投資理財合同范文

投資理財合同范文合同編號：__________甲方（投資方）：【全稱】乙方（受托方）：【全稱】根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反洗錢法》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，就甲方委托乙方進行投資理財的事宜，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、投資理財產品及金額1.1甲方同意將人民幣【金額】元（大寫：【金額】元整）委托乙方進行投資理財。1.2甲方應確保其委托乙方的投資理財資金來源合法，不得涉及洗錢、恐怖融資等違法活動。1.3甲方應確保其提供的證件、資料等信息的真實、準確、完整，以便乙方進行投資理財。二、投資理財期限2.1本合同的投資理財期限為【期限】年（或月、日），自甲方將投資理財資金支付給乙方之日起計算。2.2投資理財期限屆滿后，甲方應按照本合同約定的方式收回投資理財本金及收益。三、投資理財方式及收益分配3.1乙方根據甲方的委托，將甲方的投資理財資金投資于【投資項目】。3.2投資理財收益根據【收益計算方式】進行計算，收益分配方式如下：（1）【收益分配方式】。（2）【收益分配方式】。（3）【收益分配方式】。3.3投資理財期間，乙方向甲方提供的投資理財報告應真實、準確、完整。四、投資理財費用4.1甲方應支付給乙方的投資理財費用包括：【費用名稱】。4.2甲方應在支付投資理財資金時一次性支付投資理財費用。五、合同的變更、解除和終止5.1甲乙雙方同意，本合同一經簽訂，非經甲乙雙方協(xié)商一致，不得變更或解除。5.2有下列情形之一的，本合同終止：（1）投資理財期限屆滿。（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止。（3）法律、法規(guī)規(guī)定應當終止的其他情形。六、違約責任6.1甲乙雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。七、爭議解決7.1本合同的簽訂、履行、終止、解除及違約等事項，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。八、其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（投資方）：【全稱】乙方（受托方）：【全稱】簽訂日期：【日期】合同編號：__________甲方（投資方）：__________乙方（理財方）：__________第一條投資理財概述1.1甲方同意將人民幣__________元（大寫：____________________元整）委托乙方進行投資理財。1.2乙方根據甲方的投資意愿和風險承受能力，為甲方提供專業(yè)的投資理財服務。1.3甲方委托乙方投資的范圍包括：股票、債券、基金、銀行理財產品、保險產品等。1.4甲方委托乙方的投資期限為：__________年，自雙方簽訂本合同之日起計算。第二條投資理財原則2.1乙方應根據甲方的投資意愿、風險承受能力和投資目標，制定合理的投資策略和方案。2.2乙方應注重投資組合的分散化，降低投資風險。2.3乙方應根據市場情況，適時調整投資組合，以實現甲方的投資目標。2.4乙方應誠實守信，勤勉盡責，為甲方提供專業(yè)的投資理財服務。第三條投資理財收益與風險3.1甲方同意承擔投資所造成的全部風險，包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等。3.2乙方向甲方承諾的投資收益目標為：__________%（年化收益率），實際收益可能高于或低于該目標。3.3投資收益的計算方式為：____________________________________________。3.4投資收益的支付方式為：____________________________________________。第四條費用及支付4.1乙方應向甲方收取投資管理費，費率為：__________%。4.2乙方應向甲方收取業(yè)績報酬，費率為：__________%。4.3投資管理費和業(yè)績報酬的支付方式為：____________________________________________。4.4甲方應按時支付投資管理費和業(yè)績報酬，逾期支付的，應按照__________%的標準支付滯納金。第五條信息披露與報告5.1乙方應定期向甲方披露投資組合、投資收益、投資風險等信息。5.3甲方有權隨時查詢投資組合、投資收益、投資風險等信息。第六條合同的變更、解除和終止6.1甲乙雙方同意，合同期限內，除非雙方協(xié)商一致，否則不得變更或解除本合同。6.2有下列情形之一的，本合同終止：（1）合同期限屆滿；（2）甲方提前終止合同；（3）乙方喪失理財業(yè)務資格；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。6.3合同終止后，乙方應按照甲方的指示，辦理投資收益的清算和支付事宜。第七條違約責任7.1甲乙雙方應嚴格履行本合同的約定，如一方違約，應承擔違約責任。7.2乙方違反本合同，導致甲方損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。第八條爭議解決8.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________年__________月__________日一、附件列表：1.甲方身份證明文件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本3.投資理財產品說明書4.投資理財協(xié)議書5.投資理財收益證明文件6.投資理財費用明細表7.投資理財風險評估報告8.投資理財合同的補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按約定時間支付投資理財資金及費用的，視為違約。2.甲方提供的資金來源涉及違法活動的，視為違約。3.甲方未按約定提供真實、準確、完整的證件和資料的，視為違約。4.乙方未按約定進行投資理財，導致甲方損失的，視為違約。5.乙方未按約定時間向甲方提供投資理財報告的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.投資理財：指甲方委托乙方對其資金進行投資，以獲取收益的行為。2.投資理財產品：指乙方為甲方提供的投資項目，包括股票、債券、基金等。3.投資理財期限：指甲方委托乙方進行投資理財的時間長度。4.投資理財費用：指甲方為獲得投資理財服務而支付給乙方的費用，包括管理費、手續(xù)費等。5.違約金：指一方違反合同約定，應向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方支付投資理財資金及費用不及時：提醒甲方按照合同約定的時間支付，逾期支付的，應承擔違約責任。2.甲方提供的資金來源不合法：要求甲方提供合法資金來源證明，如無法提供，視為違約，按合同約定處理。3.乙方未按約定進行投資理財：要求乙方立即改正，并承擔違約責任。4.乙方未按約定時間提供投資理財報告：要求乙方立即提供，并追究其違約責任。五、所有應用場景：1.個人投資者尋求專業(yè)理財服務。2.企業(yè)尋求資金投資渠道，增加收益。3.金融機構提供投資理財服務，獲取手續(xù)費收入。4.投資公司、基金公司等專業(yè)化投資機構接受投資者委托進行投資理財。一、附件列表：1.甲方投資理財計劃書2.乙方投資理財服務協(xié)議3.投資理財產品說明書4.投資理財風險評估報告5.乙方營業(yè)執(zhí)照和資質證書6.甲方身份證明文件7.投資收益證明文件8.投資管理費用和業(yè)績報酬支付憑證二、違約行為及認定：1.甲方未按約定時間支付投資資金或提前終止合同2.乙方未按約定時間披露投資信息或未達到投資收益目標3.乙方未按約定范圍進行投資導致甲方損失4.乙方未按約定收取或支付投資管理費和業(yè)績報酬5.乙方喪失理財業(yè)務資格或無法履行合同義務三、法律名詞及解釋：1.投資理財：指甲方委托乙方進行資金投資，以實現資產增值的行為2.投資管理費：指乙方為甲方提供投資理財服務所收取的費用3.業(yè)績報酬：指乙方根據甲方實際投資收益的一定比例收取的費用4.投資風險：指投資所面臨的可能造成損失的風險四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方延遲支付投資資金：乙方應與甲方溝通，催收投資資金，必要時可依法追討滯納金2.乙方未達到投資收益目標：甲方有權要求乙方在合同期限內采取措施提高收益，或依法要求乙方承擔違約責任3.甲方提前終止合同：按合同約定辦理投資收