碳排放配額回購(gòu)融資交易協(xié)議北京市碳排放權(quán)電子交易平臺(tái)

碳排放配額回購(gòu)融資交易協(xié)議北京市碳排放權(quán)電子交易平臺(tái)合同編號(hào):碳排放配額回購(gòu)融資交易協(xié)議2016年7月甲方（轉(zhuǎn)讓方/遠(yuǎn)期受讓方）：【】公司法定代表人：住所：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：郵寄地址：郵編：電子郵箱：乙方（受讓方）：法定代表人：

住

所：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳

真：郵寄地址：郵

編：電子郵箱：甲方、乙方以下單獨(dú)稱為“一方”，合并稱為“雙方”。為了規(guī)范甲乙雙方開(kāi)展碳排放配額回購(gòu)融資交易，明確甲乙雙方開(kāi)展碳排放配額回購(gòu)融資交易的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和其他相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)則制度，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就甲乙雙方開(kāi)展碳排放配額回購(gòu)融資交易（以下簡(jiǎn)稱“回購(gòu)融資交易”、“交易”）的相關(guān)事宜，達(dá)成《碳排放配額回購(gòu)融資交易協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”），供甲乙雙方共同遵守。第一章釋義與定義第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說(shuō)明，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有以下含義：(一) 碳排放配額回購(gòu)融資交易：就本協(xié)議而言，是指甲方以約定價(jià)格向乙方賣出碳排放配額，并約定在未來(lái)某一日期，按照另一約定價(jià)格從乙方購(gòu)回碳排放配額的交易行為。碳排放配額回購(gòu)融資交易包括初始交易和購(gòu)回交易。(二) 碳排放權(quán)配額：是指甲乙雙方交易的在北京環(huán)境交易所上市交易的北京碳排放配額（BEA，以下簡(jiǎn)稱“碳配額”）。(三) 成交數(shù)量：是指初始交易和購(gòu)回交易時(shí)的碳配額成交數(shù)量。(四) 初始交易成交金額：是指初始交易時(shí)的標(biāo)的碳配額成交金額。(五) 購(gòu)回交易成交金額：是指購(gòu)回交易時(shí)的標(biāo)的碳配額成交金額。(六) 購(gòu)回價(jià)格：是以每百元資金計(jì)算的乙方年（365天）收益。(七) 《交易協(xié)議書》：指甲乙雙方就具體一筆交易的要素達(dá)成的書面有效約定。(八) 初始交易日：甲乙雙方進(jìn)行初始交易的日期。(九) 購(gòu)回交易日：甲乙雙方進(jìn)行購(gòu)回交易的日期。(十) 購(gòu)回期限：指從初始交易日（含）至購(gòu)回交易日（不含）的天數(shù)。(十一) 到期購(gòu)回：指甲乙雙方在約定的購(gòu)回交易日完成購(gòu)回交易。(十二) 提前購(gòu)回：指甲乙雙方在約定的購(gòu)回交易日之前完成購(gòu)回交易。(十三) 延期購(gòu)回：指甲乙雙方在約定的購(gòu)回交易日之后完成購(gòu)回交易。(十四) 交易日：指北京環(huán)境交易所的營(yíng)業(yè)日。(十五) 環(huán)交所：北京環(huán)境交易所。(十六) 天、天數(shù)：非特別申明為交易日的均指日歷天數(shù)。第二章聲明與保證第二條 甲方向乙方作如下聲明與保證：甲方具備參與碳排放配額回購(gòu)融資交易的主體資格，不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與碳排放配額回購(gòu)融資交易的情形；甲方自愿遵守有關(guān)碳排放配額回購(gòu)融資交易的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定；甲方用于碳排放配額回購(gòu)融資交易的資產(chǎn)（包括資金和碳配額，下同）來(lái)源合法，甲方向乙方出售的標(biāo)的碳配額未設(shè)定任何形式的擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)屬爭(zhēng)議或權(quán)利瑕疵；甲方承諾如實(shí)向乙方提供身份證明材料、資信證明文件及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。在上述相關(guān)文件、資料、信息等發(fā)生變更時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方。甲方同意乙方以合法方式對(duì)信息進(jìn)行驗(yàn)證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、環(huán)交所等單位的要求報(bào)送甲方相關(guān)信息。甲方承諾隨時(shí)關(guān)注已達(dá)成的碳排放配額回購(gòu)融資交易，妥善保管賬戶資料。甲方承諾通過(guò)自身碳交易賬戶進(jìn)行的交易均代表其真實(shí)意愿，承擔(dān)全部責(zé)任。甲方承諾關(guān)注與標(biāo)的碳配額相關(guān)的公告，并及時(shí)接收乙方按本協(xié)議約定方式發(fā)出的通知，待購(gòu)回期間始終履行關(guān)注義務(wù)。甲方承諾審慎評(píng)估自身需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，已閱讀本協(xié)議所有條款，準(zhǔn)確理解其含義，自行承擔(dān)碳排放配額回購(gòu)融資交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得收益或承擔(dān)甲方損失。第三條乙方向甲方作如下聲明與保證：(一) 乙方是依法設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，已在環(huán)交所開(kāi)通了碳排放配額交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫停或終止。(二) 乙方自愿遵守有關(guān)碳排放配額回購(gòu)融資交易的法律、法規(guī)、規(guī)章制度及其他規(guī)范性文件的規(guī)定。(三) 乙方用于碳排放配額回購(gòu)融資交易的資產(chǎn)來(lái)源合法合規(guī)。(四) 乙方承諾按照協(xié)議約定，基于甲方真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。(五) 乙方承諾具備開(kāi)展碳排放配額回購(gòu)融資交易的必要條件，能夠?yàn)榧追竭M(jìn)行碳排放配額回購(gòu)融資交易提供相應(yīng)的服務(wù)。第三章交易基本條件第四條 甲方已充分知悉并同意，乙方是甲方碳排放配額回購(gòu)融資交易的對(duì)手方，同時(shí)乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報(bào)、登記等事宜。第五條 待回購(gòu)期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系；甲方申請(qǐng)撤銷、變更指定交易的，乙方有權(quán)拒絕。第六條 甲乙雙方簽署本協(xié)議后，須由乙方將本協(xié)議提交至環(huán)交所備案。備案成功后，乙方通知甲方，甲方方可進(jìn)行碳排放配額回購(gòu)融資交易。第四章交易要素第七條 成交數(shù)量：XXXX噸碳配額。第八條 初始交易日：201X年XX月XX日。第九條 購(gòu)回交易日：201X年XX月XX日。第十條 初始交易成交金額：XXXX元人民幣。第十一條 購(gòu)回價(jià)格：X元人民幣。第十二條 購(gòu)回交易成交金額=初始交易成交金額×（1+購(gòu)回價(jià)格/100×（購(gòu)回交易日-初始交易日）/365+固定費(fèi)用比例）=XXXX萬(wàn)元人民幣。第五章清算與交收第十三條 碳排放配額回購(gòu)融資交易實(shí)行逐筆全額非擔(dān)保結(jié)算，由環(huán)交所根據(jù)甲乙雙方有效成交數(shù)據(jù)辦理清算交收。第十四條 對(duì)于具體每筆碳排放配額回購(gòu)融資交易，甲方初始交易和購(gòu)回交易的資金和碳配額應(yīng)收應(yīng)付額如下： （一）對(duì)于初始交易，甲方資金賬戶的資金應(yīng)收額=成交金額-相關(guān)費(fèi)用，甲方碳配額賬戶的碳配額應(yīng)付額=成交數(shù)量。 （二）對(duì)于購(gòu)回交易，甲方資金賬戶的資金應(yīng)付額=成交金額+相關(guān)費(fèi)用，甲方賬戶碳配額的應(yīng)收額=成交數(shù)量。 甲方相關(guān)費(fèi)用包括乙方向甲方收取碳配額交易傭金。第十五條 環(huán)交所對(duì)甲乙雙方交易當(dāng)日（T日）達(dá)成的初始交易和購(gòu)回交易進(jìn)行逐筆全額清算，確定甲乙雙方交易的碳配額和資金應(yīng)收應(yīng)付額,并于T+5日按成交順序進(jìn)行碳配額和資金交收： （一）甲乙雙方應(yīng)付資金和應(yīng)付碳配額足額，則交收成功，否則交收失敗； （二）交收成功的，甲方可在T+5日獲得資金或標(biāo)的碳配額； （三）因任意一方原因?qū)е鲁跏冀灰捉皇帐〉模瑒t交易取消； （四）因任意一方原因?qū)е沦?gòu)回交易交收失敗的，雙方應(yīng)協(xié)商在另一交易日進(jìn)行購(gòu)回交易。第六章違約及處理第十六條 發(fā)生下列情形的為甲方違約：（一）因甲方原因?qū)е鲁跏冀灰捉皇帐?；（二）因甲方原因?qū)е沦?gòu)回交易交收失??；發(fā)生上述事件的當(dāng)日為甲方違約日。第十七條 甲方違約的按以下方式處理： （三）發(fā)生第十六條（一）情況的，交易取消，乙方有權(quán)要求甲方支付單日違約金；（四）發(fā)生第十六條（二）情況的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商延期購(gòu)回，協(xié)商不成或無(wú)法延期購(gòu)回的，甲乙雙方須終止購(gòu)回交易，并按第十九條約定對(duì)標(biāo)的碳配額進(jìn)行違約處置。第十八條 違約期間，甲方應(yīng)繳納的違約金按日累加計(jì)算，甲方違約金=違約金額×單日違約金率×違約天數(shù)： （一）違約金額為原交易的初始交易成交金額；違約天數(shù)為甲方違約日（含）至購(gòu)回交易日（不含）期間天數(shù)。 （二）甲方的單日違約金率為萬(wàn)分之三。第十九條 因甲方違約須處置標(biāo)的碳配額的，具體約定如下： （一）甲乙雙方應(yīng)按監(jiān)管機(jī)構(gòu)和環(huán)交所的相關(guān)規(guī)定辦理處置手續(xù)； （三）標(biāo)的碳配額處置價(jià)值=協(xié)定處置價(jià)格×成交數(shù)量×（1-處置費(fèi)率），其中，協(xié)定處置價(jià)格=乙方開(kāi)始處置碳配額起連續(xù)三個(gè)交易日的碳配額收盤價(jià)格的算術(shù)平均值，處置費(fèi)率為百分之十； （四）甲方違約應(yīng)支付金額=違約交易對(duì)應(yīng)的購(gòu)回交易成交金額及甲方違約金（若有）。 （五）違約結(jié)算金額=標(biāo)的碳配額處置價(jià)值-甲方違約應(yīng)支付金額；違約結(jié)算金額大于零的，乙方應(yīng)向甲方支付，違約結(jié)算金額小于零的，乙方有權(quán)向甲方追償不足部分金額；乙方應(yīng)向甲方發(fā)出違約結(jié)算通知，甲乙雙方須在違約結(jié)算通知發(fā)出后三個(gè)交易日內(nèi)完成支付結(jié)算。第二十條 發(fā)生下列情形的為乙方違約： （一）因乙方原因?qū)е鲁跏冀灰谆蚪皇諢o(wú)法完成； （二）因乙方原因?qū)е沦?gòu)回交易或交收無(wú)法完成； 上述情況發(fā)生當(dāng)日即為乙方違約日。第二十一條 乙方違約的按以下方式處理： （一）發(fā)生第二十條（一）中情況的，乙方應(yīng)向甲方支付單日違約金； （二）發(fā)生第二十條（二）中情況的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商延期購(gòu)回，協(xié)商不成或無(wú)法延期購(gòu)回的，甲乙雙方須終止購(gòu)回交易，并按第二十三條約定對(duì)標(biāo)的碳配額進(jìn)行違約處置。第二十二條 違約期間，乙方不計(jì)甲方利息，乙方應(yīng)繳納的違約金按日累加計(jì)算，乙方違約金=違約金額×單日違約金率×違約天數(shù)： （一）違約金額為違約交易對(duì)應(yīng)的初始交易成交金額； （二）違約天數(shù)為乙方違約日（含）至購(gòu)回交易日（不含）的天數(shù)； （三）乙方單日違約金率為萬(wàn)分之三。第二十三條 因乙方違約須處置標(biāo)的碳配額的，具體約定如下： （一）甲乙雙方應(yīng)按監(jiān)管機(jī)構(gòu)和環(huán)交所的相關(guān)規(guī)定辦理處置手續(xù)； （二）標(biāo)的碳配額處置價(jià)值=協(xié)定處置價(jià)格×成交數(shù)量×（1+補(bǔ)償金率），其中，協(xié)定處置價(jià)格=乙方開(kāi)始處置碳配額起連續(xù)三個(gè)交易日的碳配額收盤價(jià)格的算術(shù)平均值，補(bǔ)償金率為百分之十； （三）乙方違約應(yīng)支付金額=違約交易對(duì)應(yīng)的購(gòu)回交易成交金額及乙方違約金（若有）； （四）違約結(jié)算金額=標(biāo)的碳配額處置價(jià)值-乙方違約應(yīng)支付金額；違約結(jié)算金額大于零的，乙方應(yīng)向甲方支付，違約結(jié)算金額小于零的，乙方有權(quán)向甲方追償不足部分金額；乙方應(yīng)向甲方發(fā)出違約結(jié)算通知，甲乙雙方須在違約結(jié)算通知發(fā)出后三個(gè)交易日內(nèi)完成支付結(jié)算。第二十四條 甲乙雙方進(jìn)行違約結(jié)算的，應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付資金。甲方銀行賬戶戶名為，開(kāi)戶行為，賬號(hào)為；乙方銀行賬戶戶名為，開(kāi)戶行為，賬號(hào)為。第七章異常情況處理第二十五條 購(gòu)回交易日標(biāo)的碳配額暫停上市、終止上市的，甲乙雙方于環(huán)交所發(fā)布暫停上市、終止上市公告之日起，按照下列方式進(jìn)行處理：（一）終止與標(biāo)的碳配額有關(guān)的碳排放配額回購(gòu)融資交易；（二）甲乙雙方認(rèn)可的其他方式。 與標(biāo)的碳配額有關(guān)的約碳排放配額回購(gòu)融資交易終止后，乙方有權(quán)要求甲方通過(guò)登記簿賬戶轉(zhuǎn)讓等方式，購(gòu)回該標(biāo)的碳配額或?qū)?yīng)權(quán)益；甲方不購(gòu)回標(biāo)的碳配額的，乙方有權(quán)采取拍賣處置、委托第三方進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估等方式，確定該標(biāo)的碳配額或?qū)?yīng)權(quán)益的價(jià)值。甲乙雙方根據(jù)上述轉(zhuǎn)讓、處置或評(píng)估價(jià)值與甲方應(yīng)支付的購(gòu)回交易成交金額的差額進(jìn)行資金結(jié)算。結(jié)算金額大于零的，乙方應(yīng)向甲方支付，違約結(jié)算金額小于零的，乙方有權(quán)向甲方追償不足部分金額；乙方應(yīng)向甲方發(fā)出違約結(jié)算通知，甲乙雙方須在違約結(jié)算通知發(fā)出后三個(gè)交易日內(nèi)完成支付結(jié)算。第二十六條 對(duì)于甲方出現(xiàn)的異常情況：（一）甲方資金賬戶或碳交易賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（二）甲方財(cái)務(wù)和信用狀況惡化； 乙方認(rèn)為上述情況對(duì)甲方履約能力未造成實(shí)質(zhì)性影響的，交易正常存續(xù)；乙方認(rèn)為上述情況對(duì)甲方履約能力造成實(shí)質(zhì)性影響的，乙方有權(quán)要求甲方在指定日期提前購(gòu)回一筆或多筆受影響的交易，甲方未在指定日期購(gòu)回的，乙方有權(quán)終止購(gòu)回交易。第二十七條 對(duì)于乙方出現(xiàn)的異常情況： （一）乙方進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置程序或被司法機(jī)關(guān)通知進(jìn)入破產(chǎn)程序； （二）乙方專用碳交易賬戶或其中的碳配額被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行； （三）乙方被監(jiān)管部門停止碳排放配額回購(gòu)融資交易權(quán)限的。甲乙雙方同意按以下程序進(jìn)行處置： （一）乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知甲方，并不再接受甲方新的交易申請(qǐng)； （二）對(duì)于可以進(jìn)行購(gòu)回交易的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商提前購(gòu)回； （三）對(duì)于無(wú)法進(jìn)行購(gòu)回交易的，甲乙雙方可協(xié)商延期購(gòu)回，延期期間乙方不計(jì)甲方利息； （四）未能協(xié)商一致或者不能延期的，購(gòu)回交易終止；甲乙雙方按照第四十三條約定確定標(biāo)的碳配額的價(jià)值；甲乙雙方以標(biāo)的碳配額價(jià)值與甲方應(yīng)支付的購(gòu)回交易成交金額的差額進(jìn)行資金結(jié)算； （五）乙方進(jìn)入破產(chǎn)程序的，按照《破產(chǎn)法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八章通知與送達(dá)第二十八條 通知與送達(dá)相關(guān)事項(xiàng)的約定： （一）甲方承諾碳排放配額回購(gòu)融資交易協(xié)議中的聯(lián)絡(luò)方式的真實(shí)、有效、暢通，聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面方式通知乙方，乙方收到甲方通知的時(shí)間視為送達(dá)時(shí)間。甲方未書面通知乙方的，乙方以甲方原留存的聯(lián)絡(luò)方式為準(zhǔn)。因甲方未及時(shí)將變更結(jié)果通知乙方所產(chǎn)生的一切責(zé)任由甲方承擔(dān)。 （二）乙方通知的方式甲方同意并接受，乙方有權(quán)根據(jù)本條（一）中所載的甲方聯(lián)絡(luò)方式采用下列任意一種或幾種通知方式對(duì)甲方發(fā)出本協(xié)議所載的各種通知：1、電子郵件通知；2、錄音電話通知；3、傳真通知；4、手機(jī)短信通知；5、郵寄方式通知。甲方承諾，只要乙方通過(guò)以上任何一種方式向甲方發(fā)送了通知，均視為乙方履行了本協(xié)議約定的通知義務(wù)。如果非因乙方原因使得甲方未能收到上述通知，由此造成的后果及損失，均由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 （三）通知的送達(dá)時(shí)間：1、以電子郵件方式、傳真、手機(jī)短信通知的，以電子郵件、傳真、手機(jī)短信發(fā)出后十五鐘分鐘視為已經(jīng)送達(dá)。2、以錄音電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已經(jīng)送達(dá)；電話三次無(wú)法接通無(wú)人接聽(tīng)的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為送達(dá)。3、以郵寄方式通知的，以寄出后五日視為已經(jīng)送達(dá)。第九章免責(zé)條款第二十九條 因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見(jiàn)、避免或克服等不可抗力情形，或因出現(xiàn)無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等異常事故，或因本協(xié)議生效后新頒布、實(shí)施或修改的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則或政策等因素，導(dǎo)致本協(xié)議任何一方不能及時(shí)或完全履行本協(xié)議的，其相應(yīng)責(zé)任應(yīng)予免除。第三十條 遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化的一方應(yīng)在遭受不可抗力、異常事故或知悉政策法律變化后盡快通知另一方，雙方應(yīng)積極協(xié)調(diào)善后事宜。第三十一條 甲方與乙方任何分支機(jī)構(gòu)、工作人員私下簽訂的全權(quán)委托協(xié)議或約定的有關(guān)全權(quán)委托或分享投資收益、分擔(dān)投資損失之事項(xiàng)，均屬違反本協(xié)議約定、乙方管理制度及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，其協(xié)議和約定事項(xiàng)無(wú)效，由此產(chǎn)生的損失乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。第十章協(xié)議的生效、變更、終止第三十二條 甲方為個(gè)人投資者的，本協(xié)議自甲方本人簽字，乙方加蓋公章，并向環(huán)交所備案無(wú)異議之日起生效；甲方為機(jī)構(gòu)投資者的，本協(xié)議自甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，甲乙雙方加蓋公章，并向環(huán)交所備案無(wú)異議之日起生效。本協(xié)議有效期一年。在協(xié)議期到期前一個(gè)月甲乙雙方未書面通知對(duì)方到期終止協(xié)議的，協(xié)議有效期自動(dòng)順延一年，以此類推。第三十三條 發(fā)生下列情形的，本協(xié)議終止：（一）乙方或環(huán)交所取消甲方碳排放配額回購(gòu)融資交易的合格投資者資格；（三）甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；（四）乙方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制自營(yíng)業(yè)務(wù)權(quán)限、取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷；（五）乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；（六）甲方發(fā)生合并、分立、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)，并影響其履約能力；（七）經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（八）其他法定或者約定的協(xié)議終止情形。第三十四條 除本