醫(yī)院盡職調(diào)查所需資料清單、金礦盡職調(diào)查清單

醫(yī)院盡職調(diào)查所需資料清單、金礦盡職調(diào)查清單財(cái)務(wù)盡職調(diào)查所需資料清單11醫(yī)院的設(shè)立與組織結(jié)構(gòu)1.1醫(yī)院股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；1.2醫(yī)院成立以來(lái)如有注冊(cè)資本、股東、醫(yī)院名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、章程、注冊(cè)地址等發(fā)生變更的事項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述每項(xiàng)變更的：

1.2.1醫(yī)院股東關(guān)于上述變更的協(xié)議或合同、股東會(huì)議決議；1.2.2董事會(huì)關(guān)于上述變更的決議；1.2.3上述變更前后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；1.2.4驗(yàn)資報(bào)告（如適用）；1.2.5政府有關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)、備案文件（如適用）；1.2.6其他有關(guān)上述變更的法律文件。

1.3醫(yī)院現(xiàn)行組織結(jié)構(gòu)圖。

1.4《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》（正、副本）；醫(yī)院行政管理系統(tǒng)；領(lǐng)導(dǎo)分工有關(guān)文件資料；醫(yī)院大事記；醫(yī)院會(huì)議制度；各類(lèi)院級(jí)會(huì)議記錄本；醫(yī)院床位批復(fù)文件；年度醫(yī)療統(tǒng)計(jì)報(bào)表；醫(yī)院職能科室設(shè)立文件；醫(yī)院業(yè)務(wù)科室設(shè)置文件；醫(yī)院中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；醫(yī)院年度工作計(jì)劃；醫(yī)院季度工作重點(diǎn)；醫(yī)院年度工作總結(jié)；醫(yī)院設(shè)立各類(lèi)管理組織文件；醫(yī)院行政查房記錄本；醫(yī)院重大突發(fā)事件報(bào)告記錄本；醫(yī)院信息化建設(shè)規(guī)劃；計(jì)算機(jī)使用管理制度；醫(yī)院檔案室達(dá)標(biāo)證書(shū)（省三級(jí)）；醫(yī)院圖書(shū)室圖書(shū)、期刊目錄、借閱登記；醫(yī)院圖書(shū)電子閱覽和檢索服務(wù)情況；全院應(yīng)用軟件配置情況資料；網(wǎng)絡(luò)安全措施和應(yīng)急處理預(yù)案；醫(yī)院已刊登醫(yī)療廣告證明。

1.5醫(yī)院質(zhì)控管理體系；醫(yī)院質(zhì)控管理措施及落實(shí)情況；醫(yī)院各類(lèi)工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)匯編；醫(yī)院各類(lèi)技術(shù)操作規(guī)程匯編；單病種管理資料；病歷“日自檢、周抽查、月科評(píng)、季院評(píng)”資料；院、科兩級(jí)病歷書(shū)寫(xiě)質(zhì)量考核制度；醫(yī)療技術(shù)準(zhǔn)入制度。

1.6醫(yī)院護(hù)理管理體制；護(hù)理管理組織運(yùn)行圖和管理配置表；護(hù)理技術(shù)操作流程、技術(shù)規(guī)范匯編（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)理念（有明示、有教育資料）；護(hù)理年度工作規(guī)劃、實(shí)施計(jì)劃（各科室相應(yīng)建立）；護(hù)理服務(wù)效果督查、評(píng)價(jià)、整改資料；護(hù)理管理信息系統(tǒng)；對(duì)護(hù)理服務(wù)中反映問(wèn)題的收集渠道和程序；對(duì)反映的問(wèn)題的研究和解決的動(dòng)態(tài)記錄（包括評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施）；醫(yī)院感染管理制度、重點(diǎn)措施、應(yīng)急預(yù)案；收集、驗(yàn)證和評(píng)估護(hù)理人員資質(zhì)程序的文件；護(hù)士執(zhí)業(yè)資格、執(zhí)業(yè)注冊(cè)一覽表（存有注冊(cè)證書(shū)、執(zhí)業(yè)證明原件）；定期評(píng)估護(hù)理人員應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)技術(shù)和服務(wù)

能力的資料；護(hù)理人員技術(shù)檔案（包括技術(shù)考核）；每月每科一次護(hù)理行政查房記錄；每月1次業(yè)務(wù)查房記錄；每周3次總夜查房記錄；護(hù)師以上護(hù)理人員每二年一次技術(shù)操作考核資料；主管護(hù)師每年一次技術(shù)操作考核資料；每年一次護(hù)理人員理論考試材料；每季度對(duì)護(hù)士長(zhǎng)工作評(píng)價(jià)資料；護(hù)生臨床實(shí)習(xí)教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)目標(biāo)和評(píng)價(jià)資料；每月一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（護(hù)理部）；每二周一次護(hù)理教學(xué)查房記錄（科室）；新護(hù)士崗前培訓(xùn)記錄（100%）；全院護(hù)理人員繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育實(shí)施計(jì)劃和具體措施；全院護(hù)理人員個(gè)人繼續(xù)教育、能力開(kāi)發(fā)及培訓(xùn)評(píng)價(jià)記錄；護(hù)理人員健康干預(yù)知識(shí)培訓(xùn)記錄（講稿、簽到冊(cè)）；護(hù)理部門(mén)科研開(kāi)題數(shù)、論文發(fā)表情況；接收外院護(hù)理骨干進(jìn)修記錄。

22行業(yè)和產(chǎn)品2.1醫(yī)療業(yè)務(wù)分類(lèi)方法，各類(lèi)醫(yī)療業(yè)務(wù)診療流程示意圖；2.2各部門(mén)主要醫(yī)療業(yè)務(wù)的收入、成本、毛利水平、價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)；2.3醫(yī)院近二年主要產(chǎn)品明細(xì)、毛利率和價(jià)格；（按照各收入分類(lèi)前十的明細(xì)）2.4醫(yī)院使用的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證。

33固定資產(chǎn)3.1醫(yī)院全部固定資產(chǎn)（不含土地及房產(chǎn)，下同）清單；3.2醫(yī)院主要固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件，如：

3.2.1購(gòu)置發(fā)票；3.2.2購(gòu)買(mǎi)合同；3.2.3車(chē)輛行駛證；3.2.4其他能夠證明醫(yī)院對(duì)該資產(chǎn)所有權(quán)或使用權(quán)的有關(guān)文件。

此處主要固定資產(chǎn)，系指全部車(chē)輛、以及整體價(jià)值在人民幣五十萬(wàn)元以上，或?qū)︶t(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要作用的專(zhuān)用設(shè)備等。

3.3如有醫(yī)院租用或出租上述固定資產(chǎn)的情況，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎饣虺凶夂贤?/p>

44土地房產(chǎn)權(quán)4.1醫(yī)院擁有、占用或使用的土地、房產(chǎn)清單；（請(qǐng)注明臨建及權(quán)屬編號(hào)）4.2醫(yī)院擁有、占用或使用的土地之土地使用權(quán)證書(shū)；4.3如有醫(yī)院出租或承租土地的情形，請(qǐng)?zhí)峁┩恋厥褂脵?quán)租賃合同以及出租方的土地使用權(quán)證書(shū)；

4.4房屋產(chǎn)權(quán)證（如屬房地分離權(quán)證）；4.5如醫(yī)院以購(gòu)買(mǎi)方式取得房產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┵?gòu)買(mǎi)合同；4.6如有醫(yī)院出租或承租房屋的情形，請(qǐng)?zhí)峁┓课葑赓U合同、租賃許可證或登記備案證明以及出租方的房屋產(chǎn)權(quán)證；4.7醫(yī)院如有在建工程項(xiàng)目，請(qǐng)?zhí)峁┰摰软?xiàng)目的：

4.7.1計(jì)劃部門(mén)的立項(xiàng)批復(fù)；4.7.2建設(shè)用地規(guī)劃許可證；4.7.3建設(shè)工程規(guī)劃許可證；4.7.4建設(shè)工程開(kāi)工證；4.7.5建設(shè)工程質(zhì)量合格證；4.7.6工程承包合同或建筑合同。

4.8醫(yī)院在地震中遭損房產(chǎn)加固維修費(fèi)用及房屋安全使用的報(bào)告。

55債權(quán)債務(wù)5.1醫(yī)院尚未清償?shù)娜裤y行貸款清單，包括銀行名稱、貸款金額、期限、擔(dān)保方式等；5.2前款清單所列各項(xiàng)貸款的貸款合同及其從合同，如保證、抵押、質(zhì)押合同；5.3醫(yī)院應(yīng)付帳款清單，包括單位名稱、金額、賬齡；5.4醫(yī)院應(yīng)收帳款清單，包括欠款單位名稱、金額、賬齡；5.5醫(yī)院為其他單位提供的擔(dān)保（保證、抵押、質(zhì)押）的清單；5.6醫(yī)院銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)中，對(duì)客戶的任何保用或保修承諾；5.7醫(yī)院是否存在任何其他或有負(fù)債；5.8醫(yī)院境外貸款（如有）的外債登記證明；5.9如醫(yī)院有就上述債權(quán)債務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議的情形，請(qǐng)?zhí)峁┳C明上述爭(zhēng)議的有關(guān)文件。

66重大合同醫(yī)院過(guò)去兩年內(nèi)所簽署的所有重大合同以及目前尚未履行完畢的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同清單（包括簽約方、合同名稱、標(biāo)的金額等主要情況說(shuō)明）及該清單所列各合同副本。此處“重大合同”意指全部涉外合同、對(duì)醫(yī)院之生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要影響的合同和/或不在醫(yī)院正常經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的合同（如合資合同、融資租賃合同等），包括但不限于：

6.1占醫(yī)院凈資產(chǎn)5％以上的收購(gòu)或處置合同；

6.2醫(yī)院的藥品或者自制藥原料的采購(gòu)合同；6.3主要供應(yīng)商清單以及與之簽署的買(mǎi)賣(mài)合同。此處主要供應(yīng)商意指占醫(yī)院采購(gòu)額５％或以上者或者前十大主要供應(yīng)商；6.4有關(guān)提供設(shè)施、服務(wù)的合同；6.5醫(yī)院的經(jīng)銷(xiāo)、專(zhuān)營(yíng)權(quán)、特許權(quán)方面的主要的合同；6.6關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，關(guān)聯(lián)方包括母醫(yī)院、子醫(yī)院、關(guān)聯(lián)醫(yī)院、合資企業(yè)、股東以及對(duì)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)有重大影響的個(gè)人。

77稅務(wù)7.1醫(yī)院的稅務(wù)登記證；7.2醫(yī)院適用的所有稅種及稅率的說(shuō)明；7.3醫(yī)院享受稅收優(yōu)惠待遇的批準(zhǔn)文件；7.4醫(yī)院近期報(bào)稅表；7.5醫(yī)院受到稅務(wù)機(jī)關(guān)處罰的文件（如有）。

88人力資源8.1列出雇用合同中的非標(biāo)準(zhǔn)的或特別的報(bào)酬條款，如股票期權(quán)、利潤(rùn)分享協(xié)議、解雇補(bǔ)償金等；8.2其他利益安排（如利潤(rùn)分享計(jì)劃、退休醫(yī)療補(bǔ)貼等）。

8.3人員花名冊(cè)(分級(jí)、分科、分專(zhuān)業(yè))；人員配備比例（床位：醫(yī)技人員、床位：護(hù)理人員、床位：病房護(hù)理人員、醫(yī)生：護(hù)士、二級(jí)專(zhuān)科醫(yī)師高：中：初）；外聘人員合同書(shū)、資格證書(shū)、報(bào)批文件；各類(lèi)工作人員崗位職責(zé)；工作人員履行崗位職責(zé)考核記錄；醫(yī)院各類(lèi)工作制度；醫(yī)院管理人員管理知識(shí)培訓(xùn)計(jì)劃；人員參加培訓(xùn)記錄；非固定醫(yī)師輪轉(zhuǎn)安排表（時(shí)間≥6個(gè)月）。

8.4醫(yī)院關(guān)于薪酬結(jié)構(gòu)的相關(guān)文件規(guī)定；8.38.5醫(yī)院前十大科室醫(yī)生的收入水平（各科室前10名，提供工資表及其他補(bǔ)貼合計(jì)）99知識(shí)產(chǎn)權(quán)與特許權(quán)9.1醫(yī)院所擁有的專(zhuān)利證書(shū)或?qū)＠暾?qǐng)文件；9.2專(zhuān)利及專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用合同；9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)共有協(xié)議或共同開(kāi)發(fā)協(xié)議。

10保險(xiǎn)及守法經(jīng)營(yíng)情況10.1醫(yī)院投保的所有險(xiǎn)種及保險(xiǎn)合同，支付保險(xiǎn)憑證；10.2醫(yī)院目前如有尚未了結(jié)的或已知將發(fā)生或提起的任何訴訟（包括仲裁）的以下資料：

10.3醫(yī)院與職工訂立的勞動(dòng)合同樣本；10.4有關(guān)醫(yī)院職工在醫(yī)療、待業(yè)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、福利方面安排的說(shuō)明，包括在冊(cè)職工總數(shù)，繳納保險(xiǎn)的時(shí)間、險(xiǎn)種、范圍等；10.410.5醫(yī)院最近2年所受到的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰（如有）10.510.6其他醫(yī)院認(rèn)為應(yīng)提供的文件。

11財(cái)務(wù)資料11.1財(cái)務(wù)人員花名冊(cè)(包括工作分工)；財(cái)務(wù)人員崗位職責(zé)；財(cái)務(wù)人員崗位分工制度；11.2各種財(cái)務(wù)管理制度，包括資金審批、財(cái)產(chǎn)物資采購(gòu)使用、醫(yī)院收款票據(jù)等；11.3各類(lèi)會(huì)計(jì)帳本、憑據(jù)、報(bào)表及實(shí)物；11.4原始憑證傳遞程序；財(cái)務(wù)處理程序制度；11.411.5醫(yī)院目前執(zhí)行的醫(yī)保政策；11.511.6醫(yī)院年度預(yù)算及計(jì)劃表（含預(yù)算清單）；每季度預(yù)算執(zhí)行情況分析資料；11.611.7醫(yī)院中期、年末財(cái)務(wù)報(bào)告；11.711.8定期物價(jià)檢查制度、物價(jià)（醫(yī)療收費(fèi)）自查自糾資料；11.811.9門(mén)診、住院價(jià)格信息查詢系統(tǒng)、每年省、市物價(jià)檢查報(bào)告；11.911.10醫(yī)院成本核算制度及醫(yī)院成本核算手冊(cè)；醫(yī)院成本效益分析報(bào)告；11.1011.11醫(yī)院內(nèi)審工作會(huì)議記錄及相關(guān)數(shù)據(jù)；11.1111.12醫(yī)院HIS系統(tǒng)各類(lèi)關(guān)于收入成本的分類(lèi)明細(xì)信息的導(dǎo)出。

請(qǐng)?zhí)峁┮陨掀髽I(yè)涉及的相關(guān)資料

1.企業(yè)的設(shè)立與存續(xù)1.1企業(yè)的名稱、住所、投資人出資額度（驗(yàn)資報(bào)告、出資證明）和出資方式、出資權(quán)屬性質(zhì)（是否以家庭共有財(cái)產(chǎn)出資）1.2股東或投資人情況：個(gè)人身份情況1.3企業(yè)存續(xù)期間有無(wú)發(fā)生過(guò)登記事項(xiàng)變更的情況并到有關(guān)登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)，如有，需提供變更申請(qǐng)和審批文件1.4企業(yè)的有無(wú)發(fā)生過(guò)股權(quán)變動(dòng)（轉(zhuǎn)讓、繼承等）情況1.5企業(yè)成立后有無(wú)超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的情況，有無(wú)開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的情況1.6企業(yè)使用的名稱是否與其在登記機(jī)關(guān)登記的名稱相符1.7企業(yè)的管理組織機(jī)構(gòu)及主要管理人員情況1.8公司重大事務(wù)決策程序2.企業(yè)的業(yè)務(wù)

2.1企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍及有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的證書(shū)（包括但不限于：企業(yè)設(shè)立時(shí)的政府批文、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、環(huán)境許可證、黃金生產(chǎn)許可證、開(kāi)戶許可證等）2.2企業(yè)投入采礦生產(chǎn)年限3.企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況3.1企業(yè)有無(wú)分支機(jī)構(gòu)；如果有，分支機(jī)構(gòu)全稱是什么；住所在什么地方；有無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3.2關(guān)聯(lián)企業(yè)情況（名稱、住所、關(guān)聯(lián)原因）4.企業(yè)的資產(chǎn)情況：

4.1企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)4.1.1企業(yè)是否取得土地使用權(quán)，土地使用權(quán)證書(shū)或合同4.1.2土地使用權(quán)是否設(shè)定抵押等他項(xiàng)物權(quán)4.1.3企業(yè)的房產(chǎn)權(quán)及房屋所有權(quán)證

4.1.4企業(yè)的在建工程及建設(shè)許可4.1.5企業(yè)的房屋承租、出租、抵押情況4.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.2.1企業(yè)的商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)情況4.2.2企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)情況4.2.3企業(yè)的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況4.3企業(yè)的其他財(cái)產(chǎn)情況4.3.1機(jī)械、設(shè)備、車(chē)輛及各類(lèi)生產(chǎn)資料情況4.3.2企業(yè)債權(quán)情況4.3.3企業(yè)負(fù)債情況5.企業(yè)的章程

5.1企業(yè)章程的歷次變更（章程及變更的政府批準(zhǔn)、備案）5.2企業(yè)現(xiàn)行有效章程6.企業(yè)的重大合同和債權(quán)債務(wù)6.1企業(yè)有無(wú)貸款；貸款額度是多少，利息是多少；還款情況如何6.2企業(yè)有無(wú)債務(wù)和債務(wù)糾紛6.3企業(yè)過(guò)去曾簽署和正在履行中的重大經(jīng)營(yíng)合同（包括但不限于：租賃合同、土地使用合同、委托/合作開(kāi)采合同、黃金銷(xiāo)售合同、設(shè)備采購(gòu)合同、分包管理合同、聘用合同、建設(shè)/建筑合同、勞動(dòng)合同等）6.4企業(yè)有無(wú)抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、保證等情況7.企業(yè)會(huì)計(jì)和稅務(wù)問(wèn)題7.1企業(yè)是否設(shè)置了會(huì)計(jì)賬簿，進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；7.2企業(yè)主要執(zhí)行的稅種和基本稅率7.3有無(wú)稅收優(yōu)惠及減免（提供政府批文）

7.4稅收繳納情況及獲得的政府補(bǔ)貼8.企業(yè)的管理、勞動(dòng)用工和社會(huì)保險(xiǎn)8.1投資人是自己管理企業(yè)事務(wù)還是委托其他具有民事行為能力的人管理企業(yè)；有無(wú)書(shū)面的授權(quán)委托書(shū)；8.2企業(yè)的從業(yè)人員有多少；有無(wú)簽訂勞動(dòng)合同；有無(wú)購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)8.3企業(yè)招錄職工是否簽訂書(shū)面勞動(dòng)合同，享受?chē)?guó)家規(guī)定的保險(xiǎn)待遇9.企業(yè)的重大訴訟、仲裁與行政措施9.1企業(yè)是否存在被行政管理機(jī)關(guān)處罰的情況9.2如有，處罰的理由為何；并提供處罰通知書(shū)10.企業(yè)的環(huán)境保護(hù)10.1企業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)（環(huán)境影響評(píng)價(jià)）10.2環(huán)保部門(mén)環(huán)境影響的審查批復(fù)及“三同時(shí)”驗(yàn)收情況

10.3企業(yè)排污許可證、排污費(fèi)、環(huán)境認(rèn)證書(shū)11.企業(yè)的質(zhì)量技術(shù)11.1企業(yè)執(zhí)行的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)11.2企業(yè)獲得的質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)二、對(duì)擬轉(zhuǎn)讓金礦采礦權(quán)的情況的調(diào)查項(xiàng)目和內(nèi)容12.采礦許可證12.1采礦許可證是否真實(shí)、合法、有效12.2采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓人是否屬于采礦許可證登記載明的權(quán)利人12.3采礦許可證的取得方式、發(fā)證時(shí)間、有效期限12.4采礦許可證載明的許可開(kāi)采礦區(qū)的地理位置、面積、平面及空間范圍、開(kāi)采深度和生產(chǎn)規(guī)模12.5采礦許可證項(xiàng)下的采礦權(quán)是否屬于國(guó)家出資勘查形成的；如果是，轉(zhuǎn)讓人在獲取采礦權(quán)時(shí)，是否按照評(píng)估備案的結(jié)果繳納了采礦權(quán)價(jià)款

12.6采礦權(quán)年檢情況（是否通過(guò)了上一年度的年度檢查）13.與地質(zhì)資料、勘查報(bào)告和資源/儲(chǔ)量相關(guān)的情況13.1目標(biāo)金礦的各種地質(zhì)資料、包括坑深、鉆探資料和取樣分析報(bào)告；13.2目標(biāo)金礦的