2024年內(nèi)控業(yè)務(wù)部門職責(zé)模版（三篇）

第1頁共1頁2024年內(nèi)控業(yè)務(wù)部門職責(zé)模版2.內(nèi)部控制部門的職責(zé)2.1執(zhí)行服務(wù)與監(jiān)督的職能，確保公司經(jīng)營策略和目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。2.2研究并分析公司的內(nèi)部控制職能、工作計(jì)劃、關(guān)鍵點(diǎn)以及工作規(guī)程，提出內(nèi)控機(jī)構(gòu)架構(gòu)及人力資源配置的建議。2.3評估公司內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行的合理性與效能，推動(dòng)內(nèi)控體系的建設(shè)和優(yōu)化。2.4協(xié)助建立并完善反欺詐機(jī)制，對潛在的欺詐行為保持適當(dāng)?shù)木韬蛯彶椤?.5制定并執(zhí)行年度內(nèi)部控制計(jì)劃，對經(jīng)營管理過程中的重要問題進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。2.6對審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題或管理層的需求，提供審計(jì)建議或咨詢，但不替代管理層的決策權(quán)和執(zhí)行職責(zé)。2.7對重大違規(guī)事件進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，提出處理意見。2.8跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題及改進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行情況，確保問題得到妥善解決。2024年內(nèi)控業(yè)務(wù)部門職責(zé)模版（二）擔(dān)保業(yè)務(wù)部工作職能一、業(yè)務(wù)指標(biāo)完成擔(dān)保業(yè)務(wù)部需全面承擔(dān)并完成公司董事會所制定的各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)，確保業(yè)務(wù)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。二、客戶資料搜集負(fù)責(zé)全面搜集擔(dān)保客戶的各類資料，包括但不限于企業(yè)資質(zhì)、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等，為后續(xù)的擔(dān)保業(yè)務(wù)提供詳實(shí)、準(zhǔn)確的信息支持。三、擔(dān)保業(yè)務(wù)全流程管理1.保前調(diào)查：深入了解客戶情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，為擔(dān)保決策提供可靠依據(jù)。2.保時(shí)審查：在擔(dān)保業(yè)務(wù)進(jìn)行時(shí)，對客戶的最新情況進(jìn)行審查，確保擔(dān)保業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)可控。3.保后管理：對已完成擔(dān)保業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行持續(xù)跟蹤管理，確?？蛻舭醇s履行義務(wù)，及時(shí)應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)。四、業(yè)務(wù)檔案管理負(fù)責(zé)擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案原始資料的歸檔、整理、歸類工作，建立健全擔(dān)?？蛻糍Y料檔案，確保檔案信息的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性。五、市場與行業(yè)跟蹤分析組織并實(shí)施對擔(dān)保市場、行業(yè)及相關(guān)監(jiān)管政策的跟蹤分析工作，及時(shí)收集、匯總和上報(bào)外部市場信息和產(chǎn)品信息，為業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃的制定提供有力的參考和依據(jù)。六、統(tǒng)計(jì)報(bào)表編制與內(nèi)部管理1.及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地編制擔(dān)保業(yè)務(wù)日常統(tǒng)計(jì)報(bào)表，為公司管理層提供決策支持。2.監(jiān)督、檢查本部門內(nèi)部管理、內(nèi)控制度建設(shè)工作，確保部門運(yùn)作的規(guī)范性和高效性。七、重點(diǎn)客戶分析評價(jià)負(fù)責(zé)組織對重點(diǎn)客戶的分析評價(jià)工作，深入了解客戶需求和市場動(dòng)態(tài)，為公司制定針對性的營銷策略和服務(wù)方案提供有力支持。2024年內(nèi)控業(yè)務(wù)部門職責(zé)模版（三）3.1.1依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營策略，建立并優(yōu)化公司內(nèi)部控制系統(tǒng)。3.1.2指導(dǎo)內(nèi)控部門評估并檢驗(yàn)公司內(nèi)部控制的效果和效率，以確保內(nèi)控體系的完善。3.1.3協(xié)助構(gòu)建反舞弊機(jī)制，確定反舞弊的重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計(jì)過程中對可能存在的舞弊行為進(jìn)行合理的關(guān)注和審查。3.1.4根據(jù)公司戰(zhàn)略計(jì)劃及企業(yè)所處發(fā)展階段，制定部門發(fā)展策略及年度內(nèi)控計(jì)劃，經(jīng)公司總經(jīng)理和審計(jì)委員會審批。3.1.5監(jiān)督實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的年度內(nèi)控計(jì)劃和專項(xiàng)審計(jì)計(jì)劃，審批審計(jì)方案、工作底稿和審計(jì)報(bào)告。3.1.6對內(nèi)控團(tuán)隊(duì)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，協(xié)調(diào)管理內(nèi)控工作的執(zhí)行。3.1.7向公司總經(jīng)理報(bào)告內(nèi)控工作進(jìn)展，接受工作指導(dǎo)；向?qū)徲?jì)委員會提交審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控月度報(bào)告及年度內(nèi)控計(jì)劃。3.1.8與管理層和業(yè)務(wù)部門溝通審計(jì)情況及需求。3.1.9制定人力資源需求計(jì)劃，招聘合格的內(nèi)審和內(nèi)控人員；制定并參與部門員工的培養(yǎng)和提升計(jì)劃，以提高員工的業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)。3.1.10制定、修訂內(nèi)部審計(jì)政策和審計(jì)操作流程，經(jīng)公司總經(jīng)理和審計(jì)委員會批準(zhǔn)后執(zhí)行。3.1.11編制部門預(yù)算，經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后進(jìn)行監(jiān)督執(zhí)行。3.1.12完成總經(jīng)理分配的其他任務(wù)。3.3.內(nèi)控專員職責(zé)3.3.1協(xié)助內(nèi)控主管制定內(nèi)控作業(yè)計(jì)劃，經(jīng)內(nèi)控經(jīng)理審核及公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。3.3.2參與公司重要業(yè)務(wù)活動(dòng)，按照審計(jì)程序進(jìn)行事前和事中審計(jì)，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。3.3.3遵循審計(jì)程序執(zhí)行審計(jì)跟蹤，督促審計(jì)發(fā)現(xiàn)的改進(jìn)措施的實(shí)施，以降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。3.3.4參與、協(xié)助或獨(dú)立完成內(nèi)審項(xiàng)目，確保符合規(guī)定和作業(yè)程序。3.3.5及時(shí)向內(nèi)控經(jīng)理報(bào)告重大審計(jì)發(fā)現(xiàn)。3.3.6協(xié)助內(nèi)控主管建立和優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SOP），推動(dòng)SOP的執(zhí)行和落地。3.3.7建立和維護(hù)審計(jì)溝通機(jī)制，與管理層溝通審計(jì)需求，確定審計(jì)對象。3.3.8總結(jié)審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)優(yōu)化審計(jì)作業(yè)系統(tǒng)。3.3