個人理財咨詢顧問服務(wù)合同及管理流程

個人理財咨詢顧問服務(wù)合同及管理流程。合同編號：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第一章定義及術(shù)語1.1本合同中，以下術(shù)語的含義如下：1.1.1“甲方”指委托乙方提供理財咨詢服務(wù)的個人。1.1.2“乙方”指接受甲方委托，提供理財咨詢服務(wù)的個人理財咨詢顧問。1.1.3“服務(wù)”指甲方委托乙方提供的個人理財咨詢服務(wù)。1.1.4“合同”指甲乙雙方為約定服務(wù)事項(xiàng)、權(quán)利義務(wù)等所簽訂的此份個人理財咨詢顧問服務(wù)合同。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、需求和目標(biāo)，為甲方提供以下理財咨詢服務(wù)：2.1.1財務(wù)狀況分析；2.1.2理財產(chǎn)品篩選；2.1.3投資策略制定；2.1.4資產(chǎn)配置建議；2.1.5定期回訪與調(diào)整建議。第三章權(quán)利義務(wù)3.1甲方權(quán)利義務(wù)3.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個人財務(wù)狀況、需求和目標(biāo)等信息。3.1.2甲方應(yīng)按約定支付乙方的服務(wù)費(fèi)用。3.1.3甲方有權(quán)要求乙方為其提供優(yōu)質(zhì)的理財咨詢服務(wù)。3.2乙方權(quán)利義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，保守甲方隱私，不得泄露甲方信息。3.2.2乙方應(yīng)按照甲方需求，提供專業(yè)、貼心的理財咨詢服務(wù)。3.2.3乙方應(yīng)定期與甲方溝通，了解甲方需求變化，及時調(diào)整理財建議。第四章服務(wù)費(fèi)用及支付4.1甲方應(yīng)按以下方式支付乙方的服務(wù)費(fèi)用：4.1.1服務(wù)費(fèi)用為人民幣____元，一次性支付。4.1.2支付方式為______。第五章保密條款5.1乙方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲知的甲方個人信息、財務(wù)狀況等保密，未經(jīng)甲方同意，不得向第三方披露。5.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止之日止。甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第六章服務(wù)期限6.1本合同服務(wù)期限為____年，自雙方簽訂之日起計算。6.2服務(wù)期限內(nèi)，如甲方需延長服務(wù)期限，應(yīng)與乙方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.3服務(wù)期滿后，如甲方未提出終止合同，且乙方愿意提供服務(wù)，雙方可協(xié)商續(xù)簽合同。第七章服務(wù)質(zhì)量保證7.1乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：7.1.1服務(wù)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、全面；7.1.2服務(wù)過程中，乙方應(yīng)定期收集、分析市場信息，及時調(diào)整理財建議；7.1.3乙方應(yīng)提供至少每年一次的面對面咨詢服務(wù)。7.2若甲方認(rèn)為乙方提供的服務(wù)未達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，有權(quán)要求乙方進(jìn)行改進(jìn)。若乙方未能改進(jìn)，甲方有權(quán)解除合同。第八章違約責(zé)任8.1任何一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：8.1.1違約方應(yīng)向守約方支付合同金額的____%作為違約金；8.1.2若違約行為導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方信息，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：8.2.1向甲方支付人民幣____元的違約金；8.2.2承擔(dān)甲方因此遭受的損失賠償責(zé)任。第九章爭議解決9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十章其他條款10.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.3本合同的修改、補(bǔ)充均需雙方書面同意，方為有效。10.4本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.5本合同簽訂后，甲乙雙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行合同約定的義務(wù)。甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：_____________________第十一章信息提供與更新11.1甲方應(yīng)保證向乙方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。如甲方信息發(fā)生變化，應(yīng)及時通知乙方更新信息。11.2乙方應(yīng)定期向甲方收集、更新財務(wù)狀況、需求和目標(biāo)等信息，以保證服務(wù)的準(zhǔn)確性和有效性。第十二章服務(wù)變更與終止12.1在服務(wù)期限內(nèi)，如甲方需要變更服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)提前通知乙方，雙方協(xié)商一致后進(jìn)行變更。12.2甲方有權(quán)提前終止本合同，但應(yīng)提前____個工作日書面通知乙方。12.3乙方在以下情況下有權(quán)終止本合同：12.3.1甲方提供虛假信息，嚴(yán)重影響乙方提供服務(wù)；12.3.2甲方違反本合同約定，經(jīng)乙方催告后仍未改正。第十三章合同的轉(zhuǎn)讓和繼承13.1除法律法規(guī)規(guī)定外，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。13.2如甲方發(fā)生繼承、贈與等情況，繼承人、受贈人應(yīng)承擔(dān)甲方的合同權(quán)利義務(wù)。第十四章不正當(dāng)競爭14.1乙方在合同期限內(nèi)及合同終止后____年內(nèi)，不得在未經(jīng)甲方同意的情況下，利用甲方的商業(yè)秘密、客戶資源等進(jìn)行不正當(dāng)競爭行為。第十五章法律適用與解除15.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。15.2在合同履行過程中，如發(fā)生不可抗力因素導(dǎo)致合同無法履行，受影響一方應(yīng)及時通知對方，并根據(jù)情況部分或全部免除責(zé)任。簽字部分：甲方（委托方）：________________簽字：_____