安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評估管控和隱患排查治理兩體系建設(shè)教材

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理

兩體系建設(shè)

學(xué)習(xí)內(nèi)容

一、開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理兩體系建設(shè)的意義二、企業(yè)推動安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理兩體系建設(shè)的工作步驟三、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理兩體系建設(shè)具體工作方法2016年3月18日山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知魯政辦字〔2016〕36號各市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：為認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、總體目標(biāo)全面開展安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動，深入研究重特大事故的規(guī)律特點(diǎn)，認(rèn)真分析安全風(fēng)險(xiǎn)大的行業(yè)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加快推行隱患排查治理、風(fēng)險(xiǎn)分級管控雙重預(yù)防機(jī)制，建立完善安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產(chǎn)信息化系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防。力爭到2018年，在全省構(gòu)建形成點(diǎn)、線、面有機(jī)結(jié)合，省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)無縫隙對接，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、信息化的風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防，從根本上防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。二、責(zé)任分工

各市、縣（市、區(qū)）政府負(fù)責(zé)組織推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)。

市、縣（市、區(qū)）政府有關(guān)部門負(fù)責(zé)確定風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)桿企業(yè)，及時總結(jié)標(biāo)桿企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法。

企業(yè)承擔(dān)建立和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的主體責(zé)任。

在安全風(fēng)險(xiǎn)辨識、制定管控措施、排查治理隱患、信息技術(shù)應(yīng)用等方面有困難的企業(yè)，可通過購買服務(wù)方式，委托相關(guān)專家和安全專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)幫助實(shí)施。2016年4月28日國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的通知安委辦〔2016〕3號各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)委員會，國務(wù)院安委會各成員單位,各中央企業(yè)：為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢頭，國務(wù)院安委會辦公室在研究總結(jié)重特大事故發(fā)生規(guī)律特點(diǎn)、深入調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定了《標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南》（以下簡稱《指南》），現(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防性工作機(jī)制（一）健全安全風(fēng)險(xiǎn)評估分級和事故隱患排查分級標(biāo)準(zhǔn)體系。根據(jù)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)隱患可能導(dǎo)致的后果并結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)領(lǐng)域?qū)嶋H，研究制定區(qū)域性、行業(yè)性安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患辨識、評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，為開展安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和事故隱患排查治理提供依據(jù)。（二）全面排查評定安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患等級。在深入總結(jié)分析重特大事故發(fā)生規(guī)律、特點(diǎn)和趨勢的基礎(chǔ)上，每年排查評估本地區(qū)的重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，依據(jù)相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，分別確定安全風(fēng)險(xiǎn)“紅、橙、黃、藍(lán)”（紅色為安全風(fēng)險(xiǎn)最高級）4個等級，分別確定事故隱患為重大隱患和一般隱患，并建立安全風(fēng)險(xiǎn)和事故隱患數(shù)據(jù)庫，繪制省、市、縣以及企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)等級和重大事故隱患分布電子圖，切實(shí)解決“想不到、管不到”問題。（三）建立實(shí)行安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控機(jī)制。按照“分區(qū)域、分級別、網(wǎng)格化”原則，實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)差異化動態(tài)管理，明確落實(shí)每一處重大安全風(fēng)險(xiǎn)和重大危險(xiǎn)源的安全管理與監(jiān)管責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控技術(shù)、制度、管理措施，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)。健全安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示和重大安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期對紅色、橙色安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評估、預(yù)警。落實(shí)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控崗位責(zé)任，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)公告、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和安全操作“明白卡”制度。（四）實(shí)施事故隱患排查治理閉環(huán)管理。推進(jìn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和隱患排查治理體系建設(shè)，建立自查、自改、自報(bào)事故隱患的排查治理信息系統(tǒng)，建設(shè)政府部門信息化、數(shù)字化、智能化事故隱患排查治理網(wǎng)絡(luò)管理平臺并與企業(yè)互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)隱患排查、登記、評估、報(bào)告、監(jiān)控、治理、銷賬的全過程記錄和閉環(huán)管理。山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局文件魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕65號

關(guān)于印發(fā)非煤礦山等行業(yè)（領(lǐng)域）風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南的通知各市安監(jiān)局：根據(jù)省政府辦公廳《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）和省政府安委會《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)〔2016〕16號）部署要求，為進(jìn)一步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)，指導(dǎo)企業(yè)做好風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理工作，省安監(jiān)局組織編制了非煤礦山、工貿(mào)、化工等行業(yè)（領(lǐng)域）的風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版），現(xiàn)印發(fā)給你們，請迅速發(fā)放到有關(guān)企業(yè)，并按照魯政辦字〔2016〕36號、魯安發(fā)〔2016〕16號等文件要求，認(rèn)真組織實(shí)施。各市要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化督導(dǎo)檢查，落實(shí)教育培訓(xùn)，跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，督促引導(dǎo)企業(yè)按照風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南的相關(guān)要求和方法步驟，全方位、全過程

地排查安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評估分級，逐一落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時消除事故隱患。要組織企業(yè)按照魯安發(fā)〔2016〕16號文件要求，將所有安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記，建立企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控檔案，形成“一企一冊”，并及時報(bào)備。實(shí)施過程中如遇到問題或有意見建議，請及時與省安監(jiān)局聯(lián)系。聯(lián)系人：馬永平（非煤礦山），電話朱殿卿（工貿(mào)行業(yè)），電話李冰（化工行業(yè)），電話附件：1、金屬非金屬露天礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）2、金屬非金屬地下開采礦山風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）3、工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）4、工貿(mào)企業(yè)隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版）5、化工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南（試用版，附部分行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析點(diǎn)）6、化工企業(yè)生產(chǎn)裝置事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則（試用版）山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

2016年6月1日風(fēng)險(xiǎn)分級管控基于源頭控制管理過程創(chuàng)建目的隱患排查治理基于后果的補(bǔ)救性管理措施1.1、源頭治理、關(guān)口前移，把握主動權(quán)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級制定實(shí)施風(fēng)控措施全面系統(tǒng)辨識風(fēng)險(xiǎn)分級與管控排查伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、場所、設(shè)備、設(shè)施或區(qū)域。編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單。按照人、物、環(huán)境和管理四個層面進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。編制危險(xiǎn)源辨識清單。

對危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。編制風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級管控信息表。按照技術(shù)、管理、防護(hù)和應(yīng)急處置制定實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。編制本單位的風(fēng)險(xiǎn)庫。1.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程1.3.危險(xiǎn)源、隱患與事故之間的邏輯關(guān)系

危險(xiǎn)源失控會演變成事故隱患，事故隱患得不到治理就會發(fā)生量變到質(zhì)變的過程，質(zhì)變到一定程度，就會發(fā)生事故（財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡）。風(fēng)險(xiǎn)辨識不到位潛在風(fēng)險(xiǎn)脆變成事故HazardousSituation物的不安全狀態(tài)人的不安全行為安全體制與機(jī)制安全系統(tǒng)化管理危險(xiǎn)征兆/錯誤安全評估與改進(jìn)安全認(rèn)知與理念危險(xiǎn)征兆/錯誤環(huán)境不安全因素安全管理缺陷危險(xiǎn)征兆/錯誤危險(xiǎn)征兆/錯誤危險(xiǎn)征兆/錯誤危險(xiǎn)征兆/錯危險(xiǎn)征兆/錯誤危險(xiǎn)征兆/錯誤Etc.etc.etc.1.4隱患排查與治理第二部分企業(yè)推動安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理兩體系建設(shè)的工作步驟1、成立企業(yè)雙體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組——任何一項(xiàng)安全管理模式的提升，領(lǐng)導(dǎo)的“重視”和“重實(shí)”非常重要。要求領(lǐng)導(dǎo)小組至少由分管安全副總擔(dān)任，成員包括相關(guān)職能部門尤其是一線單位的主要負(fù)責(zé)人。明確領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)。2、成立企業(yè)雙體系創(chuàng)建工作小組——有專人學(xué)習(xí)研究并充分結(jié)合企業(yè)自身安全管理狀況，才能制定實(shí)施針對性、可操作性強(qiáng)的實(shí)施指南?！〗M的任務(wù)就是首先吃透文件精神以及專業(yè)要求，防止流于形式。3、編制符合指南要求、滿足公司實(shí)際運(yùn)行狀況的《風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南》和《事故隱患排查治理指南》?！吨改稀冯m然規(guī)定了程序和要求，但對于《指南》的落地靠的是各類具體措施，尤其是過程記錄表格。工作小組務(wù)必將每個推進(jìn)過程盡可能以表格的形式固化下來，當(dāng)然表格的使用說明必須清楚。4、編制實(shí)施雙體系推進(jìn)工作《實(shí)施方案》——兩個《指南》是企業(yè)自身的工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格講屬于“指導(dǎo)性要求”，編制落實(shí)《指南》的工作實(shí)施方案很重要。——方案中應(yīng)明確工作目的、意義、進(jìn)度要求、質(zhì)量要求、考核要求等信息，確保該項(xiàng)工作開展扎實(shí)有效。——通過構(gòu)建實(shí)施兩個《指南》，企業(yè)相當(dāng)于對自身進(jìn)行了一次全面的“安全體檢”，“健康的指標(biāo)”一目了然、“病情”也會暴露展現(xiàn)?！皩ΠY下藥”即滿足“治病”（整改隱患）目的，更重要的是“防病”（縱深預(yù)防、關(guān)口前移）才能求的安全生產(chǎn)的長治久安。

5、選擇典型班組、車間示范，為其它班組或車間提供觀摩和成功樣本，以點(diǎn)帶面全面完成本單位的雙體系建設(shè)工作。6、全面展開、督導(dǎo)進(jìn)度、適當(dāng)考核、達(dá)成目標(biāo)——在上述五步完成后，全面展開該項(xiàng)工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度，并制定有關(guān)該項(xiàng)工作的考核辦法。7、固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險(xiǎn)——該項(xiàng)工作不僅是落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，也是法規(guī)及政策要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將辨識進(jìn)行整理，編制《一企一冊》，并對自身的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管控狀況進(jìn)行總結(jié)和分析；對自身的事故隱患信息進(jìn)行梳理、分類、分析，并制定好糾正與預(yù)防措施?！牧蟽?nèi)容體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）《風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南》和《事故隱患排查治理指南》（2）《雙重體現(xiàn)創(chuàng)建工作實(shí)施方案》（3）危險(xiǎn)源辨識清單（4）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制措施信息匯總表（5）事故隱患排查與治理信息匯總表三、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理兩體系建設(shè)具體工作方法第一步：排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)備、設(shè)施、域等的場所、區(qū)物理實(shí)體、作業(yè)環(huán)境或空間。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)亦稱風(fēng)險(xiǎn)源，如原料罐區(qū)、液氨站、變配電室、危化品倉庫；合成氨裝置的冷凝器、換熱器；冶金企業(yè)的煤氣柜、轉(zhuǎn)爐；礦山炸藥庫、提升機(jī)房、水泵房、井下中央變電室、風(fēng)機(jī)房、采場、井底車場、尾礦庫等。排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及根據(jù)評價(jià)結(jié)果采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級管控的核心。要求：以公司為單位，公司再按照車間或班組為單位進(jìn)行排查，對排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)里所有涉及的工作任務(wù)（作業(yè)活動）進(jìn)行確認(rèn)。序號設(shè)備設(shè)施編號類別投用日期使用單位備注填表說明：參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。十大類別：爐、塔、反應(yīng)器、儲罐及容器、冷換設(shè)備、通用機(jī)械、動力、化工機(jī)械、起重運(yùn)輸、其他設(shè)備。廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。設(shè)備設(shè)施清單序號作業(yè)活動地點(diǎn)（崗位）作業(yè)活動名稱備注填表說明：車間的作業(yè)活動包括日常操作和異常情況處理、開停車及管理活動，操作最好以生產(chǎn)裝置的單元進(jìn)行劃分，管理活動以車間的管理崗位進(jìn)行劃分。日常的操作：如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負(fù)荷及重要參數(shù)的調(diào)整、巡檢和作業(yè)現(xiàn)場清理。異常情況處理：停電、水、氣的處理；設(shè)備故障時的放空或不停產(chǎn)情況下某一單元的打循環(huán)等。開停車：停車及交出檢修前的確認(rèn)；開車。管理活動：以工藝員、設(shè)備員、安全員、材料員等崗位為主，列出相關(guān)的管理活動。作業(yè)活動清單第二步：作業(yè)步驟確認(rèn)分析完成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)里的每項(xiàng)工作任務(wù)所需要的作業(yè)步驟，為每個作業(yè)步驟可能存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析查找。要求：將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟。第三步：危險(xiǎn)源辨識針對每個作業(yè)步驟可能伴隨的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，并對每個危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的潛在事故類型進(jìn)行確認(rèn)。要求：考慮到分析表格使用的方便，針對車間/班組的每個風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行工作任務(wù)劃分和作業(yè)步驟分解，并對每個作業(yè)步驟伴隨的危險(xiǎn)源進(jìn)行分析。危害辨識可以從以下幾方面分別進(jìn)行1)從危險(xiǎn)物質(zhì)人手，考慮可能會發(fā)生什么事故(火災(zāi)、爆炸、中毒、灼傷、凍傷等)；(2)從機(jī)械設(shè)備、機(jī)動車輛、手動工具人手，考慮會對人或物產(chǎn)生什么危害；(3)對物理因素進(jìn)行分析，包括電、噪聲、振動、電磁輻射、運(yùn)動物(拋射物、飛濺物、堆料垛滑動等)、粉塵與氣溶膠等；(4)對作業(yè)環(huán)境進(jìn)行分析，包括作業(yè)空間狹窄、基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風(fēng)不良、氣溫過高、氣溫過低、高溫高濕、地面打滑等；(5)有無生物性危害，如致病微生物、致害動物、致害植物等；(6)從人的心理、生理因素分析，包括工作能力、負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識功能缺陷等。在對危險(xiǎn)源分析時，可以從物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境以及管理方面的缺陷等幾個方面進(jìn)行分析。

1、參照GB6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》進(jìn)行分類，綜合考慮起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將事故分為20類：

1、物體打擊；2、車輛傷害；3、機(jī)械傷害；4、起重傷

5、觸電；6、淹溺；7、灼燙；8、火災(zāi)；

9、高處墜落；10、坍塌；11、冒頂片幫；12、透水；

13、放炮；14、火藥爆炸；15、瓦斯爆炸；16、鍋爐爆炸；

17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他傷害沒有正確存放油漆稀釋劑，桶蓋沒有蓋上絆倒的危險(xiǎn)沒有正確存放防墜裝置沒有正確存放救生背心

在人行道的斜靠墻上的物體沒有扶著扶手沒有佩戴硬質(zhì)帽子物體掉下的危險(xiǎn)

杯子中的液體溢出，滑倒的危險(xiǎn)沒有正確使用防墜裝置沒有系帽子穿越紅線的員工第四步：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析或風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法對識別出的每個作業(yè)步驟的危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行評價(jià)。要求：考慮到分析表格使用的簡便，對事故可能性的判斷依據(jù)不在表格中再現(xiàn)，但是從事風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)人員必須要考慮的內(nèi)容，否則給出的事故可能性大小數(shù)值可能與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況不符合。在考慮事故可能性大小時，務(wù)必考慮自身實(shí)際安全管理狀況，主要因素包括：對危險(xiǎn)當(dāng)前的安全技術(shù)措施（硬件的安全保障條件）、管理措施（制度、許可程序或作業(yè)指導(dǎo)書、已實(shí)施培訓(xùn)等）、個體防護(hù)用品以及應(yīng)急處置措施等等。按照魯政辦發(fā)〔2016〕36號要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小將風(fēng)險(xiǎn)分成四級，明確分級管控的原則要求。企業(yè)選用的風(fēng)險(xiǎn)分級方法劃分為五個等級的，上報(bào)時將四、五等級風(fēng)險(xiǎn)合并為一個風(fēng)險(xiǎn)等級作為第四等級3干什么？2.5.1工程控制（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的↓設(shè)計(jì)來實(shí)施；（2）密閉——對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；↓（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域↓隔開；（4）移開或改變方向——如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。2.5.2管理（行政）控制（1）制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報(bào)和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓(xùn)；（7）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。2.5.3個體防護(hù)（1）個體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡防、護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異常或緊急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。2.5.4應(yīng)急控制（1）應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制屬于“現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)”控制，是風(fēng)險(xiǎn)控制中難度最大的一類，關(guān)鍵原因在于“急”，“急”到無法進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應(yīng)急事件進(jìn)行事前的分析和應(yīng)急準(zhǔn)備；（3）編制應(yīng)急預(yù)案的目的重在“防”。確認(rèn)和提高應(yīng)急事件所在位人員的應(yīng)急能力；現(xiàn)場處置方案是應(yīng)急預(yù)案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。作業(yè)崗位及其作業(yè)內(nèi)容劃分一覽表序號部門區(qū)域/班組崗位名稱作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能誘發(fā)事故類型控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)補(bǔ)償措施備注工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等級ME1一分廠豎爐上料小車上料小車定滑輪加油潤滑帶好安全帶安全帶損壞高處墜落防護(hù)欄桿///12484

2一分廠豎爐檢查2個定滑輪設(shè)備轉(zhuǎn)動時擠傷手指機(jī)械傷害

///12484

3一分廠豎爐擦拭設(shè)備轉(zhuǎn)動時擠傷手指機(jī)械傷害

///12484

4一分廠豎爐注油雙手操作高處墜落防護(hù)欄桿///12484

5一分廠豎爐上料小車上料小車鋼絲繩加油潤滑帶好安全帶安全帶損壞高處墜落防護(hù)欄桿///12484

6一分廠豎爐檢查鋼絲繩鋼絲繩毛刺劃傷手其他傷害//勞保手套/12484

7一分廠豎爐擦拭設(shè)備轉(zhuǎn)動時擠傷手指機(jī)械傷害//

/12484

8一分廠豎爐抹油鋼絲繩毛刺劃傷手其他傷害//勞保手套/12484

2.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法簡介安全檢查表法專家評議法危險(xiǎn)指數(shù)法危險(xiǎn)性預(yù)先分析方法故障假設(shè)分析方法故障假設(shè)分析/檢查表分析方法危險(xiǎn)和可操作性研究故障類型和影響分析故障樹分析事件樹分析工作危害分析法（JHA）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（或修正）三、工作危害分析JHA工作步驟工作危害分析JHA舉例

2.3.1作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法

2.3.1.1方法介紹通過研究人們在具有潛在危險(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性，提出了以所評價(jià)的環(huán)境與某些作為參考環(huán)境的對比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量(D)，事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率(E)及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度(C)作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式。D=L×E×C 根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了3個自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對所評價(jià)的對象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評價(jià)方法。這是一種簡單易行的評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。2.3.2LEC修正法（MES法）

風(fēng)險(xiǎn)是指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。其中：

事故發(fā)生的可能性L——人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M對控制措施的狀態(tài)M——對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表B.1。人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表B.2。表B.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級見表B.4。等級劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對措施備注一級特別重大A多人傷亡50萬元及以上經(jīng)濟(jì)損失立即停產(chǎn)、撤人，做好應(yīng)急公司二級重大B1人以上死亡10萬元及以上經(jīng)濟(jì)損失立即采取措施，做好應(yīng)急車間三級較大C重傷1萬元及以上經(jīng)濟(jì)損失制定整改方案工段四級一般D一般傷害5000元及以上經(jīng)濟(jì)損失下達(dá)整改指令班組五級輕微E輕微傷害發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失立即提醒、改進(jìn)個人風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)）第五步：風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息表按照公司級、車間級、崗位級（工段級）、班組級等四級對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級管控。填寫管控層級時，使用代號可能更為方便，如CL—Companylevel，代表公司級；WL—Workshoplevel，代表車間級；PL—Positionlevel，代表崗位級（工段級）；TL—teamlevel，代表班組級。風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

（受控記錄號）№：

序號風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級管控層級責(zé)任單位責(zé)任人

填表人：

第六步：重大風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)是指事故發(fā)生可能性與事故后果結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。企業(yè)應(yīng)將一、二級風(fēng)險(xiǎn)直接劃定為“重大風(fēng)險(xiǎn)”范圍。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論以及職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001）的要求，企業(yè)涉及違反法律法規(guī)規(guī)定的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。也就是說，企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)該包括兩部分構(gòu)成：一部分是辨識分析出來的（表一）；一部分是直接判定出來的（表二）。但對于直接判定的重大風(fēng)險(xiǎn)，不需要在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值大小的評價(jià)，因?yàn)橐呀?jīng)涉及違法，是必須要整改的內(nèi)容（這點(diǎn)認(rèn)識很重要）。對于重大風(fēng)險(xiǎn)（一、二級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），由重大風(fēng)險(xiǎn)所在單位負(fù)責(zé)在現(xiàn)場醒目位置懸掛標(biāo)牌，標(biāo)牌內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)因素、等級、監(jiān)控單位及責(zé)任人等。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示牌風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱

：

粉碎分級機(jī)（2臺）危險(xiǎn)因素（人、物、環(huán)境因素、管理）1、未停機(jī)打掃衛(wèi)生，清潔工具帶入三角帶造成人身傷害；2、清車時未懸掛停止標(biāo)識牌，配合失誤造成人身傷害；3、維修設(shè)備時造成擠碰傷。編號：MJL-FXD-001風(fēng)險(xiǎn)等級：四級責(zé)任單位：責(zé)任人：圖片應(yīng)對措施1、停機(jī)并切斷電源，打掃設(shè)備衛(wèi)生；2、清車時，嚴(yán)格按要求懸掛停止牌，非設(shè)備操作人員禁止合閘；3、按要求佩戴勞動防護(hù)用品，嚴(yán)格按照檢修作業(yè)流程操作。應(yīng)急處理1、及時切斷電源，停止運(yùn)行中的設(shè)備；2、受傷人員由公司醫(yī)療救援組搶救，并撥打120送往醫(yī)院救治。導(dǎo)致后果機(jī)械傷害警示標(biāo)志事故隱患排查