發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控體系建設導則(火電分冊)

附件

發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控體系

建設導則（火電分冊）

（征求意見稿）

國家能源局

2018年8月

1.前言

發(fā)電行業(yè)是技術(shù)、資本和勞動力密集型產(chǎn)業(yè)。發(fā)電作業(yè)環(huán)

境復雜，危害因素較多，易發(fā)生安全事故（事件），且發(fā)生安

全事故（事件）的后果嚴重、損失巨大。為深入貫徹習近平總

書記能源安全新戰(zhàn)略，落實國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)要求和有關

決策部署，推動電力安全關口前移、重心下沉，降低發(fā)電安全

風險，有效防范遏制安全事故（事件）的發(fā)生，保障廣大人民

群眾生命財產(chǎn)安全，推進發(fā)電企業(yè)安全風險管控體系建設、強

化發(fā)電企業(yè)安全風險管控勢在必行。

國家能源局電力安全監(jiān)管司組織開展了發(fā)電企業(yè)安全生

產(chǎn)風險管控體系建設專題研究，并在研究成果的基礎上編制了

本導則，旨在規(guī)范和加強發(fā)電安全風險識別、控制和檢查，防

范和降低安全風險，減少直至杜絕發(fā)電安全事故（事件）的發(fā)

生。中國能源研究會電力安全與應急技術(shù)中心、中國電力企業(yè)

聯(lián)合會電力咨詢評價院、中國神華集團公司安全監(jiān)察局、湖北

安源安全環(huán)?？萍加邢薰境袚搜芯康挠嘘P工作，并參與了

本導則的編寫。

2.引言

為進一步加強發(fā)電領域安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，推進發(fā)電企業(yè)

安全生產(chǎn)風險管控體系建設，引導發(fā)電企業(yè)健全完善安全生產(chǎn)

風險評估機制，準確識別安全風險，積極采取針對性控制措施，

有效管控安全風險，大力提升電力企業(yè)本質(zhì)安全水平，特制定

1

本導則。

本導則從設備系統(tǒng)、作業(yè)任務和作業(yè)環(huán)境等方面提出了安

全生產(chǎn)風險管控體系建設量化要求，有利于發(fā)電企業(yè)實行風險

分級管理，有利于電力行業(yè)豐富完善監(jiān)督管理方式。發(fā)電企業(yè)

可按照本導則，結(jié)合“兩票三制”等，建立健全涵蓋設備系統(tǒng)、

運行、檢修和管理等全方位、全過程的安全生產(chǎn)風險管控體系。

3.適用范圍

本導則適用于火力發(fā)電企業(yè)，水力、風力、光伏等發(fā)電企

業(yè)可參照執(zhí)行。國家能源局將根據(jù)本導則實施情況，適時以分

冊形式，制定適用于水力、風力、光伏等發(fā)電企業(yè)的安全風險

管控體系建設導則。

4.引用的規(guī)范性文件

下列規(guī)范性文件對于本導則的應用是必不可少的。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》中華人民共和國主席令

第十三號（2014年）

《中華人民共和國電力法》中華人民共和國主席令第二

十四號（2015年）

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》中華人民共和國主席

令第八十一號（2017年）

《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中華人民共和國

國務院令第493號（2007年）

《電力安全事故應急處置和調(diào)查處理條例》中華人民共

2

和國國務院令第599號（2011年）

《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》國家安全生產(chǎn)監(jiān)督

管理總局令第47號（2012年）

《中央企業(yè)全面風險管理指引》國資發(fā)改革〔2006〕108

號

《中共中央國務院關于推進安全生產(chǎn)領域改革發(fā)展的意

見》中發(fā)〔2016〕32號

《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》國辦發(fā)〔2017〕3號

《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指

南構(gòu)建雙重預防機制的意見》安委辦〔2016〕11號

《國務院安委會辦公室關于全面加強企業(yè)全員安全生產(chǎn)

責任制工作的通知》安委辦〔2017〕29號

《國家發(fā)展改革委國家能源局關于推進電力安全生產(chǎn)領

域改革發(fā)展的實施意見》發(fā)改能源規(guī)〔2017〕1986號

《國家能源局關于加強電力企業(yè)安全風險預控體系建設

的指導意見》國能安全〔2015〕1號

《標準化工作導則第1部分：標準的結(jié)構(gòu)和編寫》

GB/T1.1-2009

《職業(yè)健康監(jiān)護技術(shù)規(guī)范》GBZ188-2014

《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T28001-2011

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》GB/T33000-2016

《風險管理術(shù)語》GB/T23694-2013

3

《風險管理原則與實施指南》GB/T24353-2009

《風險管理風險評估技術(shù)》GB/T27921-2011

5.術(shù)語和定義

5.1風險risk

不確定性對目標的影響。

注1：不確定性是指與事件、后果、可能性相關的信息缺

失，或?qū)ι鲜鰞?nèi)容了解片面的狀態(tài)。

注2：目標可以有不同方面，可以體現(xiàn)在不同的層次。

注3：影響是與期待的偏差，可以是積極的，也可以是消

極的。

注4：風險通常用事件后果（包括環(huán)境的變化）和可能性

（5.5）的組合來表達。

注5：通常用潛在事件（5.3）、后果（5.4），或二者的

組合來區(qū)分風險。

5.2風險源risksource

具有引發(fā)風險的可能性的內(nèi)在因素或其組合。

注：風險源可以是有形的，也可以是無形的。

5.3事件event

某一類情形的發(fā)生或變化。

注1：一個事件可以是一個情形，也可以是多個情形。

注2：事件可以由多種原因?qū)е隆?/p>

注3：事件可以由一些不發(fā)生的事情構(gòu)成。

4

注4：事件有時被稱作“事件（incident）”或“事故

（accident）”。

5.4后果consequence

事件對目標影響的結(jié)果。

注1：一個事件可以產(chǎn)生一系列后果。

注2：后果可以是確定的，也可以是不確定的；對目標的

影響可以是積極的，也可以是消極的。

注3：后果可以被定性或定量地表述。

注4：最初的后果通過連鎖效應可能逐步升級。

5.5可能性likelihood

某事件發(fā)生的機會。

注1：無論是以客觀或主觀、定性或定量的方式來定義、

度量或確定，還是用一般詞匯或數(shù)學術(shù)語來描述（如概率或頻

率），在風險管理學中，“可能性”一詞都用來表示某事件發(fā)

生的機會。

注2：在某些國家的語言中，沒有與“可能性（likelihood）”

英語單詞直接對應的詞匯，便經(jīng)常用“概率（probability）”

單詞代替，但在英語中，“概率”通常被狹義理解為一個數(shù)學

詞匯。因此，在開展安全生產(chǎn)風險管理工作時，對“可能性”

的定位不能局限于英語單詞“概率”的含義。

5.6風險等級levelofrisk

以后果、可能性或其組合表達的單一風險或組合風險的大

5

小。

5.7風險準則riskcriteria

評價和判定風險嚴重性的依據(jù)。

注1：風險準則基于組織的目標和內(nèi)外部狀況。

注2：風險準則可以源自法律法規(guī)、方針政策、標準規(guī)范

和其他要求。

5.8風險矩陣riskmatrix

通過確定后果和可能性的范圍來顯示風險的工具。

5.9風險識別riskidentification

發(fā)現(xiàn)、確認、描述風險的過程。

注1：風險識別包括對風險源、事件、起因及潛在后果的

確定。

注2：風險識別可能涉及歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見

及利益相關方的需求等。

5.10風險分析riskanalysis

認識風險特性和確定風險等級的過程。

注1：風險分析是風險評價（5.11）和風險應對（5.15）

決策的基礎。

注2：風險分析包括風險估測。

5.11風險評價riskevaluation

將風險分析結(jié)果與風險準則進行比對，以確定風險和（或）

其量是否可接受或可容忍。

6

注：風險評價有助于風險應對（5.15）決策。

5.12風險評估riskassessment

風險識別、風險分析和風險評價的全過程。

5.13風險管理riskmanagement

指導和控制組織針對風險的協(xié)調(diào)活動。

5.14風險管理框架riskmanagementframework

為設計、執(zhí)行、監(jiān)督、評審及持續(xù)改進（5.15）整個組織

的風險管理提供基礎和組織安排的要素集合。

注1：基礎包括管理風險的方針、目標、授權(quán)和承諾。

注2：組織安排包括計劃、關系、責任、資源、過程和活

動。

注3：風險管理框架應被嵌入到組織的文化理念、整體戰(zhàn)

略、運營政策及相關實踐中。

5.15風險應對risktreatment

處理風險的過程。

注1：風險應對可以包括不開始或不再繼續(xù)導致風險的行

動，以規(guī)避風險；為尋求機會而承擔或增加風險；消除風險源；

改變風險發(fā)生的可能性和后果；與其他各方分擔風險；慎重考

慮后決定保留風險。

注2：風險應對可能產(chǎn)生新的風險或改變現(xiàn)有風險。

5.16風險控制riskcontrol

采取相應方法和手段，將風險控制在可接受或可容忍范圍

7

內(nèi)。

注1：風險控制包括處理風險的任何流程、策略、設施、

操作和其他行動。

注2：風險控制并非總能取得預期效果。

5.17風險規(guī)避riskavoidance

決定不參與或退出某一活動，以避免暴露于特定風險。

注：風險規(guī)避可以依據(jù)風險評價結(jié)果或法律法規(guī)。

5.18評審review

為實現(xiàn)預定目標，確定有關事務的適宜性、充分性和有效

性所開展的活動。

注：評審可應用于風險管理框架、風險管理過程、風險控

制措施。

5.19持續(xù)改進continualimprovement

為實現(xiàn)風險管理績效的提升，不斷規(guī)范、強化和完善風險

管控工作的過程。

6.總體要求

堅持“生命至上、安全第一”的發(fā)展理念，全面深入開展

安全生產(chǎn)風險管控體系建設工作，積極探索符合發(fā)電企業(yè)生產(chǎn)

實際的，系統(tǒng)化、規(guī)范化和持續(xù)改進的安全生產(chǎn)風險管理模式，

逐步建立一套理念先進、方法得當、有效可行的安全生產(chǎn)風險

管控體系。

6.1基本原則

8

——契合實際，準確定位。結(jié)合發(fā)電企業(yè)實際，明確安全

風險管控的目的和范圍，并根據(jù)資源條件確定風險管控策略。

——確立主線，閉環(huán)管理。以風險管理為主線，全面推進

風險識別、風險分析、風險評價、風險控制等各項工作，實現(xiàn)

安全風險閉環(huán)管理，確保安全風險可控在控。

——多措并舉，務求實效。綜合施策，多措并舉，強化事

前評估、事中控制、事后總結(jié)提升，有效防范和降低安全風險

對發(fā)電企業(yè)造成的消極影響。

6.2組織管理

加強指揮協(xié)調(diào)，完善組織體系，成立相應領導機構(gòu)，為安

全生產(chǎn)風險管控體系建設提供組織保障。

主要負責人，作為本單位安全生產(chǎn)第一責任人，要深入研

究、認真謀劃、縝密部署風險管控工作，不斷完善思路方針和

策略措施，積極推進風險管控體系建設。

分管負責人，要牽頭負責安全生產(chǎn)風險管控體系建設工

作，建立制度標準，完善體制機制，規(guī)范加強管理，督促指導

相關部門有序高效開展風險管控體系建設。

發(fā)電企業(yè)要明確責任部門，指定專（兼）職風險管理人員，

具體負責安全生產(chǎn)風險管控體系的建設管理。

責任部門和專（兼）職風險管理人員，既要做好風險管理

日常工作，也要現(xiàn)場檢查風險管控體系運作情況，發(fā)現(xiàn)問題及

時制止糾正，并提出進一步完善管控體系的意見建議。

9

按照“業(yè)務分配到車間班組、責任落實到崗位個人”的要

求，組織相應崗位人員，特別是現(xiàn)場經(jīng)驗豐富的作業(yè)人員具體

實施風險評估、控制等工作。管理、運行、檢修和維護人員要

相互配合。

6.3體系實施

建立健全風險管控體系建設工作計劃和管理程序，保證風

險管控貫穿于所有活動和過程，做好風險識別、統(tǒng)計、分析、

整理、歸檔工作。

按照PCDA閉環(huán)管理模式的內(nèi)在要求，建立風險管控體系

建設良性循環(huán)機制，持續(xù)開展風險管控體系的規(guī)劃、建設、實

施、檢查、評價、審核、糾正等工作，定期查找發(fā)現(xiàn)存在的問

題不足，及時分析、總結(jié)、通報和完善，實現(xiàn)對體系建設的動

態(tài)管理。

健全風險管理方式。合理確定設備設施、工作任務和作業(yè)

環(huán)境風險定期評估的周期，條件成熟的，推行“凡工作必評估”

的風險管理方式，促進風險管理貫穿生產(chǎn)經(jīng)營所有活動和全部

過程。當標準規(guī)范和生產(chǎn)工藝出現(xiàn)重大調(diào)整、生產(chǎn)設備設施出

現(xiàn)重大改進、作業(yè)環(huán)境出現(xiàn)重大變化、生產(chǎn)過程出現(xiàn)重大不符

合項及發(fā)生事故（事件)時，必須及時重新開展風險評估識別，

制定并落實相應的控制措施。

10

圖6.1風險管控體系示意圖

6.4信息溝通

將體系建設和運行要點及時傳達到各級員工。

員工要將體系運行效果、效率和存在的問題等如實向上級

報告。

發(fā)電企業(yè)要將參與本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動的各相關方納入

風險管控體系統(tǒng)一管理，及時準確地向各相關方傳達風險管控

的方針、規(guī)定和要求，并監(jiān)督其嚴格執(zhí)行、全面落實。各相關

方必須按照發(fā)電企業(yè)風險管控要求，深入開展安全生產(chǎn)風險管

控工作。

發(fā)電企業(yè)要按規(guī)定向有關單位和部門報告風險管控體系

建設、實施等情況。

6.5資源配置

建立健全與安全生產(chǎn)風險管控相關的技術(shù)和資金保障機

制，確保風險管控所需的人力、財力和物力。

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企業(yè)要為安全生產(chǎn)風險管控信息化建設創(chuàng)造條件，為電力

安全生產(chǎn)風險管控大數(shù)據(jù)管理提供信息資源支撐。

6.6制度保障

建立安全生產(chǎn)風險管控體系建設管理制度，并根據(jù)外部要

求和企業(yè)人員、設備、環(huán)境、文化等因素變化，及時完善該制

度。制度至少應規(guī)定以下內(nèi)容：

明確風險管控體系建設的內(nèi)容、方法及審查審核要求，提

高體系的有效性、全面性、充分性和適應性；

識別風險管控體系適用的法律法規(guī)和標準規(guī)范，嚴格管理

文件文本，確保各部門、各崗位均能獲得有效的文件文本；

結(jié)合本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動特點，編制風險管控手冊，明確

風險識別的范圍、單元和要求，制定落實相應管控措施；

制定獎懲辦法，保障風險管控體系有序高效運轉(zhuǎn)。

7.風險識別

主要識別風險源、事件及其原因和潛在后果等。

7.1劃分識別單元

根據(jù)生產(chǎn)特征、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、工作制度及程序等

進行識別單元分類，并建立識別單元清單。

設備系統(tǒng)識別單元：按照工藝流程并結(jié)合設備系統(tǒng)類型，

采用線分類法，劃分風險識別單元，盡可能保證各識別單元之

間相對獨立。以火力發(fā)電機組的汽機為例，可劃分為汽機本體、

主汽系統(tǒng)、給水系統(tǒng)、冷卻循環(huán)水系統(tǒng)、疏水系統(tǒng)、調(diào)節(jié)保安

12

系統(tǒng)及潤滑油系統(tǒng)等單元。

作業(yè)任務識別單元：按照工種和作業(yè)任務進行風險識別單

元劃分，原則上遵循一張工作票或操作票的工作任務不超過一

個風險識別單元。

作業(yè)環(huán)境識別單元：根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場布置，結(jié)合職責分工，

按照區(qū)域或場所劃分風險識別單元。

7.2確定識別對象

根據(jù)識別單元，細化分解確定識別對象。設備系統(tǒng)識別對

象根據(jù)風險識別單元所屬設備構(gòu)成，逐一具體到設備部件；作

業(yè)任務識別對象按風險識別單元，逐一具體到每道工序；作業(yè)

環(huán)境識別對象按風險識別單元，逐一具體到現(xiàn)場區(qū)域每個設

施。

7.3分析風險事件

針對識別對象，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實際，按照事故類

別和故障類型等，確定風險事件。

確定風險事件要綜合考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過

去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，以及已發(fā)生事故事件和歷史風險情

況。

7.4分析危害因素

針對識別對象的風險事件，根據(jù)本單位生產(chǎn)活動特點和規(guī)

律，按照風險的獨立性與相關性，從人的不安全行為、物的不

安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素、安全管理的不完善性等方面，

13

全面系統(tǒng)地分析危害因素。

分析危害因素可以采用安全檢查表法、事故樹分析法等方

法，查找、辨識，以確保危害因素分析工作全面、準確、完整。

分析危害因素時，不論風險事件的風險源是否在控制范圍以內(nèi)

或其原因是否已知，都應對其進行識別。其中，作業(yè)環(huán)境危害

因素至少應包括火災源、職業(yè)病危害、空氣質(zhì)量、照明與能見

度、建筑物可靠性、重大危險源等。

8.風險分析

在綜合考慮預先危險性分析法（PHA）、故障型影響分析

法（FMEA）、工作危害分析法（JHA）、作業(yè)條件危險性分析

法（格雷厄姆-金尼法，LEC）、工作安全分析法(JSA)、作業(yè)

風險分析法(風險矩陣法，TRA)等評估分析法的基礎上，推薦

采用風險矩陣法。

風險矩陣法的主要內(nèi)容是：識別出存在的風險，分析和評

價風險事件發(fā)生的可能性和后果，二者相乘，得出風險的風險

值，確定風險級別，進而決定應當采取的風險控制措施。

數(shù)學表達式為：R=L×S，其中，

R代表風險值；

L代表風險事件發(fā)生可能性；

S代表風險事件后果嚴重程度。

8.1風險事件發(fā)生可能性（L）取值

針對識別出的風險，對照風險事件發(fā)生的可能性，取其最

14

大值作為最終L值，即滿足若干條件之一時就取對應的L值，

而無需滿足所有條件。對照過程中，涉及到資料的，要見證到

具體名稱和條款；涉及到人員的，要具體到所有參與者。

事件發(fā)生的可能性（L）用事件發(fā)生的概率表示，取值如

下表所示：

表8.1風險事件發(fā)生可能性（L）參考取值表

規(guī)程和針

設備設施、工

L參考頻率人員情況環(huán)境狀況對性管理

器具及材料

方案

本企業(yè)一危險化學品生產(chǎn)貯存區(qū)

無培訓，無超期運行或超

5年內(nèi)發(fā)生域；存在或可能產(chǎn)生危沒有

經(jīng)驗檢驗期

過害氣體

有培訓但作業(yè)空間受限；作業(yè)立有，但不

本集團一保護自動裝置

培訓時間體交叉；惡劣氣象條件；完善，且

4年內(nèi)發(fā)生功能不完善，

不夠或未高空或在運行設備設施只偶爾執(zhí)

過存在質(zhì)量缺陷

達成效果上作業(yè)行

通風、光照或溫度需要

本行業(yè)一經(jīng)驗不足，基本完好，但有，較完

采取措施才能作業(yè)；周

3年內(nèi)發(fā)生多次出現(xiàn)安全裝置不完善，但只

圍有運行設備；立面有

過差錯善部分執(zhí)行

同時作業(yè)

全國范圍通風、光照或溫度不影有，完善，

偶爾出現(xiàn)總體完好，但

2一年內(nèi)發(fā)響作業(yè)；系統(tǒng)停運；同但偶爾不

差錯有缺陷

生過一作業(yè)面有其它作業(yè)執(zhí)行

培訓充分，

通風、光照良好，溫度

從未發(fā)生經(jīng)驗豐富，有，完善，

1完好，無缺陷適宜；系統(tǒng)停運且周圍

過安全意識嚴格執(zhí)行

無運行設備

強

8.2風險事件后果嚴重程度（S）取值

從人員傷亡、經(jīng)濟損失二個維度對風險事件后果嚴重程度

進行評價取值，以最大值作為最終S值，即滿足若干條件之一

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時就取對應的S值，而無需滿足所有條件。

表8.2風險事件后果嚴重程度（S）參考取值表

S可能造成的人員傷害可能造成的財產(chǎn)損失、設備設施損壞

3人及以上死亡或7人及

5以上重傷直接經(jīng)濟損失在1000萬元及以上

41-2人死亡或3-6人重傷直接經(jīng)濟損失在100萬元及以上，1000萬元以下

造成1至2人重傷或3至

36人輕傷直接經(jīng)濟損失在10萬元及以上，100萬元以下

21至2人輕傷直接經(jīng)濟損失一萬元及以上，10萬元以下

11至2人輕微傷直接經(jīng)濟損失在1萬元以下

9.風險評價

風險評價是根據(jù)風險分析的結(jié)果，確定風險等級。

9.1風險值（R）

根據(jù)公式R=L×S計算出風險的風險值（R），并取最大值

作為該風險的最終風險值（R）。

表9.1風險矩陣（R）

嚴重性S

12345

可能性L

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

16

9.2風險等級

根據(jù)風險值（R）的大小，將風險由高到低分為重大風險、

較大風險、一般風險和低風險四個等級。

表9.2風險分級

風險值顏色標

等級應采取的行動/控制措施實施期限

（R）示

在采取措施降低危害前，不得繼續(xù)作

17-25重大風險立即整改

（紅）業(yè)或運行，且應對改進措施進行評估。

采取緊急措施降低風險，建立運行控

10-16較大風險及時整改

（橙）制程序，定期檢查、測量及評估。

建立目標和操作規(guī)程，加強培訓及溝

5-9一般風險按計劃整改

（黃）通

條件具備時

1-4低風險建立作業(yè)指導書，但須定期檢查。

（藍）整改

10.風險控制

發(fā)電企業(yè)應明確相關責任，制定相關制度，實施風險管控，

將安全生產(chǎn)風險控制在可承受范圍之內(nèi)，防范安全生產(chǎn)事故。

10.1責任分工

發(fā)電企業(yè)應根據(jù)本單位風險管控需求，結(jié)合本單位安全生

產(chǎn)管理體制，建立風險管控工作機制，明確各部門、各崗位的

風險管控任務分工，明確不同層級對不同級別風險的管控責

任。

10.2控制方案

17

根據(jù)風險評價結(jié)果，明確風險管控策略，并結(jié)合風險因素

動態(tài)變化情況，及時更新和調(diào)整風險管控方案和措施。

按照消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的總體思路，

采取管理、技術(shù)、工程等手段，不斷降低風險值，直至進入可

接受范圍內(nèi)。

嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)風險分級管理制度，全員參與、分級負

責，不同等級風險管理由不同層級和職權(quán)的人員負責，較大及

以上風險實行專人掛牌督辦。

10.3監(jiān)控預警

根據(jù)監(jiān)控機制確定的異常判斷規(guī)則，由監(jiān)控系統(tǒng)輔助人

工，掌握風險管控單元實時狀態(tài)和變化趨勢。

出現(xiàn)異常時，有關部門和人員應及時向業(yè)務相關部門和人

員發(fā)出預警信息，及時通知責任部門協(xié)調(diào)處理。

10.4警示告知

根據(jù)風險評價結(jié)果，匯總較大及以上風險，編制本單位風

險清單。將較大及以上風險的名稱、位置、危險特性、影響范

圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與

應急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關單位和人員。

在較大及以上風險所在場所設置明顯的安全警示標志，標

明重大風險危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應急

措施。

18

根據(jù)風險分布情況，繪制本單位重大風險、較大風險、一

般風險和低風險分布圖。

11.檢查與審核

11.1日常檢查

建立檢查和評價機制，對現(xiàn)場安全生產(chǎn)風險管控體系運

行情況、各項安全生產(chǎn)活動執(zhí)行效果進行檢驗：

——通過安全檢查與隱患排查，識別具體安全生產(chǎn)活動

效果，發(fā)現(xiàn)存在的問題，實現(xiàn)持續(xù)改進；

——通過信息監(jiān)測技術(shù)，識別安全生產(chǎn)活動，及時發(fā)現(xiàn)

糾正問題；

——通過體系審核，確定企業(yè)現(xiàn)場安全生產(chǎn)風險管控體

系執(zhí)行的符合程度，發(fā)現(xiàn)和糾正不符合項，持續(xù)提升體系運行

水平；

——通過管理審核，確定安全生產(chǎn)方針、目標、指標和

現(xiàn)場安全生產(chǎn)風險管控體系的適宜性、充分性和有效性，調(diào)整

資源、優(yōu)化程序，提高風險管控水平和安全生產(chǎn)保障能力。

11.2內(nèi)部審查

建立風險管控審查制度，明確審查計劃、審查范圍、審查

準則與依據(jù)、審查工具與方法、審查人員及其職責分工、審查

工作要求，定期開展審查。審查應保留審查記錄，按時提交審

查報告，并公布審查結(jié)果。

11.3外部審核

19

由第三方機構(gòu)對現(xiàn)場安全生產(chǎn)風險管控進行外部審核。第

三方機構(gòu)應有從事電力安全生產(chǎn)相關咨詢和服務的經(jīng)驗，具備

風險管控相關知識和審核技能，并能夠確保審核的客觀性、獨

立性和公正性。外部審核應形成審核報告，并公布審核結(jié)果。

11.4改進優(yōu)化

根據(jù)日常巡查、行為觀察、事故（事件）調(diào)查、安全會議、

體系審核、管理審核等活動確定潛在不合格及其原因。

確定并實施所需的預防與改進措施。

審核所采取預防與改進措施的有效性。

建立糾正措施控制程序，規(guī)定不符合的審核、原因確定、

糾正措施需求，對不符合采取相應的糾正措施，記錄措施實施

過程和效果。

附件：1.設備系統(tǒng)風險評估參考樣例（汽機給水系統(tǒng)風險

評估與管控措施表）

2.作業(yè)任務風險評估參考樣例（汽機高壓加熱器檢

修風險評估與管控措施表）

3.作業(yè)任務風險評估參考樣例（汽機運行開機風險

評估與管控措施表）

4.作業(yè)區(qū)域風險評估參考樣例（汽機區(qū)域風險評估

與管控措施表）

20

附件1

設備系統(tǒng)風險評估參考樣例（汽機給水系統(tǒng)風險評估與管控措施表）

嚴

風風

可能重

險險

設備部件故障類型危害因素危害后果性程管控措施

值等

L度

R級

S

機械密封磨損水泵軸向竄動大損壞，水泵停運檢查機械密封運行情況及水泵軸向振動情況

葉輪電動給水泵葉輪汽化，損壞，影響供水汽蝕損壞，水泵停運檢查在運轉(zhuǎn)時的聲音及振動是否正常

轉(zhuǎn)子電動給水泵動靜摩擦，泵損壞，影響供水動靜摩擦損壞，水泵停運檢查在運轉(zhuǎn)時的聲音及振動是否正常

壓力表一次門壓力表一次門泄漏內(nèi)漏或墊片損壞漏水檢查壓力表一次門是否存在泄漏情況

密封水門密封水門泄漏內(nèi)漏或墊片損壞漏水檢查密封水門是否存在泄漏

前置泵

供回油管路墊片泄漏老化漏油日常點檢對法蘭等密封部位多觀察

泵殼泵殼沖刷密封損壞漏水，水泵停運日常點檢對泵殼結(jié)合面部位多觀察

進出口法蘭墊片泄漏老化漏水日常點檢對法蘭等密封部位多觀察

軸承烏金熔化供油中斷損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查軸承供油情況及軸承溫度振動

泵軸彎曲泵軸或葉輪卡澀損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查泵體及軸承的振動

巡檢時仔細檢查機械密封運行情況及水泵軸向振

機械密封磨損水泵軸向竄動大損壞，水泵停運

動情況

軸承烏金熔化供油中斷損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查軸承供油情況及軸承溫度振動

葉輪電動給水泵葉輪汽化，損壞，影響供水汽蝕損壞，水泵停運檢查在運轉(zhuǎn)時的聲音及振動是否正常

給水泵轉(zhuǎn)子電動給水泵動靜摩擦，泵損壞，影響供水動靜摩擦損壞，水泵停運檢查在運轉(zhuǎn)時的聲音及振動是否正常

壓力表一次門壓力表一次門泄漏內(nèi)漏或墊片損壞漏水檢查壓力表一次門是否存在泄漏情況

密封水門密封水門泄漏內(nèi)漏或墊片損壞漏水檢查密封水門是否存在泄漏

供回油管路墊片泄漏老化漏油日常點檢對法蘭等密封部位多觀察

泵軸彎曲泵軸或葉輪卡澀損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查泵體及軸承的振動

軸承烏金熔化供油中斷損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查軸承供油情況及軸承溫度振動

耦合器

供回油管路法墊片泄漏老化漏油日常點檢對法蘭等密封部位多觀察

21

蘭

液力偶合器泵

泵輪葉片有裂紋制造不良功能失效檢查在運轉(zhuǎn)時的聲音及振動是否正常

輪

液力偶合器渦

渦輪葉片有裂紋制造不良功能失效檢查在運轉(zhuǎn)時的聲音及振動是否正常

輪

勺管勺管卡澀勺管彎曲變形損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查勺管的運行情況

工作油泵工作油泵卡澀油中有雜質(zhì)損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查工作油泵的出口油壓

潤滑油泵潤滑油泵卡澀油中有雜質(zhì)損壞，水泵停運巡檢時仔細檢查油泵的出口油壓

換熱效果不良設備老化，換熱器結(jié)垢無調(diào)整冷卻水量，雙冷油器并列運行

給水泵冷油器管束銅管脹管工藝不良、銅

銅管泄漏損壞，停運隔離換熱器進行處理

潤滑油管腐蝕

冷卻器密封材料老化，密封面

殼體泄漏損壞，停運隔離換熱器進行處理

光潔度不夠

換熱效果不良設備老化，換熱器結(jié)垢無調(diào)整冷卻水量，雙冷油器并列運行

給水泵冷油器管束銅管脹管工藝不良、銅

銅管泄漏損壞，停運隔離換熱器進行處理

工作油管腐蝕

冷卻器密封材料老化，密封面

殼體泄漏損壞，停運隔離換熱器進行處理

光潔度不夠

安全閥法蘭接合面嚴密性降低墊片老化無利用計劃檢修對墊片進行更換

彈簧失效彈簧老化損壞，安全門失效利用計劃檢修彈簧進行檢查

安全閥利用計劃檢修閥桿進行檢查，對彎曲點進行調(diào)直

閥桿彎曲或斷裂機械故障門桿損壞

處理或更換閥桿

閥芯及組件嚴密性降低或卡澀閥門密封面磨損密封面損壞利用計劃檢修閥門密封面進行檢查

填料壓蓋緊力不足，填

填料泄漏無利用計劃檢修對填料進行部分或整體更換

料無壓縮量

高加正常疏水

氣動頭膜片破損膜片老化泄露日常點檢對閥門狀態(tài)和閥桿工作狀態(tài)觀察

高壓加調(diào)節(jié)門

熱器閥芯密封面嚴密性降低閥門密封面磨損密封面損壞日常點檢對閥門狀態(tài)和內(nèi)漏情況進行監(jiān)察

閥桿斷裂閥桿磨損或拉力過大損壞利用機組A、B、C級檢修機會檢修

填料壓蓋緊力不足，填

填料泄漏無利用計劃檢修對填料進行部分或整體更換

料無壓縮量

高加事故疏水

氣動頭膜片破損膜片老化無日常點檢對閥門狀態(tài)和閥桿工作狀態(tài)觀察

調(diào)節(jié)門

閥芯密封面嚴密性降低閥門密封面磨損密封面損壞日常點檢對閥門狀態(tài)和內(nèi)漏情況進行監(jiān)察

閥桿斷裂閥桿磨損或拉力過大損壞利用機組A、B、C級檢修機會檢修

壓力表一次門壓力表一次門泄漏內(nèi)漏或墊片損壞漏水檢查壓力表一次門是否存在泄漏情況

22

日常點檢對人孔密封部位多觀察,對人孔螺栓施

人孔蓋密封墊片泄漏墊片老化，緊力不足無

加緊力

加熱器本體焊縫缺陷焊縫出現(xiàn)裂紋損壞日常點檢對加熱器殼體多觀察

管束磨損高壓水長時間沖刷損壞點檢時檢查高加的水位的運行情況

填料壓蓋緊力不足，填

閥門填料填料泄漏無利用計劃檢修對填料進行部分或整體更換

給水泵料無壓縮量

再循環(huán)氣動頭膜片破損膜片老化無日常點檢對閥門狀態(tài)和閥桿工作狀態(tài)觀察

調(diào)門閥芯密封面嚴密性降低閥門密封面磨損密封面損壞日常點檢對閥門狀態(tài)和內(nèi)漏情況進行監(jiān)察

閥桿斷裂閥桿磨損或拉力過大損壞利用機組A、B、C級檢修機會檢修

齒輪磨損或電氣原件

閥門電裝機械和電氣故障電裝損壞日常點檢對執(zhí)行機構(gòu)工作聲音和狀態(tài)觀察

損壞

閥門電裝滲油密封條磨損無每月進行巡檢

給水泵銅套磨損或門桿螺紋

傳動套傳動套卡澀銅套損壞日常觀察閥門體上是否有套筒摩擦產(chǎn)生的銅屑

出口電損壞

動門填料壓蓋緊力不足，填日常點檢對填料部位檢查填料壓圈壓入深度,緊

閥門填料填料泄漏無

料無壓縮量固填料緊力

閥桿彎曲或斷裂機械故障門桿損壞日常點檢對閥門狀態(tài)和閥桿工作狀態(tài)觀察

閥芯及組件嚴密性降低或卡澀閥門密封面磨損密封面損壞日常點檢對閥門狀態(tài)和內(nèi)漏情況進行監(jiān)察

齒輪磨損或電氣原件

閥門電裝機械和電氣故障電裝損壞日常點檢對執(zhí)行機構(gòu)工作聲音和狀態(tài)觀察

損壞

閥門電裝滲油密封條磨損無每月進行巡檢

高加出銅套磨損或門桿螺紋

傳動套傳動套卡澀銅套損壞日常觀察閥門體上是否有套筒摩擦產(chǎn)生的銅屑

口電動損壞

門填料壓蓋緊力不足，填