個人信息保護措施實施指南

個人信息保護措施實施指南TOC\o"1-2"\h\u17131第一章總則 3259701.1制定目的與依據 3111941.2適用范圍 469011.3保護原則 4255983.1合法、正當、必要原則 4281363.2明確目的、限定范圍原則 4259913.3最小化處理原則 4126113.4信息安全原則 477313.5權利保障原則 4284563.6責任自負原則 4236643.7教育培訓原則 415826第二章個人信息保護政策 42332.1政策制定 464322.1.1制定原則 498482.1.2制定流程 5197532.2政策宣傳與培訓 5150622.2.1宣傳方式 588962.2.2培訓對象與內容 555372.2.3培訓方式 5176202.3政策修訂與更新 6186012.3.1修訂時機 6199802.3.2修訂流程 631662第三章個人信息收集與處理 6102603.1信息收集原則 6304453.2信息收集程序 6292963.3信息處理與存儲 723341第四章個人信息安全防護 753334.1安全防護措施 7151534.1.1物理安全 73404.1.2技術安全 8106774.1.3管理安全 832964.2安全事件應對 8103424.2.1安全事件分類 8145774.2.2安全事件應對流程 819014.3安全審計與評估 8244024.3.1安全審計 86484.3.2安全評估 931075第五章個人信息權限管理 940455.1權限分配原則 9179975.2權限管理流程 9136975.3權限撤銷與恢復 1028671第六章個人信息共享與傳輸 10101536.1共享與傳輸原則 1033096.1.1遵守法律法規(guī) 10131306.1.2最小化共享與傳輸 1033026.1.3明確共享與傳輸目的 10277556.1.4保證數據質量 10208626.2共享與傳輸程序 11320836.2.1共享與傳輸申請 11304266.2.2審批與審核 11104006.2.3簽訂共享與傳輸協(xié)議 11143166.2.4共享與傳輸實施 11238456.3共享與傳輸安全管理 11290096.3.1數據加密 11291106.3.2身份驗證與授權 1183146.3.3數據訪問控制 1141666.3.4數據審計與監(jiān)控 11268246.3.5應急響應與處理 1121251第七章個人信息查詢與更正 12140077.1查詢與更正原則 12274847.1.1合法、正當、必要原則 1264907.1.2最小化處理原則 12107627.1.3信息安全原則 12278237.2查詢與更正程序 12144867.2.1查詢申請 129137.2.2查詢審核 1261387.2.3查詢操作 12139187.2.4更正申請 12218327.2.5更正審核 1290847.2.6更正操作 12113847.3查詢與更正記錄 1365067.3.1記錄內容 13212057.3.2記錄保管 1376827.3.3記錄查閱 13116787.3.4記錄保存期限 1325873第八章個人信息刪除與銷毀 1378908.1刪除與銷毀原則 13226458.1.1遵循法律法規(guī) 1385168.1.2最小化處理 1398238.1.3明確責任 13303128.1.4安全可靠 13118838.2刪除與銷毀程序 13316148.2.1識別需要刪除與銷毀的個人信息 13114298.2.2審批流程 14104908.2.3執(zhí)行刪除與銷毀操作 14147938.2.4驗證刪除與銷毀結果 1457338.2.5備份與恢復 14128408.3刪除與銷毀記錄 14281688.3.1建立記錄制度 14248648.3.2記錄保存 14222998.3.3定期審查 14320228.3.4異常處理 1421076第九章法律責任與糾紛處理 1482539.1法律責任界定 1492259.1.1違反個人信息保護措施的法律責任 1432629.1.2法律責任的具體規(guī)定 15679.2糾紛處理程序 15161239.2.1糾紛報告 1542039.2.2調查與處理 1599839.2.3處理結果公示 15265019.3糾紛調解與仲裁 15272289.3.1調解 15248479.3.2仲裁 15230419.3.3訴訟 162040第十章個人信息保護持續(xù)改進 162556010.1保護措施評估 162005710.1.1評估目的 161795610.1.2評估內容 162554610.1.3評估方法 161509310.2改進措施實施 161012310.2.1改進計劃制定 161746210.2.2改進措施實施 162377510.2.3改進措施跟蹤 171768810.3改進效果評價 171517110.3.1評價內容 171533710.3.2評價方法 1737010.3.3評價周期 17第一章總則1.1制定目的與依據為了加強個人信息保護，維護個人信息安全，保障公民個人信息權益，依據《中華人民共和國網絡安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》等相關法律法規(guī)，制定本指南。本指南旨在為我國個人信息保護工作提供實施路徑和方法，促進個人信息保護措施的規(guī)范化、系統(tǒng)化。1.2適用范圍本指南適用于我國境內各類型組織和個人在收集、存儲、使用、處理和傳輸個人信息過程中的個人信息保護行為。各行業(yè)、各領域應當結合實際情況，參照本指南執(zhí)行。1.3保護原則3.1合法、正當、必要原則個人信息處理活動應當符合法律法規(guī)規(guī)定，遵循合法、正當、必要的原則，保證個人信息權益不受侵犯。3.2明確目的、限定范圍原則個人信息收集、使用應當明確目的，限定范圍，不得超出所說明的目的和范圍。3.3最小化處理原則個人信息處理活動應遵循最小化處理原則，僅收集、存儲和使用實現處理目的所必需的個人信息。3.4信息安全原則個人信息處理者應采取技術措施和其他必要措施，保證個人信息安全，防止信息泄露、損毀、丟失等風險。3.5權利保障原則尊重個人信息主體的知情權、選擇權、更正權、刪除權等權利，保障個人信息主體對其個人信息的控制權。3.6責任自負原則個人信息處理者應對個人信息保護承擔責任，對個人信息處理活動中發(fā)生的違法行為承擔法律責任。3.7教育培訓原則加強個人信息保護教育培訓，提高個人信息處理者的法律意識和信息安全意識，保證個人信息保護工作的有效實施。第二章個人信息保護政策2.1政策制定2.1.1制定原則為保證個人信息的安全，遵循以下原則制定個人信息保護政策：（1）合法性原則：政策內容符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，保證個人信息處理活動的合法性；（2）最小化原則：收集、使用個人信息時，僅限于實現業(yè)務目的所必需的范圍；（3）明確性原則：政策內容應明確、具體，便于理解和執(zhí)行；（4）保密性原則：對個人信息實施嚴格保密，防止泄露、篡改、丟失等風險。2.1.2制定流程（1）調研分析：了解國內外個人信息保護法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及最佳實踐，分析公司業(yè)務需求，確定個人信息保護政策的基本框架；（2）撰寫草案：根據調研分析結果，撰寫個人信息保護政策草案；（3）征求意見：將草案征求相關部門及員工的意見，保證政策內容的全面性和可操作性；（4）修訂完善：根據反饋意見對草案進行修訂，形成最終政策；（5）審批發(fā)布：將最終政策提交至公司管理層審批，通過后予以發(fā)布。2.2政策宣傳與培訓2.2.1宣傳方式（1）內部宣傳：通過公司內部網站、OA系統(tǒng)、宣傳欄等渠道，對個人信息保護政策進行廣泛宣傳；（2）外部宣傳：通過公司官方網站、社交媒體等渠道，向外部公眾宣傳個人信息保護政策；（3）專題活動：定期舉辦個人信息保護專題活動，提高員工對個人信息保護的認識。2.2.2培訓對象與內容（1）培訓對象：公司全體員工，特別是涉及個人信息處理的相關崗位；（2）培訓內容：個人信息保護法律法規(guī)、政策規(guī)定、操作流程等。2.2.3培訓方式（1）線上培訓：通過公司在線培訓平臺，提供個人信息保護相關課程；（2）線下培訓：組織專題講座、研討會等形式，邀請專業(yè)人士進行授課；（3）實操演練：結合實際業(yè)務場景，進行個人信息保護操作演練。2.3政策修訂與更新2.3.1修訂時機（1）國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范發(fā)生變化，影響個人信息保護政策的有效性；（2）公司業(yè)務范圍、組織結構發(fā)生變化，需要調整個人信息保護政策；（3）個人信息保護政策在實際執(zhí)行中出現重大問題，需要修訂以解決問題。2.3.2修訂流程（1）評估影響：分析修訂原因，評估修訂對現有政策的影響；（2）撰寫修訂稿：根據評估結果，撰寫個人信息保護政策修訂稿；（3）征求意見：將修訂稿征求相關部門及員工的意見；（4）修訂完善：根據反饋意見對修訂稿進行完善；（5）審批發(fā)布：將修訂稿提交至公司管理層審批，通過后予以發(fā)布。第三章個人信息收集與處理3.1信息收集原則為保證個人信息收集的合法、合規(guī)，以下原則應得到嚴格遵守：（1）合法性原則：在進行個人信息收集時，必須遵循國家相關法律法規(guī)，保證收集行為合法、合規(guī)。（2）必要性原則：僅收集與業(yè)務需求相關的個人信息，避免收集過多、無關的信息。（3）明確告知原則：在收集個人信息前，應明確告知用戶收集的目的、范圍、方式和用途，并取得用戶同意。（4）自愿原則：用戶有權自主選擇是否提供個人信息，不得強迫用戶提供。（5）安全保護原則：采取技術手段和管理措施，保證收集的個人信息安全。3.2信息收集程序以下為個人信息收集的具體程序：（1）明確收集目的：在收集個人信息前，明確收集的目的和用途，保證收集行為符合法律法規(guī)和用戶需求。（2）制定收集方案：根據收集目的，制定詳細的收集方案，包括收集范圍、方式、時間等。（3）獲取用戶同意：在收集個人信息前，向用戶明確告知收集的目的、范圍、方式和用途，并取得用戶同意。（4）實施收集：按照收集方案，通過合法渠道收集個人信息。（5）信息審核：對收集到的個人信息進行審核，保證信息的真實性、完整性和合法性。（6）信息錄入：將審核后的個人信息錄入系統(tǒng)，進行統(tǒng)一管理。3.3信息處理與存儲為保證個人信息的安全和合規(guī)，以下信息處理與存儲措施應得到執(zhí)行：（1）信息加密：對收集到的個人信息進行加密處理，保證信息在傳輸和存儲過程中的安全性。（2）權限管理：建立嚴格的權限管理制度，保證授權人員能夠訪問和處理個人信息。（3）數據備份：定期對個人信息進行備份，以防止數據丟失或損壞。（4）存儲環(huán)境安全：保證個人信息存儲環(huán)境的安全，包括物理安全、網絡安全和數據安全。（5）數據清洗：對收集到的個人信息進行定期清洗，刪除無效、過期或錯誤的信息。（6）信息審計：定期對個人信息處理和存儲情況進行審計，保證信息處理的合規(guī)性和安全性。（7）用戶查詢與修改：為用戶提供查詢和修改個人信息的渠道，保證用戶能夠及時了解和更新自己的信息。第四章個人信息安全防護4.1安全防護措施4.1.1物理安全為保障個人信息安全，企業(yè)應采取以下物理安全措施：（1）建立專門的個人信息存儲區(qū)域，實行嚴格的管理制度，限制無關人員進入。（2）對存儲個人信息的設備進行加密，保證數據在傳輸和存儲過程中不被泄露。（3）對存儲設備進行定期檢查和維護，防止硬件故障導致數據丟失。4.1.2技術安全企業(yè)應采取以下技術安全措施：（1）采用防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全設備，防止外部攻擊。（2）使用安全加密算法，對個人信息進行加密存儲和傳輸。（3）定期更新操作系統(tǒng)、數據庫管理系統(tǒng)等軟件，修補安全漏洞。4.1.3管理安全企業(yè)應采取以下管理安全措施：（1）制定個人信息安全管理制度，明確各級人員的安全責任。（2）定期組織員工進行安全培訓，提高員工的安全意識。（3）建立安全事件報告和應急處理機制，保證在發(fā)生安全事件時能夠迅速應對。4.2安全事件應對4.2.1安全事件分類根據安全事件的性質和影響范圍，可分為以下幾類：（1）數據泄露：個人信息被非法訪問、竊取、篡改等。（2）系統(tǒng)故障：硬件、軟件或網絡故障導致個人信息處理系統(tǒng)不可用。（3）外部攻擊：黑客攻擊、病毒感染等。4.2.2安全事件應對流程（1）發(fā)覺安全事件后，立即啟動應急預案，組織相關人員進行調查和處理。（2）對安全事件進行分類，根據事件類型采取相應的應對措施。（3）及時通知受影響的個人信息主體，告知安全事件的基本情況、可能的影響和采取的應對措施。（4）對安全事件進行總結，分析原因，完善安全防護措施。4.3安全審計與評估4.3.1安全審計企業(yè)應定期進行安全審計，檢查以下內容：（1）個人信息安全管理制度的有效性。（2）安全防護措施的落實情況。（3）員工安全意識及操作規(guī)范性。4.3.2安全評估企業(yè)應定期進行安全評估，評估以下內容：（1）個人信息處理系統(tǒng)的安全性。（2）個人信息存儲和傳輸的安全性。（3）安全事件的應對能力。通過安全審計與評估，企業(yè)可及時發(fā)覺安全隱患，采取有效措施加以改進，保證個人信息安全。第五章個人信息權限管理5.1權限分配原則個人信息權限分配應遵循以下原則：（1）最小權限原則：根據個人信息處理活動的實際需要，僅授予必要的權限，避免過度授權。（2）角色分離原則：根據不同角色的職責，合理劃分權限，保證各角色在授權范圍內行使權力。（3）權限層級原則：根據個人信息處理活動的風險程度，設定不同的權限層級，實現精細化管理。（4）動態(tài)調整原則：根據個人信息處理活動的變化，及時調整權限分配，保證權限與實際需求相符。5.2權限管理流程個人信息權限管理流程包括以下環(huán)節(jié)：（1）權限申請：個人信息處理者在開展個人信息處理活動前，需向授權部門提交權限申請，說明申請權限的目的、范圍、期限等。（2）權限審核：授權部門對權限申請進行審核，保證申請符合權限分配原則，并在規(guī)定時間內完成審核。（3）權限授予：審核通過后，授權部門向個人信息處理者授予相應權限，并記錄授權信息。（4）權限使用：個人信息處理者在授權范圍內使用權限，開展個人信息處理活動。（5）權限監(jiān)督：授權部門對個人信息處理者的權限使用情況進行監(jiān)督，保證權限使用合規(guī)。（6）權限變更：如個人信息處理活動發(fā)生變化，需及時向授權部門申請變更權限，授權部門根據實際情況進行審核和調整。5.3權限撤銷與恢復（1）權限撤銷：在以下情況下，授權部門應撤銷個人信息處理者的權限：（1）個人信息處理者不再具備履行職責所需的權限；（2）個人信息處理者違反權限使用規(guī)定，造成嚴重后果；（3）法律法規(guī)規(guī)定需撤銷權限的其他情形。（2）權限恢復：在以下情況下，授權部門可恢復個人信息處理者的權限：（1）個人信息處理者具備履行職責所需的權限；（2）個人信息處理者已糾正違反權限使用規(guī)定的行為，并采取補救措施；（3）法律法規(guī)規(guī)定需恢復權限的其他情形。授權部門應在撤銷或恢復權限后，及時更新權限記錄，并通知相關信息處理者。第六章個人信息共享與傳輸6.1共享與傳輸原則6.1.1遵守法律法規(guī)個人信息共享與傳輸應嚴格遵守國家有關法律法規(guī)，保證個人信息的安全、合法、合規(guī)。6.1.2最小化共享與傳輸在保證業(yè)務需求的前提下，應盡量減少個人信息的共享與傳輸，最小化涉及個人信息的數據范圍。6.1.3明確共享與傳輸目的個人信息共享與傳輸應明確目的，保證共享與傳輸的個人信息均與目的相關，不得超出原授權范圍。6.1.4保證數據質量共享與傳輸的個人信息應保證數據質量，避免因數據錯誤導致個人信息泄露或不當使用。6.2共享與傳輸程序6.2.1共享與傳輸申請在共享與傳輸個人信息前，相關部門或人員應向信息安全管理部門提交申請，說明共享與傳輸的目的、范圍、對象等信息。6.2.2審批與審核信息安全管理部門應對共享與傳輸申請進行審批，對涉及個人信息的范圍、傳輸方式、安全措施等進行審核。6.2.3簽訂共享與傳輸協(xié)議在審批通過后，信息安全管理部門與共享與傳輸對象簽訂共享與傳輸協(xié)議，明確雙方的權利、義務和責任。6.2.4共享與傳輸實施按照共享與傳輸協(xié)議，相關部門或人員實施個人信息共享與傳輸，保證數據安全、合規(guī)。6.3共享與傳輸安全管理6.3.1數據加密在共享與傳輸個人信息時，應采用加密技術對數據進行加密，防止數據在傳輸過程中被非法獲取。6.3.2身份驗證與授權共享與傳輸個人信息時，應對接收方進行身份驗證，保證接收方具備合法資質。同時對接收方的操作權限進行嚴格授權，防止信息泄露。6.3.3數據訪問控制對共享與傳輸的個人信息，應實施訪問控制策略，保證僅授權人員能夠訪問相關數據。6.3.4數據審計與監(jiān)控對個人信息共享與傳輸過程進行審計和監(jiān)控，保證數據傳輸安全，及時發(fā)覺并處理安全隱患。6.3.5應急響應與處理建立健全個人信息共享與傳輸的應急響應機制，一旦發(fā)覺數據泄露或安全事件，立即啟動應急預案，采取有效措施進行處理。第七章個人信息查詢與更正7.1查詢與更正原則7.1.1合法、正當、必要原則個人信息查詢與更正應遵循合法、正當、必要原則，保證查詢與更正行為符合國家法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度及個人信息保護政策。7.1.2最小化處理原則在查詢與更正個人信息時，應遵循最小化處理原則，僅處理與查詢、更正目的相關的個人信息，避免泄露無關信息。7.1.3信息安全原則查詢與更正個人信息過程中，應采取有效措施保障信息安全，防止個人信息泄露、篡改、丟失等風險。7.2查詢與更正程序7.2.1查詢申請用戶需提供有效身份證明文件，向個人信息保護部門提交查詢申請。個人信息保護部門應在收到申請后5個工作日內對申請進行審核。7.2.2查詢審核個人信息保護部門應對查詢申請進行嚴格審核，保證查詢行為符合法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度。審核通過后，方可進行查詢。7.2.3查詢操作查詢操作應由具備相應權限的工作人員進行，保證查詢過程符合信息安全要求。查詢結果應以書面形式告知用戶。7.2.4更正申請用戶發(fā)覺個人信息有誤時，可向個人信息保護部門提交更正申請，并提供相應證據。7.2.5更正審核個人信息保護部門應對更正申請進行審核，保證更正行為符合法律法規(guī)及企業(yè)規(guī)章制度。審核通過后，方可進行更正。7.2.6更正操作更正操作應由具備相應權限的工作人員進行，保證更正過程符合信息安全要求。更正完成后，應以書面形式告知用戶。7.3查詢與更正記錄7.3.1記錄內容查詢與更正記錄應包括以下內容：查詢/更正時間、查詢/更正原因、查詢/更正人員、查詢/更正結果等。7.3.2記錄保管查詢與更正記錄應由個人信息保護部門妥善保管，保證記錄的真實性、完整性、可追溯性。7.3.3記錄查閱查詢與更正記錄僅限于內部查閱，不得對外泄露。查閱記錄需經個人信息保護部門負責人批準，并做好查閱記錄。7.3.4記錄保存期限查詢與更正記錄應保存至少5年，期滿后可按照相關規(guī)定進行銷毀。銷毀前需經個人信息保護部門負責人審批，并做好銷毀記錄。第八章個人信息刪除與銷毀8.1刪除與銷毀原則8.1.1遵循法律法規(guī)個人信息刪除與銷毀應嚴格遵循我國相關法律法規(guī)，保證個人信息安全。8.1.2最小化處理在處理個人信息刪除與銷毀時，應采取最小化處理原則，避免過度處理個人信息。8.1.3明確責任明確個人信息刪除與銷毀的責任主體，保證責任到人，防止個人信息泄露。8.1.4安全可靠刪除與銷毀個人信息應采用安全、可靠的方法，保證個人信息無法恢復。8.2刪除與銷毀程序8.2.1識別需要刪除與銷毀的個人信息對存儲的個人信息進行梳理，識別出需要刪除與銷毀的個人信息。8.2.2審批流程建立審批流程，對刪除與銷毀個人信息進行審核，保證符合法律法規(guī)及企業(yè)內部規(guī)定。8.2.3執(zhí)行刪除與銷毀操作根據審批結果，執(zhí)行個人信息刪除與銷毀操作，保證個人信息得到有效處理。8.2.4驗證刪除與銷毀結果對刪除與銷毀操作進行驗證，保證個人信息已無法恢復。8.2.5備份與恢復對刪除與銷毀操作前的個人信息進行備份，以備不時之需。8.3刪除與銷毀記錄8.3.1建立記錄制度建立個人信息刪除與銷毀記錄制度，詳細記錄刪除與銷毀操作的時間、原因、操作人等信息。8.3.2記錄保存將個人信息刪除與銷毀記錄保存至安全的環(huán)境中，保證記錄的完整性和可追溯性。8.3.3定期審查對個人信息刪除與銷毀記錄進行定期審查，保證記錄的真實性、準確性和完整性。8.3.4異常處理發(fā)覺記錄異常時，及時進行核查和處理，保證個人信息刪除與銷毀操作的合規(guī)性。第九章法律責任與糾紛處理9.1法律責任界定9.1.1違反個人信息保護措施的法律責任在個人信息保護措施的實施過程中，任何單位和個人均應嚴格遵守相關法律法規(guī)。如發(fā)生以下行為，將承擔相應的法律責任：（1）未經授權收集、使用、處理、傳輸個人信息；（2）違反法律法規(guī)規(guī)定，泄露、篡改、丟失個人信息；（3）拒不履行個人信息保護職責，導致個人信息安全事件發(fā)生；（4）違反個人信息保護措施的其他行為。9.1.2法律責任的具體規(guī)定根據《中華人民共和國網絡安全法》等相關法律法規(guī)，以下為違反個人信息保護措施的法律責任具體規(guī)定：（1）對違反個人信息保護規(guī)定的單位，可處以罰款、沒收違法所得、吊銷許可證等行政處罰；（2）對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可處以罰款、行政拘留等行政處罰；（3）構成犯罪的，依法追究刑事責任。9.2糾紛處理程序9.2.1糾紛報告當個人信息保護糾紛發(fā)生時，相關單位或個人應立即向所在地的網信、公安等部門報告，并積極配合調查處理。9.2.2調查與處理網信、公安等部門在接到糾紛報告后，應立即組織調查，了解糾紛事實，采取必要措施防止事態(tài)擴大。根據調查結果，對違反個人信息保護規(guī)定的單位或個人，依法進行處罰。9.2.3處理結果公示處理結果應在官方網站或媒體上公示，以維護社會公共利益和消費者權益。9.3糾紛調解與仲裁9.3.1調解在個人信息保護糾紛處理過程中，當事人可以申請調解。調解機構應依據法律法規(guī)和相關規(guī)定，公平、公正地進行調解。調解達成協(xié)議的，當事人應按照協(xié)議履行義務。