企業(yè)法律風險評估管理便捷路徑及相關文書讀解

企業(yè)法律風險評估管理便捷路徑及相關文書讀解企業(yè)法律風險評估管理便捷路徑及相關文書讀解企業(yè)法律風險評估管理便捷路徑及相關文書讀解律師介入企業(yè)法律風險管理最便捷的路徑及相關文書讀解暨南北企業(yè)法律風險管理交流論壇\o"王思魯"王思魯【學科分類】其他

【出處】本網(wǎng)首發(fā)

【關鍵詞】講座

【寫作年份】2011年

【正文】

（本文是盈科（廣州）律師事務所合伙人、金牙大狀律師網(wǎng)首席律師王思魯應盈科（沈陽）律師事務所邀請，與盈科（沈陽）律師事務所私募股權(quán)與投融資法律事務部主任高大石律師聯(lián)袂領講南北企業(yè)法律風險管理的文字稿。）張立夫律師（主持人）：歡迎大家來到盈科沈陽第八期法律大講堂。本期講堂我們特別邀請了盈科（廣州）律師事務所的王思魯律師為大家做《律師介入企業(yè)法律風險管理最便捷的路徑及相關文書讀解》的主題演講。在本期講堂開始之前，首先邀請盈科沈陽律師事務所主任徐雙泉律師，簡單地與大家談談盈科的發(fā)展問題。徐雙泉主任：大家好！今天是沈陽盈科舉辦的第八期講堂，非常榮幸請到廣州盈科的合伙人王思魯大律師，他將和沈陽盈科的合伙人高大石律師、企業(yè)法律風險管理部的主任趙巍律師，來共同圍繞企業(yè)法律風險管理主題，與大家展開探討。在我剛進入律師行業(yè)的時候，王思魯律師成為《律師與法制》雜志的封面人物，被譽為“金牙大狀”的他給我留下了非常深刻的印象。之后我也一直關注金牙大狀律師網(wǎng)，沒有想到今天有幸和王思魯律師成為盈科的同事。首先我想建議大家用熱烈的掌聲再次歡迎王思魯大律師的到來。今天想借這個機會跟大家談兩點關于盈科法律講堂的問題。一、盈科法律講堂將繼續(xù)成為律師行業(yè)發(fā)展的推動力?？赡苡械娜藭詾槲覀兣e辦盈科法律講堂，純粹是為了招聘律師，挖人墻角。如果我們以此為目的，那么我們就不必舉辦今天這個講堂了，以后也不必舉辦了，因為我們的簽約律師已經(jīng)將近90人。我們律師的工位和合伙人房間已經(jīng)基本飽和，我們已經(jīng)完成律所的規(guī)?；M程，下一步要實現(xiàn)律所的專業(yè)化和提高律師創(chuàng)收。我們之所以要把講堂持之以恒地開展下去，而且要精益求精，目的只有兩個。第一個目的就是開拓我們的思路和眼界，學習成功律師先進的理念和經(jīng)驗，提升沈陽律師自身的法律服務能力。這是我們舉辦盈科講堂初衷。第二個目的就是不斷關注沈陽律師行業(yè)發(fā)展和律師自身業(yè)務提升。我們的講堂在剛剛開始的時候，來的都是一些年輕的律師，現(xiàn)在我注意到越來越多的資深律師也參與了我們的活動。這說明了我們講堂的影響力不斷在擴大，也說明我們的講堂在逐漸走向成熟。在未來的講堂中，我們會加強與沈陽司法局律管處的溝通與合作，爭取沈陽律師協(xié)會的支持。可能有一些同仁注意到，我們的信萍處長也加入了我們講堂的QQ群里，而且還發(fā)布了這次講座的通知，說明律管處的領導對我們的活動也是非常支持的。今天的盈科講堂是第八期，以后我們每個月至少舉辦一期講堂，而且不斷的提升講堂的質(zhì)量。一件事，如果只做一兩次，別人會認為我們在做秀；如果堅持長期地做下去，別人就認為我們在做事業(yè)了。大家可能都知道張學良和張思小姐的愛情故事。如果他們只是相愛三兩年，那就是一段婚外戀情；如果他們轟轟烈烈的相愛了三十年，那就是轟轟烈烈的愛情。我認為做事需要時間的驗證，也希望大家繼續(xù)支持我們的講堂，共同做好講堂，讓盈科法律講堂真正成為沈陽律師行業(yè)發(fā)展的推動力量，我們也愿意這樣做下去。二、良性的競爭是我們律師行業(yè)發(fā)展的動力。在市場經(jīng)濟中，任何一個商業(yè)領域都不可避免存在競爭，這也是商業(yè)向前不斷發(fā)展的動力，律師行業(yè)也不例外。既然大家熱衷于在網(wǎng)絡上做推廣，熱衷于通過各種形式推廣自己的業(yè)務，那么律所與律所之間、律師與律師之間，時時刻刻也都存在著業(yè)務的競爭?？赡芤婚_始我們進入沈陽律師行業(yè)，對本地律師事務所會造成沖擊。在我們剛剛舉辦第一期和第二期講堂的時候，有人就說：盈科通過這種形式招律師，是不正當競爭。如果他們再群發(fā)短信，就到司法局去告他們。我認為這種競爭是正常的。如果說沈陽律師行業(yè)在盈科到來之前的競爭是暗流涌動，那么盈科來了之后，只是把這種競爭掀起了波瀾。隨著律師行業(yè)競爭格局的穩(wěn)定，盈科會成為一個能夠推動行業(yè)發(fā)展的競爭者。我相信屆時我們的律師同行，對盈科的敵意會慢慢減少。希望今天的講堂，能給大家?guī)硎斋@，謝謝大家！張立夫律師（主持人）：非常感謝徐雙泉主任對盈科講堂一個最真實的評價。下面進入本期講堂環(huán)節(jié)。下面我們在把王思魯律師請出來之前，先跟大家介紹一下王思魯律師。王思魯律師是盈科（廣州）律師事務所合伙人、金牙大狀律師網(wǎng)首席律師、政府/企業(yè)法律管理專家、政府采購評審專家、南方報業(yè)傳媒集團法律專家咨詢委員會委員、廣州市房屋交易監(jiān)管專家?guī)鞂＜?、曾（現(xiàn)）任全國、省或市律協(xié)刑（民）事法律專業(yè)委員會、中山大學等名校客座教授，以“金牙大狀”聞名內(nèi)地以及港澳臺。王律師研習和實踐法律20多年，形成了自己獨特的辦案風格。在國內(nèi)首次提出“法律風險管理全新視覺”的概念，以及創(chuàng)建政府/企業(yè)法律風險管理機制的觀念，并首創(chuàng)政府/企業(yè)法律風險管理團隊服務模式，被譽為“中國式法律風險管理第一人”。下面有請金牙大狀王思魯律師。王思魯：進入主題之前，我還想跟大家交流一下，看大家對什么問題比較感興趣。在座是否有企業(yè)家？有沒有企業(yè)的管理人員？沒有。在座的律師擔任過企業(yè)法律顧問的，舉一下手。這位朋友，在你為企業(yè)提供法律顧問服務時，覺得企業(yè)比較關注哪些問題？回答：我認為企業(yè)的首要目的在于盈利，要在現(xiàn)行的法律框架下，實現(xiàn)交易結(jié)果的最優(yōu)化，我認為這是很多企業(yè)都關心的問題。王思魯：我再問大家第二個問題。在為大型企業(yè)提供法律顧問服務時，你們每年收取的法律顧問費大概多少？誰都可以回答這個問題?；卮穑焊鶕?jù)我做法律顧問的經(jīng)驗，要根據(jù)企業(yè)的規(guī)模和法律事務來收費。在沈陽的律師行業(yè)中，1.5萬/年、2萬/年都有，當然5萬/年、10萬/年、甚至是20萬/年都有，主要由律師的資歷和行業(yè)決定。王思魯：我圍繞律師費的問題，先對法律風險管理做一個簡單的介紹。目前法律風險管理的市場相當大，一個法律風險管理項目的收費很可能就100萬以上。2010年初大成律師事務所的法律風險管理團隊介入了中國移動集團的法律風險管理服務，律師費相當高。我有一個朋友也是研究法律風險管理的，通過幾年的開疆辟土，他的總資產(chǎn)已經(jīng)超過2000萬。然而，為什么我們做法律顧問的時候，特別是為中小企業(yè)提供法律顧問服務時，律師費會那么低？在以前的講座中，也有律師朋友問我這個問題。其實很簡單，因為他提供的服務就值這個錢。有人曾經(jīng)做過統(tǒng)計，常年法律顧問業(yè)務是時間投入與產(chǎn)出比最低的法律業(yè)務。為什么呢？那是因為傳統(tǒng)的法律顧問服務的門檻太低，技術含量不高，幾乎所有律師都可以開展法律顧問業(yè)務，這就容易把法律顧問服務市場做爛。另一方面，傳統(tǒng)的法律顧服務往往不到位，無法真正為企業(yè)未雨綢繆，實現(xiàn)利益的最大化，有些黑心的律師行顧問之便，實則制造訴訟糾紛，鼓動訴訟，從而實現(xiàn)自身利益的最大化。因此，很多企業(yè)自然把法律顧問看作是企業(yè)的一種負擔，而不是一種資源。在這種律師泛濫，企業(yè)又不愿意多花錢的情況下，無疑造成法律顧問服務市場的產(chǎn)能過剩。在跟同行交流過程當中，我發(fā)現(xiàn)很多人都在想同樣的一個問題--如何得到客戶的高度認同，挖掘到更多的商機？但為什么很多人沒有挖掘到更多的商機呢？有很多原因。其中一個就是他不能真正做到關心別人所關心的。為什么很多律師來參加盈科法律大講堂呢？因為盈科舉辦這個講堂，不是純粹為了招律師，而關注大家能從中獲得些什么，關心律師所關心的。為企業(yè)提供法律服務也一樣，你是否真正從企業(yè)運營中，找到它關注的問題。我跟很多企業(yè)的高管交流過，企業(yè)關心律師能否幫它以最小的成本實現(xiàn)利益的最大化。如果你沒辦法實現(xiàn)這點，那么法律服務的價值對企業(yè)來說就大打折扣。企業(yè)遇到問題就找律師，沒有問題就避而遠之。進入主題之前我就跟大家講這兩點，一個就是法律風險管理的律師費是相當高的，第二個法律風險管理跟傳統(tǒng)的法律顧問有所不同。（詳見《大型企業(yè)法律風險管理及市場開拓》）在以往的講座中，我都談及這部分內(nèi)容，今天就盡量不重復了。今天有一個核心內(nèi)容，就是法律風險管理流程以及相關文書的解讀。這是我們首次把法律風險管理核心部分的流程以及文書拿出來跟大家共同探討的。以往我跟這個領域里面的同行交流時，都沒有拿出來，為什么呢？因為我們研發(fā)的成本很高，也牽涉到客戶的商業(yè)秘密。當然，這次拿出來跟大家共同分享的文書是經(jīng)過加工的。為什么拿出來跟大家共同分享？我們掌握的是高端的產(chǎn)品，這種高端的產(chǎn)品具有可復制性，但在中國真正掌握這種高端產(chǎn)品的人很少。在盈科體系內(nèi)，通過這種資源整合，我們就可以充分開拓這個市場。在沈陽盈科，高大石律師也關注法律風險管理，也曾經(jīng)介入遼寧省移動的法律風險管理工作今天我主要向大家介紹法律風險管理的概念，法律風險管理的歷史脈絡，法律風險管理服務市場的蛋糕有多大，我國主要的市場參與者有誰，我們?nèi)绾慰焖?、便捷的介入法律風險管理工作，實現(xiàn)與客戶的共贏。最后就是本次演講最核心的部分--相關文書的解讀。今天，我的助理吳杰臻也過來了，他是我們團隊中法律風險管理流程的工程師，對法律風險管理的流程、模板以及數(shù)學模型都相當熟悉。在我們國家的政策法規(guī)中，有關于風險管理和法律風險的規(guī)定，但是沒有法律風險管理的界定。法律風險管理，是根據(jù)我們國家的政策結(jié)合中央企業(yè)的具體實踐，在實務中創(chuàng)設的概念。我在以前發(fā)表的文章、講座以及在為企業(yè)提供法律風險管理服務的過程中，也嘗試對這個概念進行界定。我認為企業(yè)法律風險管理，就是把法律作為一種資源，用管理的視角來幫助企業(yè)以最小的成本支出，實現(xiàn)利益的最大化。盡管，目前我國對法律風險管理的概念沒有統(tǒng)一的界定，但是大家都達成了這樣的共識。第一，法律不僅僅是一種技能，而且是一種管理資源，服務于企業(yè)。第二，法律風險管理的宗旨在于幫助企業(yè)以最小的成本支出實現(xiàn)利益的最大化。法律風險管理是一個交叉的學科。首先它是管理學中的風險管理學的概念。其次，它又是應用法學里面中的分支。因為管理學的人不精通法律，法學領域中的人也不懂管理學，作為風險管理學和應用法學的交叉學科，就成了邊緣學科。這種情況下，中國的法律風險管理是一種時代的響應，它的進程是靠管理師和律師摸著石頭過河共同推動的。

企業(yè)法律風險管理最終極的價值目標是，管理學視野中的法律運用應該幫助企業(yè)實現(xiàn)財富增值；以貼位的企業(yè)法律風險管理機制顛覆傳統(tǒng)的法律顧問制度；構(gòu)建符合國情的法律風險“防火墻”；幫助企業(yè)以最小的成本實現(xiàn)利益的最大化；為成功者錦上添花、給失落者雪中送炭、讓創(chuàng)業(yè)者防患未然。風險管理源于上個世紀20年代，于50年代在美國形成獨立體系，繼而在70年代后廣泛應用于企業(yè)與政府，特別在911事件和安然事件等一系列政府企業(yè)危機后，風險管理浪潮卷席全球，法律風險管理作為風險管理的一個重要分支，應運而生。從1988《巴塞爾協(xié)議I》與1992年《COSO企業(yè)內(nèi)部控制整合框架》，發(fā)展到2004年《COSO企業(yè)風險管理整合框架》、《塞班斯法案》以及2010年《巴塞爾協(xié)議III》，說明各國已經(jīng)將企業(yè)風險管理上升到立法層面。2005年3月18日，國資委舉辦了國有重點企業(yè)法律風險防范國際論壇，其間，路偉律師事務所發(fā)布了《中國100強企業(yè)法律風險環(huán)境排名分析報告》，引起了國資委的高度重視。于是，在2006年6月6日，國資委發(fā)布《關于印發(fā)中央企業(yè)全面風險管理指引的通知》，要求中央企業(yè)逐步建立風險管理制度，其中就包含了法律風險管理。這標志著構(gòu)建企業(yè)法律風險機制已經(jīng)上升到中央企業(yè)的戰(zhàn)略高度。2007年1月19日，全國工商聯(lián)亦發(fā)布《關于指導民營企業(yè)加強危機管理工作的若干意見》，嘗試在民營企中推行法律風險管理。至2008年起，中央企業(yè)都要按照國資委印發(fā)的模板，提交年度的全面風險管理報告。法律風險管理在我們國家已經(jīng)上升為一種國策，甚至在民營企業(yè)中推廣。中國目前處于人治向法治轉(zhuǎn)型過程中，市場的發(fā)展與政策密不可分。與一些頂端的律師朋友溝通時，有人說“你要想找到法律服務市場的熱點，那么你必須天天看《新聞聯(lián)播》或者《人民日報》的頭條?！敝袊蓭煱l(fā)展才30年，在這30年里面，中國的財智律師都與國家的政策有很大的關系。第一次就是上個世紀九十年代初資本市場的開放，引發(fā)企業(yè)上市浪潮。當時，官方在大型國有企業(yè)中掀起了一股上市之風，后來越來越多的公司募資上市。1990年和1991年成立了上海和深圳證券交易所直接推動了股指的一路高歌。當時上證指數(shù)才100點，兩年后就飆升到1429點，足足漲了14倍。在這波上市浪潮中，嗅覺靈敏的律師事務所和律師很快就取得了證券法律業(yè)務的從業(yè)資格，從而最先搶占了證券法律服務市場，并且壟斷了二十年之久。第二次法律服務浪潮是“國退民進”下的企業(yè)改制浪潮。這一波浪潮成就了中國首批大型民營企業(yè)家，也成就了中國律師的第二次蛻變。自證券市場設立以來，上市公司基本上是清一色的國有獨資或者國有控股，當時能在股市上買到的股票的比例是很低的，因為大部分的股票都被凍結(jié)了，不能在股市上交易。因此，民營企業(yè)或者個人根本不可能通過股市交易來控制一家國有企業(yè)。這種事情在別人的眼里，是不可思議的。世界上有哪個國家的股市是清一色國有股?。看蠹叶贾?，那個時候的國有股，就是垃圾股，業(yè)績太差。1994年，證券市場上發(fā)生了中國企業(yè)改制史上的一次創(chuàng)舉。當時，國有控股的棱光公司，業(yè)績奇差，資金短缺，都快要倒閉了。他們的解決方案就是把國有股份轉(zhuǎn)讓給他們的第二大股東--恒通集團，讓后者成為了公司的第一大股東，從而棱光公司搖身一變，成了“私有控股”。這就是“國退民進”的開始，被載入史冊。后來，越來越多的民營企業(yè)想上市，但上市很麻煩，成本也很高，于是他們又想到了借殼上市。那時候股市上存在大量業(yè)績很差的股票，這些股票大多都是國有企業(yè)的股票，還有些國有企業(yè)是連續(xù)幾年虧損的，都快要退市了。那么，這些想上市的民營企業(yè)，就把一家上市國有企業(yè)的股票全部低價買下來，然后再把上市公司的名字改掉，業(yè)務也換掉。1998年，這波企業(yè)改制被推向了高潮，當時，上市公司重組達600多家?！皣嗣襁M”的結(jié)果就是國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，民營企業(yè)迅速膨脹，從而成就了一批資產(chǎn)重組律師。現(xiàn)在，法律風險管理這波浪潮因為國家要在央企及省屬國企推行全面風險管理，從而卷席了我國整個法律服務市場。在我國，法律風險管理是國策，央企和省屬企業(yè)必須建立一套全面風險管理機制，其中法律風險管理機制就是一項非常重要的內(nèi)容，也是目前企業(yè)建立全面風險管理機制的一個切入點。從2008年起，央企每年必須向國資委提交風險管理報告，報告企業(yè)風險管理的情況。因此，法律風險管理已成央企和省屬企業(yè)的必需服務。針對民營企業(yè)，全國工商聯(lián)也發(fā)布了一個倡導性意見。其實，法律風險管理在一些大型民企和外企中，早就已經(jīng)開展了，比如華為。針對個人，特別是企業(yè)家，在我國這個投資環(huán)境日益惡化，法治與人治交替的動蕩時期，法律風險比任何時候都大。他們?nèi)钡牟⒉皇清X，也并不是不懂法，而是苦于找不到貼位的法律服務、能幫助他們安全地實現(xiàn)利益最大化的法律服務。法律風險管理是一條新的出路?？梢哉f，法律風險管理涉及政府、企業(yè)和個人。這是一個前沿性的法律服務市場，如果你能率先掌握法律風險管理的應用知識，那么你就能擁有這個市場。世界排名第六的路偉律師事務所在2006年“第六屆中國律師論壇”上，作出的預測是20億美元，而且認為10年后有望達到200億美元。與此相關的報告和數(shù)據(jù)在網(wǎng)上都能查到。大家也可以通過百度搜索“法律風險”和“法律風險管理”等關鍵詞，出現(xiàn)頻率相當高。大成所時，我的同事徐永前律師在《2010年律師亮點業(yè)務展望與指引》中特別強調(diào)了法律風險管理服務將成為律師服務中的最大的市場。他是大成律師事務所總部的合伙人，被譽為大成四大天王之一，是中國企業(yè)法律風險管理的領航者之一。他們在去年組建了25位律師的團隊進入中國移動通信集團全面法律風險管理的維護工作。其實在大成所里，肖金泉和徐永前兩人的市場嗅覺是最敏感的，總是能走在中國最前沿。徐永前一年的創(chuàng)收屬全國律師的前列，但是在去年他完成一個華麗的轉(zhuǎn)身，成為中國最頂端法律風險管理踐行者之一。他在傳統(tǒng)的重組并購業(yè)務中，也是最頂端的，但是他現(xiàn)在轉(zhuǎn)入企業(yè)法律風險管理業(yè)務中，說明新興的法律服務市場空間是很大的。

大成所、金杜所、中倫所和中銀所都是我國頂端的律師事務所，他們是律師行業(yè)的風向標，他們都對法律風險管理服務市場“虎視眈眈”，中銀所主頁的標語就是“上市公司締造者，法律風險管理者”。從這些大所的種種行動，就可以看出法律風險管理服務確實是律師業(yè)務的新熱點。有一點我感受很深的是，對于年輕律師和一些遇到發(fā)展瓶頸的律師來說，必須要往前沿性業(yè)務的方向發(fā)展。去年的年底，我到北京參加了財經(jīng)年會。當時，中國頂端的經(jīng)濟學家吳敬璉，中國人民銀行行長周小川、證監(jiān)會主席尚福林等很多金融領域頂端的人都過來了，我們做了一個深度的交流。證券市場已經(jīng)歷時20年了，當初介入證券法領域的律師是一竅不通的，他們都是摸著石頭過河。如今，他們都成為這領域的權(quán)威了，他們壟斷了這領域的客戶資源、人脈資源。公司上市都有固定的人脈，一套固定的運作模式。比如說，09年創(chuàng)業(yè)板出來的時候，有些從來沒有做過上市業(yè)務的律師，就覺得那是個機會，開始企業(yè)改制的公關。我覺得他們很難成功。什么是創(chuàng)業(yè)板？創(chuàng)業(yè)板就是給那些中小企業(yè)改制上市圈錢的地方，比如說，你們曾經(jīng)吃過的陪陵榨菜，在去年就上市了。在中國這種投資環(huán)境，新公司上市，基本是為了圈錢，但這個創(chuàng)業(yè)板圈錢圈得特離譜。09年創(chuàng)業(yè)板上市的大股東和高層，在去年都紛紛賣掉自己的股票了。為什么？漲得太厲害了，他們靠賣股票賺錢的錢比公司持續(xù)盈利20年帶來的利潤還高，他們?yōu)槭裁催€要持股呢？干脆賣掉股票，然后再找一家小企業(yè)上市，再圈錢。那么，他們創(chuàng)業(yè)板上市一般都是怎么操作的呢？一定是找券商。券商并非只負責股票的承銷或者包銷，他們從事這行業(yè)那么多年，他們也能夠幫企業(yè)搞改制，幫企業(yè)打通一切關系，最關鍵的是券商還能把股票發(fā)行價格定得很高。比如，價值在10元/股的股票，他們可以定到30元/元，然后由他們來包銷，股票發(fā)行當天，券商就能讓它漲到60塊/元。這樣，公司多賺了20元，券商賺了30元。創(chuàng)業(yè)板上市，主要是為了干這事。律師很多時候是幫不上忙的，如果律師跟券商有合作關系，則還可以出具法律意見書，還可以得到些什么內(nèi)部消息。那么，如果以法律風險管理為切入點，又是一種什么樣的狀況呢？你可以走進法律市場的高端，同時因為你的客戶都是大型企業(yè)，其中有些企業(yè)很有可能要上市，那么就有機會做公司上市的業(yè)務了。大家可以看看前段時間公布的十二五計劃，深滬兩市公司將增加七成，各大城市都將實現(xiàn)百家上市公司作為其發(fā)展目標。廣州市出臺《廣州區(qū)域金融中心建設規(guī)劃（2011-2020年）》，爭取在兩年內(nèi)上市公司數(shù)量接近或達到100家，未來5年內(nèi)，爭取再新增100家上市公司，力爭在發(fā)展和利用資本市場方面實現(xiàn)重大跨越。遼寧省副省長陳超英要求在未來5年內(nèi)力爭新增150家上市公司，大連則要求新增50家上市公司。這些政策都是與我們律師息息相關的。公司上市之前三年內(nèi)，不能出現(xiàn)重大違法行為，否者又要踏上三年的上市排期之路。那么，法律風險管理服務，對于想上市的民營企業(yè)，特別是在創(chuàng)業(yè)板上市的中小企業(yè)來說，是剛性需求。而且，目前我國證券市場的監(jiān)管措施亟須完善，證監(jiān)會很有可能為了加強公司上市前的審查力度，要求公司上市前出具《法律風險評估報告》了。這樣一來，想通過法律風險管理切入公司上市業(yè)務，就更容易了。二、律師介入企業(yè)法律風險管理最便捷的路徑在講律師如何介入企業(yè)法律風險管理業(yè)務之前，首先要跟大家簡單介紹一下我國目前介入法律風險管理的單位有什么特點。（關于我國法律風險管理的研究和實踐詳細狀況，可以參考《大型企業(yè)法律風險管理及市場開拓》）只有對市場有所了解，方能有的放矢。第一種就是管理咨詢公司。最典型的就是第一會達，他們?yōu)槠髽I(yè)提供的服務并不限于法律風險管理，而是全面風險管理。據(jù)調(diào)查，65%的企業(yè)法律風險管理是在全面風險管理的統(tǒng)一框架下進行的，只有19%的企業(yè)的法律風險管理是獨立展開的。原因可能是一方面國資委要求央企建立全面風險管理機制，所以大多數(shù)企業(yè)首先想一步到位建立符合國資委要求的機制，然后再繼續(xù)細化其中的各項風險管理；另一方面大多數(shù)律師并不提供法律風險管理服務，而少數(shù)律師提供的法律風險管理服務還不成熟，僅僅停留在傳統(tǒng)的法律風險防范層面，不能根據(jù)《中央企業(yè)全面風險管理指引》的要求，運用管理學的方法和工具，為企業(yè)建立一套完善的法律風險管理機制。因此，第一會達在為企業(yè)提供法律風險管理服務時，具有得天獨厚的優(yōu)勢，可以整體營銷他們的風險管理服務。當然，第一會達的優(yōu)勢不僅僅在此。它曾協(xié)助國務院國資委制定了《中央企業(yè)全面風險管理指引》。為配合該指引的貫徹執(zhí)行，它協(xié)助國務院國資委開展了大量的風險管理培訓、推廣以及試點等后續(xù)工作，并與國務院國資委合作開發(fā)了2010年度《中央企業(yè)全面風險管理報告》編報軟件，連續(xù)兩年在中央企業(yè)中推廣使用。第二種就是以路偉律師事務所為代表的外國律師事務所。在2005年，路偉對中國100強企業(yè)做了為期三個月的法律風險調(diào)查，最后發(fā)布了《中國100強企業(yè)法律風險環(huán)境排名分析報告》（網(wǎng)上可以查到）。這份報告大概表達了兩層意思：第一，中國企業(yè)的法律風險系數(shù)很高。第二，中國企業(yè)投入法律風險防控的費用遠遠低于世界平均水平，是美國企業(yè)的1/50。該報告是在國資委舉辦國有重點企業(yè)法律風險防范國際論壇時發(fā)布的，是首份針對中國企業(yè)的風險評估報告，因此意義特別重大。中國100強企業(yè)的平均得分是42分。國資委看了這份報告后，對國企的法律安全狀況十分擔憂，因為他們看到的100強，幾乎都是國有企業(yè)。于是，2006年出臺《中央企業(yè)全面風險管理指引》，要求中央企業(yè)逐步建立全面風險管理機制。在2008年要求中央企業(yè)每年要向國資委提交《法律風險管理報告》。然后再以中國移動為中心，向全國鋪開。但是路偉在中國的法律風險管理業(yè)務上是布道者。其中原因有二：一是央企涉及國家安全和國家秘密，不允許外國律師事務所介入他們的法律風險管理機制的構(gòu)建。二是外國律師事務所在我國只能從事非訴業(yè)務，沒有我國訴訟仲裁的經(jīng)驗。為什么國際標準化的東西，在中國沒有辦法生根發(fā)芽呢？因為中國是一個從人治轉(zhuǎn)向法治的一個國家，法條上的法和現(xiàn)實當中的法是有相當大的距離，沒有訴訟仲裁經(jīng)驗就沒辦法把握這一點。法律風險管理有一個核心的部分就是定量分析，也即是分析風險發(fā)生的可能性及其損失。外國律師事務所沒有訴訟仲裁的實戰(zhàn)經(jīng)驗，只能做到定性分析。他們往往只談法律的規(guī)定，違反法律的后果，而中國的企業(yè)真正想知道的是出事率有多高，出事后能否把問題擺平。舉一個例子，《刑法》上有一個罪名叫虛報注冊資本罪，如果律師只談法條上的法，就會跟你說：哇！這是犯罪！后果很嚴重！但是有經(jīng)驗的人都知道，企業(yè)只要在設立后的五年內(nèi)沒有實施其他嚴重的犯罪行為，或者沒有人打擊報復，一般都不會出事。又比如企業(yè)如何應對《勞動合同法》，就是中國的律師，如果沒有豐富的訴訟仲裁經(jīng)驗，也無法給企業(yè)一個貼位的建議。第三種是本土實力派律師事務所。這種法律風險管理服務模式是以本土律師為主。中國頂端的律師事務所都關注法律風險管理這一領域。中銀是我國四大品牌所之一，在國內(nèi)上市這版塊獨占鰲頭。他們擁有上市公司的資源，以此為后盾，敏銳地抓住我國的政策、市場熱點，迅速介入法律風險管理工作。最近，中國商業(yè)法研究會企業(yè)法律風險研究所所長葉曉華也加盟了中銀，他是賽尼爾風險管理公司的創(chuàng)始人之一，經(jīng)過幾年的研究和實戰(zhàn)，已經(jīng)開發(fā)出一個成熟的計算法律風險成本的模型。所以，中銀在法律風險管理市場上具有很大的優(yōu)勢。大成律師事務所的徐永前，在2010年初組建了25名律師的法律風險管理團隊，全面介入中國移動的法律風險管理。大成的法律風險管理團隊已經(jīng)借助了中國移動的實踐機會，形成了較為系統(tǒng)的法律風險管理機制的構(gòu)建方法，包括流程與相關模板的開發(fā)、定量分析的數(shù)學模型。北京智維律師事務所也一直研究法律風險管理，該所的主任陳曉峰已經(jīng)在這個領域出版了十幾本書，他們的團隊是公司化運行的，不但有專門做企業(yè)法律風險管理律師團隊，而且還有專業(yè)的營銷團隊。據(jù)說，他們的團隊可以在三天之內(nèi)排查一家企業(yè)3000多個法律風險點?？偟膩碚f，目前法律風險管理市場的參與者要么就是以國際法律風險管理經(jīng)驗為依托，要么就是以官方背景為依托，要么就是以實力為依托的本土全國性律師事務所。那么在這種背景下，律師該如何便捷地介入法律風險管理呢？自起爐灶，難度很大。如果你想從零開始，獨自研發(fā)法律風險管理的產(chǎn)品，難度是相當大的。我們研究了八年，才形成一套成熟的產(chǎn)品。也許，你現(xiàn)在可能花三年時間，就可以完成相關產(chǎn)品的開發(fā)了，但三年之后，這個市場就被壟斷了。因為市場上已經(jīng)存在一些比較成熟的產(chǎn)品了，他們已經(jīng)進入市場的營銷階段，而你還處于產(chǎn)品的開發(fā)階段。法律風險管理涵蓋的領域很廣，工作量很大，單憑一己之力難以完成?，F(xiàn)在我們已經(jīng)完成了流程和模板的設計了，作為一項高端的服務產(chǎn)品，本身開發(fā)的成本很高，如果完成的成果沒有較高的可復制性，是不可能形成競爭力，也不可能給你帶來利潤的。舉一個很簡單的例子，微軟的WINDOWS系統(tǒng)開發(fā)成本可能要十幾億美元，但最新版的WIN7系統(tǒng)的價格也只在100-300美元之間。企業(yè)法律風險管理機制構(gòu)建的難度大，開發(fā)成本高，如果你的產(chǎn)品不具備可復制性，你只能按照成本來收費，那肯定沒有未來。人脈固然重要，但是并非萬能。近期我們參與的一家資產(chǎn)1000億的央企的法律風險管理項目競標，據(jù)該項目的負責人反映，這個項目的前期工作就是一家所謂有中央背景的管理公司做的，做出來的方案完全是羅列法條，照本宣科，根本不具備可操作性。他們對此很不滿意，所以決定重新招投標，尋找有實力的律師團隊介入項目核心部分的工作。在高新技術或者前沿性業(yè)務上，國企會變得相當謹慎，他們一般都不敢將項目交給沒有資質(zhì)的人做，哪怕競標人是他親弟弟。因為，這些項目只有少數(shù)人能做，如果讓沒有能力的人做，往往到最后把自己也送進監(jiān)獄了。所以，為什么在很多政府招標或者企業(yè)招標中，都是選擇品牌律師事務所和資深的律師團隊。也許，他們照樣收回扣，但日后如果出現(xiàn)問題，他們也可以搪塞過關，因為中標人都是代表著中國最高水平的律師。那么，對于尚未接觸過法律風險管理的律師，是不是沒有機會了？不是的。產(chǎn)品、專業(yè)和人脈整合的團隊，方能擁有未來首先，企業(yè)法律風險管理機制的構(gòu)建與維護工作，必須有一個龐大的律師團隊，正常都會超過15個以上的律師。大型企業(yè)的法律風險管理機制的構(gòu)建與維護，涉及公司法、合同法、稅法、勞動法、競爭法、證券法、涉外法和特定行業(yè)法律等領域，而真正專業(yè)的律師甚少熟悉三個以上的領域。法律風險管理機制的構(gòu)建與維護，是一項復雜艱巨的系統(tǒng)工程，與打官司不同，并非僅僅一兩個律師就能完成得了的。比如說，法律風險的識別，如果律師對某一領域的法律不熟悉，那么識別出來的法律風險肯定有所遺漏。因此，合同管理的法律風險一般只能有合同法的專業(yè)律師識別。其次，這樣的團隊需要一個合理的分配機制以及梯隊式的結(jié)構(gòu)。真正有實力介入企業(yè)法律風險管理項目的律師團隊，他們的專業(yè)律師，一年固定的薪酬應該是10萬到20萬之間。這就需要組建團隊的領頭羊本身就有足夠的資金維持團隊的運行，并且在法律風險管理上有足夠的影響力，方能帶領團隊獲取相關的法律風險管理業(yè)務。這種律師團隊一般都是梯隊式的團隊，像大成所那樣臨時組建25名律師成本是比較高的，而且很容易在項目完成后就解散了。梯隊式的團隊兩個好處，一可以控制維持團隊較低運行的成本，二可以通過傳幫帶的方式培養(yǎng)法律風險管理方面的人才，從而形成一個良性的循環(huán)。后面這一點特別重要，因為法律風險管理是市場上新的產(chǎn)品，一般只能由自己團隊去培養(yǎng)。今天和我一起過來的吳律師，是專門負責法律風險管理流程方面的工作，在這方面他比很多人都專業(yè)。為什么呢？專業(yè)的培訓和專業(yè)的分工都很重要。最近我們已經(jīng)成為了一家控制著中國電信、中國聯(lián)通和中國移動三大通訊集團整個衍生法律服務資源的公司的總法律顧問，他們打算跟我們合作開發(fā)相關項目的模板。我們后面進入一個系統(tǒng)的開發(fā)過程，需要物色一些資深律師加入我們的工作。法律風險管理難度最大的那部分是管理學那部分。其中涉及整個法律風險管理機制構(gòu)建的指導思想、原則、流程、方法、圖表、數(shù)學模型、信息處理軟件等。這些核心部分的開發(fā)難度大，但可復制性也很高，一旦完成這部分模板開發(fā)后，就回歸到法律本體上來了。法律本體是靠專業(yè)律師來完成的，靠的是法律專業(yè)的知識和豐富的經(jīng)驗，依照我們制定的工作流程、方法按部就班地完成而已。因此，有兩種律師在法律風險管理方面比較有優(yōu)勢，一是有人脈資源的律師，二是專業(yè)律師。如果你擁有一些客戶資源，我們可以幫助你開拓業(yè)務，我們可以直接拿我們最頂端的產(chǎn)品，展示給你的潛在客戶，然后業(yè)務就基本拿下來了。有一點我們感受很深的是，民營企業(yè)和外企對法律服務的要求是很高的。一般來說，他們要看到你在法律風險管理上相關的業(yè)績或者相關的產(chǎn)品，才會聘請你為他們提供服務。我認為最有效的方法就是直達你的目標客戶，找到可以拍板的那個人，亮出你的產(chǎn)品。我們記得有一次，一家公司邀請我們參加他們的招投標，我們在他們老總面前，直接展示了我們的流程、模板和軟件，老總就當場拍板了。一言以蔽之，產(chǎn)品、人脈和團隊是律師介入法律風險管理的三大關鍵。正所謂產(chǎn)品在手，市場無憂；人脈在手，銷路無憂。團隊則是產(chǎn)品、人脈的基礎。三、企業(yè)法律風險管理相關文書讀解我在以前的講座中，已經(jīng)多次講解了法律風險管理機制的構(gòu)建和維護，在這里就不再贅述了。但是，為了讓大家更好地理解文書讀解的內(nèi)容，我先給大家簡單介紹一下法律風險管理的流程。企業(yè)法律風險管理的第一步就是企業(yè)法律風險環(huán)境分析，第二步是企業(yè)法律風險的識別，第三步是企業(yè)法律風險的評估，第四步法律風險的防控，第五步法律風險管理機制的維護。其實，法律風險管理的流程，在我國都是大同小異，有些人分三個模塊，有些人分四個模塊，這些差別都不重要。關鍵是能否形成成熟而有效的模板和數(shù)學模型。在一些法律風險管理團隊，沒有成熟的數(shù)學模型或者沒有足夠的訴訟經(jīng)驗，無法對法律風險進行定量分析。我們的模板最大的特色就是注重定量分析，力求符合中國國情。接下來將由吳律師給大家讀解企業(yè)法律風險管理的相關文書。他本科在廈門大學讀法律，畢業(yè)后學校保送他到巴黎第十大學，后來分別在巴黎二大和巴黎十大獲得國際法碩士學位和國際商法碩士學位。他加盟我們金牙大狀律師團隊后，主要負責法律風險管理流程方面的工作。吳杰臻：大家好！今天非常榮幸能跟在座這么多位律師前輩交流法律風險管理的心得，也非常感謝王律師給我們年輕人這樣的一個寶貴的機會。一次機緣巧合，認識了王律師，被他睿智和胸襟深深感動，于是便加入了金牙大狀律師團隊。之后，王律師便讓我接觸法律風險管理最核心的部分--流程與模板。因此，法律風險管理的流程與模板便成了我的知識結(jié)構(gòu)中的一個專長。企業(yè)法律風險管理相關文書的讀解，對于我來說，是很困惑的。因為，一方面，一項法律風險管理的工作，涉及大量的文書，不可能在這里一一讀解。另一方面，最頂端的文書，涉及到商業(yè)秘密，涉及到律師的職業(yè)操守，是不能展示的。但是，如果不展示這些最頂端的文書的話，所做的讀解，又是難以到位。今天給大家展示的文書是經(jīng)過我們的改造的，希望能結(jié)合這些文書，盡量把我們團隊最精髓的部分講出來，與大家一起分享。企業(yè)法律風險管理是以管理學的手段去運用法律，管理就意味著制度流程的設計。在企業(yè)法律風險管理工作中，一套完善的工作流程和完備的法律管理文書是至關重要的。因為，這是法律風險管理工作中最具可復制性，也是目前律師界最缺少的工具。一旦律師掌握這些核心工具，接下來的工作就是利用自身的法律專業(yè)知識，按部就班地填充內(nèi)容，這部分的工作對于資深的律師來說，并不是很困難。所以，法律風險管理的工作，關鍵在于工作流程和文書。而文書的讀解，必須結(jié)合法律風險管理的工作流程來讀解，這是我們從事法律風險管理一貫的作風，最有效的讀解方式。

企業(yè)法律風險環(huán)境分析環(huán)節(jié)的文書讀解

（表一.法律風險環(huán)境報告）《企業(yè)法律風險環(huán)境分析報告》一、報告發(fā)布的背景…………………二、外部法律風險環(huán)境分析…………三、內(nèi)部法律風險環(huán)境分析…………四、企業(yè)法律風險管理資源分析……………………五、企業(yè)法律風險管理需求分析……………………六、關于企業(yè)法律風險管理建議……………………

企業(yè)法律風險環(huán)境分析環(huán)節(jié)最核心的文書，應該是《企業(yè)法律風險環(huán)境分析報告》。

企業(yè)法律風險環(huán)境評估是指對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中與法律風險相關的信息進行收集、分析、整理、歸納的一系列過程。

企業(yè)法律風險環(huán)境分析包括企業(yè)外部法律風險環(huán)境分析和內(nèi)部法律風險環(huán)境分析。

企業(yè)外部法律風險環(huán)境分析指企業(yè)所賴以生存的客觀環(huán)境中使企業(yè)生產(chǎn)法律風險的因素，包括法律、監(jiān)管機構(gòu)、消費者、競爭對手等因素。

企業(yè)內(nèi)部法律風險環(huán)境是指企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生法律風險的因素，包括企業(yè)的制度流程、組織職能、風險文化、企業(yè)領導者、員工的風險偏好、風險意識與法律素質(zhì)。

為什么需要對企業(yè)法律風險環(huán)境進行評估？

舉一個例子，可能大家會更容易明白。在一個國家中，法律監(jiān)管不嚴，違法成本很低，行業(yè)中的競爭對手守法的程度很低。在這樣的情況下，你能不能建議你的客戶死守法律？如果完全守法，企業(yè)會破產(chǎn)，你還能不能建議企業(yè)守法？兩會期間，全國人大代表、廣東惠州市科協(xié)主席黃細花說：“我們做了一個實驗，同一車貨物，委托物流公司運送，從廣州至北京，全程遵章守法，不超載，一車貨物不但沒錢賺，還虧了3200元。運輸成本從廣州至北京比從廣州到美國還要貴，中國的運輸成本如此之高，你叫老百姓如何生存？你叫老百姓如何不超載？如何不逃費？”

在美國，企業(yè)違法的成本很高，如果產(chǎn)品質(zhì)量出問題，一旦有消費者起訴，很有可能就是面臨一連串的訴訟、高額賠償和高額罰款。因此，他們的法律風險管理更多關注如何保證企業(yè)在法律的框架內(nèi)運行。這樣的一套法律風險管理照搬到中國來，肯定是水土不服。

況且，法律風險環(huán)境并不是一成不變的。在以前，非法采礦的監(jiān)管不嚴，很多人鋌而走險，撈一筆后就轉(zhuǎn)行。但是，現(xiàn)在非法采礦就成了我國政策重點打擊的對象，非法采礦的法律風險水平直線上升。

在民企企業(yè)中，偷稅漏稅是很普遍的現(xiàn)象，盡管如此，外資企業(yè)，特別是跨國的外資企業(yè)，對法律風險是相當敏感的。比如，我們的顧問單位廣汽豐田，去年稅收稽查中，稅收部門非但沒有發(fā)現(xiàn)偷稅漏稅的行為，反而發(fā)現(xiàn)多繳稅了。稅務部門的領導換了一批人重新查賬，最后發(fā)現(xiàn)廣汽豐田還是多繳稅了。為什么在同樣的環(huán)境中，廣汽豐田如此依法納稅？因為，企業(yè)內(nèi)部的法律風險環(huán)境不同，廣汽豐田領導、員工的風險偏好、制度流程、風險文化都引導企業(yè)往守法的方向走發(fā)展的。

也就是說，我們?yōu)槠髽I(yè)提供法律風險管理服務時，首先要了解企業(yè)生存的法律環(huán)境，企業(yè)所在行業(yè)的平均風險水平，然后再了解企業(yè)的風險意識和自身條件，分析企業(yè)對法律風險管理的需求，最后給出建議。

舉一個例子。假設你的客戶的法律風險成本是0.3，也就是說每賺10000元，就要付出3000元的成本，而該客戶所在行業(yè)的平均法律風險成本是0.15，也就是說每賺10000元，就要付出1500元成本。當你的客戶看到這樣一份報告時，就會有一個很清晰的對比，如果把法律風險成本降低到行業(yè)平均水平，能給他帶來更大的利潤時，那企業(yè)肯定愿意干。如果降低了法律風險成本，卻大幅提高帶來經(jīng)濟成本，那么企業(yè)肯定不愿意。比如，每降低0.1的法律風險成本，就增加0。2的經(jīng)濟成本，企業(yè)最終的成本上升了0.1，在這種情況下，企業(yè)很有可能就會暫時容忍高位運行的法律風險水平。

表二.法律風險數(shù)據(jù)庫基礎信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)風險代碼風險名稱行為代碼風險行為/事件法律法規(guī)涉及法條法律責任案例法律建議涉及部門外部主體業(yè)務管理流程活動0101購銷合同準備階段的法律風險02對方不具有合同主體資格《合同法》第9條、47至51條合同被撤銷或宣告無效超鏈接超鏈接采購部供應商采購

首先，這份表格一目了然地展示了企業(yè)某一法律風險的所有信息。要知道，一個大型企業(yè)一般都隱含了3000多個法律風險點，如果不采用這種表格的方式為企業(yè)建立數(shù)據(jù)庫，是不可想象的。

第二，這份表格對法律風險的劃分，打破了按法學分科的傳統(tǒng)。法律風險由法律風險因素、法律風險事件和法律風險結(jié)果三大基本要素組成。法律風險因素是法律風險形成的必要條件，是風險產(chǎn)生和存在的前提。在具體地說來，就是表格中的法律規(guī)定。如果，法律沒有限定訂立合同的主體需要具備民事權(quán)利能力和民事行為能力，那么也不會有所謂合同主體資格不符的法律風險。法律風險事件是導致法律風險結(jié)果直接原因，也就是上面的“對方不具有合同主體資格”。法律風險結(jié)果也就是法律規(guī)定的后果以及由此給企業(yè)帶來的損失。這跟我們法律邏輯上的“大前提-小前提-結(jié)論”是一致的。但是，僅僅識別了法律風險的三大要素還不夠，因為風險的識別為的就是后面的風險評估和防范，如果連與該風險相關的部門、業(yè)務流程和外部主體都不知道，怎么接著進行風險的評估？對于企業(yè)來說，風險的防范最終要落實到各個部門，如果對法律風險的分類仍然停留在法學分科的層面上，會讓企業(yè)的工作人員無所適從。相反，如果按部門、業(yè)務流程劃分法律風險，那么即使一個企業(yè)隱含3000多個風險點，最后落實到每一個人身上，也只有十幾二十個風險點。他們在工作過程中，根據(jù)工作的流程，只需要記住與他們有關的風險點、必須要做的事和不能做的事情。這樣的“傻瓜風險手冊”才是最具可操作性的風險手冊。

第三，這份表格將法律風險編了統(tǒng)一的代碼，作為法律風險的索引。第一個“01”代表“合同管理的法律風險”，是法律風險類型的編號。第二“01”代表“采購部”，是企業(yè)部門的編號。第三個“02”是風險行為的編號，也就是直接引發(fā)潛在危險轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實損失的具體行為或事件。

第四，企業(yè)法律風險管理其中一個實體目標就是增強企業(yè)員工的法律風險意識和法律技能，在表格上加入相關的法律法規(guī)和案例，目的就是為了培養(yǎng)員工的法律素質(zhì)，幫助他們更好地理解所涉及的法律風險。

第五，作為一個法律風險識別過程中的成果，是不應該有法律建議的。因為，還沒有經(jīng)過法律風險定性和定量分析，很難給出貼位的法律建議。比如，通過購買發(fā)票的方式來偷稅漏稅，法律后果就是坐牢，危害性很高，但出事率卻很低，只要不是假發(fā)票，一般都是沒事。那么我們在這里給出的防控建議就是：一找專業(yè)的會計事務所做賬，二是謹防假發(fā)票。而不是所謂的禁止購買發(fā)票。況且，有效的法律建議并非三言兩語就能表達出來，無法直接體現(xiàn)在表格上。為什么呢？就拿這個表格上所列出的法律風險來說吧，我們看過一家我國品牌管理咨詢公司所作出來的成果，在防控措施一欄，他們是這樣表述：

（1）對供貨方主體資格的審查；

（2）對供貨方資信的調(diào)查。

你們想想，企業(yè)的員工看到這兩點后，會有什么想法？他們會覺得你說得有道理，但是怎么審查？如何調(diào)查呢？風險手冊里沒有任何指引。別說企業(yè)的員工，就是剛出茅廬的律師，也不一定知道怎么去做盡職調(diào)查。我們把這種法律建議，稱作為“正確的廢話”。用來做形象工程是可以的，但不管用。

那么，我們的做法是什么呢？還是把法律建議做成“傻瓜操作手冊”，這里當然不是說企業(yè)是傻瓜，而是說不用他們思考，就能找到答案。我們的做法是在法律建議一欄做了個超鏈接，只要點擊該鏈接，就能進入具體的法律建議頁面。如果是書面的風險手冊，那么可以在法律建議處填上頁碼，方便查找。

表3.法律建議0101合同管理防控要點控制方法合同準備階段01合同策劃(略)（略）02合同調(diào)查主體資格審查（1）審查對方是否為獨立承擔民事責任的自然人、依法登記的企業(yè)法人或者依法產(chǎn)生的其他組織；（2）審查購銷合同標的物的產(chǎn)品是否在對方經(jīng)驗范圍之內(nèi)；（3）審查對方過去履約的情況，特別關注對方是否為皮包公司，或者是“五無廠房”（即一無廠房、二無設備、三無人員、四無資金、五無技術），查證對方是否有能力保證合同的全面履行；（4）審查授權(quán)代理的代理資格，關注代理人是取得法定代表人書面委托、代理權(quán)限規(guī)定是否明確、是否在代理權(quán)限范圍內(nèi)簽訂合同。（1）身份證、戶口本、護照等基本身份證明資料，必要時到公安機關查詢；（2）營業(yè)執(zhí)照、合同章程、法定地址、公司賬號等基本文件，對有營業(yè)執(zhí)照的分支機構(gòu)，還要考察其上級法人的資質(zhì)和履約能力，必要時到工商部門核實；（3）特殊生產(chǎn)經(jīng)營的行政許可文件；（4）具體簽約的法定代表人、負責人或代理人的身份證明、授權(quán)委托書或者證明信，蓋章簽字，附董事會或股東會的決議或者公證書；（5）與公司聯(lián)系確認授權(quán)情況。資信調(diào)查（略）（略）

第六，回歸到法律風險的識別，我們看到的僅僅是最終成果的表格，其實，要做好風險識別需要合理的識別模型，也就是說，按照什么樣的思路去排查出企業(yè)存在的法律風險。

一般來說，包括企業(yè)的經(jīng)營活動、組織結(jié)構(gòu)、利益相關者、風險源、法律后果、法律領域、案例分析等方法識別。

選擇識別模型時，要考慮該模型是否能實現(xiàn)以下三個目標：

一是否能全面地識別企業(yè)存在的法律風險？

二是否能保證識別出來的法律風險沒有交叉？

三是否能準確到位的描述法律風險的內(nèi)在和外在特征？

按照法律領域或者法律關系來識別法律風險，也就是說按照刑事法律風險、行政法律風險和民事法律風險，或者按照合同、知識產(chǎn)權(quán)、招投標、人力資源、稅務、資本市場等法律領域來識別，看似十分完美，但實際上不能實現(xiàn)以上目標。要么識別出來的風險太多，與企業(yè)不相關，要么就是有所遺漏。

按照我們長期的實踐經(jīng)驗，按照經(jīng)營活動、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務流程來識別法律風險，是最常用也是最有效的方法。因為，任何具體的法律風險都會依附于企業(yè)的具體行為，每一個具體的行為都有部門的歸屬。比如，合同的法律風險管理，合同管理的第一個流程就是合同策劃，對口的部門是銷售部，需要做的事情就是對合同可行性的調(diào)研，選擇合同對象。那么我們很容易就會想到，存在的主要法律風險是合同主體不符，沒有履約能力。接下來就是合同的談判，談判階段的法律風險就是惡意磋商，泄密，備忘錄記錄不當?shù)取?/p>

最后，律師在從事法律風險管理工作中，應當逐步建立自己的法律風險數(shù)據(jù)庫，并且形成軟件，便于日后的工作。

表4.法律風險綜合定量分析風險代碼風險名稱發(fā)生可能性損失度風險水平行為代碼風險行為外部監(jiān)管執(zhí)行力度內(nèi)控制度完善執(zhí)行我方人員法律素質(zhì)對方風險綜合情況工作頻次影響范圍財產(chǎn)損失大小非財產(chǎn)損失大小1053產(chǎn)品質(zhì)量管理風險84.34%6.865.63105301產(chǎn)品質(zhì)量不及格較強一般較強較強每天全省100萬以下高105302產(chǎn)品標識不明較強很強較強較強每天全省10萬以下中105303

105304

這是一份企業(yè)法律風險評價總表，這份表格最大的亮點

就在于采用了量化分析，評估了產(chǎn)品質(zhì)量管理風險。首先，在企業(yè)法律風險管理中，風險的評估可以采用定性分析，半定量分析和定量分析，三種方法來評估企業(yè)的法律風險水平。

表5.法律風險定性分析風險發(fā)生可能性分類定性描述表示符號幾乎確定發(fā)生大部分的情況下會發(fā)生☆☆☆☆☆很可能發(fā)生在通常情況下會發(fā)生☆☆☆☆可能發(fā)生在某些情況下會發(fā)生☆☆☆不可能發(fā)生在通常情況下不發(fā)生☆☆幾乎不可能發(fā)生只會在特殊情況下發(fā)生☆

定性分析，就像這個表格一樣，采用文字描述，將風險分為五個等級。這種定性分析，一般適用于初步的法律風險評價、或者數(shù)據(jù)不充分、評價模型不成熟和起步階段的中小企業(yè)。

表6.法律風險半定量分析

風險發(fā)生可能性分類半定量描述定性描述發(fā)生可能性概率區(qū)間幾乎確定發(fā)生大部分的情況下會發(fā)生81%~100%很可能發(fā)生在通常情況下會發(fā)生61%~80%可能發(fā)生在某些情況下會發(fā)生41%~60%不可能發(fā)生在通常情況下不發(fā)生21%~40%幾乎不可能發(fā)生只會在特殊情況下發(fā)生1%~20%

半定量評價有一個致命的缺陷，那就是所采用的數(shù)據(jù)無法適當?shù)乇硎撅L險之間的關聯(lián)性。定性分析，可以依靠律師豐富的辦案經(jīng)驗，得出比較準確的結(jié)論，但是如果要以百分比區(qū)間來表示風險的大小，需要數(shù)據(jù)的支持。在數(shù)據(jù)不充分，數(shù)學模型不成熟的情況下，做出來的評估就很容易失真，最后還經(jīng)常依靠律師的經(jīng)驗來調(diào)整，實際上是使工作變得更加沒有效率。我們一般都不采用半定量分析方法。半定量評價有一個致命的缺陷，那就是所采用的數(shù)據(jù)無法適當?shù)乇硎撅L險之間的關聯(lián)性。定性分析，可以依靠律師豐富的辦案經(jīng)驗，得出比較準確的結(jié)論，但是如果要以百分比區(qū)間來表示風險的大小，需要數(shù)據(jù)的支持。在數(shù)據(jù)不充分，數(shù)學模型不成熟的情況下，做出來的評估就很容易失真，最后還經(jīng)常依靠律師的經(jīng)驗來調(diào)整，實際上是使工作變得更加沒有效率。我們一般都不采用半定量分析方法。

在給大型企業(yè)提供法律風險服務時，我們一般采用定量分析。也就是剛才所看到的，以準確的百分比來表示風險的概率，用具體的數(shù)據(jù)來表示風險系數(shù)。

第二，采用定量分析最大的好處就是，很直觀地讓企業(yè)知道風險的大小。這種直觀的分析結(jié)果，對于傳統(tǒng)的定性分析，是一種沖擊。就拿表格上產(chǎn)品質(zhì)量管理來講，風險發(fā)生的可能性是84.34%，預期財產(chǎn)損失是100萬以下，非財產(chǎn)損失也很高，那么該企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量管理的法律成本就是約84萬以及較高社會負面影響。那么，企業(yè)在進行生產(chǎn)管理時，就可以把預期利潤與該法律成本相比較，衡量是否可以承受這樣法律風險以及采用什么樣的防控措施。這樣的分析，在傳統(tǒng)的法律服務中，是沒有的。

第三，量化分析中，風險發(fā)生可能性和損失的分析同樣重要，對于后面采用什么樣的防控態(tài)度，有很大的幫組。在表格上反映出來的就是“發(fā)生可能性”和“損失度”，兩者的乘積就是“風險水平”。能反映一個行為真正的風險大小，是表格上的“風險水平”。就像剛才王律師所講的虛報注冊資本罪一樣，

第四，可能大家都很好奇，這些量化的分析結(jié)果是怎么來的？究竟可不可靠？首先，企業(yè)法律風險管理的量化分析，是需要一套完善的指標的，然后對這些指標設定權(quán)重，最后通過數(shù)學模型計算出來的。舉一個例子，大家可能會比較容易明白，就拿大學排名來說吧，每年世界100所名校的排名是怎么出爐的？都是有一些系的指標的，比如教師數(shù)量，獲獎論文數(shù)量，教學設備等。在這些報告中，后面都附有評分的標準。在法律風險量化分析中，也是這樣。第二，風險的量化分析應用最廣的就是保險業(yè)，可以說自從有了保險業(yè)以來，保險公司基本上都是穩(wěn)定盈利的，因為他們可以很精準地計算了風險成本和預期收益。我們現(xiàn)在所用的數(shù)學模型就是來自于保險公司里的精算師之手。第三，量化分析最重要的還是指標的選取和權(quán)重的設定，這只能靠律師來完成，而且是由各領域的專業(yè)律師共同來完成，因為每一個法律領域中影響風險系數(shù)的指標肯定是有所不同的，指標之間的權(quán)重也不會一致，合同法律師很難為設定知識產(chǎn)權(quán)領域的指標。最后，這表格上已經(jīng)有了8項比較通用的指標，大家可以參考。中銀律師事務所的葉曉華，采用16項指標來計算企業(yè)法律風險系數(shù)，已經(jīng)連續(xù)四年發(fā)布我國上市企業(yè)的法律風險法律成本系數(shù)了?？梢哉f，在頂端的法律風險管理團隊中，指標的選取和權(quán)重的設定，已經(jīng)相當成熟了。

第五，因為法律風險的量化分析，涉及大量的數(shù)據(jù)的計算，肯定是需要軟件的支持。有些人采用EXCEL來處理這些數(shù)據(jù)，但我們不建議這樣做，因為效率低且容易出錯。在這一方面，我們還是做得比其他人好一些。

至于法律風險防控環(huán)節(jié)中的表格，剛才在講法律風險識別的時候，已經(jīng)講過，這里就不再贅述了。值得強調(diào)的是，剛才給大家所看到的，僅僅屬于風險防控中指引類措施的表格。企業(yè)法律風險的防控，通常還包括資源配置類（即增加人手），制度、流程類，技術類（如內(nèi)控軟件），培訓類，信息類和活動類措施。其中，制度、流程類措施是整個法律風險管理中的核心，沒有制度和流程的支撐，整個法律風險管理會流于形式。這也就是為什么在一些國企中，不斷在搞風險管理，又不斷出事。因為最根本的制度、流程沒有什么改變。領導的意見大于一切，任何的風險管理措施都是難以奏效的。

表7.法律風險管理實施測評表

需要控制的法律風險需要控制的法律風險行為風險態(tài)度控制措施類型法律風險控制措施措施完成質(zhì)量風險指標事件事件發(fā)生數(shù)量對比財產(chǎn)損失程度非財產(chǎn)損失程度控制前控制后1067勞務派遣用工管理違規(guī)風險106701未根據(jù)工作崗位的實際需要與勞務派遣單位確定派遣期限，將連續(xù)用工期限分割訂立數(shù)個短期勞務協(xié)議避免完善勞務派遣用工職位管理，對勞務派遣用工職位進行梳理及職位分類，明確非臨時性、輔助性或者代替性的工作崗位，明確不同崗位的合同期限等按計劃進度完成制度設計能夠有效地實現(xiàn)企業(yè)風險控制目的制度設計有較強的可操作性勞動行政部門的行政處罰4000………………

作為企業(yè)法律風險管理的最后一個環(huán)節(jié)，目的在于檢測防控措施的有效性和執(zhí)行性，并且通過這一環(huán)節(jié)，發(fā)現(xiàn)存在的問題，從而完善企業(yè)法律風險管理機制。

這就像殺毒軟件一樣，要常常更新病毒庫，更新殺毒的程序。

首先，表格要反映所需要控制的法律風險以及引起該法律風險的行為。

其次，企業(yè)對這個法律風險的態(tài)度是什么？是放任？避免？轉(zhuǎn)移？還是限制損失的程度？因為，不同的態(tài)度，就需要不同的檢測標準。在這里，企業(yè)的態(tài)度是避免該項法律風險，那么只要后面繼續(xù)發(fā)生該項法律風險，那么就可以認定該項措施是失敗的。認定失敗的事件，就是勞動部門的行政處罰。大家在選擇關鍵事件時，一定要選取客觀且容易記錄的事件。如果你選取了一項大家都很難發(fā)現(xiàn)，而且企業(yè)沒有建立相應的記錄制度，那么在評分時，就很容易遺漏了。

第三，防范的措施的類型不同，檢測該措施質(zhì)量的標準也不同。在這里，企業(yè)所采取的措施是制度流程。那么檢測的標準就是該制度流程是否有針對性？是否具有可操作性？如果采取的措施是資源配置類措施，那么檢測的標準則是否有針對性？是否充足？

第四，該項措施是否按時按成？如果沒有，那就要扣分。

第五，在這里，采取該措施后，仍然出現(xiàn)該風險事故，那么還要看看采取措施前后出事的數(shù)量對比，如果數(shù)量有所減少，那么這項防控措施仍然是有部分效果的。

最后，根據(jù)上述的標準對各部門實施法律風險管理的效果進行評分，既可用作部門績效的評分依據(jù)，又可以從中發(fā)現(xiàn)法律風險管理機制中的漏洞，繼而完善該機制。

好吧，由于時間關系，關于文書的讀解，就到此為止。

王思魯：其實，大家看到這些模板的時候，可能會覺得很陌生。沒關系，因為這是全新的東西。我在這里給大家做一個總結(jié)，其實法律風險管理的工作并不困難，主要有三個關鍵點。第一，你有沒有可復制性的模板。模板是我們律師的核心競爭力，模板在手，市場無憂。第二，你是否能讀解這些模板。也就是說，當模板在手時，你能不能重構(gòu)制作該模板的流程和細節(jié)。如果不能做到這點，那說明你們的團隊還沒有掌握法律風險管理的技術。第三，是否形成一支專業(yè)律師團隊。專業(yè)律師在一開始可以對法律風險管理的流程一竅不通，但可以在流程工程師的指導下，完成各自領域的法律工作。

法律風險管理市場是一個炙手可熱的大蛋糕，我們的模板在體系內(nèi)是可以同享的，我希望有更多的同事參與到法律風險管理中來，共同開創(chuàng)未來。（《律師介入企業(yè)法律風險管理最便捷的路徑及相關文書讀解》完

（茶歇時間）

張立夫律師（主持人）：現(xiàn)在開始我們下半場的講座。上半場王律師是主角，深度給我們展示了其八年的法律風險管理實戰(zhàn)秘笈。接下來，我們特別邀請沈陽盈科私募股權(quán)與投融資部主任高大石律師與大家探討其在北方企業(yè)法律風險管理的經(jīng)驗。高律師很早就涉足這個領域，并且在長期的實踐中積累了非常豐富的經(jīng)驗。下面我先對高律師做一個簡短的介紹。

高大石律師是盈科（沈陽）律師事務所合伙人、私募股權(quán)與投融資法律事務部主任、遼寧大學訴訟法專業(yè)碩士研究生、香港長江商學院EMBA碩士研究生，現(xiàn)擔任遼寧省區(qū)域經(jīng)濟研究會常務理事，沈陽市皇姑區(qū)人大代表，遼寧大學商學院客座教授，遼寧電視臺多個欄目法律顧問，2007年入選百名軍旅企業(yè)家頭銜，2008年被評為首屆十佳律師，2009年入選中國百位精明證券律師。主要側(cè)重領域包括國資管理及法律風險管理等。

高律師多個案例均收錄于律師30年紀念云集，并長期擔任沈陽市政府法制辦，沈陽市國資委法律顧問團成員律師。現(xiàn)在有請高律師給大家做關于具有北方特點的企業(yè)法律風險管理演講。

高大石律師：大家好，其實王思魯律師是我非常崇拜的一位老師，我之所以能夠走入法律風險管理這個高端領域，也是受到王律師的啟發(fā)。王律師是我國政府法律風險管理的創(chuàng)始人。所以今天非常高興能和王律師同臺共唱一曲“南北企業(yè)法律風險管理”。

首先，簡單做一個自我介紹。我叫高大石，不高不大，但是很實在。原來是當兵的，讀的是軍校，學的是外語，做的是情報工作，后來在沈陽軍區(qū)司令部擔任法律顧問。

我一直都很喜歡律師這個行業(yè)，也很敬佩走入律師行業(yè)的人。在部隊做了幾年律師后，我感覺一個真正律師應該走出編制。因為業(yè)務上的編制，很大程度上限制了律師的發(fā)展，而且在部隊中法律部門不是權(quán)力部門，所以我便出來做專職律師。

今天，王律師和吳律師都很深入地講解了目前我國律師行業(yè)最高端的業(yè)務之一--企業(yè)法律風險管理。其實，法律風險防范對大家一點都不陌生，我們律師每天的工作都是為客戶防范法律風險，包括一個法律咨詢、一個簡單的合同審查和訴訟的參與。最近最高院發(fā)布了《關于新形勢下進一步加強人民法院基層基礎建設的若干意見》，要求建立重大敏感案件風險評估機制。國務院和各級政府都要求拆遷之前和做出重大決策之前，做一個詳盡的風險評估。風險有很多種，戰(zhàn)略風險、市場風險，財務風險、法律風險。但是，所有的這些風險最終歸結(jié)到就是法律風險，就會落實到一個責任。企業(yè)也是一個人，他是法律上的人，承擔的責任更大。我們律師職業(yè)也是一樣，對客戶和律師律師所也承擔一些責任。所以，做每一件事情都會有風險。也就是說，這個風險評估的概念已經(jīng)是深入人心的。剛才王律師和吳律師所分別從宏觀和微觀的層面考慮法律風險管理，是他們金牙大狀律師團隊多年來的經(jīng)驗之談，都是值得大家借鑒的。

至于南北企業(yè)法律風險管理之間的差異，還是存在的。我覺得不是技術層面上的差異，而是市場上的差異。從2006年國務院國資委出臺《中央企業(yè)全面風險管理指引》后，我就開始高度關注法律風險管理這個領域，包括國務院國資委和省國資委后續(xù)的一系列動作?？梢哉f，現(xiàn)在央企基本上都完成法律風險管理體系建設，而且這個管理體系每年都要維護，每年都要有考核。反而，我們的省一級和市一級還沒有啟動這項工作，有很多原因。

就像王律師所講，中國的市場很多時候都是至上而下的，是由政策推動的。作為律師，不管我們怎么呼吁，都不能起關鍵作用。只要政府不強制性要求國企去做，國企都會有一種惰性，法律風險管理的進程也會相對緩慢些。事實上，在遼寧還有幾家企業(yè)還在做法律風險管理，每年都會立一個項目，主要包括前期調(diào)研、活動框架的設計和實務上的一些經(jīng)驗探討，包括現(xiàn)在即將給大唐國際做的法律風險管理項目的建設。

法律風險管理一定要和企業(yè)內(nèi)部管理結(jié)合起來。企業(yè)必須要什么？一是錢，怎么掙錢，怎么管錢，怎么花錢。二是管理。剛才王律師說要把法律當做一種管理資源，服務于企業(yè)。那么，我們就應該把法律風險管理的和企業(yè)的內(nèi)部管理結(jié)合，才能實現(xiàn)風險防范與企業(yè)發(fā)展相結(jié)合。我們通過一個數(shù)據(jù)庫可以看出這個企業(yè)存在3000或4000個法律風險點，然后通過一個軟件測試出各種風險的程度，劃分風險等級。對重大風險重點防控，哪些風險可以轉(zhuǎn)移，哪些風險必須規(guī)避，哪些風險可以承受，都應一目了然。目前，企業(yè)在財務管理上做得相對比較好，管得比較嚴，這些管理都是與企業(yè)內(nèi)部規(guī)范聯(lián)系在一起的。同樣，法律風險的防范也必須與企業(yè)管理結(jié)合。

法律風險管理一開始是由管理咨詢公司做的，他們把法律、管理和稅務結(jié)合在一起，就成了他們的產(chǎn)品。事實上，他們的法律風險管理做得并不好，只是他們比我們律師更敏銳地看到了這個市場。很多律師都是按部就班地做傳統(tǒng)業(yè)務，不注重市場開拓，沒有辦法抓住市場新的熱點。如果我們能打破傳統(tǒng)思維的禁錮，把眼光放遠一點，我們看到的是一片大好的市場。這些新的市場，只要你進去比別人早，你就能占山為王。外國的律師事務所長期處于一個完全市場化的環(huán)境中，他們對市場也是很敏感的。路偉律師事務所很早地看中了我國的法律風險管理市場，但正如王律師他所說，他們不了解中國的現(xiàn)實中的法，沒辦法做好法律風險的防范。前段時間沈陽的一家民營企業(yè)，專門找了一家英國的公司來為它做調(diào)查，花了50萬。這家英國公司說有成熟模板，但是與他們的律師交談后，就知道他對中國企業(yè)不了解。這給了我們什么樣的啟發(fā)呢？那就是，我們本土的律師可以比國外律師、管理咨詢公司做得更好。只要我們發(fā)現(xiàn)市場，我們就能占領市場。因此，我們律師必須研究政策動態(tài)，時刻關注市場熱點。就像王律師所說，要看《人民日報》頭版，要看央視新聞。沈陽的律師看遼寧日報和沈陽日報就行了。這些報紙每天都向我們提供了很多信息，可以教會我們?nèi)ピ趺纯词袌?，怎么去找市場，怎么去找客戶，怎么找業(yè)務。

另外，我們可以與同行交流，特別是北京律師、上海律師、廣東律師，學會他們在先進的思維模式，了解他們最新的動態(tài)。我們可以借鑒他們成熟的產(chǎn)品，以此開拓我們的市場。因為，很多管理模式都是可以借鑒的，沒有一個固定的模式，包括現(xiàn)在各個部門的設計，都是依據(jù)市場，依據(jù)客戶的需求來設置的。現(xiàn)在做的私募基金，沈陽律師界做的比較少，但是私募基金在北京、天津、上海、廣州已經(jīng)是一個成熟的市場了，但是沈陽現(xiàn)在還沒把這領域的業(yè)務成熟地開發(fā)起來。前一段是時間，沈陽市政府鼓勵私募股權(quán)基金的建設，但是實際上的操作還不夠成熟，所以現(xiàn)在沈陽很多有錢人跑到外面去投資。到今天為止，我們沈陽的金融市場還沒有完全盤活，這與我們的法律服務不夠成熟也有關系。

回歸到法律風險管理，我們覺得有兩點很關鍵。一是成熟產(chǎn)品，二是市場的營銷。王律師團隊的產(chǎn)品和營銷之道都很值得我們借鑒。我國很多頂端的律師，現(xiàn)在都是在做渠道營銷，而不是在做業(yè)務產(chǎn)品。律師30歲前靠專業(yè)，40歲后靠人脈。我們除了有人脈以外，還可以創(chuàng)造產(chǎn)品拓展新的市場。我非?？春梅娠L險管理的市場，特別是遼寧省的市場，因為它還是一個待開發(fā)的市場。里面涉及到幾大關鍵的渠道--國資委、工商聯(lián)、證監(jiān)會、上市辦等。之前跟王律師深度溝通后，我覺得他說得很正確。我們就是要和這些部門聯(lián)合起來，營銷我們的產(chǎn)品。公司上市，需要上市前的輔導，需要構(gòu)建一個相對比較完善的管理體系，保證公司在上市前3年內(nèi)不出現(xiàn)重大違法行為。我們可以政府部門的名義，為這些企業(yè)做法律風險管理方面的輔導，在輔導的過程中，潛移默化地營銷我們的產(chǎn)品。比如說，我們可以先向他們推出企業(yè)法律風險體檢。什么叫體檢？這種體檢實際上已經(jīng)打破了“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”的傳統(tǒng)，真正的為企業(yè)提供一個醫(yī)院式的全面體檢，把企業(yè)目前存在的所有法律風險都找出來，然后根據(jù)企業(yè)目前的狀態(tài)進行診斷和治療。我們律師在里面擔任的角色也不是全科醫(yī)生，也不是內(nèi)科、外科之分，而是精細到心臟科、腦科、神經(jīng)科、皮膚科等一系列的分科?，F(xiàn)在遼寧的很多企業(yè)都沒有意識到這些，所以我們要向他們做理念的營銷。

我們的老中醫(yī)講究“望聞問切”，而法律風險管理也是這樣的一個過程。這個過程由誰來設計？由誰來執(zhí)行？只能是律師，律師才能真正地擔此大任。從開始了解、調(diào)查然后背景進行分析、評估，到方案、制度和流程的制定，到最后的培訓，實際上就是望聞問切的過程。中國缺什么？中國缺少實務中創(chuàng)新的精神。我們現(xiàn)在很多的管理方法都是抄襲西方的，實際上現(xiàn)代企業(yè)管理者都在向中國靠攏。我們中國兩千年沉淀下來的東西還有待于發(fā)掘。這也是國學為什么能夠興盛的主要原因。

企業(yè)法律風險管理機制的構(gòu)建是一個龐大的系統(tǒng)工程，除了剛才王律師和吳律師所介紹的外，還需要統(tǒng)計學、會計學、財稅等方面的綜合知識，我希望通過我們各部門的共同努力，在沈陽甚至是遼寧，把這個高端的法律業(yè)務領域占領下來，共同創(chuàng)造我們的未來。謝謝大家！

主持人：剛才高大石律師以他特有的軍人氣質(zhì)，結(jié)合他長期的企業(yè)法務經(jīng)驗，很精練地向大家總結(jié)企業(yè)法律風險管理服務的特征。那就是醫(yī)院式的、體檢式的、一站式的服務。也就是說，企業(yè)在法律風險管理的模式下，可以用最低的成本，一次性排查并解決其中的法律風險。高大石律師的經(jīng)驗也是他個人獨到見解，而我們王思魯律師是企業(yè)法律風險管理領域的泰斗人物，相信高手過招，思想上的碰撞，肯定能讓我們受益匪淺。有請王律師上臺與高律師交流。

王思魯：首先，我覺得高律師他是一個營銷專家。我覺得高律師能用聽眾最喜歡的語言來表達法律風險管理這一專業(yè)的概念。律師的工作就是說服性工作，能否說服你的當事人，說服對方或者說服法官，都是相當重要。我們在讀解文書的時候，其實也想盡可能地通俗，但是難度很大。理念可以用最通俗的語言表達，但是真正核心的技術，離不開專業(yè)的讀解。然而，當我們與企業(yè)打交道的時候，我們不能用專業(yè)術語跟他們溝通，而是用企業(yè)家喜歡的方式，否者無法營銷你自己。所以我覺得高律師在營銷方面的技巧值得大家學習。

第二，我們在跟企業(yè)打交道的時候，還要注意一種情況。你們要清楚，對于企業(yè)來講，律師的作用是什么？為什么在很多時候，你認識的企業(yè)家沒事的時候不找你，出事了之后還是不找你呢？我們很多律師在日常交往中，總是給他們灌輸一個概念--你們企業(yè)家不懂法，法律意識淡薄，這樣下去遲早會出事的。我有個律師朋友，他的專業(yè)水平很高，專門花了幾年時間研究我國企業(yè)家的法律風險，最后出了一個企業(yè)家法律風險報告，其實就是企業(yè)家犯罪實錄。字里行間表現(xiàn)出他對企業(yè)家的蔑視，總覺得他們是法盲，是犯罪分子。最后，根本就沒有企業(yè)家會找他。曾經(jīng)有一個當事人，經(jīng)常問我他會不會出事。我反復跟他講，不會出事的。最后，他還是出事了，但他愿意找我?guī)退鉀Q問題。還有一個當事人，我一開始就跟他說會出事，他不相信，出事后也沒有找我。為什么會出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象呢？因為恨！他首先恨你這個烏鴉嘴，因為你咒他，他才會出事。第二他恨你說中了，當初沒有聽你勸告，現(xiàn)在礙于面子，不想找你。第三他恨你了解他，因為你了解他，他怕你了解他更多的隱私。所以，律師在跟客戶相處的時候，不要老是說他會出事，要跟他反復強調(diào)沒事。當然，你在給他分析的時候，要給他足夠的忠告，只有這樣他出了事才不會埋怨你，才會回頭找你解決。有時候，當你覺得你的客戶很可能會出事，你可能需要繞一個圈提醒他。你可以跟他說：最近氣色好像不大好，可能會出大事啦，需要找相士看看吧。這是律師與客戶相處的藝術，律師要反復向企業(yè)家灌輸一個概念，律師可以幫企業(yè)賺錢的。事實上，我們確實也可以做到這一點。

主持人：不知道高律師對于王律師這種法律風險占卜性預測有沒有自己的看法。因為他和占卜性的預測是以科學統(tǒng)計以及豐富的訴訟仲裁經(jīng)驗為基礎的，所以能對法律風險作出很準確的判斷。

高大石：這是南方律師跟北方律師風格上一個差別，但是你不得不佩服王律師這種說話的藝術。律師怎么讓客戶容易接受你，是律師必修課。我記得，有些朋友每天都是西裝革履，提著一個公文包，老是被別人誤以為是做保險推銷的。這就涉及到律師如何銷售自己的問題。律師不要一開口就讓別人覺得你是要賺客戶錢的。你整天跟你的客戶說要面臨很多風險，會出事。客戶心里肯定就以為律師想賺他錢。我們要像王律師說的那樣，關心別人所關心的。企業(yè)關心律師能否幫他賺錢，能否幫他節(jié)約成本。這一點，我們律師完全可以做到。律師是游戲規(guī)則的“玩弄者”，律師可以憑借其對法律規(guī)則和社會潛規(guī)則深刻的理解，優(yōu)化企業(yè)的交易，實現(xiàn)企業(yè)財富的增值。比如說，我們賺錢幫企業(yè)做一個并購項目，直接幫助企業(yè)節(jié)省了1億。這就是律師能給企業(yè)帶來的好處。

提問：我想請教王律師和高律師一個問題，企業(yè)經(jīng)營風險和企業(yè)法律風險經(jīng)常交織在一起，但是作為一個律師，應該只對企業(yè)的法律風險負責，那么如何區(qū)分經(jīng)營風險和法律風險？

高律師：經(jīng)營風險和法律風險，雖然在概念上是可以區(qū)分的，但是在實際操作過程中，兩者又之間的區(qū)分又是模糊的。企業(yè)在經(jīng)營過程中，實施的每一個具體行為都是由法律來調(diào)整的，都必須在法律的框架內(nèi)運行，這些行為所引發(fā)的法律風險都具體表現(xiàn)為某一個法律后果。而這些經(jīng)營行為，本身又能引起經(jīng)營風險，比如說市場定位不準，以至于產(chǎn)品滯銷。律師為企業(yè)提供法律風險管理服務，并不僅僅停留在法律的層面，還涉及企業(yè)的管理，比如企業(yè)內(nèi)控制度的設計。

王思魯：關于這個問題，我補充兩點意見。

第一，高律師談到了一個很重要的問題。我的律師朋友徐永前是我國法律風險管理領域頂端的研究和實踐者，他認為所有的風險最后是通過法律風險來體現(xiàn)出來的，企業(yè)的風險管理都應以法律風險管理為突破口。我對此十分贊同。

第二，律師介入企業(yè)的法律工作，不管是傳統(tǒng)的法律顧問還是現(xiàn)代的法律風險管理，有兩方面很重要。第一，你的法律功功底是否扎實，是否具有專業(yè)的法律技能。第二，管理知識的運用。律師需要了解企業(yè)的發(fā)