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文檔簡(jiǎn)介
輔導(dǎo)上市合同范本1.甲方(買(mǎi)方/出租方/委托方):
名稱(chēng):XX股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”)
地址:XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)
法定代表人:張三
聯(lián)系方式:依法登記的通訊地址及電子郵件地址
2.乙方(賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方):
名稱(chēng):YY上市輔導(dǎo)咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”)
地址:XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)
法定代表人:李四
聯(lián)系方式:依法登記的通訊地址及電子郵件地址
合同簡(jiǎn)介:
背景:甲方是一家具有發(fā)展?jié)摿?,擬在證券交易所上市的公司,為實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo),提高公司治理水平,拓寬融資渠道,現(xiàn)決定聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)。乙方是一家專(zhuān)業(yè)從事企業(yè)上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資咨詢(xún)等服務(wù),具有豐富經(jīng)驗(yàn)和專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)的咨詢(xún)公司。甲方基于乙方的專(zhuān)業(yè)能力與良好聲譽(yù),決定委托乙方為其提供上市輔導(dǎo)服務(wù)。
前提條件:雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上,經(jīng)充分協(xié)商,達(dá)成以下協(xié)議,以共同遵守。
一、甲方權(quán)利與義務(wù)
1.甲方應(yīng)向乙方提供與上市輔導(dǎo)相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)資料,包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃等。
2.甲方應(yīng)積極配合乙方的工作,確保乙方能在合同約定的期限內(nèi)完成上市輔導(dǎo)任務(wù)。
3.甲方有權(quán)對(duì)乙方的輔導(dǎo)工作提出建議和意見(jiàn),乙方應(yīng)在合理范圍內(nèi)予以采納。
4.甲方應(yīng)在合同約定的支付條件下,按時(shí)支付乙方輔導(dǎo)費(fèi)用。
二、乙方權(quán)利與義務(wù)
1.乙方應(yīng)按照甲方提供的資料,結(jié)合甲方實(shí)際情況,制定切實(shí)可行的上市輔導(dǎo)方案。
2.乙方負(fù)責(zé)指導(dǎo)甲方完成上市過(guò)程中的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,包括但不限于公司治理、財(cái)務(wù)規(guī)范、信息披露等。
3.乙方有權(quán)要求甲方提供與上市輔導(dǎo)相關(guān)的必要資料,甲方應(yīng)予以配合。
4.乙方應(yīng)在合同約定的履行期限內(nèi),完成上市輔導(dǎo)工作,確保甲方達(dá)到上市要求。
三、價(jià)格與支付條件
1.雙方經(jīng)協(xié)商一致,確定本合同上市輔導(dǎo)服務(wù)費(fèi)為人民幣XX萬(wàn)元。
2.甲方應(yīng)按照以下支付條件向乙方支付服務(wù)費(fèi):
(1)合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi),支付服務(wù)費(fèi)的30%;
(2)上市輔導(dǎo)工作完成并達(dá)到預(yù)定目標(biāo)后,支付服務(wù)費(fèi)的50%;
(3)甲方成功上市后,支付剩余的20%。
四、履行期限
1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為XX個(gè)月。
2.乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)完成上市輔導(dǎo)工作,如因甲方原因?qū)е螺o導(dǎo)進(jìn)度延誤,乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。
五、違約責(zé)任
1.任何一方違反本合同的約定,導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,向?qū)Ψ街Ц哆`約金,違約金為本合同服務(wù)費(fèi)的10%。
2.如因甲方原因?qū)е律鲜休o導(dǎo)工作無(wú)法完成,甲方已支付的服務(wù)費(fèi)不予退還。
六、不可抗力
1.因不可抗力導(dǎo)致本合同無(wú)法履行或部分履行,雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。
2.不可抗力事件發(fā)生后,雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方,并采取必要措施減少損失。
七、爭(zhēng)議解決
1.本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。
2.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。
八、其他條款
1.本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
2.本合同未盡事宜,可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。
九、附則
1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。
2.本合同簽訂后,雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。
簽署:
甲方(買(mǎi)方/出租方/委托方):XX股份有限公司
乙方(賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方):YY上市輔導(dǎo)咨詢(xún)有限公司
簽訂日期:____年____月____日
(注:以上合同范本僅供參考,具體合同內(nèi)容需根據(jù)雙方實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。)
第一條合同目的與范圍
本合同的主要目的在于甲方委托乙方提供專(zhuān)業(yè)上市輔導(dǎo)服務(wù),以便甲方達(dá)到證券交易所的上市要求,實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)。具體內(nèi)容包括但不限于以下方面:
1.對(duì)甲方進(jìn)行全面診斷,提出整改建議;
2.制定上市計(jì)劃和時(shí)間表;
3.輔導(dǎo)甲方完善公司治理結(jié)構(gòu);
4.輔導(dǎo)甲方規(guī)范財(cái)務(wù)管理和信息披露;
5.提供與上市相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún);
6.協(xié)助甲方完成上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備和提交。
第二條定義
1.“上市輔導(dǎo)服務(wù)”:指甲方根據(jù)乙方提供的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和方案,對(duì)甲方進(jìn)行公司治理、財(cái)務(wù)規(guī)范、信息披露等方面的輔導(dǎo)工作。
2.“上市”:指甲方在證券交易所正式掛牌交易。
3.“不可抗力”:指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況,包括自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。
第三條雙方權(quán)利與義務(wù)
一、甲方的權(quán)利與義務(wù)
1.甲方有權(quán)按照合同約定監(jiān)督乙方的工作進(jìn)度,并提出合理建議;
2.甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供上市輔導(dǎo)所需的全部資料,并保證資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整;
3.甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)支付輔導(dǎo)費(fèi)用;
4.甲方應(yīng)積極配合乙方完成上市輔導(dǎo)工作,提供必要的支持和便利;
5.甲方不得將在合同履行過(guò)程中獲知的乙方商業(yè)秘密和相關(guān)信息泄露給第三方;
6.甲方成功上市后,有權(quán)要求乙方提供一定的售后服務(wù)。
二、乙方的權(quán)利與義務(wù)
1.乙方有權(quán)要求甲方提供與上市輔導(dǎo)相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料;
2.乙方應(yīng)按照約定為甲方提供專(zhuān)業(yè)的上市輔導(dǎo)服務(wù),確保甲方達(dá)到上市要求;
3.乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告工作進(jìn)度,并對(duì)甲方提出的合理建議予以采納;
4.乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的資料和商業(yè)秘密予以保密;
5.乙方應(yīng)在合同約定的履行期限內(nèi)完成上市輔導(dǎo)工作,如因乙方原因?qū)е螺o導(dǎo)進(jìn)度延誤,乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任;
6.乙方成功輔導(dǎo)甲方上市后,有權(quán)要求甲方支付剩余的服務(wù)費(fèi)用;
7.乙方應(yīng)向甲方提供一定的售后服務(wù),確保甲方在上市后順利過(guò)渡。
第四條價(jià)格與支付條件
1.本合同上市輔導(dǎo)服務(wù)的總價(jià)為人民幣XX萬(wàn)元。
2.甲方應(yīng)按照以下支付方式向乙方支付服務(wù)費(fèi):
(1)合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi),甲方支付服務(wù)費(fèi)的30%;
(2)乙方完成階段性輔導(dǎo)工作并經(jīng)甲方確認(rèn)后,甲方支付服務(wù)費(fèi)的50%;
(3)甲方成功上市后,支付剩余的20%。
3.上述支付款項(xiàng)均以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定的賬戶(hù)。
第五條履行期限
1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效,有效期為XX個(gè)月。
2.乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)完成上市輔導(dǎo)工作,并確保甲方達(dá)到證券交易所的上市條件。
3.以下為關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn):
(1)合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi),乙方提交上市輔導(dǎo)計(jì)劃;
(2)合同簽訂后3個(gè)月內(nèi),甲方完成公司治理及財(cái)務(wù)規(guī)范整改;
(3)合同簽訂后6個(gè)月內(nèi),甲方完成上市申報(bào)材料的準(zhǔn)備和提交。
第六條違約責(zé)任
一、甲方違約
1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi),每逾期一日,應(yīng)支付逾期金額的0.1%作為違約金;
2.甲方未按約定提供相關(guān)資料或提供虛假資料,導(dǎo)致上市輔導(dǎo)工作無(wú)法進(jìn)行,甲方應(yīng)支付乙方相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)20%的違約金;
3.甲方未經(jīng)乙方同意,擅自泄露乙方商業(yè)秘密和相關(guān)信息,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
二、乙方違約
1.乙方未按約定時(shí)間完成上市輔導(dǎo)工作,每逾期一日,應(yīng)支付逾期金額的0.1%作為違約金;
2.乙方提供的輔導(dǎo)服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn),導(dǎo)致甲方未能成功上市,乙方應(yīng)退還已收取的服務(wù)費(fèi),并承擔(dān)相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)20%的違約金;
3.乙方泄露甲方商業(yè)秘密和相關(guān)信息,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4.雙方因違約產(chǎn)生的其他損失,應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行賠償。
第七條不可抗力
1.本合同所指的不可抗力,包括但不限于自然災(zāi)害(如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等)、政府行為(如政策變動(dòng)、禁令等)、社會(huì)異常事件(如戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、疫情等)。
2.發(fā)生不可抗力事件時(shí),受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方,并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)盡最大努力減輕不可抗力事件造成的損失。
3.在不可抗力事件發(fā)生期間,受影響的一方可以暫時(shí)停止履行合同義務(wù),直至不可抗力事件結(jié)束。因不可抗力事件導(dǎo)致的履行遲延或不能履行,雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。
4.不可抗力事件結(jié)束后,受影響的一方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同義務(wù)。如受不可抗力影響導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行,雙方可以協(xié)商解除合同。
第八條爭(zhēng)議解決
1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議,應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。
2.若協(xié)商不成,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)或其他有管轄權(quán)的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。
3.若調(diào)解不成,雙方同意將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁,仲裁結(jié)果為終局裁決。
4.若雙方未在合同中約定仲裁條款或仲裁條款無(wú)效,任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。
5.爭(zhēng)議解決期間,除爭(zhēng)議事項(xiàng)外,雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同的其他義務(wù)。
第九條其他條款
1.通知方式:雙方就本合同履行過(guò)程中的相關(guān)事宜,應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行通知。通知送達(dá)對(duì)方指定的通訊地址或電子郵件地址即為有效。
2.合同變更:本合同內(nèi)容的任何修改或補(bǔ)充,均需雙方協(xié)商一致并書(shū)面確認(rèn),方可生效。
3.終止條件:在以下情況下,一方有權(quán)書(shū)面通知對(duì)方終止本合同:
(1)對(duì)方嚴(yán)重違反本合同約定,導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行;
(2)對(duì)方發(fā)生破產(chǎn)、清算等情形,喪失履行合同的能力;
(3)雙方協(xié)商一致終止本合同。
4.終止后果:合同終止后,雙方應(yīng)按終止前的合同約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。因終止合同所涉及的退還費(fèi)用、賠償?shù)仁乱耍p方應(yīng)友好協(xié)商解決。
第十條附則
1.本合同附件包括但不限于以下文件:
(1)甲方提供的公司資料;
(2)乙方提供的上市輔導(dǎo)方案;
(3)其他雙方共同確認(rèn)的補(bǔ)充協(xié)議或文件。
2.附件為本合同的組
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