某地產(chǎn)集團巡查工作管理辦法

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目錄1.總則 32.適用范圍 33.巡查機構(gòu)及人員的職權(quán) 34.巡查工作的啟動 35.巡查工作的開展 46.巡查報告 57.附則 6

1.總則根據(jù)公司經(jīng)營管理工作開展的需要，通過對全集團各板塊經(jīng)營和管理活動的例行檢查，進一步完善公司監(jiān)察工作制度體系，發(fā)現(xiàn)、糾正舞弊風(fēng)險及問題，強化公司廉政文化建設(shè)，傳播正能量，特制定本規(guī)定。2.適用范圍公司監(jiān)察人員根據(jù)工作需要，對全集團各板塊的日常經(jīng)營和管理活動進行巡查，宣導(dǎo)企業(yè)廉政文化，及時發(fā)現(xiàn)問題和督促問題整改。3.巡查機構(gòu)及人員的職權(quán)3.1巡查機構(gòu)及人員的職責(zé)：3.1.1負責(zé)制訂與實施巡查計劃，建立巡查檔案；3.1.2對全集團各板塊的內(nèi)部日常經(jīng)營和管理活動進行巡查，提出巡查意見和建議，對發(fā)現(xiàn)的違紀問題及時匯報。3.2巡查機構(gòu)及人員的權(quán)限3.2.1根據(jù)巡查工作的需要，有權(quán)要求有關(guān)單位按時報送有關(guān)文件資料；3.2.2對巡查涉及的有關(guān)事項進行調(diào)查，索取有關(guān)文件、資料等證明材料；3.2.3對阻撓破壞巡查工作，拒絕提供資料的，或正在進行的嚴重損害公司利益的行為，有權(quán)采取措施追究有關(guān)人員責(zé)任，制止其損害公司行為的進一步發(fā)生；3.2.4有權(quán)提出改進管理、提高效益的建議和糾正、處理違反公司制度、法律法規(guī)行為的意見；3.2.5有權(quán)對相關(guān)人員進行訪談，相關(guān)人員有義務(wù)全力配合；3.2.6有權(quán)對巡查過程中發(fā)現(xiàn)的帶有共性的重大問題，在一定范圍內(nèi)提請公司進行通報。4.巡查工作的啟動4.1巡查對象的確定由集團監(jiān)察部根據(jù)年度工作計劃，結(jié)合各板塊及各公司違紀風(fēng)險發(fā)生的情況，選定被巡查對象。被巡查對象可以是某一專業(yè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，也可以是某一子公司。4.2巡查組成員的確定巡查組成員由部門負責(zé)人指定，一般每次巡查不得少于兩人。4.3巡查工作計劃在確定巡查對象和巡查組成員后，由巡查組制定此次巡查工作計劃（參見集團xx巡查工作計劃范本），計劃應(yīng)當包括巡查工作內(nèi)容、巡查工作擬采用的方式和方法、巡查時間安排、巡查組人員分工安排、需被巡查單位的配合事宜等事項。巡查工作計劃經(jīng)部門負責(zé)人批準后執(zhí)行。5.巡查工作的開展5.1巡查通知巡查小組應(yīng)提前擬定巡查通知書（參見集團巡查通知范本），巡查經(jīng)審批后（參見集團巡查審批表范本），于巡查進場前將巡查通知書發(fā)送給被巡查單位。巡查通知書應(yīng)包括巡查目的、巡查組成員信息、巡查時間、需被巡查單位配合的事宜等。5.2巡查進場在確定巡查組成員后，巡查團隊可以視情況先開始非現(xiàn)場巡查工作。該階段工作主要包括一些信息的提前收集：1、所需業(yè)務(wù)資料的系統(tǒng)后臺導(dǎo)出、查詢等；2、提前要求被巡查單位準備相關(guān)資料；3、由集團業(yè)務(wù)條線所獲取的資料（如需）。巡查小組在進行現(xiàn)場巡查工作前需要與被巡查單位共同召開巡查啟動會，啟動會上由巡查小組對被巡查單位進行廉政文化培訓(xùn)，同時還需要溝通以下內(nèi)容：巡查目的和范圍；巡查團隊及分工；巡查時間表；對被巡查單位的要求；被巡查單位發(fā)言。5.3工作方式巡查工作可以采取訪談、問卷調(diào)查、資料審閱等方式進行。前述各種方式的工作主要目的是為了了解相關(guān)領(lǐng)域是否存在違紀問題或風(fēng)險；因此，巡查小組在制定訪談題綱、問卷時應(yīng)當重點關(guān)注前述風(fēng)險，在對資料審閱時，除關(guān)注常規(guī)性合規(guī)問題外，更應(yīng)該注重對于違紀風(fēng)險的挖掘。5.4被巡查單位應(yīng)當給予的配合被巡查單位人員有義務(wù)全力配合巡查組的巡查工作，包括但不限于提供巡查組所需的相關(guān)資料、配合訪談、提供巡查工作場所和必須的設(shè)備等。5.5現(xiàn)場訪談巡查小組可以根據(jù)巡查工作的需要，選擇與被巡查單位各相關(guān)人員進行訪談，了解被巡查單位經(jīng)營狀況、相關(guān)訴求，以更好的指導(dǎo)巡查工作開展。巡查訪談以常規(guī)訪談為主，巡查人員應(yīng)做好訪談記錄。對于在巡查中發(fā)現(xiàn)的違紀問題的訪談應(yīng)當由兩人共同參與，并與被訪談人做好訪談記錄確認。（參見集團訪談記錄表范本）5.6巡查組內(nèi)的溝通巡查組應(yīng)視巡查周期情況進行內(nèi)部溝通，溝通內(nèi)容包括但不限于巡查工作進展、巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題、巡查過程中的疑難問題，項目內(nèi)部溝通會應(yīng)該做好記錄，形成會議紀要。5.7過程中巡查問題的確認巡查小組在巡查過程中發(fā)現(xiàn)的問題、問題成因、相關(guān)責(zé)任等應(yīng)及時同當事人、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)進行溝通和確認。一般通過談話溝通方式對問題進行溝通。6.巡查報告6.1巡查報告初稿及內(nèi)部審核巡查現(xiàn)場工作結(jié)束后，巡查小組對巡查相關(guān)工作底稿進行歸集整理，根據(jù)巡查結(jié)果，編寫巡查報告。對于在巡查過程中發(fā)現(xiàn)問題的，需編寫巡查報告溝通稿（參加集團巡查報告溝通稿范本），并向被巡查單位征求整改措施、處理意見。巡查單位在收到溝通稿之日起，五個工作日內(nèi)向集團監(jiān)察部反饋書面意見，逾期沒有反饋書面意見的，視同無異議，并由巡查工作人員予以注明。6.2巡查報告定稿集團監(jiān)察部收到被巡查單位的反饋意見后，形成正式的巡查報告，巡查報告應(yīng)當包括巡查發(fā)現(xiàn)問題、被巡查單位反饋的整改措施、處理意見等，巡查報告經(jīng)部門負責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)批準后正式定稿，并視