個(gè)人理財(cái)合同范本

個(gè)人理財(cái)合同范本1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

名稱(chēng)：XX投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX樓

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱(chēng)：YY財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX樓

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

合同簡(jiǎn)介：

鑒于甲方為一家專(zhuān)業(yè)從事投資管理的公司，具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和資源；乙方為一家專(zhuān)業(yè)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的公司，具備專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)知識(shí)和技能。雙方在各自領(lǐng)域擁有良好的商譽(yù)和業(yè)績(jī)。

根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方委托乙方提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)事宜，達(dá)成以下協(xié)議：

一、背景與前提條件

1.甲方作為投資方，希望通過(guò)乙方的專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的有效增值和風(fēng)險(xiǎn)控制。

2.乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，具備為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效、安全理財(cái)服務(wù)的能力。

3.雙方同意在遵守國(guó)家法律法規(guī)的前提下，簽訂本合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

二、定義

1.個(gè)人理財(cái)服務(wù)：指甲方委托乙方為其提供財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等一站式財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

2.理財(cái)資產(chǎn)：指甲方委托乙方管理的資金、證券、基金等資產(chǎn)。

3.理財(cái)收益：指甲方根據(jù)乙方的投資建議所取得的收益。

4.理財(cái)期限：本合同約定的甲方委托乙方提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)的期限。

三、雙方權(quán)利與義務(wù)

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

四、價(jià)格與支付條件

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

五、履行期限

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

六、違約責(zé)任

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

七、不可抗力

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

八、爭(zhēng)議解決

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

九、其他條款

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

十、附則

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

十一、簽署

（具體內(nèi)容將在后續(xù)條款中詳細(xì)闡述）

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，共同為甲方的資產(chǎn)增值和風(fēng)險(xiǎn)控制提供保障。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的是甲方委托乙方為其提供專(zhuān)業(yè)個(gè)人理財(cái)服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值和風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。具體內(nèi)容包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資監(jiān)督、理財(cái)咨詢(xún)等一站式財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

第二條定義

1.理財(cái)服務(wù)：指甲方委托乙方提供的財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)服務(wù)。

2.投資收益：指甲方根據(jù)乙方提供的投資建議所取得的收益。

3.投資風(fēng)險(xiǎn)：指甲方在投資過(guò)程中可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.理財(cái)期限：本合同約定的甲方委托乙方提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)的期限。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)力和義務(wù)

1.甲方有權(quán)按照本合同的約定，享受乙方提供的個(gè)人理財(cái)服務(wù)。

2.甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，以便乙方為其提供合適的理財(cái)建議。

3.甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議，自行決定投資行為，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.甲方應(yīng)按照本合同的約定支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)用。

5.甲方有權(quán)了解理財(cái)服務(wù)的進(jìn)展情況，要求乙方提供相關(guān)投資報(bào)告。

二、乙方的權(quán)力和義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)。

2.乙方應(yīng)確保提供的投資建議符合甲方利益，并盡最大努力降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

3.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供投資報(bào)告，說(shuō)明投資情況、收益和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

4.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保甲方的投資行為合規(guī)合法。

5.乙方有權(quán)收取甲方支付的理財(cái)服務(wù)費(fèi)用。

6.乙方應(yīng)在理財(cái)期限內(nèi)，持續(xù)關(guān)注甲方投資組合的表現(xiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資建議。

7.乙方應(yīng)保守甲方的財(cái)務(wù)秘密，不得泄露給第三方。

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同為甲方資產(chǎn)的保值增值和風(fēng)險(xiǎn)控制提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。如有違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

1.乙方提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)的價(jià)格按照甲方委托理財(cái)資產(chǎn)總額的百分比收取，具體費(fèi)率為_(kāi)_%。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)用。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在簽訂本合同后五個(gè)工作日內(nèi)支付首期理財(cái)服務(wù)費(fèi)用；后續(xù)費(fèi)用按照約定周期支付，每期費(fèi)用在周期開(kāi)始前五個(gè)工作日內(nèi)支付。

4.如甲方未按照約定時(shí)間支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供理財(cái)服務(wù)，直至甲方支付完畢。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。

2.如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在本合同到期前一個(gè)月內(nèi)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。

3.本合同約定的理財(cái)服務(wù)期限到期后，雙方如未簽訂續(xù)約協(xié)議，本合同自動(dòng)終止。

第六條違約責(zé)任

一、甲方的違約責(zé)任

1.甲方未按約定時(shí)間支付理財(cái)服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按逾期支付金額的__%向乙方支付違約金。

2.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致理財(cái)服務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)后果，并賠償乙方因此受到的損失。

3.甲方未經(jīng)乙方同意，擅自變更投資決策，導(dǎo)致投資損失的，應(yīng)自行承擔(dān)損失，并賠償乙方因此受到的損失。

二、乙方的違約責(zé)任

1.乙方未按約定提供專(zhuān)業(yè)理財(cái)服務(wù)，導(dǎo)致甲方投資損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

2.乙方泄露甲方財(cái)務(wù)秘密，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。

3.乙方違反國(guó)家法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方投資行為違法的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定，如一方違約，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。在追究違約責(zé)任的同時(shí)，不影響守約方行使其他權(quán)利。

第七條不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取必要措施減輕損失。

3.受不可抗力影響的一方在履行本合同時(shí)，可以免除或部分免除其違約責(zé)任，但需提供相關(guān)證明文件。

4.不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)合同履行，并根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題。

第八條爭(zhēng)議解決

1.甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意提交至所在地的人民調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

3.如調(diào)解仍不能解決爭(zhēng)議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其余條款。

5.訴訟費(fèi)用、仲裁費(fèi)用等因解決爭(zhēng)議產(chǎn)生的費(fèi)用，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)。

:這是合同正文前的簽署頁(yè)，待雙方簽署合同后，將簽署日期填寫(xiě)至此處。

一、當(dāng)事人信息

1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

名稱(chēng)：XX投資管理有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX樓

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

2.乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱(chēng)：YY財(cái)務(wù)顧問(wèn)有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)XX大廈XX樓

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：0571-XXXXXXX

二、合同簡(jiǎn)介

鑒于甲方作為投資方，希望通過(guò)乙方的專(zhuān)業(yè)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的有效增值和風(fēng)險(xiǎn)控制；乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，具備為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效、安全理財(cái)服務(wù)的能力。雙方在遵守國(guó)家法律法規(guī)的前提下，達(dá)成以下協(xié)議：

1.甲方委托乙方提供個(gè)人理財(cái)服務(wù)，包括但不限于投資咨詢(xún)、理財(cái)規(guī)劃、資產(chǎn)配置等。

2.乙方根據(jù)甲方的需求，提供符合甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

3.雙方同意按照本合同約定的條款和條件，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

三、合同期限

本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。如雙方同意續(xù)約，應(yīng)在合同到期前30日內(nèi)書(shū)面簽訂續(xù)約協(xié)議。

四、雙方權(quán)利與義務(wù)

（具體內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)）

五、價(jià)格與支付條件

1.乙方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣XX萬(wàn)元/年。

2.甲方應(yīng)在合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付50%的首期服務(wù)費(fèi)；剩余50%的服務(wù)費(fèi)應(yīng)在合同到期前7個(gè)工作日內(nèi)支付。

3.乙方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票，甲方按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。

六、履行期限

1.乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)，為甲方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。

2.甲方應(yīng)在乙方提供的服務(wù)范圍內(nèi)，積極配合乙方工作，提供必要的信息和資料。

七、違約責(zé)任

（具體內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)）

八、不可抗力

（具體內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)）

九、爭(zhēng)議解決

如雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、其他條款

（具體內(nèi)容根據(jù)實(shí)際情況填寫(xiě)）

十一、附則

本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

十二、簽署