并購(gòu)財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議

細(xì)心整理公司和深圳前海千般資本管理有限公司之財(cái)務(wù)參謀協(xié)議二〇一六年月〔合同編號(hào)：xxxxxxxxxxxxxxxx〕細(xì)心整理本《財(cái)務(wù)參謀協(xié)議》〔以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”〕由以下雙方于年月日于市區(qū)簽訂：甲方：注冊(cè)地址：法定代表人：乙方：深圳前海千般資本管理有限公司注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室法定代表人:顧麗麗鑒于：甲方是一家有良好開(kāi)展前景的上市公司，因自身經(jīng)營(yíng)開(kāi)展戰(zhàn)略所需，有進(jìn)展企業(yè)并購(gòu)的需求；乙方是一家一站式金融效勞解決方案供應(yīng)商，可以為甲方供應(yīng)并購(gòu)業(yè)務(wù)參謀效勞。甲方同意聘請(qǐng)乙方作為其并購(gòu)財(cái)務(wù)參謀，并授權(quán)乙方從事遵照行業(yè)慣例認(rèn)為合理恰當(dāng)?shù)南嚓P(guān)工作，以準(zhǔn)備并幫助甲方完本錢(qián)協(xié)議約定的并購(gòu)業(yè)務(wù)。乙方情愿承受甲方聘請(qǐng)，為甲方供應(yīng)和該等并購(gòu)業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)參謀效勞?；诖?，為進(jìn)一步明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，甲、乙雙方本著自愿、同等和懇切信用的原那么，經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以資信守。釋義1、并購(gòu)是指以甲方或和甲方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司以及前述公司的實(shí)際限制人〔本協(xié)議中指公司法定代表人及公司最大股份持有者〕為主體，用現(xiàn)金或者有價(jià)證券購(gòu)置另一家企業(yè)的股票或者資產(chǎn)，以獲得對(duì)該企業(yè)的全部資產(chǎn)或者某項(xiàng)資產(chǎn)的全部權(quán)，或?qū)υ撈髽I(yè)的限制權(quán)，或和企業(yè)合并后成為一個(gè)新的企業(yè)。2、關(guān)聯(lián)方指各方〔包括但不限于配偶、直系親屬、兄弟姐妹〕存在相互持有股權(quán)、受同一實(shí)體限制或者限制同一實(shí)體、相互存在同質(zhì)、上下游業(yè)務(wù)或管理及參謀業(yè)務(wù)關(guān)系等。3、本文中的標(biāo)的物為乙方向甲方引薦的被并購(gòu)企業(yè)〔______有限公司〕。其次條 甲方的權(quán)利義務(wù)1、保證所托付事務(wù)的合法性，并且保證此次托付不構(gòu)成對(duì)其他第三方的違約或侵權(quán)，或者違反在其他任何在先合同或者承諾項(xiàng)下的義務(wù)；2、剛好向乙方供應(yīng)完成托付事項(xiàng)所需或乙方所要求的和并購(gòu)相關(guān)的各種資料和信息，并保證所供應(yīng)資料和信息的真實(shí)性、精確性和完整性。假如甲方發(fā)覺(jué)前述信息、資料不真實(shí)、不精確、不完整，甲方應(yīng)立刻通知乙方，乙方對(duì)該等信息、資料的真實(shí)性、精確性、完整性不擔(dān)當(dāng)審核責(zé)任及其他法律責(zé)任；3、對(duì)乙方提出的問(wèn)題做出剛好解答和說(shuō)明；4、為乙方的工作供應(yīng)必要的便利條件，幫助乙方完成托付事項(xiàng)；5、甲方和乙方引薦的標(biāo)的物完成并購(gòu)工作后，甲方應(yīng)剛好依約向乙方支付財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用；6、甲方同意本協(xié)議由于任何緣由終止后的兩年內(nèi)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得和乙方引薦的標(biāo)的物探討、協(xié)商或者進(jìn)展并購(gòu)，并不得運(yùn)用乙方在本協(xié)議項(xiàng)下供應(yīng)的并購(gòu)文件；此期間甲方及其關(guān)聯(lián)方以任何方式最終并購(gòu)乙方擬引薦的標(biāo)的物，亦視為乙方完成了相關(guān)工作，乙方亦享有本協(xié)議所規(guī)定的各項(xiàng)權(quán)益〔包括但不限于收取相應(yīng)的財(cái)務(wù)參謀費(fèi)〕7、甲方承諾愛(ài)惜乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的利益，并進(jìn)一步保證不試圖使乙方解除在本協(xié)議項(xiàng)下財(cái)務(wù)參謀工作或者本協(xié)議履行完畢之后的任何其它相關(guān)商業(yè)行為。8、未經(jīng)乙方事先同意，甲方同意不干脆或是間接地和任何由乙方引薦的標(biāo)的物或者其代理人、經(jīng)紀(jì)人或者相關(guān)人員聯(lián)絡(luò)、交易或和其開(kāi)展本協(xié)議項(xiàng)下定義的并購(gòu)業(yè)務(wù)。第三條乙方的權(quán)利義務(wù)遵照法律的規(guī)定和甲方的托付，乙方將慎重、勤勉地履行財(cái)務(wù)參謀職責(zé)，在本工程中盡最大努力完成以下的托付事項(xiàng)：1、幫助甲方和乙方引薦的標(biāo)的物進(jìn)展接洽和溝通；2、幫助甲方分析、評(píng)估引薦標(biāo)的物的各類狀況；3、指派有經(jīng)驗(yàn)的工程人員和團(tuán)隊(duì)，干脆負(fù)責(zé)本次收購(gòu)的財(cái)務(wù)參謀工作。 4、幫助審核完成并購(gòu)工作需簽署的各項(xiàng)并購(gòu)協(xié)議，但乙方的審核工作不替代甲方的最終判定及決策權(quán)，甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判定做出并購(gòu)決策，并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)由甲方自行擔(dān)當(dāng)。5、遵照甲方的相關(guān)要求供應(yīng)相應(yīng)的效勞，包括向甲方引薦適合的并購(gòu)和企業(yè)組合對(duì)象、支配和潛在合作對(duì)象的會(huì)議、設(shè)計(jì)并購(gòu)和企業(yè)組合策略等第四條財(cái)務(wù)參謀費(fèi)及支付作為乙方供應(yīng)本協(xié)議項(xiàng)下效勞的對(duì)價(jià)，甲方同意遵照下述方式向乙方支付財(cái)務(wù)參謀費(fèi)?！泊司植?jī)?nèi)容自由商定〕財(cái)務(wù)參謀費(fèi)足額劃入如下人民幣賬戶：戶名：深圳前海千般資本管理有限公司帳號(hào)：442520477開(kāi)戶行：中國(guó)建立銀行深圳市八卦嶺支行第五條保密責(zé)任甲、乙雙方相互負(fù)有保密義務(wù)和責(zé)任。未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方及其委派的工作人員不得向第三方披露對(duì)方遞交或雙方共同制作的文件、信息以及工作內(nèi)容；同時(shí)不得向第三方披露或者惡意地利用在合作過(guò)程中獲得的對(duì)方的商業(yè)隱私。第六條違約責(zé)任和免責(zé)擔(dān)保1、本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無(wú)故違反。否那么，違約方應(yīng)賠償對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失，賠償金額以給對(duì)方造成的實(shí)際損失為限。2、并購(gòu)業(yè)務(wù)完成前，甲方不協(xié)作乙方履行相關(guān)職責(zé)且情節(jié)緊要的，乙方不予幫助完成并購(gòu)業(yè)務(wù)，且不構(gòu)成任何違約行為。造成損失的，甲方應(yīng)賠償乙方的經(jīng)濟(jì)損失，賠償金額以給乙方造成的實(shí)際損失為限。3、并購(gòu)業(yè)務(wù)完成前，假如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律、證券市場(chǎng)及其他方面不能預(yù)見(jiàn)、不行幸免且不行克制的客觀情勢(shì)變更或重大變故，或因?yàn)椴恍锌咕芗安恍蓄A(yù)料的緣由導(dǎo)致甲方財(cái)務(wù)狀況緊要惡化等，使乙方認(rèn)為甲方的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況或開(kāi)展前景已發(fā)生實(shí)質(zhì)性不利變更，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)條件或沒(méi)有必要履行，那么協(xié)議各方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)自行解除，相關(guān)事宜由協(xié)議各方友好協(xié)商解決，協(xié)議各方各自擔(dān)當(dāng)其實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。4、假如由于甲方緣由，包括但不限于甲方違反其在本協(xié)議中所作的保證或本協(xié)議項(xiàng)下的任何其他義務(wù)、不履行任何性質(zhì)的強(qiáng)制性義務(wù)、在本次發(fā)行文件中作了虛假陳述等，由此而導(dǎo)致他人對(duì)乙方提出權(quán)利要求或索賠的，甲方同意并承諾對(duì)因此產(chǎn)生的責(zé)任、損失、費(fèi)用〔包括乙方為對(duì)抗上述請(qǐng)求或依據(jù)本款確立自己的請(qǐng)求而發(fā)生的合理費(fèi)用〕向乙方進(jìn)展賠償。5、甲方有義務(wù)監(jiān)視和甲方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司以及前述公司的實(shí)際限制人〔本協(xié)議中指公司法定代表人及公司最大股份持有者〕遵守本協(xié)議各項(xiàng)約定，并依據(jù)乙方供應(yīng)的并購(gòu)業(yè)務(wù)，剛好向乙方支付財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用，并自愿在上述主體不能向乙方履行義務(wù)之時(shí)替代上述主體遵照本協(xié)議約定向乙方履行義務(wù)。6、假如由于乙方緣由，包括但不限于乙方緊要違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)、乙方故意/重大過(guò)失不履行其相關(guān)責(zé)任等致使甲方無(wú)法完成并購(gòu)并造成甲方損失的，乙方同意并承諾對(duì)因此產(chǎn)生的責(zé)任、損失、費(fèi)用〔包括甲方為對(duì)抗上述請(qǐng)求或依據(jù)本款確立自己的請(qǐng)求而發(fā)生的合理費(fèi)用〕向甲方進(jìn)展賠償。乙方非因上述緣由致本次并購(gòu)未能完成的，乙方不擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任，財(cái)務(wù)參謀費(fèi)用仍按本協(xié)議第四條結(jié)算。7、甲方在和乙方簽訂本協(xié)議后，不應(yīng)再和任何其他中介機(jī)構(gòu)簽訂和本協(xié)議目的一樣或類似的協(xié)議。如甲方違反本款約定的，應(yīng)向乙方作相應(yīng)賠償。8、甲方逾期付款的，將遵照欠款總額日萬(wàn)分之六的標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付逾期付款違約金。第七條轉(zhuǎn)讓和放棄1、本協(xié)議對(duì)于甲乙雙方當(dāng)事人及其繼承人均有約束力，并保證甲乙雙方當(dāng)事人及其繼承人的利益。2、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。3、本協(xié)議任何一方當(dāng)事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利，將不構(gòu)成也不應(yīng)被說(shuō)明為該方放棄該等權(quán)利，也不應(yīng)在任何方面影響該方以后行使該等權(quán)利。第八條通知本協(xié)議項(xiàng)下的全部通知應(yīng)以書(shū)面形式傳真或郵寄送達(dá)。如派專人送交，通知送達(dá)至被通知人之地址時(shí)，視為送達(dá)；如由傳真?zhèn)鬟f，發(fā)出方傳真機(jī)顯示傳真已成功發(fā)出當(dāng)日，視為送達(dá)；如由郵寄送達(dá)，發(fā)出方向郵遞公司交件后的第三日，視為送達(dá)。本協(xié)議各方當(dāng)事人的通知地址如下：甲方：聯(lián)系人：電話：傳真：地址：乙方：深圳前海千般資本管理有限公司聯(lián)系人：范迪琳電話：1傳真：1地址：深圳市福田區(qū)益田路6001號(hào)太平金融大廈1505室在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方的上述聯(lián)系方式中的任何事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，該方應(yīng)在變更發(fā)生之日起三日內(nèi)通知另一方。如逾期未通知，那么另一方依據(jù)本條規(guī)定向上述地址發(fā)出的通知將被視為已送達(dá)。第九條爭(zhēng)議解決因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的或和本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議、分歧或索賠，甲、乙雙方應(yīng)本著同等互利原那么，通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不能達(dá)成一樣看法的，那么應(yīng)提交深圳仲裁委員會(huì)進(jìn)展仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有法律約束力。第十條協(xié)議效力、變更、解除、終止1、本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表人簽署并加蓋公章之日生效。本協(xié)議至相關(guān)各方義務(wù)履行完畢之日終止。2、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議加以約定。3、本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一樣后可以變更、解除或終止。第十一條協(xié)議正本本協(xié)議正本一式貳份