商法形成性考核冊(2020秋修訂)

商法形成性考核冊（2020秋修訂）

商法形成性考核冊（2020秋修訂）

形成性考核作業(yè)（一）

一、單項選擇題（每小題2分，共40分）

1.下列關于商事關系特點的表述錯誤的是（）

A,至少一方主體必須是商主體

B.商事關系的內(nèi)容是商主體享有的權利和承擔的義務

C商事關系的客體也分為物和行為，其中的“物”還包括營

業(yè)資產(chǎn)，“行為”主要是營業(yè)行為或稱“商行為”

D.商事關系是民事關系的特殊存在形式，因此優(yōu)先適用民

法規(guī)范

2.商法原則是指立法者規(guī)定的，反映商法本質屬性，貫穿

商事活動的始終，統(tǒng)領商事立法和司法活動的杈本準則，主要

包括（）

A.營業(yè)自由原則、平等交換原則、企業(yè)維持原則、交易便

捷原則、守法經(jīng)營原則

B.強化主體原則、維護安全原則、促進交易原則、確保公

平原則、誠實信用原則

C.商主體法定原則、促進交易自由原則、維護交易公平原

則、確保交易安全原則、降低交易風險原則

D.效益優(yōu)先原則、兼顧公平原則、主體法定原則、維護交

易安全原則、營業(yè)自由原則

3.個人獨資企業(yè)與個體工商戶在商法本質上是相同的，兩

者都執(zhí)行《個人所得稅法》，但同時存在重要差異，下列選項

錯誤的是（）

A,組織程度的差異

B.扶持政策的差異

C,法律地位的差異

D.會計規(guī)則的差異

4,下列屬于合伙企業(yè)特征的是（）

A.合伙企業(yè)不具有企業(yè)的主體資格

B.合伙企業(yè)成立須依據(jù)合伙協(xié)議

C.合伙企業(yè)的合伙人可以都是有限合伙人

D.合伙企業(yè)無須辦理合伙企業(yè)登記

5.下列關于商行為的表述錯誤的是（）

A.商行為包括但不限于法律行為

B.商行為與法律行為交叉的部分，優(yōu)先適用商法規(guī)定，商

法沒有規(guī)定的，適用民法規(guī)定

C.對于法律行為以外的商行為，適用商法和商事習慣予以

調(diào)整，不適用法律行為的規(guī)則

D.商行為是法律行為的特殊存在形式

1

6.下列選項不屬于商行為的是()

A,張某從大華書店的網(wǎng)店購買一本書

B.大華書店的董事會依照多數(shù)決定原則確定公司的重大事

務

C自然人股東甲將其持有大華書店的股權轉讓給另一自然

人乙

D.大華書店捐助建立希望小學

7?依照商行為的內(nèi)容，商行為可以分為()

A.絕對商行為和相對商行為

B,基本商行為和附屬商行為

C.交易型商行為與組織型商行為

D.單方商行為、雙方商行為和決議行為

8.以下關于商事賬簿的選項錯誤的是()

A.商事賬簿關乎投資者、商主體、第三人、訴訟和國家等

諸多利益，商主體必須妥善保管商事賬簿

B.商事賬簿、會計憑證和財務會計報告都是會計資料，本

質上是一樣的

C.真實性原則是商事賬簿編制的重要規(guī)則之一

D.歷史上商事賬簿設置的立法模式主要包括自由主義、強

制主義及分別主義

9,除編制商事賬簿外，商主體還應當依法編制()

A.財產(chǎn)清單和資產(chǎn)負債表

B.繳稅記錄和資產(chǎn)負債表

C財務會計報告和資產(chǎn)負債表

D.財產(chǎn)清單和稅收清單

10.下列關于商事登記的表述錯誤的是()

A.商事登記屬于行政行為中的確認行為，而非許可行為

B.登記事項商事登記涉及交易安全，是社會公眾信賴的行

政行為，登記主管機關應當對商事登記出現(xiàn)的問題全權負責

C.商事登記應當秉持形式審核為主、實質審核為輔的原則

D.申請人向登記主管機關提出登記申請，申請人自負風險

和責任

11.下列不屬于公司特征的是()

A.法人性

B.團體性

C.營利性

D.投資者的無限責任

12.我國《公司法》規(guī)定的公司類型是()

A.股份有限公司、有限責任公司、無限公司、兩合公司

B.人合公司、資合公司和人合兼資合公司

C有限責任公司與股份有限公司

D.開放式公司和封閉式公司

2

13.公司法是規(guī)定各種公司的設立、活動、解散以及其他

對內(nèi)對外關系的法律規(guī)范的總稱。公司法的特點不包括()

A.公司法是主體法與行為法的結合

B.公司法是強制性規(guī)范與任意性規(guī)范的結合

C.公司法表現(xiàn)為成文法

D.公司法是國內(nèi)法，不具有國際性

14,下列選項不屬于公司設立行為的法律后果的是()

A.公司設立完成

B.公司設立不能

C.公司設立瑕疵

D.公司設立中止

15.出資是股東的基本義務，股東出資的法律責任主要包

括()

A.違約責任、有限責任公司的差額補足責任、股份有限公

司的差額補足責任和繳納擔保責任

B.違約責任與差額補足責任

C,違約責任

D.損害賠償責任

16.我國公司法規(guī)定的公司資本制度類型是()

A.授權資本制

B,法定資本制

C.折中資本制

D,自由資本制

17.為了確保董事、監(jiān)事和高級管理人員妥善履行職責，

《公司法》規(guī)定了他們對公司的信義義務，主要包括()

A.盡職義務和合規(guī)義務

B.合法性義務和合規(guī)性義務

C.忠誠義務和廉潔義務

D.忠實義務和勤勉義務

18.《公司法》所規(guī)定的股東權的內(nèi)容主要包括()

A.表決權、選舉權和被選舉權、知情權、股利分配請求權、

優(yōu)先認購權、剩余財產(chǎn)分配請求權、訴訟權

B.表決權、選舉權、知情權、股利分配請求權、優(yōu)先認購

權、剩余財產(chǎn)分配請求權

C.表決權、選舉權和被選舉權、知情權、異議權、股利分

配請求權、優(yōu)先認購權、剩余財產(chǎn)分配請求權、訴訟權

D.表決權、選舉權和被選舉權、知情權、股利分配請求權、

優(yōu)先認購權

19.下列關于公司股東(大)會會議表決方式的敘述錯誤

的是()

3

A.有限責任公司的章程可以自行規(guī)定股東會會議股東行使

表決權的方式

B.股份有限公司股東出席股東大會會議，所持每一股份有

一表決權

C.公司持有的本公司股份同樣享有表決權

D.《公司法》規(guī)定了股份有限公司的累積投票制

20.公司解散，是指已經(jīng)成立的公司，因公司章程或者法

定事由出現(xiàn)而停止公司的經(jīng)營活動，并開始公司清算，使公司

法人資格消滅的法律行為。根據(jù)公司是否自愿解散，可以將公

司解散分為()

A.法定解散、行政解散、司法解散

B.司法命令解散和裁判解散

C.自愿解散和強制解散

D,任意解散、自行解散、司法解散

二、多項選擇題(每小題3分，共30分)

2L隨著商業(yè)實踐的不斷發(fā)展，商法規(guī)范也不斷進步，商

法的性質也隨之變動，主要表現(xiàn)在()

A,向企業(yè)組織法轉型

B.向營業(yè)活動法轉型

C向現(xiàn)代特別私法轉型

D.向公法規(guī)范轉型

22.商主體具有的法律特征包括()

A.營利性

B.營業(yè)性

C.持續(xù)性

D.獨立性

23.我國沒有制定商法典，在立法上沒有關于商行為的一

般規(guī)范，但從學說和域外法來看，各種商行為應當遵守的一般

規(guī)范包括()

A.交易習慣規(guī)則

B.特別義務規(guī)則

C報酬和法定利息請求權規(guī)則

D.商事?lián)５奶厥庖?guī)則

24,商行為的特征主要包括()

A.商行為的主體是以商行為為業(yè)者，商行為是商主體實施

的營業(yè)行為，商主體與商行為相互協(xié)同

B.商行為是營業(yè)行為

C,商行為是營利行為

D.商行為是偶發(fā)行為

25.公司是最重要的商主體，公司登記是最重要的商事登

記，通常分為()

A.設立登記

B.變更登記

4

C.注銷登記

D.分支機構登記

26.下列關于公司法人人格否認制度的選項正確的是（）

A.起源于大陸法系國家

B.是在個案中對公司的人格進行否定

C.是對公司人格全面、徹底、永久的否認

D.其法律后果由濫用法人人格的股東承擔責任，不波及其

他股東

27.公司資本三原則是公司資本制度的核心，主要包括（）

A.資本確定原則

B.資本充實原則

C資本維持原則

D.資本不變原則

28.下列選項屬于我國《公司法》規(guī)定的，有限責任公司

和股份有限責任公司的股東（大）會職權的是（）

A,對公司增加或者減少注冊資本作出決議

B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出

決議

C.修改公司章程

D.公司章程規(guī)定的其他職權

29.公司分立是指一個公司分成兩個或兩個以上公司的行

為，其法律效果主要包括（）

A.在派生分立中，原公司派生出新的公司，產(chǎn)生了新的公

司人格，原公司自身同時發(fā)生變更

B.在新設分立中，原公司消滅，喪失了法人人格，同時產(chǎn)

生了兩個或兩個以上新的公司人格

C.公司分立前的債務由分立后的公司承擔連帶責任，但公

司在分立前與債權人就債務清償達成的書面協(xié)議另有約定的除

外

D.原公司股東可以按照分立協(xié)議的有關規(guī)定，以其持有的

股份或者出資換取存續(xù)公司或新設公司的股份

30.公司清算的最終目的是為了消滅公司的法人資格，在

公司進入清算程序后（）

A,公司的法人資格并沒有消失，但是在清算期間其權利能

力和行為能力受到限制

B.在清算期間，公司的代表機構與執(zhí)行機構為清算人，而

非公司的董事會

C.清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成

損失的，應當承擔賠償責任

D.在清算期間，應當優(yōu)先將財產(chǎn)分配給股東

三、案例分析題（每小題15分，共30分）

31.注冊會計師甲、乙、丙、丁共同出資設立A會計師事

務所，該事務所為特殊的普通合伙?甲、乙在某次審計業(yè)務中,

因故意出具不實審計報告被人民法

5

院判決由會計師事務所賠償當事人損失。下列有關該賠償

責任承擔的表述中，正確的是（）

A.甲、乙、丙、丁均承擔無限連帶責任

B.以A會計師事務所的全部財產(chǎn)為限承擔責任

C.甲、乙、丙、丁均以其在A會計師事務所中的財產(chǎn)份

額為限承擔責任

D.甲、乙應當承電無限連帶責任，丙、丁以其在A會計

師事務所中的財產(chǎn)份額為限承擔責任

32.甲股份有限公司由劉、關、張、曹、孫、馬、丁七個

股東于2018年共同發(fā)起設立，注冊資本為700萬元人民幣，

發(fā)行股份700萬股，其中劉、曹、孫、馬、丁各認購120萬股,

關、張各認購50萬股。董事會由劉、曹、孫、馬、丁五人組

成，其中劉擔任董事長兼總經(jīng)理，曹擔任副董事長。監(jiān)事會由

關、張及員工董某三人組成，關擔任監(jiān)事會主席。成立1年多

以來，甲公司董事會成員經(jīng)營思路分歧較大，經(jīng)營狀況一直不

佳。關在董事會成員無法解決矛盾，順利開展經(jīng)營的情況下，

能否單獨申請法院解散甲公司？（）

A.不能°《公司法》規(guī)定，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，

繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決

的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求

人民法院解散公司。關某持股50萬股，未達到700萬股的百

分之十。

B,取決于股東之間的協(xié)議Q根據(jù)《公司法》司法解釋的規(guī)

定，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到

重大損失，通過其他途徑不能解決的，法院應當根據(jù)股東之間

的協(xié)議進行判決。

C可以。在公司僵局時，盛予中小股東單獨申請法院解散

公司的權利，是我國公司法保護中小股東權益的重要措施。

D.不能。小股東單獨請求解散公司有悖于公司法中的資本

多數(shù)決原則，會擾亂公司正常的決策經(jīng)營，為各國公司法所禁

止。

6

形成性考核作業(yè)（二）

一、單項選擇題（每小題2分，共40分）

L下列關于證券概念的表述錯誤的是()

A.證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區(qū)、不同的

歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現(xiàn)出極大

的差異

B.“證券”構成證券法理論體系、法律制度的概念基礎

C,證券是記載并代表特定民事權利的書面憑證

D.證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立

存在

2.證券法律關系中最基本的一對主體是()

A.證券公司與投資者

B.證券發(fā)行人與投資者

C.證券公司與證券發(fā)行人

D.證券登記結算機構與投資者

3,證券發(fā)行人的類型主要包括()

A.政府、金融機構、公司、其他企業(yè)

B.在我國只有政府可以發(fā)行證券

C.政府以及符合法律規(guī)定的企事業(yè)單位

D.金融機構、公司、其他企業(yè)

4.信息披露的種類主要包括()

A.發(fā)行信息披露和持續(xù)信息披露

B.常規(guī)信息披露和臨時信息披露

C.單方信息披露和多方信息披露

D.自愿信息披露和法定信息披露

5.證券發(fā)行是創(chuàng)設證券權利的復雜行為，包括著勸導投

資、投資者認購、發(fā)行人分配證券、接受資金和交付證券在內(nèi)

的各項行為。證券發(fā)行一般包括證券的()

A.勸導、認購與分配

B.勸導、分配、接受和交付

C.募集、制作、接受和交付

D,募集、制作與交付

6.證券發(fā)行、證券交易和證券上市三個術語和概念在實踐

中常被混用，嚴格地說，證券發(fā)行、證券上市和證券上市有著

密切聯(lián)系，但卻是含義不同的法律術語。以下關于三者的描述

錯誤的是()

A.證券上市是連接證券發(fā)行與證券交易的獨立中間環(huán)節(jié)

B.證券發(fā)行旨在保證發(fā)行人實現(xiàn)募集資金目的，證券上市

則旨在增強發(fā)行人證券的流通性

C.證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后

果

7

D.證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統(tǒng)進行

買賣的資格，反映了發(fā)行人與證券交易所之間的法律關系；證

券交易則指買進或者賣出證券的實際過程，反映著證券投資者

相互之間的法律關系

7.在證券交易中禁止的不正當交易行為不包括()

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C虛假陳述

D.自我交易

8.根據(jù)上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分

為()

A.要約收購、協(xié)議收購及其他合法收購方式

B.友好收購與敵意收購

C善意收購與惡意收購

D.部分收購與全面收購

9.證券法律責任最基本、最主要的一種分類，即為依據(jù)證

券違法行為的性質及違法程度的不同進行區(qū)分，下列不屬于該

分類方式的類型是()

A.證券民事責任

B.證券行政責任

C.證券刑事責任

D.證券欺詐責任

10.證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據(jù)證券

法規(guī)定，證券交易所的設立實行()

A.自由制

B,特許制

C.核準制

D.準則制

11.破產(chǎn)能力，即能夠適用破產(chǎn)程序而得宣告破產(chǎn)的資格,

是法院對債務人適用破產(chǎn)程序并宣告其破產(chǎn)的必要條件。以下

關于破產(chǎn)能力的敘述錯誤的是()

A.各國破產(chǎn)立法，多采一般破產(chǎn)主義，對破產(chǎn)法適用范圍

進行嚴格限定

B,合伙企業(yè)破產(chǎn)清算的，可以參照適用破產(chǎn)法規(guī)定的程序

C.在個人獨資企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆眨⑶屹Y產(chǎn)不足以清

償全部債務或者明顯缺乏清償能力的情況下，可以參照適用企

業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定的破產(chǎn)清算程序進行清算

D.我國正在進一步完善企業(yè)破產(chǎn)制度的基礎上，研究建立

非營利法人、非法人組織、個體工商戶、自然人等市場主體的

破產(chǎn)制度

12.債務人不能清償?shù)狡趥鶆詹⑶揖哂邢铝心捻椙樾蔚模?/p>

人民法院應當認定其具備破產(chǎn)原因()

A.資產(chǎn)不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力

B.債務履行期限已經(jīng)屆滿

8

C,資金不足且無人員負責管理財產(chǎn)

D.法定代表人下落不明

13,下列選項中關于破產(chǎn)管理人的敘述正確的是()

A.破產(chǎn)管理人是指破產(chǎn)程序開始后依法成立的，在法院指

揮與監(jiān)督之下全面負責債務人財產(chǎn)的管理、估價、分配以及破

產(chǎn)方案的擬定和執(zhí)行等破產(chǎn)事務的專門機構

B.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定破產(chǎn)管理人應由債權人會議

直接選出，然后由法院予以確認，如果債務人有異議可以向法

院提出，申請法院不予認可

C.破產(chǎn)管理人依照法律規(guī)定執(zhí)行職務，向債權人會議報

告工作，并接受債權人委員會的監(jiān)督

D.債權人會議認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務或者有

其他不能勝任職務情形的，可以直接予以更換

14.下列對破產(chǎn)管理人的義務描述錯誤的是()

A.破產(chǎn)管理人應當勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務

B.破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責，忠實執(zhí)行職務的,

人民法院可以依法處以罰款

C.破產(chǎn)管理人未依照法律規(guī)定勤勉盡責，思實執(zhí)行職務的,

給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任

D.破產(chǎn)管理人依法負責破產(chǎn)事務，不僅須投入相當大的精

力，且須承擔相當程度的法律風險，僅承擔有限責任

15.破產(chǎn)追回權是指對于債務人在破產(chǎn)程序開始前法定期

間內(nèi)通過損害債權人利益的行為而轉移的財產(chǎn)以及其他應屬于

債務人的財產(chǎn)，破產(chǎn)管理人依法予以追回的權利。下列關于破

產(chǎn)追回權制度的敘述錯誤的是（）

A.人民法院受理破產(chǎn)申請前一年內(nèi)，涉及債務人財產(chǎn)的下

列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：（一）無償轉讓

財產(chǎn)的；（二）以明顯不合理的價格進行交易的；（三）對沒

有財產(chǎn)擔保的債務提供財產(chǎn)擔保的；（四）對未到期的債務提

前清償?shù)?；（五）放棄債權?/p>

B.涉及債務人財產(chǎn)的下列行為無效：（一）為逃避債務而

隱匿、轉移財產(chǎn)的；（二）虛構債務或者承認不真實的債務的

C.人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務人的出資人尚未完全履

行出資義務的，管理人應當要求該出貨人繳納所認繳的出資，

而不受出資期限的限制

D.破產(chǎn)撤銷權、行為無效、破產(chǎn)追回權是不同的制度，存

在本質差異

16.破產(chǎn)債權，是指債權人于破產(chǎn)申請受理時享有的、在

破產(chǎn)程序中依法申報經(jīng)確認，并依破產(chǎn)程序受償?shù)膫鶛?。下?/p>

不屬于破產(chǎn)債權的是()

A,破產(chǎn)申請受理時享有的無財產(chǎn)擔保的債權

B.有財產(chǎn)擔保但放棄優(yōu)先權的債權

C數(shù)額超過擔保標的物價值而不能受清償部分的債權

D.破產(chǎn)宣告前市環(huán)保局對企業(yè)的排污費

17.下列選項關于別除權的敘述錯誤的是()

9

A,我國《企業(yè)破產(chǎn)法》確立了別除權的概念和完整的制度

體系

B.別除權是民法擔保權在破產(chǎn)法上的特殊表現(xiàn)形式

C.別除權的對象一般限于破產(chǎn)財產(chǎn)中的特定財產(chǎn)

D.別除權不依破產(chǎn)清算程序受償，但亦須受到破產(chǎn)程序的

一定限制

18.以下為A建筑公司破產(chǎn)案件中當事人提出的破產(chǎn)抵銷

主張，其中不能合法成立的選項是()

A.甲工廠主張抵銷23萬元：萬科公司收取我廠141萬元

預付工程款后，未履行合同即宣告破產(chǎn)；在此之前，我廠有

23萬元給萬科公司的結算款，付給的匯票因記載不當被銀行

退回。

B.乙工廠主張抵銷49萬元：破產(chǎn)案件受理前，萬科公司

欠我廠設備貨款120萬元；萬科公司曾退回一臺質量不合格的

機器，其已付價金為49萬元，雙方達成協(xié)議按退貨處理。

C丁公司主張抵銷142萬元：我公司欠萬科公司工程款

256萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告前，我公司作為保證人向銀行

償付了萬科公司所欠的142萬元債務。

D.丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款

187萬元；在萬科公司破產(chǎn)宣告后，M建材廠將其對萬科公司

的85萬元債權轉移到我公司，以抵償其欠我公司的債務。

19.債務人提出和解申請后，人民法院經(jīng)審查認為和解申

請符合本法規(guī)定的，應當裁定和解，予以公告，并召集債權人

會議討論和解協(xié)議草案。下列關于和解協(xié)議的敘述錯誤的是()

B.經(jīng)人民法院裁定認可的和解協(xié)議，對債務人和全體債權

人均有約束力

C.債權人會議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認可，終

止和解程序，并予以公告

D.債務人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和

解債權人請求，應當裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆杖?/p>

破產(chǎn)

20.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，破產(chǎn)財產(chǎn)在優(yōu)先清償破

產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆蘸?，清償順序應為（?/p>

A.（1）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、

補償金等；（2）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（3）普

通破產(chǎn)債權

B.（1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（2）破產(chǎn)人

依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）

一般破產(chǎn)債權

C.（1）普通與特殊破產(chǎn)債權；（2）破產(chǎn)人依規(guī)定應支付

給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）破產(chǎn)人欠繳的

社會保險費用和稅款

D.（1）破產(chǎn)人欠繳的社會保險費用和稅款；（2）破產(chǎn)人

依規(guī)定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；（3）

特殊破產(chǎn)債權

二、多項選擇題（每小題3分,共30分）

10

21.證券法的基本原則是根據(jù)證券制度的本質特征并結合

證券市場特殊規(guī)律性，經(jīng)抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣

泛適用于調(diào)整證券法律關系的基本行為準則，主要包括()

A.公開原則

B.公平原則

C,公正原則

D.效率與安全原則

22.以下選項哪些屬于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務必須符合的

業(yè)務規(guī)則？()

A.依法經(jīng)營義務

B.審慎經(jīng)營義務

C.禁止混合操作

D.勤勉盡責義務

23.證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出

證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為()

等步驟。

A.開戶、委托

B.申報、競價成交

C.清算交收

D.驗收付款

24.各國證券市場監(jiān)管體制大體分為政府監(jiān)管與自律組織

監(jiān)管兩種基本類型，兩種監(jiān)管模式各有利弊，將二者相互結合

將是未來證券市場監(jiān)管體制的基本結構和發(fā)展趨勢，我國即采

取了該方式，下列屬于我國證券市場監(jiān)管者的是（）

A.證券登記結算機構

B,證券交易場所

C中國證監(jiān)會

D,證券業(yè)協(xié)會

25.證券民事責任能否順利、全面實現(xiàn)，事關證券違法行

為能否得到應有的懲戒，投資者合法權益能否得到足夠的賠償,

證券法立法宗旨能否得到充分的實現(xiàn)。證券民事責任的實現(xiàn)方

式主要包括（）

A.先行賠付

B.調(diào)解

C.上訪

D.訴訟

26.破產(chǎn)是基于債務人不能支付到期債務的客觀經(jīng)濟狀態(tài)

所適用的、概括性地解決債務人和眾多債權人之間債權債務關

系的法律程序?其特征主要包括（）

A.必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景

B.破產(chǎn)程序以債務人發(fā)生不能支付到期債務為前提

C.法院介身其中并發(fā)揮重要的指揮與監(jiān)督作用

D.破產(chǎn)程序具有優(yōu)先適用效力

11

27.下列財產(chǎn)不應認定為債務人財產(chǎn)的是()

A,債務人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租

賃等合同或者其他法律關系占有、使用的他人財產(chǎn)

B,債務人在所有權保留買賣中尚未取得所有權的財產(chǎn)

C.所有權專屬于國家且不得轉讓的財產(chǎn)

D,其他依照法律、行政法規(guī)不屬于債務人的財產(chǎn)

28.根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，債權人會議行使的職權

包括()

A.核查債權

B.監(jiān)督管理人

C.通過重整計劃與和解協(xié)議

D.監(jiān)督破產(chǎn)財產(chǎn)分配

29.重整程序，是指對已具破產(chǎn)原因或有破產(chǎn)原因之虞而

又有再生希望的債務人，依法定程序使其實現(xiàn)債務調(diào)整并走向

復興的再建型債務清理程序°因此，重整程序表現(xiàn)出其如下顯

著特征()

A.適用條件特殊

B.參與主體廣泛

C.重整手段多樣

D.法律效力滯后

30.破產(chǎn)程序終結，又稱破產(chǎn)程序終止，是指破產(chǎn)程序進

行過程中發(fā)生應當終止破產(chǎn)程序的法定原因時，法院裁定結束

破產(chǎn)程序。這些原因包括（）

A.債務人財產(chǎn)不足以支付破產(chǎn)費用

B.債權人同意

C.宣告破產(chǎn)原因消除

D.破產(chǎn)人無財產(chǎn)可供分配

三、案例分析題（每小題15分，共30分）

31.A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監(jiān)

事李某于2020年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公

司股票，并于2020年7月10日以均價每股16元價格將上述

股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規(guī)定？

為什么？（）

A.李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公司、

股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有

5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有

的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后3個月

內(nèi)賣出，或者在賣出后3個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公

司所有，公司董事會應當收回其所得收益°在本題中，李某買

入、賣出股票的時間間隔已超過3個月。

B.李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)法律的規(guī)定，上市公

司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司

持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其

持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6

個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸

該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。在本題中，李

某買入、賣出股票的時間間

12

隔未超過6個月。

C李某的行為不符合法律規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、

高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起3

年內(nèi)不得轉讓。在本題中，李某轉讓股份的行為自公司股票上

市交易的時間未滿3年。

D.李某的行為符合法律規(guī)定。根據(jù)有關法律規(guī)定，董事、

監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公

司股份。本題中，李某并未離職。

32.A公司和B公司協(xié)議設立C公司，計劃A公司出資

1300萬元，B公司出資1000萬元設立，實際到位的注冊資本

為2200萬元。依公司章程規(guī)定，A公司的最后出資期限尚未

到期，因此還有100萬元出資沒有到位。后來，因投資決策發(fā)

生嚴重失誤，C公司在經(jīng)營中遭受重大損失，不能清償?shù)狡趥?/p>

務，向人民法院申請破產(chǎn)。如果A公司需要補繳尚未繳納的

出資，這錢屬于什么性質？如果A公司享有破產(chǎn)債權，如何

處理與未到位的100萬元注冊資本金的關系？()

A.A公司的注冊資本投入不足，應當予以補足，補足部分

屬于破產(chǎn)財產(chǎn)。A公司不得主張對C公司享有的破產(chǎn)債權與

其未到位的100萬元注冊資本金相抵銷。

B.C公司已申請破產(chǎn)，A公司沒有到位的100萬因未到期

不需要再繳納。A公云也不需要主張對C公司享有的破產(chǎn)債

權與其未到位的100萬元注冊資本金相抵銷。

CA公司的注冊資本投入不足，應當予以補足，補足部分

屬于破產(chǎn)財產(chǎn)。A公司可以主張對C公司享有的破產(chǎn)債權與

其未到位的100萬元注冊資本金相抵銷。

D.C公司已申請破產(chǎn)，A公司沒有到位的100萬因未到期

不需要再繳納QA公司可以選擇主張對C公司享有的破產(chǎn)債

權與其未到位的100萬元注冊資本金相抵銷。

13

形成性考核作業(yè)(三)

一、單項選擇題(每小題2分，共40分)

1-我國保險法根據(jù)保險標的不同，將保險分為()進行

分別規(guī)范。

A.人身保險和財產(chǎn)保險

B.定額保險與補償保險

C自愿保險與強制保險

D.原保險與再保險

2.保險的要素是指保險成立所必須具備的條件，下列選項

不屬于保險要素的是()

A.不確定性危險

B.多數(shù)人的互助共濟

C.損失的補償

D.禮運大同的觀念

3.在保險合同法律關系中享有權利和承擔義務的人是保險

合同的主體，包括()

A.保險人和投保人兩類

B.保險中介人和保險代理人兩類

C.保險合同當事人和保險合同關系人兩類

D.被保險人和受益人兩類

4.保險合同的履行是合同當事人依照合同規(guī)定或者法律約

定，全面適當完成各自承擔的合同義務，確保權利人的權利實

現(xiàn)的行為。投保人和保險人的義務主要包括()

A.投保人的義務主要包括；按期足額交納保險費、維護保

險標的安全、危險增加的通知、復保險的通知、出險通知、防

損減損；保險人的義務主要包括：保險金賠付及合理費用承擔

B.投保人的義務主要包括：按期足額交納保險費、維護保

險標的安全、防損減損；保險人的義務主要包括；保險金賠付

C.投保人的義務主要包括：按期足額交納保險費、維護保

險標的安全、出險通知、防損減損；保險人的義務主要包括：

保險金賠付及合理費用承擔

D,投保人的義務主要包括：按期足額交納保險費、維護保

險標的安全、危險增加與減少的通知、復保險和超額保險的通

知、出險通知、防損減損；保險人的義務主要包括：保險金賠

付及合理稅費承擔

5.在保險合同有效期內(nèi)，保險標的的危險程度顯著增加的

()

A.被保險人可以自由選擇是否通知保險人

B.保險人可以解除合同，應當將已收取的保險費，全部退

還投保人

C.保險人可以解除合同，并按照合同約定退還保險單的現(xiàn)

金價值

D.保險人可以按照合同約定增加保險費或者解除合同

14

6.人身保險是以人的壽命和身體為保險標的的保險。較之

財產(chǎn)保險合同，人身保險合同的特征主要表現(xiàn)為()

A.保險標的有價性、保險金的定額性、保險費支付強制性、

保險費計算的技術性、兼具儲蓄性和投資性、保險標的具有保

險價值、保險人享有代位求償權

B.保險標的不可估價、保險金的定額性、保險費支付不得

強制、被保險人只能是自然人、保險費計算的技術性、人身保

險兼具儲蓄性和投資性

C.保險標的有價性、保險金的定額性、保險費支付強制性

D.保險標的不可估價、保險金的定額性、保險費支付不得

強制

7.財產(chǎn)保險是以財產(chǎn)及其有關利益為保險標的的保險。與

人身保險合同相比，財產(chǎn)保險合同的特征主要表現(xiàn)為()

A.財產(chǎn)性、保險價值性、補償性、代位求償性、保險費計

算的技術性

B.保險標的不可估價、保險金的定額性、保險費支付不得

強制、保險費計算的技術性

C.保險標的是財產(chǎn)及其有關利益、保險標的具有保險價值、

保險金額以保險價值為基礎確定、補償性、保險人享有代位求

償權

D,保險標的有價性、保險金的定額性、保險費支付強制性

8.重復保險是指投保人對同一保險標的、同一保險利益、

同一保險事故分別與兩個以上保險人訂立保險合同，且保險金

額總和超過保險價值的保險。以下關于重復保險的選項錯誤的

是（）

A.重復保險的投保人可自愿選擇是否將重復保險的有關情

況通知各保險人

B.重復保險要求保險人和保險合同都為兩個以上

C重復保險要求承保同一標的、同一利益的數(shù)個保險合同

所約定的保險事故或承保范圍、種類相同

D.重復保險的投保人可以就保險金額總和超過保險價值的

部分，請求各保險人按比例返還保險費

9.根據(jù)《保險法》的規(guī)定，不屬于保險業(yè)法律規(guī)范主要內(nèi)

容的是()

A.關于保險公司的設立、變更、解散與清算及其經(jīng)營管理

規(guī)則方面的法律規(guī)范

B.關于保險中介入監(jiān)管的法律規(guī)范

C國家對保險業(yè)監(jiān)督管理方面的法律規(guī)范

D.國家對保險合同監(jiān)管方面的法律規(guī)范

10.保險公司的設立采取—,保險公司的業(yè)務范圍實行

—,保險公司只能在保險監(jiān)管機構批準的業(yè)務范圍內(nèi)從事保

險經(jīng)營活動，不得經(jīng)營法定保險業(yè)務范圍外的業(yè)務。保險法對

保險業(yè)務范圍的限定主要是通過和來實現(xiàn)的。()

A.許可主義；法定主義；分業(yè)經(jīng)營原則；專營原則

B.許可主義；自由主義；專營原則；分業(yè)經(jīng)營原則

C核準主義；法定主義；分業(yè)經(jīng)營原則；專營原則

D.核準主義：法定主義；專營原則；分業(yè)經(jīng)營原則

15

1L商事支付根據(jù)支付方式和手段不同可以分為傳統(tǒng)支付

與電子支付。其中電子支付的特征主要包括O

A.降低商家和銀行成本、為商家和客戶提供個性化服務、

解決了電子交易中的信用問題、保障商家和買家的信息安全

B.安全性、功能等同性、技術中立性

C.要式性、無因性、文義性、獨立性

D.信息傳輸數(shù)字化，支付系統(tǒng)開放性，支付工具種類多，

便捷、高效、經(jīng)濟

12.票據(jù)法律關系可以分為()

A.票據(jù)關系和非票據(jù)關系

B.出票關系、背書關系、承兌關系、參加急兌關系、保證

關系

C.票據(jù)基礎關系(民法上的非票據(jù)關系)和票據(jù)法上的非

票據(jù)關系

D.票據(jù)原因關系、票據(jù)資金關系和票據(jù)預約關系

13.票據(jù)權利是指持票人請求票據(jù)債務人支付票據(jù)金額的

權利，應當包括()

A,付款請求權和追及權

B.付款請求權和追索權

C.付款請求權、追及權和追索權

D.付款請求權

14.銀行卡的業(yè)務涉及多方法律關系，包括()

A.持卡人、發(fā)卡機構、收單機構以及銀行卡特約商家四類

主體

B.持卡人、發(fā)卡機構及銀行卡特約商家三類主體

C.持卡人、發(fā)卡機構及收單機構三類主體

D.持卡人、制卡機構、收單機構以及銀行卡特約商家四類

主體

15.依據(jù)匯票的流通方式不同，可以將匯票分為()

A,銀行匯票和商業(yè)匯票

B.記名匯票、指示匯票和無記名匯票

C即期匯票與遠期匯票

D.自由流通匯票和限制流通匯票

16.匯票使用流轉的環(huán)節(jié)主要包括()

A.開票、背書、承兌、保證、付款、追索

B.作成、轉讓、承諾、保證、支付、追償

C.出票、背書、承兌、保證、付款、追索

D,發(fā)票、轉讓、承諾、保證、支付、追償

17.背書是持票人將匯票權利轉讓給他人或將一定匯票權

利授予他人行使的附屬票據(jù)行為，屬于有相對人的單方法律行

為。一般轉讓背書的效力體現(xiàn)在()

A.權利轉移效力、擔保付款效力和權利證明效力

B.擔保承兌和付款的擔保責任

C.持票人的付款請求權由期待權變?yōu)楝F(xiàn)實的權利

16

D.出票人和背書人可以免除因匯票被拒絕承兌而引起的期

前追索

18.下列關于本票的敘述錯誤的是()

A.我國的本票為見票即付的票據(jù)

B,本票的出票人在持票人于規(guī)定付款期內(nèi)提示本票時，必

須承擔付款責任

C本票的持票人未按照規(guī)定期限提示見票的，喪失追索權

D.本票自出票日起，付款期限最長不得超過2個月

19.對第三方支付機構的監(jiān)管主要體現(xiàn)在()

A.業(yè)務活動監(jiān)管和民事責任的追究

B,行業(yè)準入監(jiān)管和業(yè)務活動監(jiān)管兩方面

C.民事責任的追究

D.行業(yè)準入的監(jiān)管和民事責任的追究

20.根據(jù)《電子商務法》的規(guī)定，第三方支付涉及的民事

責任可以分為非授權支付責任及支付指令錯誤責任兩種類型,

二者皆適用(),但免責事由存在差異。

A.過錯責任原則

B.無過錯責任原則

C.公平責任原則

D.危險責任原則

二、多項選擇題（每小題3分，共30分）

21.保險法是調(diào)整保險關系的法律規(guī)范的總稱。保險法的

基本原則包括（）

A.最大誠信原則

B,被保險人利益原則

C.保險利益原則

D.損失補償原則

22.保險合同是投保人與保險人約定保險權利義務關系的

協(xié)議。保險合同是民法中一種特殊的合同之債，遵循合同法的

一般規(guī)定，但屬于特殊種類的合同，其特殊的法律屬性主要包

括（）

A.射幸性

B.非要式性

C.諾成性

D.屬人性

23.下列選項屬于人身保險合同特殊條款的是（）

A.不可抗辯條款

B.年齡誤告條款

C.效力中止和復效條款

D.不喪失價值條款

17

24.《保險法》對保險人的代位求償權進行了規(guī)定：因第

三者對保險標的的損害而造成保險事故的，保險人自向被保險

人賠償保險金之日起，在賠償金額范圍內(nèi)代位行使被保險人對

第三者請求賠償?shù)臋嗬Ｆ錁嫵梢饕?)

A.第三人引起了保險事故

B.被保險人對第三人享有賠償請求權

C.保險人已完成賠付

D.以保險人自己的名義行使

25.保險法律關系的主體除了保險合同主體還包括()

A.保險人

B.保險代理人

C保險經(jīng)紀人

D.保險公估人

26.與其他有價證券相比，票據(jù)的特殊屬性包括()

A.票據(jù)是完全的有價證券

B.票據(jù)是金錢債權證券

C票據(jù)是文義證券

D.票據(jù)是無因證券

27.票據(jù)抗辯的提出使票據(jù)權利陷入不穩(wěn)定的狀態(tài)，并由

此可能造成流通性的破壞，因此票據(jù)法特設置了票據(jù)抗辯的切

斷制度，即無論何種類型的抗辯，票據(jù)債務人均不得以自己與

出票人之間或者與持票人前手之間的抗辯事由，對抗持票人。

存在的例外主要包括()

A.絕對抗辯

B.誠信抗辯

C知情抗辯

D.無對價抗辯

28.行使追索權的原因，分為到期追索權行使的原因和期

前追索權行使的原因。主要包括的情形是()

A.匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對背書人、出票人

以及匯票的其他債務人行使追索權

B.匯票到期日前，匯票被拒絕承兌的

C.匯票到期日前，承兌人或者付款人死亡、逃匿的

D.匯票到期日前，承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)的或

者因違法被責令終止業(yè)務活動的

29.對支票出票人資格所進行的限制實際上是為了確保支

票的資金關系，資金關系的有無直接影響支票金額能否得到支

付。下列選項屬于對支票出票人的資格限制的是()

A.支票的出票人在持票人提示見票時，必須承擔付款責任

B.支票的出票人必須在辦理支票存款業(yè)務的銀行或其他金

融機構開立支票存款賬戶

18

C.支票的出票人和付款人之間應當有資金關系

D,支票的出票人禁止簽發(fā)空頭支票

30.第三方支付通過一組合同來調(diào)整所涉及各方當事人之

間的法律關系，主要包括()

A.收付款雙方之間的商品買賣或服務合同關系

B.付款方與第三方支付機構之間的委托付款的委托代理關

系以及資金保管關系

C.收款方與第三方支付機構之間的委托收款的委托代理關

系

D,第三方支付機構與銀行之間的委托關系

三、案例分析題(每小題15分，共30分)

31.張明于2019年10月7日購買了一輛價值12萬元的轎

車，此后與保險公司就該車輛簽訂了火災保險合同，在使用性

質一欄，張明注明是非營業(yè)。如果張明在保險期內(nèi)將汽車租給

朋友跑滴滴快車使用，故意向保險公司隱瞞了這一情況，一旦

發(fā)生保險事故，則保險公司應否理賠？為什么？()

A.應當理賠。張明僅是將汽車租給朋友跑滴滴快車使用，

并無違法違規(guī)，沒有增加任何危險，保險公司理應承擔賠付義

務°

B.不應理賠。張明僅是為自己投保，應由張明朋友投保的

保險公司承擔賠付義務，而不是與張明簽訂保險合同的保險公

司理賠。

C.不應理賠。在改變使用性質，危險顯著增加的情況下，

義務人怠于通知的，對因危險增加而發(fā)生的保險事故，保險公

司不承擔賠付義務。

D.應當理賠。張明投保的是火災保險，與是否運營滴滴業(yè)

務沒有關系，保險公司理應承擔賠付義務。

322016年1月16日，甲公司與乙公司簽訂了一份電腦購

銷合同，雙方約定：由乙公司向甲公司供應電腦100臺，貨款

為50萬元，交貨期為2016年1月25日，貨款結算后即付3

個月到期的商業(yè)承兌匯票。1月24日，甲公司向乙公司簽發(fā)

并承兌商業(yè)匯票一張，金額為50萬元，到期日為2016年4月

24日。2月10日，乙公司持該匯票向S銀行申請貼現(xiàn)，S銀

行審核后同意貼現(xiàn)，向乙公司實付貼現(xiàn)金額47.2萬元，乙公

司將匯票背書轉讓給S銀行°該商業(yè)匯票到期后，S銀行持甲

公司承兌的匯票提示付款，因該公司銀行存款不足而遭退票°

于是，S銀行向甲公司交涉票款。甲公司以乙公司未履行合同

為由拒絕付款Q

為此，S銀行訴至法院要求匯票的承兌人甲公司償付票款

50萬元及利息。甲公司辯稱，該商業(yè)承兌匯票確系由甲公司

簽發(fā)并經(jīng)承兌，但乙公司未履行合同，有騙取票據(jù)之嫌，故拒

絕支付票款。甲公司是否應履行付款責任，為什么？（）

A.甲公司應當履行付款責任，但S銀行是通過貼現(xiàn)取得匯

票，僅支付了472萬元，因此S銀行只能要求匯票的承兌人

甲公司償付票款47.2萬元及利息。

B.甲公司應當履行付款責任。在本案中，田公司作為承兌

人，也是出票人，不能以乙公司未履行合同為由拒付票款，該

抗辯事由只可以對乙公司，不得對抗其他善意持票人。S銀行

通過貼現(xiàn)，支付了相應的對價，經(jīng)原持票人背書后成為新的善

意持票人，享有票據(jù)權利。

C.甲公司不應當履行付款責任。在本案中，甲公司作為出

票人，有權以乙公司未履行合同為由拒付票款。S銀行通過貼

現(xiàn)，向乙支付了相應的對價，因此也只能向乙公司請求償付貼

現(xiàn)金額。

19

D.甲公司不應當履行付款責任。在本案中，甲公司是匯票

的承兌人和出票人，對于貼現(xiàn)行為不承擔任何義務。

形成性考核作業(yè)（四）

一、單項選擇題（每小題2分，共40分）

1,商主體作為特殊主體，除承擔普通民事主體應承擔的義

務外，還應當依照商法承擔特殊義務，下列不屬于商主體特殊

義務的是（）

A.辦理商業(yè)登記

B.制作商事賬簿

C.信息報告和公示

D.遵紀守法

2.有限合伙企業(yè)應當遵守一些特別規(guī)定，下列選項正確的

是（）

A.有限合伙人也可以執(zhí)行合伙事務，對外代表有限合伙企

業(yè)

B.有限合伙企業(yè)名稱中可以選擇標明或不標明“有限合伙”

字樣

C.有限合伙人不得同本有限合伙企業(yè)進行交易

D.有限合伙人不得以勞務出資

3.下列關于商事?lián)５奶厥庖?guī)則錯誤的是()

A.商事?lián)Ｗ裱瓏栏裰髁x立場；民事?lián)Ｖ荚诖龠M交易快

捷，逐漸放松擔保中的形式主義要件

B.在雙方當事人未約定排除連帶責任保證時，應當推定商

事?lián)檫B帶責任保證

C,商事交易中的留置權人在行使留置權時，既可以針對主

債權之標的行使留置權，也可以針對主債權之外的財產(chǎn)行使留

置權

D.債權人為更好地利用擔保手段來化解市場風險，不斷在

傳統(tǒng)或典型擔保之外發(fā)展出多種新型和非典型性擔保

4.商事登記是關于商主體的登記，但會產(chǎn)生社會信賴的效

果。下列屬于商事登記效力的是()

A.法人資格的創(chuàng)設效力

B,非法人組織的營業(yè)資格否認效力

C.確保真實效力

D.禁反言效力

5.公司設立是指公司發(fā)起人為創(chuàng)設公司法人資格，依照法

律規(guī)定而完成的一系列籌建行為的總稱。公司設立的特征不包

括()

A.設立主體是發(fā)起人

B.設立行為發(fā)生在公司成立之前，并嚴格依照法律的條件

與程序設立

C.公司的設立和成立本質上一樣

D.公司設立的目的是創(chuàng)設公司法人人格，取得主體費格

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6,根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股東出資的形式包括()

A.貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權、其他可以用貨幣

估價并可以依法轉讓的非貨幣財產(chǎn)

B.貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權、債權

C僅能以貨幣或實物出資

D.貨幣、實物、知識產(chǎn)權、土地使用權、股權

7.公司合并是指兩個以上的公司訂立合并合同并依照法定

程序歸并為一個公司的法律行為。根據(jù)合并后公司是否繼續(xù)存

在，可以將公司合并分為O

A.存在合并和消失合并

B.合一合并與另建合并

C.吸收合并與新設合并

D.完全合并與不完全合并

8.公司組織變更是指公司在不中斷公司法人資格的情況下,

由一種公司形式變更為另一種公司形式的情形Q下列關于公司

組織變更的選項錯誤的是（）

A.公司組織變更不中斷法人資格

B.公司組織變更時，需要經(jīng)過解散清算程序

C,我國公司組織變更既包含有限責任公司變更為股份有限

公司，又包含股份有限公司變更為有限責任公司

D.有限責任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公

司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權、債務由變更后

的公司承繼

9.信息披露的具體標準包括（）

A?真實完整、準確準時、通俗易懂

B.真實性、準確性、全面性、準時性、通俗性

C真實性、準確性、完整性、及時性、易懂性

D.真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者

重大遺漏

10.下列關于保薦制度的選項錯誤的是（）

A.保薦制度的核心，在于保證發(fā)行人申請文件和信息披露

資料的真實性，落實證券公司及其從業(yè)人員的責任

B.保薦制度有利于發(fā)揮保薦機構的客觀、中立、專業(yè)優(yōu)勢,

有利于確保發(fā)行人的質量，促使證券市場健康有序發(fā)展

C.保薦人應當遵守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉

盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督

導發(fā)行人規(guī)范運作

D.保薦制度主要包括保薦人和保薦行為兩項主要內(nèi)容

1L下列關于上市公司收購的敘述錯誤的是()

A.上市公司收購的本質是證券買賣，具有證券交易的性質

B.一般收購，是指投資者已持有上市公司已發(fā)行股份達到

10%,并繼續(xù)購買該上市公司表決權股份的行為

C.依上市公司收購的方式不同為標準，可分為要約收購、

協(xié)議收購及其他合法收購方式

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D.協(xié)議收購須履行嚴格的法定程序，接受嚴格的法律監(jiān)管

12.證券民事責任主要包括的類型有()

A.內(nèi)幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事

責任、欺詐客戶民事責任

B.違反投資者適當性義務的民事責任、違法公開征集股東

權利的民事責任、內(nèi)幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛

假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任

C.內(nèi)幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛假陳述民事

責任、欺詐客戶民事責任、短線交易的民事責任

D.違反投資者適當性義務的民事責任、違法公開征集股東

權利的民事責任、內(nèi)幕交易民事責任、操縱市場民事責任、虛

假陳述民事責任、欺詐客戶民事責任、自我交易的民事責任

13,下列選項關于破產(chǎn)法的意義錯誤的是（）

A.內(nèi)在價值在于債務人喪失清償能力時，對債務人全部財

產(chǎn)強制變價公平分配給全體債權人，同時終結債務人市場主體

資格

B.內(nèi)在價值在于合理解決債務人與債權人間債權債務關系

C.外在作用表現(xiàn)為凸顯企業(yè)經(jīng)營者責任，改善企業(yè)內(nèi)部經(jīng)

營管理，完善一國市場競爭機制，優(yōu)化社會資源配置，健全一

國法律制度，提升國際形象與際遇

D.外在作用在不同國家的不同歷史時期有不同的表現(xiàn)形式

14.破產(chǎn)費用與共益?zhèn)鶆涨鍍數(shù)幕驹瓌t不受破產(chǎn)程序限

制，自破產(chǎn)財產(chǎn)中優(yōu)先、隨時、足額進行清償，但在出現(xiàn)特殊

情況時則需要采用具體的清償規(guī)則，下列不屬于該規(guī)則的是（）

A.隨時清償

B.共益?zhèn)鶆諆?yōu)先清償

C.比例清償

D.債務人財產(chǎn)不足以清償破產(chǎn)費用的，管理人應當提請人

民法院終結破產(chǎn)程序

15.下列關于保險法的敘述錯誤的是()

A.保險法具有較強的公法特征，但其本質二仍是私法

B.較之一般私法規(guī)范，保險法中不允許當尋人通過合意變

更的強制性規(guī)范較多

C.保險業(yè)以風險為經(jīng)營對象，因此保險法允許被保險人或

受益人獲得超過損失的合理賠償

D.保險知識非常專業(yè)，公眾相對于保險機構而言處于弱勢

地位，需要保險法作出專門規(guī)定以保護投保人一方的利益

16.甲公司為其一棟廠房及生產(chǎn)設備向乙保險公司投保了

一份火災險，廠房及設備價值共400萬元，保險金額為400萬

元。某日，甲公司該棟廠房發(fā)生火災，造成直接經(jīng)濟損失200

萬元，為撲滅大火及搶救財產(chǎn)支出10萬元。事后，甲公司聘

請專業(yè)機構對此次火災造成的損失進行評估，支付評估費5萬。

為此，乙保險公司應賠付的金額為()

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A.400萬B.200萬

C.195萬D.215萬

17.采用保險人提供的格式條款訂立的保險合同中，無效

條款應當包括()

A,免除保險人依法應承擔的義務或者加重投保人、被保險

人責任的；排除投保人、被保險人或者受益人依法享有的權利

的

B,加重投保人、被保險人責任的

C排除被保險人或者受益人依法享有的權利的

D,加重投保人、被保險人責任的；排除被保險人或者受益

人依法享有的權利的

18.受益人是指人身保險合同中由被保險人或者投保人指

定的享有保險金請求權的人。關于人身保險合同受益人的表述

正確的是()

A.受益人是人身保險合同和財產(chǎn)保險合同特有的關系人

B.投保人可以隨時變更受益人

C.受益人基于投保人或被保險人的意思而取得法律地位，

毋須取得保險人的同意即享有合同約定的利益，無需承擔相應

的義務

D.被保險人或者投保人可以變更受益人并書面通知保險人,

未進行通知并不影響受益人變更的效力

19,持票人的追索權，是指匯票到期不獲付款或期前不獲

承兌，或有其他法定原因時，向其前手請求償還票據(jù)金額、利

息及其他必要費用的票據(jù)權利。下列關于匯票追索權的敘述錯

誤的是（）

A.追索權是為補充付款請求權而設置的第二順序請求權，

只有在第一次的請求權（付款請求權）未得到滿足時，才能行

使

B.追索權