企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式

第第頁企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請料子內(nèi)容與格式企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請料子內(nèi)容與格式一、申請料子目錄與內(nèi)容（一）資格申請表按勞動保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從勞動保障部網(wǎng)站下載）。（二）資源配置說明1、企業(yè)年金基金管理專用場合安全說明；2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。（三）管理制度和流程1、基本制度（1）公司章程；（2）公司整治結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務(wù)獨立性做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險掌掌控度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機事件報告制度和處理流程。2、法人受托機構(gòu)資格申請人增補料子（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構(gòu)的制度和流程；（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。3、賬戶管理人資格申請人增補料子（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。4、托管人資格申請人增補料子（1）資金清算、支出本領(lǐng)及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；（2）交易數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；（3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；（4）投資管理風(fēng)險評估程序、風(fēng)險預(yù)警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。5、投資管理人資格申請人增補料子（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險管理制度；（2）企業(yè)年金基金資產(chǎn)獨立運作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（四）申請人自律承諾書（1）承諾申請料子真實、準(zhǔn)確、完整；（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。（五）相關(guān)證明料子1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；2、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；3、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件（限于法人受托機構(gòu)或者投資管理人資格申請人）；4、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明料子原件（限于托管人資格申請人）；5、會計師事務(wù)所出具的申請人近3年財務(wù)無保管看法審計報告；6、律師事務(wù)所就申請人獨立法人、公司章程等料子真實性出具的法律看法書。以上證明料子為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。（六）業(yè)務(wù)可行性報告二、紙張、封面及份數(shù)（一）紙張采用A4規(guī)格紙張，并用245315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。（二）封面和側(cè)面1、封面標(biāo)注：“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)***（如法人受托機構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請料子”、申請公司名稱、申請日期等；2、側(cè)面標(biāo)注：“***公司企業(yè)年金基金管理機構(gòu)***資格申請料子”。（三）字體和頁碼除固定格式外，其余料子標(biāo)題字體為四號仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。緊要料子應(yīng)當(dāng)雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號。按內(nèi)容分章節(jié)布置頁碼次序，例如：1—4、2—26、358或者1—4—1、3—1—2、3—421┉┉，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。（四）份數(shù)申請料子可以郵寄或通過勞動保障部網(wǎng)站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。篇2:大年度退還投標(biāo)保證年金申請高校年度退還投標(biāo)保證年金申請揚州高校：我公司在過去投標(biāo)活動中，沒有違反國家招投標(biāo)法規(guī)和采購項目招標(biāo)文件所列投標(biāo)保證金不予退還情形的形為，申請退還投標(biāo)保證年金。請予以審批。授權(quán)委托人：（簽字）公司：（蓋章）年月日附投標(biāo)保證年金收據(jù)復(fù)印件（原件備查）：投標(biāo)保證年金收據(jù)復(fù)印件粘貼處審批看法：揚州高校采購管理辦公室（簽章）年月日篇3:企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請料子內(nèi)容與格式企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請料子內(nèi)容與格式一、申請料子目錄與內(nèi)容（一）資格申請表按勞動保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從勞動保障部網(wǎng)站下載）。（二）資源配置說明1、企業(yè)年金基金管理專用場合安全說明；2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。（三）管理制度和流程1、基本制度（1）公司章程；（2）公司整治結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務(wù)獨立性做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險掌掌控度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機事件報告制度和處理流程。2、法人受托機構(gòu)資格申請人增補料子（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構(gòu)的制度和流程；（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。3、賬戶管理人資格申請人增補料子（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。4、托管人資格申請人增補料子（1）資金清算、支出本領(lǐng)及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；（2）交易數(shù)據(jù)及財務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；（3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；（4）投資管理風(fēng)險評估程序、風(fēng)險預(yù)警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。5、投資管理人資格申請人增補料子（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險管理制度；（2）企業(yè)年金基金資產(chǎn)獨立運作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（四）申請人自律承諾書（1）承諾申請料子真實、準(zhǔn)確、完整；（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。（五）相關(guān)證明料子1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；2、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；3、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件（限于法人受托機構(gòu)或者投資管理人資格申請人）；4、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明料子原件（限于托管人資格申請人）；5、會計師事務(wù)所出具的申請人近3年財務(wù)無保管看法審計報告；6、律師事務(wù)所就申請人獨立法人、公司章程等料子真實性出具的法律看法書。以上證明料子為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。（六）業(yè)務(wù)可行性報告二、紙張、封面及份數(shù)（一）紙張采用A4規(guī)格紙張，并用245315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。（二）封面和側(cè)面1、封面標(biāo)注：“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)***（如法人受托機構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請料子”、申請公司名稱、申請日期等；2、側(cè)面標(biāo)注：“***公司企業(yè)年金基金管理機構(gòu)***資格申請料子”。（三）字體和頁碼除固定格式外，其余料子標(biāo)題字體為四號仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號仿宋