刑事訴訟法第16章概要

第十六章 立案[教學(xué)課時(shí)]1學(xué)時(shí)[教學(xué)目的與要求]了解立案的任務(wù)與意義、立案的材料來(lái)源；明確立案、立案監(jiān)督的概念,掌握立案的條件、立案的程序及立案監(jiān)督的內(nèi)容。[教學(xué)重點(diǎn)]立案的條件、立案的程序、立案監(jiān)督的內(nèi)容及程序。[教學(xué)方法]教師講授方法2009/1/51第十六章立案第十六章立案

第一節(jié)立案的概念和意義第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件第三節(jié)立案程序2009/1/52第十六章立案第一節(jié)概述指公安司法機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)、自首以及自訴人起訴等材料，按照各自的職能管轄范圍進(jìn)行審查后,認(rèn)為有犯罪事實(shí)發(fā)生并需要追究刑事責(zé)任時(shí),決定將其作為刑事案件交付偵查或?qū)徟械囊环N訴訟活動(dòng)。一、立案的概念概念（二）立案的特點(diǎn)2009/1/53第十六章立案第一節(jié)概述對(duì)報(bào)案、控告、舉報(bào)及犯罪分子的自首等材料依法定程序進(jìn)行嚴(yán)格審查,以確定是否存在犯罪事實(shí)和需要追究刑事責(zé)任,并做出是否立案?jìng)刹榛蛄笇徟械臎Q定；只有依法做出立案的決定,刑事訴訟程序才正式開(kāi)始,其后進(jìn)行的偵查、審查起訴或?qū)徟谢顒?dòng)才有了程序基礎(chǔ)與保障----程序法意義。立案的任務(wù)2009/1/54第十六章立案第一節(jié)概述學(xué)術(shù)爭(zhēng)議：立案是否作為獨(dú)立的訴訟程序存在？推介國(guó)外有關(guān)訴訟程序開(kāi)始的規(guī)定：1、英美等國(guó)，未專(zhuān)門(mén)規(guī)定獨(dú)立的立案程序，偵查的開(kāi)始（實(shí)施逮捕開(kāi)始）就是刑事訴訟的開(kāi)始。2、傳統(tǒng)大陸法系國(guó)家，亦未將訴訟開(kāi)始(犯罪信息的登記、對(duì)追訴的批準(zhǔn)）作為獨(dú)立的訴訟程序。2009/1/55第十六章立案第一節(jié)概述我國(guó)承襲前蘇聯(lián)的立法模式，將刑事訴訟開(kāi)始的階段專(zhuān)門(mén)作為獨(dú)立的訴訟程序加以規(guī)定。但是，刑事訴訟法再修正專(zhuān)家擬制稿，順應(yīng)國(guó)際通例，將取消立案程序，并賦予偵查機(jī)關(guān)立案前的偵查取證權(quán)——即二步式偵查制度（包括初步偵查與正式偵查），從而更加有利于偵查機(jī)關(guān)及時(shí)收集、獲取證據(jù)，適應(yīng)偵查實(shí)踐快捷、有效的現(xiàn)實(shí)需要。2009/1/56第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件一、立案的材料來(lái)源（一）單位或個(gè)人的報(bào)案或舉報(bào)——刑訴法84條第1款。（二）被害人的報(bào)案或控告——刑訴法84條第2款。（三）犯罪人的自首——刑訴法84條第4款。（四）公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院自行主動(dòng)獲取的材料（五）其他途徑

1、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦的案件

2、群眾的扭送；

3、紀(jì)檢部門(mén)查處后移送追究刑事責(zé)任案件等。2009/1/57第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件補(bǔ)充：報(bào)案與舉報(bào)（或控告）的區(qū)別：主體不同：報(bào)案的主體既可以是被害人（包括自然人和單位），也可以是其他單位或個(gè)人，而舉報(bào)的主體只能是與案件事實(shí)沒(méi)有直接利害關(guān)系的單位或個(gè)人；報(bào)告的案件事實(shí)不同：報(bào)案只能報(bào)告已發(fā)現(xiàn)的犯罪事實(shí)，而不知犯罪嫌疑人是誰(shuí)，而舉報(bào)則能夠具體說(shuō)明具體犯罪人的犯罪事實(shí)。舉報(bào)與控告的區(qū)別：主體不同。舉報(bào)的主體是與案件事實(shí)沒(méi)有直接利害關(guān)系的單位或個(gè)人，而控告的主體則是具體受害人。二者報(bào)告的案件事實(shí)內(nèi)容相同。2009/1/58第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件補(bǔ)充：人民檢察院對(duì)舉報(bào)線(xiàn)索的初查：第127條規(guī)定：偵查部門(mén)對(duì)舉報(bào)中心移交舉報(bào)的線(xiàn)索進(jìn)行審查后，認(rèn)為需要初查的，應(yīng)當(dāng)報(bào)檢察長(zhǎng)或者檢察委員會(huì)決定。舉報(bào)線(xiàn)索的初查由偵查部門(mén)進(jìn)行，但性質(zhì)不明、難以歸口處理的案件線(xiàn)索可以由舉報(bào)中心進(jìn)行初查。

第128條規(guī)定：

在舉報(bào)線(xiàn)索的初查過(guò)程中，可以進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、查詢(xún)、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對(duì)象的財(cái)產(chǎn)。

2009/1/59第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件第129條規(guī)定：

偵查部門(mén)對(duì)舉報(bào)線(xiàn)索初查后，應(yīng)當(dāng)制作審查結(jié)論報(bào)告，提出處理意見(jiàn)，報(bào)檢察長(zhǎng)決定：

（一）認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，提請(qǐng)批準(zhǔn)立案?jìng)刹椋?/p>

（二）對(duì)具有下列情形之一的，提請(qǐng)批準(zhǔn)不予立案：

1、認(rèn)為沒(méi)有犯罪事實(shí)的；

2、事實(shí)不清，證據(jù)不足的；

3、具有刑事訴訟法第十五條規(guī)定情形之一的。

2009/1/510第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件立案的條件（二）需要追究刑事責(zé)任——這是立案的法律條件。所謂需要追究刑事責(zé)任是指根據(jù)刑事法律規(guī)定,對(duì)實(shí)施犯罪的行為人有追究刑事責(zé)任的必要與可能,才需要啟動(dòng)偵查或?qū)徟谐绦颉?/p>

（一）認(rèn)為有犯罪事實(shí)----認(rèn)為有犯罪事實(shí)也稱(chēng)立案的事實(shí)條件即指危害社會(huì)的行為已經(jīng)發(fā)生,而且危害社會(huì)的行為達(dá)到犯罪的程度,具備犯罪構(gòu)成的客觀事實(shí)要件。

2009/1/511第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件（三）符合管轄的規(guī)定：

除上述兩個(gè)條件需同時(shí)具備外，刑事訴訟法及相關(guān)規(guī)定都明確要求司法機(jī)關(guān)立案的案件應(yīng)當(dāng)是屬于自己管轄的案件，對(duì)不屬于自己管轄的，在接受有關(guān)案件材料后，移送主管機(jī)關(guān)，必須采取緊急措施的，先采取緊急措施，然后再移送主管機(jī)關(guān)處理。2009/1/512第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件補(bǔ)充：自訴案件立案的條件：上述立案的條件是指公訴案件的立案條件。自訴案件的立案與公訴案件的立案不同，它同起訴和受理相重合，并同審判相連接。自訴案件的立案條件除應(yīng)具備上述兩個(gè)條件外，根據(jù)最高人民法院《解釋》第186條的規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：2009/1/513第十六章立案第二節(jié)立案的材料來(lái)源和條件1、案件屬于自訴案件的范圍；2、案件屬于該人民法院管轄；3、刑事案件的被害人告訴的；4、有明確的被告人、具體的訴訟請(qǐng)求和能證明被告人犯罪事實(shí)的證據(jù)。如果屬于《刑事訴訟法》第170條第3項(xiàng)規(guī)定的自訴案件,立案的條件還應(yīng)當(dāng)符合《刑事訴訟法》第86條、第145條的規(guī)定。2009/1/514第十六章立案第三節(jié)立案程序一、對(duì)有關(guān)立案材料的接受——刑訴法84條第3款的規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或者人民法院對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào),都應(yīng)當(dāng)接受。對(duì)于不屬于自己管轄的,應(yīng)當(dāng)移送主管機(jī)關(guān)處理,并且通報(bào)報(bào)案人、控告人、舉報(bào)人；對(duì)于不屬于自己管轄而又必須采取緊急措施的,應(yīng)當(dāng)先采取緊急措施,然后再移送主管機(jī)關(guān)。受案2009/1/515第十六章立案第三節(jié)立案程序二、對(duì)立案材料的審查和處理——刑訴法第86條的規(guī)定：人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候；應(yīng)當(dāng)立案；認(rèn)為沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，不予立案，并且將不立案的原因通知控告人。2009/1/516第十六章立案第三節(jié)立案程序（一）立案的決定公安部《規(guī)定》第162條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)受理案件后，經(jīng)過(guò)審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任，且屬于自己管轄的，由接受單位制作《刑事案件立案報(bào)告書(shū)》，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，予以立案。人民檢察院《規(guī)則》第133條規(guī)定：人民檢察院決定對(duì)案件立案?jìng)刹榈?，?yīng)當(dāng)制作立案決定書(shū)。

2009/1/517第十六章立案第三節(jié)立案程序最高院《解釋》第191、192條規(guī)定：

人民法院應(yīng)當(dāng)在收到自訴狀或者口頭告訴第二日起十五日內(nèi)作出是否立案的決定，并書(shū)面通知自訴人或者代為告訴人。對(duì)于已經(jīng)立案，經(jīng)審查缺乏罪證的自訴案件，如果自訴人提不出補(bǔ)充證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)服自訴人撤回起訴或者裁定駁回起訴；自訴人經(jīng)說(shuō)服撤回起訴或者被駁回起訴后，又提出了新的足以證明被告人有罪的證據(jù)，再次提起自訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理（裁定）。

2009/1/518第十六章立案第三節(jié)立案程序（二）不立案的決定公安部《規(guī)定》第162條第2款規(guī)定：認(rèn)為沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的，接受單位應(yīng)當(dāng)制作《呈請(qǐng)不予立案報(bào)告書(shū)》，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不予立案。第163條規(guī)定：對(duì)于有控告人的案件，決定不予立案的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《不予立案通知書(shū)》，在七日內(nèi)送達(dá)控告人。

2009/1/519第十六章立案第三節(jié)立案程序人民檢察院《規(guī)則》第134條規(guī)定：

人民檢察院決定不予立案的，如果是被害人控告的，應(yīng)當(dāng)制作不立案通知書(shū)，寫(xiě)明案由和案件來(lái)源、決定不立案的原因和法律依據(jù)，由偵查部門(mén)在十五日以?xún)?nèi)送達(dá)控告人，同時(shí)告知本院控告申訴檢察部門(mén)?？馗嫒巳绻环?，可以在收到不立案通知書(shū)后十日以?xún)?nèi)申請(qǐng)復(fù)議。對(duì)不立案的復(fù)議，由人民檢察院控告申訴檢察部門(mén)辦理，并在收到復(fù)議申請(qǐng)的三十日以?xún)?nèi)作出復(fù)議決定。

2009/1/520第十六章立案第三節(jié)立案程序三、控告人對(duì)不立案決定的申請(qǐng)復(fù)議公安部《規(guī)定》第163條第2款規(guī)定：控告人對(duì)不立案決定不服的，可以在收到《不予立案通知書(shū)》后七日內(nèi)向原決定的公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議。原決定的公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)議申請(qǐng)后十日內(nèi)作出決定，并書(shū)面通知控告人。

2009/1/521第十六章立案第三節(jié)立案程序四、人民檢察院對(duì)不立案的監(jiān)督——《刑訴法》第87條的具體規(guī)定。2009/1/522第十六章立案第三節(jié)立案程序《刑事訴訟法》第87條規(guī)定，人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹榈?或者被害人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹榈陌讣涣競(jìng)刹?向人民檢察院提出的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說(shuō)明不立案的理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的,應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案,公安機(jī)關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。2009/1/523第十六章立案第三節(jié)立案程序根據(jù)公安部《規(guī)定》第164條的規(guī)定：對(duì)于人民檢察院要求說(shuō)明不立案理由的案件，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)制作《不立案理由說(shuō)明書(shū)》，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，通知人民檢察院。

人民檢察院認(rèn)為不立案理由不能成立的，公安機(jī)關(guān)在接到人民檢察院要求立案的通知后，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)決定立案，并將立案決定書(shū)送達(dá)人民檢察院。

2009/1/524第十六章立案司考真題：某縣公安機(jī)關(guān)收到孫某控告何某對(duì)其強(qiáng)奸的材料，經(jīng)審查后認(rèn)為何某沒(méi)有強(qiáng)奸的犯罪事實(shí)?？h公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何處理？

A．不予立案

B．要求孫某撤回控告

C．撤銷(xiāo)案件

D．偵查終結(jié)后移送檢察院作不起訴決定2009/1/525第十六章立案司考真題：甲的汽車(chē)被盜。第二日，甲發(fā)現(xiàn)乙開(kāi)的是自己的汽車(chē)（雖然更換了汽車(chē)號(hào)牌仍可認(rèn)出），遂前去攔車(chē)。在詢(xún)問(wèn)時(shí)，乙突然將車(chē)開(kāi)走。甲追了一段路未追上，遂向公安機(jī)關(guān)陳述了這一事實(shí)，要求公安機(jī)關(guān)追究乙的法律責(zé)任。甲這一行為的法律性質(zhì)是什么？

A．報(bào)案

B．控告

C．舉報(bào)

D．扭送

2009/1/526第十六章立案本章相關(guān)法律條文《刑事訴訟法》第83條—88條最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)《規(guī)定》第7條最高人民法院《解釋》第186——194條最高人民檢察院《規(guī)則》第120條—135條公安部《規(guī)定》第155條—165條2009/1/527第十六章立案本章相關(guān)法律條文最高人民法院《關(guān)于立案工作的暫行規(guī)定》（1997.5.29）最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（一）》（2008.6.25）最高人民檢察院《關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（2006.7.26）最高人民檢察院《關(guān)于行賄罪立案標(biāo)準(zhǔn)》（2000.12.1）最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案?jìng)刹榘讣笜?biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(試行)》（1999.9.9）2009/1/528第十六章立案本章小結(jié)本章小結(jié)：本章主要講授立案的相關(guān)知識(shí)，內(nèi)容涵蓋立案的材料來(lái)源、立案的條件以及立案監(jiān)督及相關(guān)程序。在學(xué)習(xí)時(shí)，要結(jié)合案例和法條進(jìn)行理解和記憶。本章關(guān)鍵名詞：立案、立案材料、立案監(jiān)督本章主要理論：立案程序的必要性及立案監(jiān)督理論本章