醫(yī)院缺陷管理辦法

醫(yī)院缺陷管理辦法第一章總則第一條為了進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院管理和職業(yè)道德建設(shè)，規(guī)范職工和組織行為，提高醫(yī)療、科研、教學(xué)、管理質(zhì)量，根據(jù)國(guó)家、省、市衛(wèi)生健康委和醫(yī)院管理的相關(guān)要求，結(jié)合實(shí)際，充分利用教育培訓(xùn)、經(jīng)濟(jì)處罰等手段，對(duì)各部門、科室和個(gè)人的工作進(jìn)行缺陷管理，保障各項(xiàng)制度的執(zhí)行，使醫(yī)院各項(xiàng)工作的運(yùn)行更加規(guī)范和高效，特制定本管理辦法。第二條缺陷管理是醫(yī)院?jiǎn)栘?zé)的形式之一，是院內(nèi)各職能部門履行職能監(jiān)管主體責(zé)任的形式和手段，與誡勉談話、組織處理、紀(jì)律處分按照各自規(guī)定分別處理、并行處罰。凡違反醫(yī)院在醫(yī)療、科研、教學(xué)、管理工作中的相關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)不良事件，造成不良影響或經(jīng)濟(jì)損失，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，責(zé)任明確的事件，認(rèn)定為缺陷事件，按發(fā)生的領(lǐng)域，分為綜合、醫(yī)療、科研教學(xué)管理缺陷。第三條本管理辦法對(duì)全院職工和部門、科室產(chǎn)生管理效力。職工是指在人力資源部建檔，與醫(yī)院及下屬公司具有人事關(guān)系或勞動(dòng)合同關(guān)系的人員；部門、科室是指醫(yī)院設(shè)置的具有組織代碼和干部任命的機(jī)構(gòu)。進(jìn)入各部門和科室見習(xí)、實(shí)習(xí)、進(jìn)修生不納入本缺陷管理范疇。第四條成立綜合、醫(yī)療兩個(gè)缺陷管理小組，具體人員由院長(zhǎng)辦公會(huì)研究決定：（一） 綜合缺陷管理小組，負(fù)責(zé)行政后勤職能部門和個(gè)人以及臨床醫(yī)技科室和個(gè)人發(fā)生的綜合管理類性質(zhì)的缺陷處理相關(guān)事宜，辦公室設(shè)在行政辦公室。（二） 醫(yī)療缺陷管理小組，負(fù)責(zé)臨床、醫(yī)技科室及個(gè)人醫(yī)療工作缺陷處理相關(guān)事宜，辦公室設(shè)在醫(yī)務(wù)科，具體獎(jiǎng)懲辦法由醫(yī)務(wù)科制定。第二章綜合管理缺陷第一條按綜合管理缺陷事件造成的影響、后果和經(jīng)濟(jì)損失的不同程度，將缺陷分為三級(jí)。三級(jí)缺陷：通報(bào)批評(píng)，對(duì)當(dāng)事人處500元經(jīng)濟(jì)處罰。二級(jí)缺陷：要求當(dāng)事人進(jìn)行相關(guān)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)（政治思想、醫(yī)院制度、工作技能）,通報(bào)批評(píng)，處1000元經(jīng)濟(jì)處罰。一級(jí)缺陷：要求當(dāng)事人進(jìn)行相關(guān)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)（政治思想、醫(yī)院制度、工作技能）,通報(bào)批評(píng)，處2000元經(jīng)濟(jì)處罰。一年內(nèi)發(fā)生三次三級(jí)缺陷（從第一次缺陷發(fā)生開始計(jì)算），按二級(jí)缺陷處理。員工發(fā)生一級(jí)缺陷，所在部門、科室主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，記三級(jí)缺陷一次。第二條職能部門、科室發(fā)生綜合缺陷管理事件，如缺陷事件有明確責(zé)任主體，應(yīng)由責(zé)任主體承擔(dān)責(zé)任；如主要負(fù)責(zé)人有管理教育責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)管理教育責(zé)任；如管理團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)缺陷事件，原則上應(yīng)由職能、科室主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)責(zé)任。第三條如有本管理辦法未規(guī)定的缺陷事件發(fā)生，應(yīng)參照相關(guān)管理辦法和規(guī)章制度，由綜合缺陷管理委員會(huì)討論決定，并形成案例，類似事件發(fā)生后，參照案例執(zhí)行。第四條因綜合缺陷事件造成醫(yī)院經(jīng)濟(jì)損失的，除按本管理辦法處理外，還應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)賠償；違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的，依法依規(guī)處理；違反醫(yī)院和上級(jí)有關(guān)部門相關(guān)規(guī)定的，按規(guī)定進(jìn)行處理問(wèn)責(zé)。第五條綜合管理缺陷事件的處理程序（一）各職能部門、科室應(yīng)將管轄范圍內(nèi)發(fā)生的綜合管理缺陷事件及時(shí)上報(bào)給綜合缺陷管理委員會(huì)，原則上要求缺陷事件發(fā)生后十五日內(nèi)上報(bào)。（二） 綜合缺陷管理委員會(huì)按照本管理辦法對(duì)收集到的缺陷事件進(jìn)行討論處理。綜合缺陷管理委員會(huì)召開會(huì)議，參會(huì)委員人數(shù)達(dá)到委員總數(shù)的2/3方可召開，決議應(yīng)有參會(huì)委員人數(shù)的2/3同意才能生效。綜合缺陷管理委員會(huì)調(diào)查討論認(rèn)定為三級(jí)缺陷的，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察室備案后執(zhí)行；綜合缺陷管理委員會(huì)調(diào)查討論認(rèn)定為二級(jí)缺陷的，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察室備案后執(zhí)行；綜合缺陷管理委員會(huì)調(diào)查認(rèn)定為一級(jí)缺陷或部分影響較大的二級(jí)缺陷的，將處理建議報(bào)院紀(jì)委討論形成意見后，報(bào)院黨委會(huì)議審議通過(guò)后執(zhí)行。（三） 部門、科室或個(gè)人如對(duì)缺陷處理意見持有異議，可以自接到缺陷處理決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向院紀(jì)委提出書面申訴。院紀(jì)委接到書面申訴后，應(yīng)該在30個(gè)工作日內(nèi)作出申訴處理決定。申訴處理決定應(yīng)當(dāng)以書面形式告知申訴人及其所在部門/科室。（四）在特殊情況下（如突發(fā)事件、上級(jí)要求限期處理或不立即處理將導(dǎo)致醫(yī)院遭受重大損失等），院長(zhǎng)和書記有權(quán)依據(jù)本管理辦法對(duì)出現(xiàn)缺陷事件的部門、科室或職工進(jìn)行直接處理，事后將處理結(jié)果通報(bào)綜合缺陷管理委員會(huì)并完善相關(guān)手續(xù)。第三章綜合管理缺陷分類定級(jí)第一條發(fā)生下列情況的部門、科室或個(gè)人屬于一級(jí)綜合管理缺陷：（一）不執(zhí)行或不按規(guī)定執(zhí)行醫(yī)院、部門/科室有關(guān)決議、決定，落實(shí)相關(guān)精神和工作部署等，不按醫(yī)院規(guī)章制度辦事，造成嚴(yán)重不良影響、后果或重大經(jīng)濟(jì)損失。（二）因工作失誤或因干部不團(tuán)結(jié)、不溝通、工作不到位等原因，影響事業(yè)發(fā)展，造成嚴(yán)重不良影響。（三）對(duì)缺陷事件瞞報(bào)、謊報(bào)，造成嚴(yán)重不良影響或后果。（四）未經(jīng)醫(yī)院批準(zhǔn)，未辦理有關(guān)手續(xù)，以醫(yī)院或部門/科室名義從事對(duì)外管理、培訓(xùn)等工作。（五）在各類購(gòu)銷活動(dòng)和管理活動(dòng)中，違反《加強(qiáng)醫(yī)療衛(wèi)生行風(fēng)建設(shè)“九不準(zhǔn)”》的規(guī)定，違規(guī)收取或索要各種費(fèi)用、物品或謀取其他不正當(dāng)利益。（六）違反外事紀(jì)律或保密紀(jì)律，造成嚴(yán)重不良影響或嚴(yán)重后果。（七）因管理不善或行為不當(dāng)?shù)仍?，造成公共?cái)物損壞、遺失、被盜、引發(fā)火警或火災(zāi)等，造成不良影響或經(jīng)濟(jì)損失。（八）違反財(cái)務(wù)管理相關(guān)制度，以假發(fā)票、假收據(jù)獲取不正當(dāng)利益；私自截留醫(yī)院或部門/科室收入、私設(shè)“小金庫(kù)”、擅自收費(fèi)或私自收取現(xiàn)金等。（九）未經(jīng)醫(yī)院批準(zhǔn)，未辦理有關(guān)手續(xù)，擅自開展對(duì)外合作、擅自簽訂合同/協(xié)議等文書。（十）未按醫(yī)院規(guī)定流程辦理，違規(guī)接受各類捐贈(zèng)或試用；或擅自接受社會(huì)資助舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議、參加國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)活動(dòng)等。（十一）違反醫(yī)院規(guī)定擅自將醫(yī)院數(shù)據(jù)、成果分享或售賣給外單位。（十二）違反人事管理相關(guān)規(guī)定，私自聘任工作人員導(dǎo)致非法用工事實(shí)成立，擅自進(jìn)行跨科室、跨部門調(diào)動(dòng)。（十三）各類人員無(wú)故曠工1天。（十四）未按照檔案管理制度要求按時(shí)將資料文件歸檔，造成嚴(yán)重不良影響或后果。（十五）其他造成嚴(yán)重不良影響、不良后果的綜合管理類缺陷。第二條發(fā)生下列情況的部門、科室或個(gè)人屬于二級(jí)綜合管理缺陷：（一）不按規(guī)定執(zhí)行醫(yī)院有關(guān)決議、決定，落實(shí)相關(guān)精神和工作部署等。（二）對(duì)缺陷事件瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)。（三）原則上各部門各科室每?jī)芍軕?yīng)召開一次科務(wù)會(huì)議，并做好會(huì)議記錄。不按規(guī)定召開科務(wù)會(huì)等相關(guān)會(huì)議，干部或員工無(wú)故不參加相關(guān)工作會(huì)議，造成不良影響或較嚴(yán)重后果。（四）未按相關(guān)規(guī)定關(guān)心生活困難、生病住院、去世的在職和離退休職工，未及時(shí)處理負(fù)面事件而造成不良影響或較嚴(yán)重后果。（五）違反人事管理相關(guān)規(guī)定，造成不良影響或較嚴(yán)重后果。（六）各類人員無(wú)故曠工半天，或無(wú)故遲到、早退累計(jì)三次以上。（七）對(duì)醫(yī)院要求上報(bào)或下傳的有關(guān)信息或文書檔案，瞞報(bào)、謊報(bào)、漏報(bào)或延報(bào)，造成不良影響或較嚴(yán)重后果。（八）違反外事紀(jì)律或保密紀(jì)律，造成不良影響或較嚴(yán)重后果。（九）值班人員擅離職守，出現(xiàn)缺崗、脫崗等情況。（十）違反移動(dòng)通信工具使用規(guī)定，致使通訊、信息不暢，造成不良影響或嚴(yán)重后果。檔案。（十一）職工違反相關(guān)治安管理規(guī)定，在院內(nèi)發(fā)生吵架、打架斗毆等事件，造成不良影響或嚴(yán)重后果。（十二）工作人員服務(wù)態(tài)度差或辦事過(guò)程中故意阻撓、推諉、拖延等，被投訴,調(diào)查核實(shí)，造成嚴(yán)重不良影響的。（十三）未按照檔案管理制度要求按時(shí)將資料文件歸檔；雖按時(shí)歸檔，但存在瞞報(bào)或明顯遺漏報(bào)送歸檔資料的情形。（十四）其他造成較嚴(yán)重的不良影響、不良后果的綜合管理類缺陷。第三條發(fā)生下列情況的部門、科室或個(gè)人屬于三級(jí)缺陷（一）未按規(guī)定時(shí)間上報(bào)缺陷事件，未按要求及時(shí)上報(bào)或下傳相關(guān)信息或文書檔案。（二）干部或