀態(tài)更新通知報文(CES.037.002).................................134

2.38授信信息維護(hù)申請報文(CES.038.002).....................................135

3

修改記錄

序號修改日期修改說明

說明:[C]-創(chuàng)建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-刪除:

4

1各業(yè)務(wù)場景報文流程

1.1對話報價

場景一：一次對話報價

會員1票交所系統(tǒng)

I.對話報價發(fā)送修改申請報文

建立對話報價單

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文3.對話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文

4.對話報價成交/終止應(yīng)答報文

1.如報文非法，返回交易業(yè)務(wù)確

認(rèn)報文

2.逾報價有效時間未應(yīng)答，返回

對話報價終止通知報文

生成成交單］

或終止對話報價

5'.對話報價成交通知報文

5.對話報價成交通知報文

或?qū)υ拡髢r終止通知報文

或?qū)υ拡髢r終止通知報文

清算處理及權(quán)屬變更流程

（終止操作不進(jìn)行清算處理及權(quán)屬變更）

5

場景二：兩次對話報價

外川代交?.所系統(tǒng)

I

I

1.對話報價發(fā)送修改申請報文

------------------------------------->

建立對話報價單）

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

3.對話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文

4.對話報價發(fā)送修改申請報文

修改對話報價單

I

.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

5.對話報價修改轉(zhuǎn)發(fā)報文5

6.對話報價成交/終止應(yīng)答報文

L如報文非法，返回交易業(yè)務(wù)確

認(rèn)報文

2.逾報價有效時間未應(yīng)答，返回

對話報價終止通知報文

生成成交單

或終對話報價

7.對話報價成交通知報文7.對話報價成交通知報文

或?qū)υ拡髢r終止通知報文或?qū)υ拡髢r終止通知報文

消算處理及權(quán)網(wǎng)變更流程

（終止不做清算處理及權(quán)屈變更）

6

場景三：多次對話報價

票交所系統(tǒng)介員2

I.對話報價發(fā)送修改申請報文

建立對話報價單

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文3.對?話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文

4.對話報價發(fā)送修改申請+蚊

修改對話報價單

.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

5.對詡艮價轉(zhuǎn)發(fā)報文5

今

6.對話報價發(fā)送修改申請報文

修改對話報價事

7.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文7.對話報價轉(zhuǎn)發(fā)報文

8.對i赧價成交/終舊應(yīng)答報文

1.如報文非法，返回交易業(yè)務(wù)確

認(rèn)報文

2.逾報價有效時間未應(yīng)答，返回

對話報價終止通知報文

生成成交單

或終11列話報價

9.對話報價成交通知報文9.對用艮價成交通知報文

（或?qū)υ拡髢r終止通知報文或?qū)υ拡髢r終止通知報文現(xiàn)

清算處理及權(quán)屬變更流程

（終止不做清算處理及權(quán)屬變更）

7

場景四：對話報價交易要素或票據(jù)鎖定失敗

發(fā)起方票交所系統(tǒng)

I.對話報價發(fā)送修改申請報文

----------------------------->

一二

票據(jù)校驗失敗或要素校驗失敗

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

場景五：對話報價成交要素校驗或票據(jù)要素校驗失敗

發(fā)送方票交所系統(tǒng)

1.對話報價成交/終止應(yīng)答報文

飛

票據(jù)校驗失敗或要素校驗失敗

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

8

場景六：對話報價超時終止

會員1會員2

.對話報價終止通知報文

1.對話報價終止通知報文1

------------------------------------->

1.2意向詢價

場景一：意向詢價發(fā)起

發(fā)出方票交所系統(tǒng)接收方

1.意向詢價發(fā)送修改申請報文

---------------------------------------------------->

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

3.意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文

9

場景二：意向詢價發(fā)起后修改

發(fā)起方

-票交所系統(tǒng)接收方

-

1.意向詢價發(fā)送修改申請報文

-

-

-_

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

-3.意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文

I-

4.意向詢價發(fā)送修改申請報文

---------------------------------------------------->

-

-修改意向詢價單

-

5.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文n

-----------------------------------------------6.意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文

10

場景三：意向詢價撤銷

發(fā)起方典交所系統(tǒng)接收方

1.意向詢價發(fā)送修改申請報文

------------------------------>

建立意向詢價單

2交.易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

3.意向詢價轉(zhuǎn)發(fā)報文

>

4.意向詢價撤銷報文

5.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

6.意向詢價撤銷報文

11

L3再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)申請審批

場景一：人行審批同意

票及所系統(tǒng)人彳」?（客戶端）

1.再貼現(xiàn)發(fā)送修改申請報文

-----------------------------------------------

建立再貼現(xiàn)申請單

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

3.再貼現(xiàn)審批同意

生成成交單

5.再貼現(xiàn)成交通知報文5.查詢再貼現(xiàn)成交信息

清算處理

12

場景二：人行審批拒絕后，會員修改后審批同意

公員票交所系統(tǒng)人行（客戶端）

13

場景三：人行審批拒絕后，會員申請作廢

栗交所系統(tǒng)人行（支戶端）

1.再貼現(xiàn)發(fā)送修改申請報文

再貼現(xiàn)申請單

,2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

《------------------------------------------------------3.再貼現(xiàn)審崢絕

,4.再貼現(xiàn)審賬§果通知報文

5.再貼現(xiàn)作廢申請報文

-------------------------->

再貼現(xiàn)申請單作廢

6.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文一6.查詢再貼現(xiàn)作廢信息

1.4再貼現(xiàn)授信通知

票交所系統(tǒng)受員

1.再貼現(xiàn)授信通知報文

3

?

14

1.5再貼現(xiàn)受理關(guān)系通知

票交所系統(tǒng)

1.再貼現(xiàn)受理關(guān)系通知報文

15

1.6轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交

場景一：點擊成交報價發(fā)起后全部成交

發(fā)起方票交所應(yīng)答方接收方

I.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交發(fā)送申請報文

建立點擊成交報價單

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文3.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

3.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

14.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交應(yīng)答報文

生成成交單

5.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)成交通知報文

6.點擊成交信息更新通知報文'

5.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)成交通知報文

6.點擊成交信息［］通知報文

6.點擊成交信息更新通知報文

清算處理及權(quán)屬變更流程

16

場景二：點擊成交報價發(fā)起后部分成交

發(fā)鴕方應(yīng)答方接收方

1.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交發(fā)送申請報文

建立點擊成交報價單

3.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

3.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

《4.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交應(yīng)答報文

生成成交單，更新報價單信息

5.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)成交通知報文.5.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)成交通知報文

6.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

6.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文6.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交替發(fā)報文

\

清算處理及權(quán)屬變更流程

17

場景三：點擊成交報價撤銷（未成交）

發(fā)起方票交所接收方

1.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交發(fā)送申請報文

建立點擊成交報價單

2.父易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

3.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

----------------------------->

?

4.點擊成交報價撤銷申請報文

------------------------------------------------------------------7

/5.交易確認(rèn)報文

6.點擊成交狀態(tài)更新通知報文

18

場景四：點擊成交報價撤銷（部分成交后）

發(fā)起方票交所接收方

1.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交發(fā)送申請報文

建立點擊成交報價單

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文！

3.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交轉(zhuǎn)發(fā)報文

4.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)點擊成交應(yīng)答報文

更新報價單信息

5.點擊成交報價撤銷申請報文'

------------------------------

6.交易確認(rèn)報文________

7.點擊成交狀態(tài)更新通知報文

19

1.7質(zhì)押式回購匿名點擊

場景一：匿名點擊發(fā)送?

發(fā)送方票交所

1.質(zhì)押式回購匿名點擊發(fā)送申請報文

建立匿名點擊報價單，放入匹配隊列

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

場景二：匿名點擊撤銷

發(fā)送方票交所

1.匿名點擊報價撤銷申請報文

退出匹配，更新報價單信息

2.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

1質(zhì)押式回購匿名點擊報價系統(tǒng)暫不提供實時轉(zhuǎn)發(fā)報文，需交易機(jī)構(gòu)參與者登入客戶端進(jìn)行查詢后發(fā)

送修改申請報文。

20

場景三：匿名點擊成交且提票成功

正向購方票交所泌網(wǎng)購方

41質(zhì)押式回購成交通知報文

1.清算結(jié)算赧

2.票據(jù)權(quán)屬變更流程

21

場景四：匿名點擊成交且提票失敗

判斷失敗

4.交易業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

\

可繼續(xù)提交票據(jù)

場景五：提票超時

正回購方票交所辿舊帳「方

I、自動匹配成功

2、提票超時

JL

1.匿名點擊狀態(tài)更新通知報文「?匿名點擊狀態(tài)更新通知報文

22

1.8授信關(guān)系維護(hù)

發(fā)送方票交所

!1.授信信息維護(hù)申請報文！

------------------------------------------------------------------------------------------------7

2.通用業(yè)務(wù)確認(rèn)報文

23

2票據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)報文(XML格式)

2.1轉(zhuǎn)貼現(xiàn)對話報價發(fā)送修改申請報文(CES.001.002)

2.1.1報文功能

會員可通過該報文發(fā)起或修改轉(zhuǎn)貼現(xiàn)對話報價。

2.1.2報文結(jié)構(gòu)

序號報文要素<XMLTag>屬性類型備注

1.報文標(biāo)識<MsgId/>[1..1]

2.一報文標(biāo)識號<Id/>[1..1]Max35NumericText

3.一報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime

4.原報文標(biāo)識<0rgnlMsgId/>[0..1]

5.一報文標(biāo)識號<Id/>[1..1]Max35NumericText

6.一報文時間<CreDtTm/>[1..1]ISODateTime

7.報價單信息<QuoteInf/>[1..1]

8.一報價單編號<QuoteId/>[o..1]MaxMinl6AlphaNumericText

9.一報價單操作標(biāo)識<Quote0p/>[1..1]QuoteOp

10.一業(yè)務(wù)類型<BusiType/>[1..1]BusiType

11.一交易方向<Trdl)ir/>[1..1]TdDirection

12.本方信息<SlfInf/>[1..1]

13.--本方機(jī)構(gòu)參與者代碼<ReqBranch/>[1..1]MaxMin9NumericText

14.一本方非法人產(chǎn)品<ProductId/>[o..1]MaxMin9NumericText

15.一本方交易員ID<ReqUser/>[1..1]Max10A1phaNumericText

16.對方信息<CpInf/>[1..1]

24

17.一對方機(jī)構(gòu)參與者代碼<CpBranch/>[1..1]MaxMin9NumericText

18.--對方非法人產(chǎn)品<CpProductId/>[o..1]MaxMin9NumericText

19.一對方交易員ID<CpUser/>[1..1]Max10A1phaNumericText

20.報價信息<QuoteFctTnf/>[1..1]

21.一票據(jù)種類<CdType/>[1..1]DraftTypeCode買賣雙方不可修改

22.一票據(jù)介質(zhì)<CdMedia/>[1..1]CDMedia買賣雙方不可修改

23.一票據(jù)（包）張數(shù)<DrftNm/>[1..1]MaxlONumericText買