基金從業(yè)資格考試題庫

基金從業(yè)資格考試題庫1、下列選項中，不屬于評價企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（）。A.銷售利潤率B.資產(chǎn)收益率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.凈資產(chǎn)收益率正確答案:C2、不動產(chǎn)投資的特點是（）。A.同質(zhì)性B.高流動性C.高收益性D.不可分性正確答案:D3、若滬深300指數(shù)期貨報價為1000點，則每張合約名義金額為（）萬元人民幣。A.5B.10C.30D.40正確答案:C4、（）按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復(fù)核并出具復(fù)核意見。A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.注冊登記機構(gòu)D.基金設(shè)計的會計事務(wù)所正確答案:A5、某認股權(quán)證行權(quán)價格為8元，行權(quán)比例為1，當(dāng)標的證券價格為10元時，該權(quán)證內(nèi)在價值為（）；當(dāng)標的證券價格為6元時，該權(quán)證內(nèi)在價值為（）。A.2、0B.3、2C.4、0D.5、3正確答案:A6、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.票面利率B.回售條款C.贖回條款D.轉(zhuǎn)換價格正確答案:B7、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資子公司D.無負債公司正確答案:B8、以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置說法錯誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置重在管理短期的收益和風(fēng)險B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是一種事前的、整體的、針對投資者需求的長期規(guī)劃和安排C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的有效性是存在爭議的D.運用戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的前提是基金管理人能夠準確的預(yù)測市場變化，發(fā)現(xiàn)單個證券的投資機會，并且能夠有效實施動態(tài)資產(chǎn)配置方案正確答案:B9、投資決策委員會一般的組成中不包括（）。A.公司總經(jīng)理B.投資總監(jiān)、投資部經(jīng)理C.基金管理公司的副總經(jīng)理D.分管投資的副總經(jīng)理正確答案:C10、主動投資的業(yè)績主要取決于（）。A.信息深度和信息廣度B.信息深度和信息內(nèi)容C.信息廣度和信息內(nèi)容D.信息內(nèi)容和信息時效正確答案:A11、（）可在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。A.美式權(quán)證B.歐式權(quán)證C.百慕大式權(quán)證D.認沽權(quán)證正確答案:A12、按照標的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認股權(quán)證正確答案:D13、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。A.流動性B.財務(wù)杠桿C.營運效率D.盈利能力正確答案:C14、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中，錯誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進行回轉(zhuǎn)交易B.深圳證券交易所對專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易正確答案:A15、下列費用中，（）不需要基金承擔(dān)。A.基金的證券交易費用B.基金份額持有人大會費用C.基金托管費D.基金認購費正確答案:D16、2014年余額寶發(fā)展迅速，其實質(zhì)是與天弘基金掛鉤的一種（）。A.混合基金B(yǎng).貨幣基金C.債券基金D.指數(shù)基金正確答案:B17、（）可以根據(jù)壓力測試的結(jié)果采取措施，包括調(diào)整產(chǎn)品持倉結(jié)構(gòu)、變更投資標的、暫停申贖等，必要時應(yīng)實施應(yīng)急預(yù)案。A.投資管理人B.投資托管人C.投資人D.投資承銷人正確答案:A18、大宗商品的投資方式不包括（）。A.購買大宗商品實物B.購買資源或者購買大宗商品相關(guān)股票C.購買大宗商品相關(guān)債券D.投資大宗商品衍生工具正確答案:C19、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50正確答案:C20、在半強有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A.研究公司的財務(wù)報表無法獲得超額報酬B.使用內(nèi)幕消息無法獲得超額報酬C.使用技術(shù)分析無法獲得超額報酬D.使用基本分析無法獲得超額報酬正確答案:B21、在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者（）進行評估。A.風(fēng)險識別能力B.風(fēng)險識別能力和債務(wù)清償能力C.風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力D.風(fēng)險承擔(dān)能力和債務(wù)清償能力正確答案:C22、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對（）負責(zé)，經(jīng)（）聘任，報證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準A.董事會；經(jīng)營層B.理事會；董事會C.總經(jīng)理；董事會D.董事會；董事會正確答案:D23、基金的市場營銷主要涉及的內(nèi)容包括()。A.基金份額的募集與客戶服務(wù)B.基金份額的登記與基金份額的募集C.基金的投資管理與客戶服務(wù)D.基金份額投資管理與基金份額的登記正確答案:A24、長期以來，我國居民的偏愛（）。A.貨幣儲蓄B.投資C.融資D.借貸資金正確答案:A25、對從業(yè)人員來說，下列做法不符合誠實守信要求的是（）。A.不欺詐客戶B.堅持誠信的無條件性原則C.自覺抵制內(nèi)幕交易和操縱市場的行為D.與同行進行正當(dāng)競爭正確答案:B26、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險的是（）。A.投資組合風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.市場風(fēng)險正確答案:A27、以下不會造成資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的是（）。A.基金經(jīng)理更換B.基金風(fēng)格轉(zhuǎn)換C.指數(shù)調(diào)倉D.市場價格下跌正確答案:D28、證券投資基金會計核算的主要責(zé)任主體是（）。A.基金管理公司B.基金管理公司與基金托管人C.證券投資基金D.基金托管人正確答案:A29、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅B.個人投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，征收個人所得稅正確答案:D30、基金業(yè)績評價體系不包括下列哪項？（）A.分類方法B.指標計算方法C.風(fēng)格判斷D.業(yè)績對比正確答案:D31、下列屬于基金投資交易過程中的風(fēng)險的是（）。A.投資組合風(fēng)險B.匯率風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.市場風(fēng)險正確答案:A32、以下不會造成資產(chǎn)轉(zhuǎn)持的是（）。A.基金經(jīng)理更換B.基金風(fēng)格轉(zhuǎn)換C.指數(shù)調(diào)倉D.市場價格下跌正確答案:D33、證券投資基金會計核算的主要責(zé)任主體是（）。A.基金管理公司B.基金管理公司與基金托管人C.證券投資基金D.基金托管人正確答案:A34、下列關(guān)于個人投資者投資基金的稅收中，說法錯誤的是（）。A.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅B.個人投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票的差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅C.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時依法代扣代繳D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，征收個人所得稅正確答案:D35、基金業(yè)績評價體系不包括下列哪項？（）A.分類方法B.指標計算方法C.風(fēng)格判斷D.業(yè)績對比正確答案:D36、關(guān)于杠桿收購，下列表述不正確的是（）。A.債權(quán)融資比例較高B.關(guān)鍵在于舉債C.是并購?fù)顿Y應(yīng)用最廣泛的形式D.利用信貸等融資或股權(quán)交易收購正確答案:D37、以下關(guān)于認股權(quán)證的時間價值說法正確的是（）A.指權(quán)證有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為權(quán)證持有者帶來收益的可能性隱含價值B.當(dāng)標的資產(chǎn)的市場價格低于行權(quán)價格時，時間價值等于零C.等于認購差價乘以行權(quán)比例D.指權(quán)證持有者執(zhí)行權(quán)證時可以獲得的收益正確答案:A38、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）。A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B.認購新發(fā)行股票的優(yōu)先C.公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先正確答案:D39、（）可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望，是中央銀行制定和執(zhí)行貨幣政策的參考工具。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率正確答案:B40、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。A.1天B.14天C.3個月D.6個月正確答案:B41、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）。Ⅰ.標的股票Ⅱ.轉(zhuǎn)換期限Ⅲ.贖回條款Ⅳ.轉(zhuǎn)換限制A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:C42、當(dāng)市場利率（）時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可能會提前償還高息債券，以降低企業(yè)融資成本。A.下降B.上升C.波動較大D.波動較小正確答案:A43、財務(wù)報表分析可以幫助使用者（）。A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機會D.以上皆是正確答案:D44、普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。A.股東享有的權(quán)利B.股票的格式C.股票的價值D.股東的風(fēng)險和收益正確答案:A45、假設(shè)當(dāng)前無風(fēng)險收益率為5%，基金P的平均收益率為40%，標準差為0.5，則該基金的夏普比率為（）。A.0.7B.0.3C.1.4D.0.6正確答案:A46、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔(dān)保債券。A.保證的形式B.交易方式C.計息與付息D.按嵌入的條款分類正確答案:A47、中國債券交易市場體系的三個發(fā)展階段不包括（）。A.以柜臺市場為主B.以交易所市場為主C.以銀行間市場為主D.以場外市場為主正確答案:D48、下列關(guān)于我國QFII機制的意義，說法錯誤的是（）。A.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風(fēng)險B.可以促進國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.資本市場的逐步開放能夠使國內(nèi)證券市場的法律機制、會計制度、信息披露標準、交易規(guī)則、自律機構(gòu)、市場參與者的行為模式等方面逐漸與國際接軌D.境外大型投資機構(gòu)所具有的穩(wěn)健投資風(fēng)格對眾多中小投資者產(chǎn)生一定的示范效應(yīng)正確答案:A49、衍生工具按照特點來分類，不包括（）。A.遠期合約B.期貨合約C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.獨立衍生工具正確答案:D50、某投資者在3個月前買入100股某公司股票，價格為20元。3個月后，公司發(fā)放2元分紅，同時其股價為25元。那么在該區(qū)間內(nèi)，資產(chǎn)回報率和收入回報率為（）。A.10%，8%B.25%，8%C.10%，25%D.25%，10%正確答案:D51、（）為債券持有者提供在債券到期前的特定時段以事先約定好的價格將債券回售給發(fā)行人的權(quán)利。A.可回售債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.可贖回債券D.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券正確答案:A52、與期貨合約相比，下列關(guān)于遠期合約缺點的說法不正確的有（）。A.遠期合約市場的效率偏低B.遠期合約的流動性比較差C.遠期合約的違約風(fēng)險會比較高D.遠期合約不夠靈活正確答案:D53、下列對貨幣市場工具的描述中，錯誤的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在1年以內(nèi)C.流動性高D.本金安全性低，風(fēng)險較高正確答案:D54、投進行境外證券投資的投資顧問應(yīng)該有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近（）沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.2年B.3年C.4年D.5年正確答案:D55、下列關(guān)于基金贖回費的表述正確的是（）。A.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1%的贖回費B.對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費C.對于持續(xù)持有期少于20日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費D.對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費正確答案:D56、在下列情況中，投資組合風(fēng)險分散效果好的是（）。A.投資組合內(nèi)成分證券的方差增加B.投資組合內(nèi)成分證券的協(xié)方差增加C.投資組合內(nèi)成分證券的期望收益率降低D.投資組合內(nèi)成分證券的相關(guān)程度降低正確答案:D57、非金融機構(gòu)買賣基金份額獲得利潤，需要交納的稅收是（）。A.營業(yè)稅B.印花稅C.企業(yè)所得稅D.增值稅正確答案:C58、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以無限責(zé)任公司形式設(shè)立B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運作方式C.有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理正確答案:D59、投資基金國際化的原因不包括（）。A.經(jīng)濟全球化B.證券市場國際化C.投資基金自身所具有的較強滲透力D.政府主導(dǎo)基金國際化進程60、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性正確答案:C61、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負債D.負債除以資產(chǎn)正確答案:A62、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列表述錯誤的是（）。A.最近5年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰B.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度D.所在國家或者地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄正確答案:A63、下列關(guān)于我國基金管理公司境外分支機構(gòu)設(shè)立的基本條件，說法有誤的是（）。A.公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間C.擬設(shè)立的子公司、分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度D.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力正確答案:A64、一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資子公司D.無負債公司正確答案:B65、投資組合管理的目標是（）。A.實現(xiàn)投資收益的最大化B.降低投資風(fēng)險C.消除投資風(fēng)險D.實現(xiàn)投資收益正確答案:A66、基金管理費率通常與基金規(guī)模（）。A.無法判斷B.無關(guān)C.成正比D.成反比正確答案:D67、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A.基金托管人B.基金持有人C.交易員D.基金管理人正確答案:D68、為保證基金正常運作而發(fā)生的，應(yīng)由基金承擔(dān)的費用為（）。A.基金管理費B.基金交易費C.基金托管費D.基金運作費正確答案:D69、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述中，錯誤的是（）。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用正確答案:C70、目前，我國貨幣市場基金的收益一般()結(jié)轉(zhuǎn)損益。A.逐月B.按季度C.逐日D.根據(jù)需要正確答案:C71、正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點是（）。A.中間低兩邊高B.中間高兩邊低C.向右上方傾斜D.向右下方傾斜正確答案:B72、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)負債率B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)收益率正確答案:A73、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率正確答案:C74、通常將一定數(shù)量的貨幣在兩個時點之間的價值差異稱為（）。A.貨幣時間差異B.貨幣時間價值C.貨幣投資價值D.貨幣投資差異正確答案:B75、（）通常被用來研究隨機變量X以特定概率取得大于等于某個值的情況。A.分位數(shù)B.方差C.協(xié)方差D.標準差正確答案:A76、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。A.歐美B.東亞C.北美D.南美正確答案:A77、（）的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價格增值。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)投資信托基金D.房地產(chǎn)股份合伙正確答案:C78、風(fēng)險投資一般采用（）形式將資金投入企業(yè)。A.債權(quán)B.杠桿融資C.股權(quán)D.杠桿籌資正確答案:C79、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括（）。A.有限合伙制B.責(zé)任制C.信托制D.公司制正確答案:B80、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險投資戰(zhàn)略B.成長權(quán)益戰(zhàn)略C.并購?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機投資戰(zhàn)略正確答案:A答案解析:風(fēng)險投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的81、上海證券交易所A股過戶費的收費標準為按成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。A.0.03‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.35‰正確答案:C82、某公司分派紅利，每10股配5股，派4元紅利，配股價為8元；除權(quán)前一日該公司股票收盤價18元，計算除權(quán)參考價（）。A.22.15B.21.42C.14.4D.21.15正確答案:C83、貨銀對付原則是指（）。A.在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額B.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算C.清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算D.在辦理資金交收的同時完成證券的交割正確答案:D84、某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為7.8元，那么今日交易價不可能為（）元。A.8.90B.7.05C.8.56D.8.00正確答案:A85、任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的（）。A.40%B.60%C.80%D.100%正確答案:D86、關(guān)于股票基金的風(fēng)險管理，下列說法錯誤的是（）。A.持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多B.如果某基金的貝塔系數(shù)小于1，說明該基金是一只活躍或激進型基金C.凈值增長率波動程度越大，基金的風(fēng)險就越高D.常用來反映股票基金風(fēng)險的指標有標準差、貝塔系數(shù)、持股集中度、行業(yè)投資集中度、持股數(shù)量等指標正確答案:B87、偏股型基金的風(fēng)險（），預(yù)期收益率（）。A.較高、較高B.較高、較低C.較低、較高D.較低、較低正確答案:A88、（）是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險。A.市場風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D.提前贖回風(fēng)險正確答案:C89、混合基金的投資風(fēng)險主要取決于（）。A.股票與債券配置的比例B.股票與國債配置的比例C.基金與國債配置的比例D.基金與債券配置的比例正確答案:A90、QDII基金可以采用系列手段有效降低匯率風(fēng)險，下列關(guān)于QDII的投資不可以有效降低匯率風(fēng)險的是（）。A.投資于全球多幣種市場B.風(fēng)險管理人員需要實時更新和掌握國內(nèi)外的最新監(jiān)管要求C.通過外匯遠期合約進行匯率的避險操作D.通過貨幣互換進行匯率的避險操作正確答案:B91、如果證券價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，那么該證券市場被稱為（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無效市場D.強有效市場正確答案:D92、自2012年6月1日起，深圳證券交易所收取的交易經(jīng)手費按交易額的（）收取。A.0.087‰B.0.122‰C.0.0015‰D.0.1125‰正確答案:A93、基金利潤中，其他收入不包括（）。A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額B.手續(xù)費返還、ETF替代損益C.基金管理人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項D.管理人報酬正確答案:D94、（）是指對未上市公司的投資。A.私募股權(quán)投資B.黃金投資C.碳排放權(quán)交易D.大宗商品交易正確答案:A95、以下關(guān)于基金利潤相關(guān)財務(wù)指標的說法不正確的是（）。A.本期利潤是基金在一定時期全部損益的總和B.本期收益反映基金本期已實現(xiàn)的收入C.期末可供分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額D.未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配正確答案:B96、在（），市場基本達到飽和，但產(chǎn)品更加標準化，公司的利潤可能達到高峰。A.衰退期B.初創(chuàng)期C.成長期D.成熟期正確答案:D97、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證正確答案:D98、需要公司股東投票表決通過的事項不包括（）。A.公司日常業(yè)務(wù)B.公司合并C.公司解散D.公司分立正確答案:A99、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會增加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負債和所有者之間的一個均衡點，這一均衡點被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率正確答案:B100、行業(yè)因素不包括（）。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期正確答案:D101、某投資者在2016年6月3日（周五）申請贖回200份基金，當(dāng)日基金份額凈值為1.55元，在2016年6日（周一）贖回成功，該基金收益率為18%，則該投資者申請贖回期間的收益為（）。A.0.4586B.1.4586C.2.4586D.3.4586正確答案:A102、以下關(guān)于基金利潤相關(guān)財務(wù)指標的說法不正確的是（）。A.本期利潤是基金在一定時期全部損益的總和B.本期收益反映基金本期已實現(xiàn)的收入C.期末可供分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額D.未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配正確答案:B103、不屬于基金收益中其他收入的項目是（）。A.贖回費余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費返還正確答案:C104、基金的投資收益不包括（）。A.資產(chǎn)支持證券利息收入B.債券投資收益C.資產(chǎn)支持證券投資收益D.衍生工具收益正確答案:A105、個人投資者買賣基金份額（）征收印花稅。A.減半B.雙倍C.全額D.暫免正確答案:D106、投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守的基金投資風(fēng)格是（）。A.增值型B.積極成長型C.指數(shù)型D.穩(wěn)健成長型正確答案:D107、關(guān)于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準方可開展業(yè)務(wù)B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)正確答案:C108、下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。A.私募股權(quán)投資基金收購公司1年內(nèi)不許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓B.私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓C.私募股權(quán)投資基金持有公司30%及以上股權(quán)時，應(yīng)確保公司董事會向員工通報此持股情況D.私募股權(quán)投資基金持有公司20%及以上股權(quán)時，應(yīng)向公司及其他股東進行披露正確答案:B109、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健Ⅱ.證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄Ⅲ.實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:D110、（）制度下，在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.滬港通B.QDIIC.基金互認D.QFII正確答案:C111、關(guān)于滬港通，以下表述錯誤的是（）。A.滬股通只能買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.滬港通試點是2014年經(jīng)批準開始的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通分為滬股通和港股通兩部分正確答案:C112、申請人申請QFII主體資格，需要符合近（）未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰的規(guī)定。A.1年B.2年C.3年D.5年正確答案:C113、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。A.EFSI管理規(guī)則B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA正確答案:B114、下列不利于實現(xiàn)保護投資者的目標的是（）。A.向投資者充分披露有關(guān)信息B.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價C.確?？蛻羲凶C券的交割依附于投資公司證券的交割D.確保暫停贖回時能保護投資者的利益正確答案:C115、國際證監(jiān)會組織認為，對證券投資基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)采取監(jiān)管措施確保投資者的合法權(quán)益，其中不包括（）。A.向投資者充分披露有關(guān)信息B.證券投資基金的金額贖回C.保護客戶資產(chǎn)D.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價正確答案:B116、馬科維茨的現(xiàn)代投資組合理論假設(shè)投資者對風(fēng)險的態(tài)度是（）。A.風(fēng)險厭惡B.風(fēng)險中性C.風(fēng)險偏好D.風(fēng)險平衡正確答案:A117、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整的說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法D.完全復(fù)制實際操作難度較大正確答案:B118、在馬可維茨理論中，由于假定投資者偏好期望收益率而厭惡風(fēng)險，因此在給定相同期望收益率水平的組合中，投資者會選擇方差（）的組合。A.最大B.最小C.適中D.隨機正確答案:B119、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.尤金·法瑪B.馬可維茨C.盧卡·帕喬利D.羅伯特·希勒正確答案:B120、假設(shè)市場組合預(yù)期收益率為3%，無風(fēng)險利率為1%，如果該股票的β值為2，則該股票的預(yù)期收益率與市場組合預(yù)期收益率之差為（）。A.2%B.3%C.4%D.5%正確答案:A121、在我國，目前對個人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳應(yīng)納稅所得額的（）個人所得稅。A.10%B.20%C.30%D.40%正確答案:B下列關(guān)于個人所得稅的說法中，正確的是（）。Ⅰ.個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對個人買賣股票的差價收入未恢復(fù)征收個人所得稅以前，暫不征收個人所得稅Ⅱ.個人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時，代扣代繳20%的個人所得稅Ⅲ.個人投資者從基金分配中獲得的國債利息、買賣股票差價收入，在國債利息收入、個人買賣股票差價收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅Ⅳ.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對個人投資者征收個人所得稅A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:D123、一只基金在利潤分配前的份額凈值是1.23元，假設(shè)每份基金分配0.05元，進行利潤分配后的基金份額凈值將會下降到（）元。A.1.16B.1.18C.1.23D.1.28正確答案:B124、基金利潤來源中的利息收入不包括（）。A.債券利息收入B.資產(chǎn)支持證券利息收入C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.因股票投資獲得的股利收益正確答案:D125、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法錯誤的有（）。A.貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益B.每周一至周四進行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進行分配C.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益正確答案:C126、私募股權(quán)投資的退出機制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.二次出售正確答案:A127、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯誤的是（）。A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施正確答案:D128、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式正確答案:B129、投資者間接投資不動產(chǎn)的主要形式不包括（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)權(quán)益基金C.房地產(chǎn)直接投資D.房地產(chǎn)投資信托正確答案:C130、下列四類公募另類投資基金門類，（）不屬于QDII。A.黃金ETF及黃金ETF聯(lián)結(jié)基金B(yǎng).黃金QDIIC.REITs產(chǎn)品D.商品QDII正確答案:A131、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費率為0.25%，該年實際天數(shù)為365天，則該基金7月19日應(yīng)計提的托管費為（）萬元。A.0.2367B.0.4532C.0.2397D.0.2467正確答案:C132、為保證基金正常運作而發(fā)生的，應(yīng)由基金承擔(dān)的費用為（）。A.基金管理費B.基金交易費C.基金托管費D.基金運作費正確答案:D133、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)正確答案:B134、以下有關(guān)基金各費用的計提正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比B.目前，我國封閉式基金按照0.5%的比例計提基金托管費C.目前，我國的基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付D.從基金類型上看，證券衍生工具基金管理費率最低正確答案:C135、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產(chǎn)的歷史成本正確答案:A136、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法錯誤的是（）。A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國可將此比例提高到10%C.基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金正確答案:C137、QDII基金產(chǎn)品起點為（）元人民幣。A.100B.1000C.1萬D.10萬正確答案:B138、QFII主體資格認定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A.5B.10C.20D.50正確答案:A139、（）制度下，在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.滬港通B.QDIIC.基金互認D.QFII正確答案:C140、滬港通開展的意義不包括（）。A.推動人民幣跨境資本流動B.刺激港幣資產(chǎn)需求C.構(gòu)建良好的人民幣回流機制D.完善國內(nèi)資本市場正確答案:B141、（）是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量正確答案:B142、利率衍生工具不包含（）。A.遠期利率合約B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換正確答案:C143、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.實值期權(quán)D.虛值期權(quán)正確答案:A144、任何金融工具都可能出現(xiàn)由資產(chǎn)價格或指數(shù)變動導(dǎo)致?lián)p失的可能性，這是（）。A.信用風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.法律風(fēng)險D.結(jié)算風(fēng)險正確答案:B145、設(shè)某股票報價為3元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股2年期期貨，2年后盈利為（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0正確答案:B146、基金的（），就是基金相對于一定的業(yè)績比較基準的收益。A.相對收益B.絕對收益C.調(diào)整后收益D.標準收益正確答案:A147、下列關(guān)于夏普比率的說法中，不正確的是（）。A.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率B.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高，基金業(yè)績越好C.夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差D.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越低，基金業(yè)績越差正確答案:D148、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報正確答案:D149、如果一個基金的目標是投資特定市場或特定行業(yè)，那以下符合業(yè)績比較基準要求的是（）A.醫(yī)藥生物行業(yè)指數(shù)；創(chuàng)業(yè)板指數(shù)B.主板市場；創(chuàng)業(yè)板指數(shù)C.主板市場；中小板指數(shù)D.醫(yī)藥行業(yè)；環(huán)境指數(shù)正確答案:A150、一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予（）。A.業(yè)績歸因B.業(yè)績計算C.星級評定D.風(fēng)險調(diào)整正確答案:C151、基金管理人對投資者負有重要的()責(zé)任。A.保本B.創(chuàng)造利潤C.信托D.道義正確答案:C152、（）是專門投資于基金的基金產(chǎn)品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII正確答案:C153、財險公司通常將保費投資于（）資產(chǎn)。A.高風(fēng)險B.高收益C.低風(fēng)險D.穩(wěn)健型正確答案:C154、（）是指投資者從購買金融資產(chǎn)到兌現(xiàn)日之間的時間長度。A.購買時間B.購買時機C.投資期限D(zhuǎn).兌換期限正確答案:C155、個人狀況會影響個人投資者的投資需求，個人狀況不包括（）。A.個人投資者是否就業(yè)B.個人投資者的年齡C.個人投資者的工作穩(wěn)定性D.婚姻狀況正確答案:D156、下列關(guān)于申請QDII資格的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說法錯誤的是（）。A.具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于1名B.具有3年以上境外證券市場投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員不少于3名C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范D.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查正確答案:D答案解析:申請QDII資格的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合下列條件：157、下列關(guān)于英國資產(chǎn)管理行業(yè)，說法錯誤的是（）。A.英國投資基金國際化具有里程碑意義的事件發(fā)生于1997年B.英國已發(fā)展成為全球最大的資產(chǎn)管理中心C.英國資產(chǎn)管理行業(yè)的國際化非常充分D.英國政府通過公司型開放基金（OEIC）制度來達到符合UCITS指令的要求正確答案:B158、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足的條件為（）。A.要等到3個月以后才能申請B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)正確答案:B159、下列不屬于UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的是（）。A.引進基金管理公司通行證B.為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”C.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架D.引進主從結(jié)構(gòu)基金以促進資產(chǎn)池的組建正確答案:B160、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金（）發(fā)行。A.工銀瑞信全球B.上投摩根亞太優(yōu)勢C.華安國際配置基金D.廣發(fā)亞太精選正確答案:C161、下行風(fēng)險標準差的計算公式為（）。A.B.C.D.正確答案:A162、某基金的份額凈值在第一年年初時為8元，到了年底基金份額凈值達到10元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了8元。假定這期間基金沒有分紅，則此基金的第一年的收益率則為（）。A.15%B.25%C.0%D.100%正確答案:B163、下列關(guān)于預(yù)期損失的說法錯誤的是（）。A.信用風(fēng)險預(yù)期損失是商業(yè)銀行已經(jīng)預(yù)計到將會發(fā)生的損失B.是信用風(fēng)險損失分布的方差C.等于預(yù)期損失率與資產(chǎn)風(fēng)險敞口的乘積D.等于借款人的違約概率、違約損失率與違約風(fēng)險暴露三者的乘積正確答案:B164、關(guān)于保本基金的描述，正確的是（）。Ⅰ.通過雙重機制實現(xiàn)保本Ⅱ.通過收縮安全墊積極分享市場上漲收益Ⅲ.在震蕩市場上優(yōu)勢明顯Ⅳ.目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:B165、2013年6月，國內(nèi)市場資金面持續(xù)緊張，資金利率一路上行，出現(xiàn)“錢荒”。這主要體現(xiàn)了投資分析中的（）。A.操作風(fēng)險B.政策風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.信用風(fēng)險正確答案:C166、目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。A.股票B.債券C.貨幣市場D.以上都不是正確答案:A167、假定某基金的總資產(chǎn)為120億元，總負債為34億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為50億份，那么其基金份額凈值為（）元。A.1.65元B.1.72元C.1.44元D.1.96元正確答案:B168、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負債為30億元，則該基金的基金資產(chǎn)凈值為（）億元。A.20B.30C.40D.50正確答案:A169、在我國，證券投資基金的會計年度為（）。A.公歷每年1月1日至12月31日B.陰歷每年1月1日至12月31日C.公歷每年1月1日至6月30日D.陰歷每年1月1日至6月30日正確答案:A170、（）定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A.基金管理公司B.托管銀行C.基金估值工作小組D.基金注冊登記機構(gòu)正確答案:C171、（）按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復(fù)核并出具復(fù)核意見。A.基金托管人B.基金銷售機構(gòu)C.注冊登記機構(gòu)D.基金設(shè)計的會計事務(wù)所正確答案:A172、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系等進行促銷B.基金銷售服務(wù)費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務(wù)正確答案:B173、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機構(gòu)正確答案:C1744、關(guān)于基金管理費計提標準，下列說法不正確的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比B.基金規(guī)模越大，基金管理費率越低C.我國股票基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費D.股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率正確答案:D175、某基金的印花稅為5萬元，交易傭金為10萬元，分紅手續(xù)費為2萬元，律師費10萬元，支付基金管理人管理費20萬元，基金合同生效前驗資費5萬元。則該基金的運作費為（）。A.17萬元B.15萬元C.27萬元D.12萬元正確答案:D176、假設(shè)某基金在2012年12月3日的單位凈值為1.4848元，2013年9月1日的單位凈值為1.7886元。期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發(fā)紅利0.275元.該基金2013年2月27日（除息日前天）的單位凈值為1.8976元，則該基金在這段時間內(nèi)的時間加權(quán)收益率為（)。A.20.88%B.30.88%C.40.88%D.50.88%正確答案:C177、某基金詹森α為2%，表示其表現(xiàn)（）。A.不如市場的平均水平B.優(yōu)于市場的平均水平C.等于市場的平均水平D.不確定正確答案:B178、股票基金在2013年12月31日，基金凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元，有投資者在2014年4月15日申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元，2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計算該基金的時間加權(quán)收益率是（）。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9正確答案:B179、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是（）。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風(fēng)險水平D.基金管理人資歷正確答案:D180、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是（）。A.Brinson方法B.特雷諾比率C.信息比率D.夏普比率正確答案:A181、在較長的時間內(nèi)，市場行情總體向好的概率要（）走低的概率。A.大于B.小于C.等于D.無關(guān)正確答案:A182、（）在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響。A.實際收益率B.資本收益率C.未來收益率D.投資收益率正確答案:A183、對已經(jīng)成家但尚未生育的年輕人，建議選擇投資（）。A.高風(fēng)險、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品B.低風(fēng)險、低預(yù)期收益的基金產(chǎn)品C.中高風(fēng)險、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品D.穩(wěn)健、安全、保值的基金產(chǎn)品正確答案:C184、下列關(guān)于企業(yè)年金說法有誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)在投資過程中需要嚴格遵循有關(guān)法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級為投機級的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍較廣D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金正確答案:B185、QFII在中國境內(nèi)的投資受到的限制不包括（）方面。A.投資額度B.投資地域C.主體資格D.資金流動正確答案:B186.下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是()。A管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方B管理公司的起始資本不能低于15萬歐元C管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本D資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”參考答案：B187.下列關(guān)于遠期合約的表述錯誤的是()。A是為了規(guī)避未來風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的B遠期合約相對期貨合約而言比較靈活C合約標的資產(chǎn)通常為大宗商品、農(nóng)產(chǎn)品、外匯、利率等D遠期合約是一種標準化的合約參考答案：D188.()又稱股東權(quán)益或凈資產(chǎn)，表示企業(yè)的資產(chǎn)凈值。A負債B所有者權(quán)益C資產(chǎn)D資本參考答案：B189.投資債券基金主要面臨的風(fēng)險包括()。Ⅰ.利率風(fēng)險Ⅱ.操作風(fēng)險Ⅲ.流動性風(fēng)險Ⅳ.信用風(fēng)險AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D190.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的()按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A全部資產(chǎn)B凈資產(chǎn)C全部資產(chǎn)及全部負債D所有負債參考答案：C191.()是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。A零息債券B固定利率債券C公債D國債參考答案：A192.投資者用于投資的自有資金或證券稱為()。A準備金B(yǎng)保證金C自有資金D自有資產(chǎn)參考答案：B193.我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)B基金銷售業(yè)務(wù)C投資管理業(yè)務(wù)D基金募集業(yè)務(wù)參考答案：C194.《集合投資事業(yè)監(jiān)管原則》是由()發(fā)布的。A國際金融協(xié)會B國際基金業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D國際證監(jiān)會組織參考答案：D195.督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括()。A公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況B基金及公司的信息披露是否真實、準確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題C與基金相關(guān)的賬務(wù)處理是否正確，會計準則使用是否正確規(guī)范D基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為參考答案：C196、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.證監(jiān)會正確答案:B197、債券的價格與利率呈（）變動關(guān)系。A.正向B.反向C.無影響D.不確定正確答案:B198、QFII主體資格的認定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求Ⅲ.實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣Ⅳ.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:B199、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于（）。A.客戶取款B.客戶存款C.證券交易資金交收D.支付傭金手續(xù)費正確答案:B200、投資部對投資組合的潛在風(fēng)險進行充分估計，并制定風(fēng)險預(yù)案，屬于基金公司投資交易的（）環(huán)節(jié)。A.形成投資策略B.構(gòu)建投資組合C.績效評估與組合調(diào)整D.執(zhí)行交易指令正確答案:B201、（）是指基金評價機構(gòu)或評價人對基金的投資收益和風(fēng)險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單一指標排名等。A.基金風(fēng)險管理B.基金業(yè)績評價C.基金業(yè)績預(yù)測D.基金投資管理正確答案:B202、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過（）天。A.60B.91C.100D.365正確答案:D203、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險投資C.危機投資D.私募股權(quán)一級市場投資正確答案:D204、市場風(fēng)險是指基金投資行為受到（）對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險。A.供求關(guān)系B.宏觀政策的變化C.宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素D.匯率的變化而產(chǎn)生的基金價值的不確定性正確答案:C205、基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項不包括（）。A.估值日B.估值方法C.估值對象D.基金管理公司信息正確答案:D206、下列選項中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。A.購買實物商品B.購買代表貴重金屬的憑證C.投資于住房按揭支持證券D.購買不動產(chǎn)正確答案:C207、目前大部分證券公司對參與融資融券業(yè)務(wù)的普通投資者要求開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。A.12；50B.12；100C.18；50D.18；100正確答案:C208、詹森α是由詹森在（）模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標。A.SMLB.APTC.WACCD.CAPM正確答案:D206、下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，錯誤的是（）。A.優(yōu)先股和普通股一樣代表對公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券B.優(yōu)先股的股息因公司經(jīng)營業(yè)績的好壞而有所變動C.優(yōu)先股持有人分得公司利潤的順序先于普通股D.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的正確答案:B210、基金業(yè)績評價的基準組合需要選取基準指數(shù)，下列不可以選取的指數(shù)是（）。A.市場指數(shù)B.風(fēng)格指數(shù)C.復(fù)合指數(shù)D.風(fēng)險指數(shù)正確答案:D211、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法正確的是（）。A.中期票據(jù)可以由金融機構(gòu)發(fā)行B.我國的中期票據(jù)的期限通常為1年或者3年C.中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的50%D.中期票據(jù)的發(fā)行市場是銀行間市場，避免了公司債復(fù)雜的審批程序，提高了融資效率正確答案:D212、UCITS三號指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容不包括（）。A.更簡單的風(fēng)險分散規(guī)則B.更廣泛的投資品種C.引入簡要招募說明書D.更廣泛的業(yè)務(wù)范圍正確答案:A213、在持有期為10天、置信水平為99%的情況下，若所計算的風(fēng)險價值為10萬元，則表明該銀行的資產(chǎn)組合（）。A.在10天中的收益有99%的可能性不會超過10萬元B.在10天中的收益有99%的可能性會超過10萬元C.在10天中的損失有99%的可能性不會超過10萬元D.在10天中的損失有99%的可能性會超過10萬元正確答案:C214、貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過（）。A.50%B.10%C.20%D.30%正確答案:C215、（）不能改變基金貝塔值。A.調(diào)整現(xiàn)金頭寸B.改變投資風(fēng)格C.同比例增加各項投資D.增加債券投資比例正確答案:C216、基金絕對收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。A.持有區(qū)間收益率；時間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率C.資產(chǎn)回報；收入回報D.平均市盈率；平均市凈率正確答案:B217、下列屬于債券結(jié)算類型的是（）。A.全額清算B.凈額清算C.全額結(jié)算D.多邊結(jié)算正確答案:C218、（）已成為計量市場風(fēng)險的主要指標，是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。A.違約概率B.非預(yù)期損失C.預(yù)期損失D.風(fēng)險價值正確答案:D219、上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A.公司制B.會員制C.合同制D.合伙制正確答案:B220、中期票據(jù)采用注冊發(fā)行，最大注冊額度不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.30%B.40%C.50%D.80%正確答案:B221、在國際金融市場上，（）是被廣泛采納的基準利率。A.上海銀行間同業(yè)拆借利率B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率D.紐約銀行間同業(yè)拆借利率正確答案:B222、某種貼現(xiàn)式國債面額為150元，貼現(xiàn)率為3%，到期時間為180天，則該國債內(nèi)在價值為（）元。A.140B.144.55C.147.75D.150.25正確答案:C223、關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序正確答案:A224、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所正確答案