DB32T-分層跨鏈監(jiān)管體系：區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)的可監(jiān)管結(jié)構(gòu)編制說明

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)《分層跨鏈監(jiān)管體系區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)的可監(jiān)管結(jié)構(gòu)要求》編制說明編制單位：東南大學(xué)時(shí)間：2023年12月目錄一、工作簡況 -1-一、工作簡況1、目的和意義區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈監(jiān)管是國家戰(zhàn)略的技術(shù)領(lǐng)域，國家主席習(xí)近平同志在公開講話中5次提及要推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，其中2次是中央政治局集體學(xué)習(xí)時(shí)發(fā)表的講話，這2次均強(qiáng)調(diào)區(qū)塊鏈監(jiān)管的重要性。區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲、點(diǎn)對點(diǎn)傳輸、共識機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的創(chuàng)新應(yīng)用模式。近年來，區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)已經(jīng)在在多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)方向形成了創(chuàng)新突破。我國政府也通過多種形式關(guān)注和支持區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，尤其是在2021年3月，國務(wù)院頒布的《“十四五”規(guī)劃及2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)》中，將區(qū)塊鏈列為“十四五”規(guī)劃的七大數(shù)字經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)之一。區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，需要區(qū)塊鏈監(jiān)管技術(shù)的保障。隨著國家、省內(nèi)將區(qū)塊鏈作為的信息化產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展方向，支持并推動(dòng)區(qū)塊鏈應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)展，已經(jīng)出現(xiàn)了一系列惡意區(qū)塊鏈應(yīng)用造成數(shù)字資產(chǎn)丟失、數(shù)據(jù)泄露、追責(zé)困難等負(fù)面問題，因此安全風(fēng)險(xiǎn)缺乏監(jiān)管的問題成為制約區(qū)塊鏈行業(yè)健康發(fā)展的一大短板。江蘇省多個(gè)地級市均設(shè)立了區(qū)塊鏈發(fā)展先導(dǎo)區(qū)，在區(qū)塊鏈行業(yè)應(yīng)用方面走在全國前列。據(jù)預(yù)測在2023年僅南京市、蘇州市和無錫市成立的區(qū)塊鏈?zhǔn)痉秴^(qū)產(chǎn)值都將達(dá)到600億。為此在江蘇省率先確立區(qū)塊鏈監(jiān)管地方標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，勢在必行且迫在眉睫。區(qū)塊鏈監(jiān)管在技術(shù)上存在三個(gè)方面的疑慮或者難點(diǎn)。第一中心化監(jiān)管模式與區(qū)塊鏈去中心化特性難以兼顧的局限性，存在區(qū)塊鏈系統(tǒng)無需監(jiān)管、去中心化系統(tǒng)無法監(jiān)管等誤解；第二是應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)容易產(chǎn)生監(jiān)管行為對區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)行為的干擾，系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該對監(jiān)管行為進(jìn)行明確的界定，避免不必要的爭議；第三是監(jiān)管政策本身會隨社會發(fā)展和國家要求而改變，區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)和監(jiān)管體系應(yīng)該能適應(yīng)、兼容國家政策改變帶來的監(jiān)管行為改變?；凇耙枣溨捂湣彼枷霕?gòu)建監(jiān)管結(jié)構(gòu)，有望成為未來區(qū)塊鏈監(jiān)管的主要模式。國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃在2017年已經(jīng)開始了網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)監(jiān)管架構(gòu)與關(guān)鍵技術(shù)的研究，并在2020年設(shè)立了基于以鏈治鏈架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)與關(guān)鍵技術(shù)的專題研究，基于現(xiàn)有研究已經(jīng)形成了以區(qū)塊鏈間的跨鏈互操作方法為核心技術(shù)的監(jiān)管模型，相關(guān)區(qū)塊鏈跨鏈技術(shù)的研究有效地打破了監(jiān)管鏈與業(yè)務(wù)鏈的交互壁壘，為監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管指令的交互操作提供技術(shù)保證。此外，區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)和跨鏈監(jiān)管均依賴于智能合約的正常運(yùn)行，相關(guān)研究也基本完善正在走向具體應(yīng)用，急需標(biāo)準(zhǔn)體系的約定。2、起草單位本標(biāo)準(zhǔn)由東南大學(xué)牽頭起草，由江蘇大學(xué)、西安電子科技大學(xué)、南京航空航天大學(xué)、北京郵電大學(xué)、武漢大學(xué)、江蘇大學(xué)、南京博智安全股份有限公司、惠龍易通國際物流股份有限公司、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院等共同編制。3、主要起草人本文件主要起草人：王良民、經(jīng)普杰、張玉健、董學(xué)文、張玉書、馬兆峰、王騫、吳子晗、張存政、劉鵬琰。二、任務(wù)來源根據(jù)《江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》，按照《省市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)<2023年度江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)指南>的通知》（蘇市監(jiān)標(biāo)〔2023〕24號），《分層跨鏈監(jiān)管體系區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)的可監(jiān)管結(jié)構(gòu)要求》地方標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)于2023年7月正式立項(xiàng)，該標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省委網(wǎng)信辦提出并歸口。三、編制過程2017年-至今，項(xiàng)目組開展區(qū)塊鏈監(jiān)管技術(shù)相關(guān)研究，先后參與、主持兩項(xiàng)區(qū)塊鏈監(jiān)管相關(guān)的國家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目兩項(xiàng)。2022年10-12月，項(xiàng)目組針對江蘇省區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)應(yīng)用和監(jiān)管相關(guān)材料進(jìn)行調(diào)查研究和搜集信息，一方面是區(qū)塊鏈的國內(nèi)外現(xiàn)狀和發(fā)展方向；二是區(qū)塊鏈相關(guān)最新科技成果；三是江蘇省的區(qū)塊鏈監(jiān)管需求和期望；四是區(qū)塊鏈現(xiàn)有監(jiān)管技術(shù)及市場反饋的統(tǒng)計(jì)資料、技術(shù)數(shù)據(jù)，經(jīng)過大量的調(diào)研、廣泛征求意見，查找文獻(xiàn)，成立標(biāo)準(zhǔn)編制課題組，編制工作方案。2023年3月，完成申請書的編制，并申報(bào)立項(xiàng)。2023年7月，《分層跨鏈監(jiān)管體系區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)的可監(jiān)管結(jié)構(gòu)要求》地方標(biāo)準(zhǔn)正式立項(xiàng)。2023年7月-2023年9月，調(diào)研當(dāng)前江蘇省內(nèi)各區(qū)塊鏈系統(tǒng)使用運(yùn)營、數(shù)據(jù)存儲、日常維護(hù)等情況，結(jié)合國家及各省區(qū)塊鏈系統(tǒng)的各項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)調(diào)研結(jié)果研究制定《分層跨鏈監(jiān)管體系區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)的可監(jiān)管結(jié)構(gòu)要求》標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2023年8月-2023年12月，整理江蘇省區(qū)塊鏈技術(shù)監(jiān)管相關(guān)資料，與相關(guān)部門開展技術(shù)交流，參考國家標(biāo)準(zhǔn)，按照工作方案，編寫標(biāo)準(zhǔn)初稿和編制說明，每兩周進(jìn)行一次標(biāo)準(zhǔn)研討會議，初稿向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜壹笆?nèi)各市州大數(shù)據(jù)局征求意見。2023年12月，標(biāo)準(zhǔn)編寫組邀請中國科學(xué)院計(jì)算機(jī)所、中國電子標(biāo)準(zhǔn)化研究院等單位專家，組織進(jìn)行了本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見會，根據(jù)專家意見和建議對標(biāo)準(zhǔn)初稿進(jìn)行補(bǔ)充完善，最終形成了《分層跨鏈監(jiān)管體系區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)的可監(jiān)管結(jié)構(gòu)要求》（征求意見稿）。編寫小組決定2024年1月對外公開征求意見，公開方式為江蘇省大數(shù)據(jù)中心網(wǎng)站。2024年1月-3月，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖娺M(jìn)一步細(xì)化、完善，形成標(biāo)準(zhǔn)終稿。四、主要內(nèi)容技術(shù)指標(biāo)確立1、編制原則本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。范圍和主要技術(shù)指標(biāo)本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了區(qū)塊鏈監(jiān)管的分層跨鏈體系結(jié)構(gòu)，以及各層間業(yè)務(wù)和監(jiān)管的交互方法；定義了區(qū)塊鏈合約智能檢測的監(jiān)管方法；此外，本標(biāo)準(zhǔn)還界定了區(qū)塊鏈分層跨鏈監(jiān)管的術(shù)語、定義和縮略語。本標(biāo)準(zhǔn)適用于：a)為區(qū)塊鏈監(jiān)管中監(jiān)管權(quán)限管理、監(jiān)管動(dòng)作實(shí)施和具體的跨鏈監(jiān)管互操作提供參考；b)為開發(fā)、應(yīng)用區(qū)塊鏈系統(tǒng)提供便于監(jiān)管的規(guī)范體系，提供允許監(jiān)管部門接入的接口；c)指導(dǎo)監(jiān)管部門、監(jiān)管組織和機(jī)構(gòu)、區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)部門建立、實(shí)施、管理和改進(jìn)區(qū)塊鏈監(jiān)管體系，為使用分層跨鏈監(jiān)管功能的相關(guān)參與方提供參考。主要標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)應(yīng)包括：明確規(guī)范區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)可監(jiān)管架構(gòu)，基于可監(jiān)管架構(gòu)設(shè)計(jì)并實(shí)現(xiàn)分布式監(jiān)管體系和框架，保障監(jiān)管行為和業(yè)務(wù)行為的獨(dú)立實(shí)施。支持對異構(gòu)多類型區(qū)塊鏈業(yè)務(wù)功能的監(jiān)管實(shí)施，提供標(biāo)準(zhǔn)化的區(qū)塊鏈監(jiān)管接入方法和執(zhí)行流程。支持監(jiān)管政策隨國家要求可及時(shí)調(diào)整實(shí)施；實(shí)現(xiàn)多鏈之間的授權(quán)交互和鏈間隱私保護(hù)。標(biāo)準(zhǔn)起草的必要性在國家戰(zhàn)略上，區(qū)塊鏈和區(qū)塊鏈監(jiān)管是國家戰(zhàn)略的技術(shù)領(lǐng)域，國家主席習(xí)近平同志在公開講話中有5次提及要推進(jìn)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，其中2次是中央政治局集體學(xué)習(xí)時(shí)發(fā)表的講話，這2次均強(qiáng)調(diào)區(qū)塊鏈監(jiān)管的重要性。在實(shí)際應(yīng)用中，隨著國家、省內(nèi)將區(qū)塊鏈作為的信息化產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)發(fā)展方向，支持并推動(dòng)區(qū)塊鏈應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)展，已經(jīng)出現(xiàn)了一系列惡意區(qū)塊鏈應(yīng)用造成數(shù)字資產(chǎn)丟失、數(shù)據(jù)泄露、追責(zé)困難等負(fù)面問題，因此安全風(fēng)險(xiǎn)缺乏監(jiān)管的問題成為制約區(qū)塊鏈行業(yè)健康發(fā)展的一大短板。IDC預(yù)測，我國工業(yè)區(qū)塊鏈應(yīng)用規(guī)模將在2026年達(dá)到3.41萬億的規(guī)模，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)增加值規(guī)模達(dá)1.78萬億元。在江蘇省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，江蘇省多個(gè)地級市設(shè)立了區(qū)塊鏈發(fā)展先導(dǎo)區(qū)，在區(qū)塊鏈行業(yè)應(yīng)用方面走在全國前列。據(jù)預(yù)測在2023年僅南京市、蘇州市和無錫市成立的區(qū)塊鏈?zhǔn)痉秴^(qū)產(chǎn)值預(yù)計(jì)將達(dá)到600億。為此在江蘇省率先確立區(qū)塊鏈監(jiān)管地方標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，勢在必行且迫在眉睫。區(qū)塊鏈作為新生事物新興產(chǎn)業(yè)，區(qū)塊鏈監(jiān)管無論是人的觀念意識還是法律法規(guī)的界定都存在困惑。國務(wù)院、工信部、國家網(wǎng)信辦等部門紛紛就區(qū)塊鏈監(jiān)管方面出臺相關(guān)指導(dǎo)意見。同時(shí)，國家鼓勵(lì)各地政企根據(jù)地方和企業(yè)需求逐步通過制定標(biāo)準(zhǔn)化流程和手段加快對區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用的監(jiān)管治理。綜上所述，在區(qū)塊鏈監(jiān)管方面制定地方標(biāo)準(zhǔn)，是響應(yīng)國家政策號召、落實(shí)國家領(lǐng)導(dǎo)人指示、率先執(zhí)行國家部門指導(dǎo)意見、保障地方產(chǎn)業(yè)的具體行為，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)通用的區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管制度體系，將為區(qū)塊鏈項(xiàng)目深入服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供有力保障。結(jié)合產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況標(biāo)準(zhǔn)起草組在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，堅(jiān)持產(chǎn)學(xué)研用相結(jié)合，聽取各方意見，充分調(diào)研省內(nèi)區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管的實(shí)際需求，給出了可供區(qū)塊鏈相關(guān)各行業(yè)使用的區(qū)塊鏈監(jiān)管架構(gòu)和監(jiān)管應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范?？尚行詤^(qū)塊鏈監(jiān)管需求源自區(qū)塊鏈應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，近年來，學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界已經(jīng)形成多項(xiàng)區(qū)塊鏈監(jiān)管方面相關(guān)成果。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，區(qū)塊鏈監(jiān)管相關(guān)專利申請數(shù)量已經(jīng)超過100余項(xiàng)。網(wǎng)易、騰訊、微眾銀行等區(qū)塊鏈安全團(tuán)隊(duì)均就區(qū)塊鏈監(jiān)管展開相關(guān)研究?，F(xiàn)有研究充分證明了分布式區(qū)塊鏈監(jiān)管模式的可行性和必要性。起草單位東南大學(xué)設(shè)有“區(qū)塊鏈應(yīng)用監(jiān)管”教育部工程研究中心，執(zhí)行主任王良民教授在2017年也承擔(dān)了國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃課題“網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)監(jiān)管架構(gòu)與關(guān)鍵技術(shù)”的研究，其研究成果支持鎮(zhèn)江惠龍易通物流有限公司獲批江蘇省首批區(qū)塊鏈?zhǔn)痉督ㄔO(shè)項(xiàng)目；2020年開始承擔(dān)了國家首批區(qū)塊鏈項(xiàng)目國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目“以鏈治鏈架構(gòu)監(jiān)管架構(gòu)與關(guān)鍵技術(shù)”的專題研究，與南京博智安全科技股份有限公司達(dá)成深度合作關(guān)系，支持該單位獲得江蘇省揭榜掛帥的戰(zhàn)略產(chǎn)品重大創(chuàng)新項(xiàng)目“基于區(qū)塊鏈的工控安全可信管理平臺研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化”。已經(jīng)形成了貫穿“基礎(chǔ)研究-應(yīng)用研究-工程示范”的區(qū)塊鏈監(jiān)管技術(shù)與方法，也已經(jīng)制定了一些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，參與了國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。此次標(biāo)準(zhǔn)起草由東南大學(xué)牽頭，國內(nèi)北京郵電大學(xué)、武漢大學(xué)、西安電子科技大學(xué)等行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先單位均參與，省內(nèi)多家企業(yè)參與，具有很好的工作基礎(chǔ)、技術(shù)力量，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)保障到位。2、主要內(nèi)容 （1）范圍本章描述了本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容和適用范圍。 （2）規(guī)范性引用文件根據(jù)地方標(biāo)準(zhǔn)編寫要求和實(shí)際需要，本標(biāo)準(zhǔn)引用了數(shù)項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等，列出了所引用標(biāo)準(zhǔn)的名稱和標(biāo)準(zhǔn)號。 （3）術(shù)語和定義本標(biāo)準(zhǔn)涉及的術(shù)語和定義均來自于國家、國際標(biāo)準(zhǔn)等，為了方便區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用規(guī)范，明確了區(qū)塊鏈、區(qū)塊鏈監(jiān)管、智能合約等概念，本章詳細(xì)列出了以上術(shù)語的定義與出處，對本標(biāo)準(zhǔn)涉及的術(shù)語進(jìn)行了闡釋與定義。（4）縮略語本章給出了本標(biāo)準(zhǔn)中涉及的縮略語的全稱及釋意，如DAPP、CHA等。（5）區(qū)塊鏈監(jiān)管的基本要求本章定義區(qū)塊鏈監(jiān)管的基本要求，包括通用性要求、安全性要求等內(nèi)容定義（6）分層跨鏈監(jiān)管參考架構(gòu)本章給出了區(qū)塊鏈監(jiān)管的技術(shù)框架，對區(qū)塊鏈監(jiān)管架構(gòu)劃分了用戶層、接口層、區(qū)塊鏈層、協(xié)同跨鏈層和輔助功能層，對各層的功能進(jìn)行了介紹，制作了區(qū)塊鏈監(jiān)管的總體架構(gòu)圖。（7）監(jiān)管架構(gòu)實(shí)施示例本章定義監(jiān)管架構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施方法，具體介紹實(shí)施過程中各層次模塊的功能和應(yīng)用情況。五、差異對比無六、與相關(guān)法律法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)的編寫是在遵循GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》等政府文件的基礎(chǔ)上，結(jié)合江蘇省實(shí)際制定。遵循《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》、《江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》中各項(xiàng)改革措施要求，確保該標(biāo)準(zhǔn)可為相關(guān)法律法規(guī)的制定和實(shí)施提供支撐。在與現(xiàn)行的推薦性標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)方面，該標(biāo)準(zhǔn)在編制過程中，以盡量直接引用的方式與相