質(zhì)量管理體系審核程序文件

1范圍

本程序合用于哈飛汽車(chē)工業(yè)集團(tuán)有限公司。

本程序合用于質(zhì)量管理體系和3c認(rèn)證內(nèi)部審核。

2目的

為規(guī)范集團(tuán)公司質(zhì)量管理體系和3c認(rèn)證內(nèi)部審核的控制要求卻方法，以驗(yàn)證公司質(zhì)

量管理體系運(yùn)行及3c認(rèn)證管理的符合性、有效性、適宜性和一致性，特制定本程序。

3術(shù)語(yǔ)和定義

3.13C認(rèn)證：3c認(rèn)證是中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，是我國(guó)政府為保擰消費(fèi)者人身安全和國(guó)

家安全，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量管理，依照法律法規(guī)規(guī)定實(shí)施的一種產(chǎn)品合格評(píng)定制度。

3.2ISO：是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織。

3.3TS：是技術(shù)規(guī)范。

4職責(zé)

4.1質(zhì)量部質(zhì)量管理處

4.1.1負(fù)責(zé)集團(tuán)公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作；

4.1.2負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)外部審核不符合項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證等工作。

4.2被審核單位:負(fù)責(zé)配合審核工作，對(duì)不符合項(xiàng)制定整改措施并有效實(shí)施。

5工作要求及程序

5.1工作程序

5.1.1制定審核計(jì)劃

內(nèi)部審核分為滾動(dòng)式審核、集中式審核和專(zhuān)項(xiàng)審核。

(1)對(duì)滾動(dòng)式審核，每年年初由質(zhì)量部負(fù)責(zé)制定質(zhì)量管理體系年度審核計(jì)劃和3C認(rèn)證年

度審核計(jì)劃，對(duì)估計(jì)的審核范圍、審核時(shí)間等做出初步安排，報(bào)公司質(zhì)量主管領(lǐng)導(dǎo)批

準(zhǔn)并組織實(shí)施。審核的頻次應(yīng)保證一年至少完成一輪完整的審核。編制質(zhì)量管理體系年

度審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮：

1)被審核單位的狀況和在質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的重要性；

2)ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)的要求；

3)以往審核的結(jié)果；

4)其他相關(guān)認(rèn)證要求等。

⑵編制3c認(rèn)證年度審核計(jì)劃時(shí)應(yīng)考慮：

1)應(yīng)確保審核覆蓋3C認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中“工廠(chǎng)質(zhì)量保證能力要求”的全部?jī)?nèi)容，并將公

司的生產(chǎn)一致性控制計(jì)劃作為審核依據(jù)。

2)對(duì)工廠(chǎng)的投訴(特別是對(duì)產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴)應(yīng)作為內(nèi)部質(zhì)量審核的

信息輸入。

(3)當(dāng)體系發(fā)生重大變更、文件換版或者標(biāo)準(zhǔn)換版時(shí)，應(yīng)做集中式審核。審核范圍應(yīng)覆

蓋變更的范圍，審核時(shí)間則應(yīng)從變更完成后開(kāi)始依據(jù)審核范圍確定周期。

(4)當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)安排或者允許后，做專(zhuān)項(xiàng)審核：

1)發(fā)生重大的質(zhì)量事故或者頻繁地發(fā)生普通質(zhì)量事故時(shí)；

2)顧客抱怨增多時(shí)。

(5)專(zhuān)項(xiàng)審核的審核計(jì)劃由主管業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)或者審核組長(zhǎng)根據(jù)任務(wù)來(lái)源確定是否編制

審核計(jì)劃。

(6)當(dāng)滾動(dòng)式審核、集中式審核和專(zhuān)項(xiàng)審核需要在同時(shí)進(jìn)行時(shí)，優(yōu)先權(quán)羅列為：集中式

審核〉專(zhuān)項(xiàng)審核〉滾動(dòng)式審核。

5.1.2審核人員配置

(1)審核人員必須擁有內(nèi)審員資格證書(shū)。

⑵審核組成員必須與被審核單位無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系。

(3)審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀(guān)性和公正性。

⑷審核員應(yīng)處事公正、客觀(guān)，有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。

5.1.3實(shí)施審核

(1)審核準(zhǔn)備

⑵成立審核組

1)審核組長(zhǎng)由質(zhì)量部領(lǐng)導(dǎo)指定，負(fù)責(zé)審核活動(dòng)的策劃安排。

2)審核員應(yīng)支持、配合審核組長(zhǎng)工作，依據(jù)審核計(jì)劃的內(nèi)容及審核組長(zhǎng)分配的工作編

制審核檢查記錄。

⑶實(shí)施審核前2個(gè)工作日通知被審核單位做好準(zhǔn)備和配合。

(4)實(shí)施審核

(5)審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首次會(huì)議，向被審核單位介紹本次審核的目的、范圍、依據(jù)、日

程安排及具體要求。

(6)審核員根據(jù)審核計(jì)劃和編寫(xiě)的“審核檢查記錄”中的審核內(nèi)容進(jìn)行審核，審核方式普

通采用查、看、聽(tīng)、問(wèn)和隨機(jī)抽樣，并做好相應(yīng)的審核記錄。

⑺在審核中發(fā)現(xiàn)任何問(wèn)題，審核員應(yīng)及時(shí)向被審核單位做口頭反饋；如有任何誤解，

應(yīng)盡快澄清。

(8)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核小組會(huì)議，審核員報(bào)告審核結(jié)果和不符

合事實(shí)，審核組長(zhǎng)確定不符合報(bào)告和決定審核結(jié)論。

(9)審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)末次會(huì)議，講評(píng)本次審核情況和審核結(jié)論，被審核單位對(duì)審核員提

出的問(wèn)題進(jìn)行確認(rèn)。在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的涉及其他單位的難以判斷的問(wèn)題，審核組長(zhǎng)

同樣應(yīng)予以說(shuō)明，并在本次審核后安排審核員到相關(guān)單位進(jìn)行了解、確認(rèn)，并將最終的

判斷結(jié)果與被審核單位溝通。

5.1.4審核結(jié)論

(1)集中式審核和滾動(dòng)式審核，由審核組長(zhǎng)根據(jù)審核結(jié)果在審核結(jié)束后2個(gè)工作日編寫(xiě)完

成質(zhì)量審核報(bào)告及不符合項(xiàng)報(bào)告，以閱批件的形式呈報(bào)公司管理者代表，并下發(fā)相關(guān)

單位。

⑵專(zhuān)項(xiàng)審核，由審核組長(zhǎng)根據(jù)審核結(jié)果在審核結(jié)束后2個(gè)工作日編寫(xiě)完成質(zhì)量審核報(bào)告

及不符合項(xiàng)報(bào)告，呈報(bào)給安排工作的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)允許后下發(fā)相關(guān)單位。

(3)在質(zhì)量審核報(bào)告中應(yīng)對(duì)不符合問(wèn)題作出明顯的標(biāo)記，并在報(bào)告的結(jié)尾對(duì)標(biāo)記做出說(shuō)

明。

5.1.5整改及驗(yàn)證

(1)不符合的整改

各相關(guān)單位在接收到不符合項(xiàng)報(bào)告的3個(gè)工作日內(nèi)對(duì)報(bào)告中提出的問(wèn)題分析原因，

制定糾正/糾正措施，并形成問(wèn)題整改表以書(shū)面的形式反饋回質(zhì)量部。各相關(guān)單位必須嚴(yán)

格按計(jì)劃的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成整改。

⑵觀(guān)察項(xiàng)問(wèn)題的整改

對(duì)質(zhì)量審核報(bào)告未做不符合標(biāo)記的問(wèn)題即為觀(guān)察項(xiàng)。對(duì)觀(guān)察項(xiàng)問(wèn)題的整改由被審核

單位負(fù)責(zé)與相關(guān)單位協(xié)調(diào)，并在接收到審核報(bào)告后的3個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)問(wèn)題的原因分

析、糾正和糾正措施、負(fù)責(zé)單位、完成時(shí)間等形成問(wèn)題整改表以書(shū)面的形式反饋回質(zhì)量

部。

(3)無(wú)論是不符合還是觀(guān)察項(xiàng)，負(fù)責(zé)單位如認(rèn)為難于采取糾正/糾正措施，應(yīng)在規(guī)定時(shí)

間內(nèi)向質(zhì)量部提出書(shū)面報(bào)告。如質(zhì)量部確定問(wèn)題難于處理，并在經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)相關(guān)單位后無(wú)

法解決，應(yīng)上報(bào)公司干部例會(huì)。

(4)審核員應(yīng)及時(shí)對(duì)己下發(fā)的不符合和觀(guān)察項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行跟蹤閉環(huán)，將結(jié)果記錄在問(wèn)題整

改表上。

(5)如被審核單位不能按完成時(shí)間完成整改，應(yīng)提前提出書(shū)面的延期報(bào)告反饋給質(zhì)量

部。報(bào)告中應(yīng)寫(xiě)明不能按時(shí)完成的原因、相關(guān)單位的確認(rèn)簽字以及何時(shí)能完成的時(shí)間。

如負(fù)責(zé)單位即不能按時(shí)完成整改，同時(shí)也沒(méi)有提交延期報(bào)告，質(zhì)量部將按照公司的哈飛

汽車(chē)集團(tuán)質(zhì)量監(jiān)督考核及獎(jiǎng)懲制度對(duì)負(fù)責(zé)單位進(jìn)行處罰。

5.1.6編寫(xiě)年度質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告

每年年末，質(zhì)量部負(fù)責(zé)編寫(xiě)年度質(zhì)量管理體系運(yùn)行報(bào)告，呈報(bào)管理者代表。

5.2工作流程

5.2.1質(zhì)量管理體系審核流程

(1)質(zhì)量管理體系審核流程圖見(jiàn)圖1。

圖1質(zhì)量管理體系審核流程圖

(2)質(zhì)量管理體系審核流程說(shuō)明見(jiàn)表1。

表1質(zhì)量管理體系審核流程說(shuō)明

序號(hào)活動(dòng)名稱(chēng)執(zhí)行者執(zhí)行時(shí)間輸入物參考文件交付品

ISO/TS169

1策劃編制審核計(jì)劃質(zhì)量部2個(gè)工作日4編制審核計(jì)劃

zxX-

2計(jì)劃審核，批準(zhǔn)公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字審核計(jì)劃

3審核人員配備質(zhì)量部審核員審核組

審核檢查記

4實(shí)施審核質(zhì)量部2個(gè)工作日審核檢查記錄

錄

5審核結(jié)論質(zhì)量部不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)報(bào)告

6被審核單

被審核單位整改3個(gè)工作日問(wèn)題整改表整改措施

位

7t

整改驗(yàn)證質(zhì)量部驗(yàn)證措施驗(yàn)證措施

8編寫(xiě)質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系

質(zhì)量部綜合評(píng)價(jià)

運(yùn)行報(bào)告運(yùn)行報(bào)告

6記錄

序號(hào)記錄名稱(chēng)格式記錄編號(hào)管理部門(mén)保存期限

1聿核檢查記錄附錄B.1HF-ZL02-R01-01質(zhì)量部3年

2貢量審核報(bào)告附錄B.2HF-ZL02-R02-01質(zhì)量部3年

3不符合項(xiàng)報(bào)告附錄B.3HF-ZL02-R03-01質(zhì)量部3年

4問(wèn)題整改表附錄B.4HF-ZL02-R04-01質(zhì)量部3年

7附錄

附錄A參考標(biāo)準(zhǔn)

無(wú)。

附錄B記錄模板

附錄B.1審核檢查記錄

見(jiàn)表B.l。

表B.l

L

——idJ*

8)火火?X

HHO曲M人

1"審—一?(仁力粉次

標(biāo)準(zhǔn)范本見(jiàn)附件B.l。

附錄B.2質(zhì)量審核報(bào)告

見(jiàn)表B.2。

表B.2

質(zhì)置審核報(bào)告

發(fā)往單位

抄送

審核員審核日期

末次會(huì)議

HF-ZL02-R02-01

標(biāo)準(zhǔn)范本見(jiàn)附錄B.2。

附錄B.3不符合項(xiàng)報(bào)告

見(jiàn)表B.3。

表B.3

不符合項(xiàng)報(bào)告

韁號(hào)8

負(fù)責(zé)部門(mén)審核時(shí)間

被審核的過(guò)程工

序，

不符合事實(shí)描述。

不符臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)中的條款：

不合格性質(zhì)：二產(chǎn)五二一般

糾正要求1年月日前完成糾正指菸。

審核員：市隹單位領(lǐng)導(dǎo)：負(fù)費(fèi)她位代表：

（令核蛆長(zhǎng)）

糾正措施包括原因分析、糾正情況、糾正措施）

糾正指腌完成日期：

負(fù)責(zé)戚位負(fù)責(zé)人，

糾正措施效果系統(tǒng)認(rèn)也

系統(tǒng)負(fù)責(zé)人1

原因分析是否隹確=是菊核員簽字：

舌

跟蹤夠證結(jié)蛇不合格項(xiàng)糾正是否有效=是

否

糾正措施是否有效=是

苦年月日

HF-ZL02-R03-01|